Про затвердження Положення про порядок видачі Національним банком України індивідуальних ліцензій на використання іноземної валюти на території України як засобу платежу

{Із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку
№ 321 від 31.08.2005
№ 572 від 22.12.2010
№ 118 від 26.04.2011
№ 290 від 19.08.2011
№ 449 від 29.10.2012
№ 109 від 27.03.2013
№ 712 від 06.11.2014
№ 478 від 24.07.2015
№ 302 від 28.04.2016
№ 385 від 14.09.2016
№ 102 від 10.10.2017
№ 147 від 28.12.2017}

Відповідно до статей 7 та 44 Закону України "Про Національний банк України", пунктів 4 і 6 статті 5 та пункту 1 статті 11 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 № 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю" Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Положення про порядок видачі Національним банком України індивідуальних ліцензій на використання іноземної валюти на території України як засобу платежу (додається).

2. У місячний строк з дня набрання чинності цією постановою з метою приведення нормативно-правових актів Національного банку України у відповідність до Положення про порядок видачі Національним банком України індивідуальних ліцензій на використання іноземної валюти на території України як засобу платежу:

Генеральному департаменту банківського нагляду (В.В. Пушкарьов) розробити проекти змін до:

Положення про валютний контроль, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 08.02.2000 № 49 і зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04.04.2000 за № 209/4430 (зі змінами);

Переліку і тарифів послуг з реєстрації установ банків, надання ліцензій (дозволів) на здійснення банківських операцій, операцій з валютними цінностями та інших послуг, що надаються Національним банком України та його територіальними управліннями, затверджених постановою Правління Національного банку України від 12.08.2003 № 333 і зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 10.09.2003 за № 787/8108 (зі змінами);

Департаменту платіжних систем (В.М. Кравець) розробити проект змін до Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 12.11.2003 № 492 і зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 17.12.2003 за № 1172/8493 (зі змінами);

Департаменту валютного регулювання (М.О. Мельничук) розробити проект змін до Правил використання готівкової іноземної валюти на території України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 26.03.98 № 119 і зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 15.04.98 за № 245/2685 (зі змінами).

3. Департаменту валютного регулювання (М.О. Мельничук) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома територіальних та Операційного управлінь Національного банку України для використання в роботі.

4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на Генеральний департамент банківського нагляду (В.В. Пушкарьов).

5. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

ПОЛОЖЕННЯ
про порядок видачі Національним банком України індивідуальних ліцензій на використання іноземної валюти на території України як засобу платежу

{У тексті Положення та додатках до нього слова "податковий орган" у всіх відмінках замінено словами "контролюючий орган" у відповідних відмінках згідно з Постановою Національного банку № 478 від 24.07.2015}

1. Загальні положення

1.1. Це Положення розроблено відповідно до вимог статей 5, 11, 13 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 № 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю" (далі - Декрет), а також статей 7 і 44 Закону України "Про Національний банк України".

1.2. Положення регламентує порядок та умови видачі Національним банком України (далі - Національний банк) резидентам і нерезидентам індивідуальних ліцензій на використання безготівкової іноземної валюти на території України як засобу платежу.

1.3. Вимоги цього Положення не поширюються на випадки використання безготівкової іноземної валюти на території України як засобу платежу, які регулюються постановою Правління Національного банку від 24.07.2001 № 293 "Про надання індивідуальних ліцензій на використання іноземної валюти на території України як засобу платежу ДК "Укрспецекспорт" та її дочірнім підприємствам".

