ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
               ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

                    Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я

                        03.12.2004  N 2885

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 23 грудня 2004 р.
                                 N 1627/10226

   { Розпорядження втратило чинність на підставі Розпорядження
   Національної комісії, що здійснює державне регулювання
                         у сфері ринків фінансових послуг
N 2262 ( z1285-13 ) від 11.07.2013 }

     N 2262 ( z1285-13 ) від 11.07.2013 }

          Про затвердження Вимог до рейтингів фінансової
           надійності (стійкості) страховиків
            та перестраховиків-нерезидентів

   { Із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної
                 комісії, що здійснює державне регулювання
                          у сфері ринків фінансових послуг
N 2421 ( z2172-12 ) від 27.11.2012 }
 

     N 2421 ( z2172-12 ) від 27.11.2012 }
 

     Відповідно до  пункту   13.6   статті   13   Закону   України
"Про оподаткування  прибутку  підприємств"  ( 334/94-ВР ) Державна
комісія з регулювання ринків фінансових  послуг  України  (далі  -
Держфінпослуг) П О С Т А Н О В И Л А:

     1. Затвердити   Вимоги  до  рейтингів  фінансової  надійності
(стійкості)    страховиків     та     перестраховиків-нерезидентів
(додаються).

     2. Департаменту  державного  регулювання  та  розвитку ринків
фінансових  послуг  (Мосійчук  Т.К.)  забезпечити  подання   цього
розпорядження   до   Міністерства   юстиції  України  на  державну
реєстрацію.

     3. Управлінню організаційно-аналітичного забезпечення  роботи
керівника    (Шевченко    Т.М.)   забезпечити   публікацію   цього
розпорядження після його державної реєстрації

     4. Це розпорядження набуває чинності з  дня  втрати  чинності
постанови Кабінету  Міністрів  України  від  15  жовтня  2003 року
N 1640 (  1640-2003-п  )  "Про  затвердження  вимог  до  рейтингів
фінансової        надійності        (стійкості)        страховиків
та перестраховиків-нерезидентів".

     5. Контроль за виконанням  цього  розпорядження  покласти  на
заступника Голови Держфінпослуг Мосійчук Т.К.

 Голова Комісії                                           В.Суслов

                                      Протокол засідання Комісії
                                 від 03.12.2004 р. N 102

 ПОГОДЖЕНО:

 Державний комітет України
 з питань регуляторної
 політики та підприємництва                         Ю.А.Авксентьєв

 Голова Державного комітету
 фінансового моніторингу                                С.Г.Гуржій
 

                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                 Розпорядження Державної
                                 комісії з регулювання ринків
                                 фінансових послуг України
                                 03.12.2004  N 2885

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 23 грудня 2004 р.
                                 N 1627/10226
 

                              ВИМОГИ
     до рейтингів фінансової надійності (стійкості)
      страховиків та перестраховиків-нерезидентів
 

     1. На  момент  укладення  договорів  перестрахування  рейтинг
фінансової      надійності      (стійкості)     страховиків     та
перестраховиків-нерезидентів повинен  відповідати  одній  з  таких
вимог:

     1.1) платоспроможність             страховиків             та
перестраховиків-нерезидентів  відповідає  рівню,  не  нижчому  від
високої надійності, за класифікацією таких міжнародних рейтингових
агентств:     "A.M.Best" (США) - "B+";     "Moody's Investors Service" (США) - "Ваа";     "Standard & Poor's" (США) - "ВВВ";     "Fitch Ratings" (Великобританія) - "ВВВ";

     1.2) платоспроможність            страховиків              та
перестраховиків-нерезидентів  країн - членів  Єдиного економічного
простору  відповідає  рівню  рейтингів,   не   нижчому,   ніж   за
класифікацією таких міжнародних рейтингових агентств:     "A.M.Best" (США) - "B";     "Moody's Investors Service" (США) - "Ва";     "Standard & Poor's" (США) - "ВВ";     "Fitch Ratings" (Великобританія) - "ВВ";     крім випадків негативного прогнозу таких рейтингів.

     2. Рейтинг фінансової надійності (стійкості)  страховиків  та
перестраховиків-нерезидентів визнається в Україні в разі, коли він
оприлюднений  у  бюлетенях   міжнародних   рейтингових   агентств,
зазначених   у  пункті  1  цих  Вимог,  або  на  офіційному  сайті
відповідного агентства в мережі Інтернет.

     3. Якщо  страховики   та   перестраховики-нерезиденти   мають
відповідну  реєстрацію  та/або місцезнаходження в офшорній зоні чи
країні  (на  території),  яка  не  