1.4. У Положенні терміни вживаються в такому значенні:

власник ліцензії - резидент або нерезидент, якому Національний банк видав ліцензію;

використання іноземної валюти як засобу платежу (валютна операція) - використання іноземної валюти на території України для виконання будь-яких грошових зобов'язань або оплати товарів, що придбаваються;

дата звернення - дата реєстрації в Національному банку останнього, що надійшов, обов'язкового документа з переліку, визначеного в пункті 2.1 або 3.2 цього Положення;

дата видачі ліцензії - дата проставлення реєстраційного номера на номерному гербовому бланку Національного банку, на якому оформлена ліцензія;

заявник - резидент або нерезидент, який звернувся до Національного банку за ліцензією (або за зміною умов ліцензії);

індивідуальна ліцензія на використання іноземної валюти як засобу платежу (ліцензія) - індивідуальна ліцензія, видана Національним банком резиденту або нерезиденту на здійснення валютної операції протягом визначеного строку;

іноземна валюта - це лише іноземна валюта 1-ї, 2-ї або 3-ї групи Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Правління Національного банку від 04 лютого 1998 року № 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 19 квітня 2016 року № 269);

{Абзац восьмий пункту 1.4 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 302 від 28.04.2016}

контролюючий орган - контролюючий орган, у якому власник ліцензії перебуває на обліку;

{Абзац дев'ятий пункту 1.4 глави 1 в редакції Постанови Національного банку № 478 від 24.07.2015}

товар - будь-яка продукція, інше нерухоме та рухоме майно (у тому числі цінні папери), роботи, послуги, права інтелектуальної власності, інші майнові та немайнові права, призначені для продажу (оплатного передавання).

{Абзац одинадцятий пункту 1.4 глави 1 виключено на підставі Постанови Національного банку № 478 від 24.07.2015}

Інші терміни, що вживаються в цьому Положенні, застосовуються в значеннях, визначених Декретом.

1.5. Використання іноземної валюти як засобу платежу без ліцензії дозволяється:

якщо ініціатором або отримувачем за валютною операцією є уповноважений банк (ця норма стосується лише тих операцій уповноваженого банку, на здійснення яких Національний банк видав йому банківську ліцензію та генеральну ліцензію на здійснення валютних операцій);

{Абзац другий пункту 1.5 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 449 від 29.10.2012}

якщо ініціатором або отримувачем за валютною операцією є іноземний інвестор (ця норма стосується лише операцій, що здійснюються з метою проведення іноземних інвестицій в Україну і повернення іноземних інвестицій, доходів, прибутків та інших коштів, одержаних іноземним інвестором від здійснення іноземних інвестицій в Україну, у тому числі від спільної інвестиційної діяльності без створення юридичної особи);

{Пункт 1.5 глави 1 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 572 від 22.12.2010; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 147 від 28.12.2017}

якщо як ініціатором, так і отримувачем за валютною операцією є інвестор (представництво іноземного інвестора на території України) за угодою про розподіл продукції або держава [ця норма стосується лише операцій, що здійснюються з метою розподілу коштів згідно з умовами угод про розподіл продукції між інвесторами за такими угодами та (або) між інвесторами та державою];

{Пункт 1.5 глави 1 доповнено новим абзацом четвертим згідно з Постановою Національного банку № 712 від 06.11.2014}

у випадках, передбачених законами України.

У всіх інших випадках використання іноземної валюти як засобу платежу можливе лише за наявності ліцензії.

Використання на території України як засобу платежу банківських металів, платіжних документів та інших цінних паперів, виражених в іноземній валюті або банківських металах, дозволяється лише у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку.

1.6. Національний банк видає ліцензію виключно за умови достатньої обґрунтованості потреби використання іноземної валюти як засобу платежу.

1.7. Дата видачі ліцензії має передувати даті здійснення валютної операції.

1.8. Строк, який за умовами ліцензії надається її власнику для здійснення валютної операції, не може перевищувати одного календарного року з дати видачі ліцензії.

Початок строку дії ліцензії не може встановлюватися раніше дати видачі ліцензії.

1.9. Ліцензія надає отримувачу право на повне або часткове повернення ініціатору валютної операції коштів, сплачених останнім за цією ліцензією, у разі невиконання або неналежного виконання сторонами валютної операції своїх зобов'язань (повернення здійснюється в безготівковій формі на той рахунок, з якого кошти перераховувались отримувачу).

1.10. Одержання ліцензії однією із сторін валютної операції означає також дозвіл на її здійснення іншою стороною або третьою особою, яка має відношення до цієї операції, якщо інше не передбачено умовами ліцензії.

1.11. Валютна операція, на здійснення якої видана (отримана) ліцензія, не може проводитися за рахунок іноземної валюти, отриманої як кредит (позика) або купленої за гривні на міжбанківському валютному ринку України.

1.12. Ліцензія видається власнику без права передавання іншим особам.

2. Порядок видачі ліцензії

2.1. Для отримання ліцензії заявник має подати Національному банку такі документи:

заяву про видачу ліцензії (додаток 1);

{Абзац третій пункту 2.1 глави 2 виключено на підставі Постанови Національного банку № 385 від 14.09.2016}

копії сторінок паспорта (або документа, що його замінює), які містять: прізвище, ім'я, по батькові (якщо є), дату народження, серію і номер, дату видачі та найменування органу, що видав документ, місце реєстрації; копію документа про присвоєння ідентифікаційного номера платника податків або документа про відсутність цього номера (для платників податків) - для фізичних осіб, які не є підприємцями;

довідки уповноважених банків з реквізитами рахунків, які заявник використовуватиме для здійснення валютної операції;

оригінали або копії документів, на підставі яких виникли зобов'язання в іноземній валюті (договори, листи, рахунки, клопотання відповідного центрального органу виконавчої влади України або відповідного державного органу іноземної держави тощо). Якщо такі документи відсутні, то резиденти - юридичні особи та фізичні особи-підприємці подають копію бізнес-плану, під час реалізації якого виникнуть зазначені зобов'язання.

{Абзац сьомий пункту 2.1 глави 2 виключено на підставі Постанови Національного банку № 478 від 24.07.2015}

Національний банк має право запитувати й отримувати від заявника додаткові документи чи їх копії, що потрібні для з'ясування обставин щодо проведення валютної операції.

2.2. Строк розгляду Національним банком документів заявника становить не більше 25 робочих днів і відлічується з дати звернення.

Якщо Національному банку будуть потрібні додаткові документи, то цей строк продовжується ще на 10 робочих днів з дати реєстрації в Національному банку останнього, що надійшов від заявника, додаткового документа.

2.3. Усі копії документів, що подаються Національному банку (у тому числі копії в перекладі на українську мову), засвідчуються підписом заявника (уповноваженої особи заявника), якщо інше не передбачено вимогами цього Положення.

{Абзац перший пункту 2.3 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 102 від 10.10.2017}

Документи, які складені іноземною мовою, мають бути перекладені на українську мову [переклад засвідчується підписом особи, яка в установленому законодавством України порядку отримала офіційний дозвіл на здійснення перекладів (справжність підпису перекладача засвідчується нотаріально), або нотаріусом].

Не перекладаються на українську мову документи, що складені російською мовою, а також ті, текст яких викладено іноземною мовою з одночасним його викладенням українською (російською) мовою.

Не перекладаються на українську мову документи, що складені іноземною мовою, за умови, що вони відрізняються лише цифровою інформацією та/або даними щодо конкретних фізичних осіб (прізвище, ім'я та по батькові особи, адреса за місцем її проживання) або юридичних осіб (назва, місцезнаходження) від зразка, який перекладено з іноземної мови з дотриманням вимог абзацу другого цього пункту.

{Пункт 2.4 глави 2 виключено на підставі Постанови Національного банку № 109 від 27.03.2013}

{Пункт 2.5 глави 2 виключено на підставі Постанови Національного банку № 109 від 27.03.2013}

2.4. Ліцензія оформляється (додаток 2) у двох примірниках.

Після подання Національному банку документа, що засвідчує внесення плати за видачу ліцензії, перший примірник ліцензії на номерному гербовому бланку Національного банку надсилається власнику ліцензії або передається йому (уповноваженій ним особі) під підпис. Другий примірник ліцензії зберігається в Національному банку.

Копія першого примірника ліцензії надсилається контролюючому органу.

{Абзац третій пункту 2.4 глави 2 в редакції Постанови Національного банку № 478 від 24.07.2015}

2.5. Власник ліцензії самостійно або через іншу сторону валютної операції пред'являє уповноваженим банкам, які зазначені в ліцензії, оригінал ліцензії та її копію (копія ліцензії залишається на зберіганні в уповноваженому банку).

2.6. Документи та копії документів, на підставі яких Національним банком була видана ліцензія, зберігаються згідно з установленим Національним банком порядком.

Жоден з цих документів не може бути використаний для видачі заявнику іншої індивідуальної ліцензії Національного банку.

2.7. У разі втрати ліцензії власник ліцензії подає Національному банку заяву про видачу дубліката ліцензії.

Якщо бланк ліцензії не придатний для користування внаслідок його пошкодження, то власник ліцензії подає Національному банку заяву про видачу дубліката ліцензії та не придатну для користування ліцензію.

Дублікат ліцензії видається протягом п'яти робочих днів з дати реєстрації в Національному банку документів, передбачених абзацом першим або другим цього пункту Положення.

У разі видачі дубліката ліцензії замість втраченої або пошкодженої ліцензія, що була втрачена або пошкоджена, уважається недійсною.

Строк дії дубліката ліцензії не може перевищувати строку втраченої або пошкодженої ліцензії.

3. Порядок зміни умов ліцензії

3.1. Умови ліцензії можуть бути змінені за заявою власника ліцензії, якщо:

валютна операція ще не здійснена;

строк, установлений ліцензією для здійснення валютної операції, на дату звернення ще не закінчився;

відсутні підстави для відмови в зміні умов ліцензії або для анулювання ліцензії, що визначені в пунктах 4.1 і 4.4 цього Положення.

3.2. Для зміни умов раніше отриманої ліцензії заявник має подати Національному банку такі документи:

заяву про внесення змін до ліцензії (додаток 3);

копію ліцензії;

копії документів, що подавалися власником ліцензії Національному банку і на підставі яких йому була видана ліцензія, якщо ці документи зазнали змін за період, який минув з часу їх подання;

будь-які інші документи чи їх копії, якщо такі є, що можуть слугувати додатковим обґрунтуванням потреби зміни умов ліцензії.

Національний банк має право запитувати й отримувати від заявника додаткові документи чи їх копії, потрібні для з'ясування обставин щодо змін умов ліцензії, які просить унести заявник.

3.3. Національний банк розглядає документи заявника протягом строку, визначеного в пункті 2.2 цього Положення.

3.4. На всі копії документів, що подаються Національному банку, поширюються вимоги пункту 2.3 цього Положення.

3.5. Рішення про зміну умов ліцензії оформляється як зміни до ліцензії (додаток 4) у порядку, установленому пунктом 2.4 цього Положення.

{Пункт 3.5 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 109 від 27.03.2013}

3.6. Власник ліцензії самостійно або через іншу сторону валютної операції пред'являє уповноваженим банкам, які зазначені в ліцензії, оригінал змін до ліцензії та їх копію (копія ліцензії залишається на зберіганні в уповноваженому банку).

3.7. Документи та копії документів, на підставі яких Національним банком були змінені умови ліцензії, зберігаються згідно з установленим Національним банком порядком.

Жоден з цих документів не може бути використаний для видачі заявнику іншої індивідуальної ліцензії Національного банку.

3.8. У разі втрати або пошкодження бланка змін до ліцензії видача дубліката змін здійснюється в порядку, установленому пунктом 2.7 цього Положення.

{Пункт 3.8 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 109 від 27.03.2013}

4. Відмова у видачі (зміні умов) ліцензії, анулювання ліцензії

4.1. Підставою для відмови у видачі (зміні умов) ліцензії є:

відсутність або невідповідність вимогам цього Положення хоча б одного з обов'язкових документів, що зазначені в переліку, визначеному в пункті 2.1 або 3.2 цього Положення;

подання заявником Національному банку документів, які містять недостовірну інформацію;

відмова подати на запит Національного банку додаткові документи, право на отримання яких передбачено пунктами 2.1 та 3.2 цього Положення;

подання заявником Національному банку документів, які не відповідають вимогам законодавства України;

{Абзац шостий пункту 4.1 глави 4 виключено на підставі Постанови Національного банку № 290 від 19.08.2011}

порушення умов ліцензії та/або вимог цього Положення (у разі зміни умов ліцензії);

недостатня обґрунтованість доцільності використання іноземної валюти;

зміни в чинному законодавстві або міжнародних договорах України, які стосуються валютної операції, що ліцензується, і відбулися протягом строку розгляду Національним банком документів заявника, установленого в пункті 2.2 цього Положення;

порушення заявником умов індивідуальних ліцензій, якщо вони раніше надавалися йому Національним банком. У разі прийняття рішення про відмову Національний банк ураховує ступінь тяжкості порушення;

порушення справи про банкрутство заявника або іншої сторони валютної операції.

{Абзац одинадцятий пункту 4.1 глави 4 виключено на підставі Постанови Національного банку № 109 від 27.03.2013}

4.2. Про відмову у видачі (зміні умов) ліцензії Національний банк повідомляє заявнику в письмовій формі із зазначенням підстав для відмови протягом строку розгляду Національним банком документів заявника, установленого в пункті 2.2 цього Положення.

4.3. Відмова у видачі ліцензії може бути оскаржена в суді.

4.4. Підставами для анулювання ліцензії є:

звернення в письмовій формі власника ліцензії;

здійснення валютної операції до видачі (зміни умов) ліцензії Національним банком;

порушення умов ліцензії та/або вимог цього Положення. У разі прийняття рішення про анулювання Національний банк ураховує ступінь тяжкості порушення;

виявлення в документах, які були подані власником ліцензії Національному банку і на підставі яких йому була видана ліцензія (були змінені умови ліцензії), недостовірної інформації.

{Абзац шостий пункту 4.4 глави 4 виключено на підставі Постанови Національного банку № 290 від 19.08.2011}

4.5. Ліцензія анулюється згідно з розпорядженням Національного банку (додаток 5). Датою анулювання ліцензії вважається наступний робочий день після дати підписання такого розпорядження.

4.6. Про анулювання ліцензії із зазначенням підстав анулювання Національний банк повідомляє (додаток 6) власника ліцензії за зазначеним у заяві про видачу ліцензії (про внесення змін до ліцензії) місцезнаходженням (місцем проживання) та контролюючий орган.

{Абзац другий пункту 4.6 глави 4 виключено на підставі Постанови Національного банку № 478 від 24.07.2015}

{Главу 5 виключено на підставі Постанови Національного банку № 478 від 24.07.2015}

5. Відповідальність за порушення умов ліцензії та/або вимог цього Положення

5.1. Проведення резидентом або нерезидентом валютної операції без ліцензії або після її анулювання тягне за собою відповідальність, передбачену статтею 16 Декрету.

5.2. Уповноважений банк, який не виконав функцій агента валютного контролю під час здійснення розрахункового обслуговування валютної операції, несе відповідальність згідно із статтею 16 Декрету.

{Положення із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 572 від 22.12.2010}

ЗАЯВА
про видачу індивідуальної ліцензії на використання іноземної валюти на території України як засобу платежу

{Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 478 від 24.07.2015, № 102 від 10.10.2017}

ІНДИВІДУАЛЬНА ЛІЦЕНЗІЯ
на використання іноземної валюти на території України як засобу платежу

{Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 478 від 24.07.2015}

ЗАЯВА
про внесення змін до індивідуальної ліцензії від __.__.____ № _____ на використання іноземної валюти на території України як засобу платежу

{Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 478 від 24.07.2015, № 102 від 10.10.2017}

ЗМІНИ
до індивідуальної ліцензії від __.__.____ № _____ на  використання іноземної валюти на території України як засобу платежу

{Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 478 від 24.07.2015}

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

{Додаток 5 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 321 від 31.08.2005, № 118 від 26.04.2011, № 478 від 24.07.2015}

{Додаток}

{Додаток 6 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 478 від 24.07.2015}

{Додаток 7 виключено на підставі Постанови Національного банку № 478 від 24.07.2015}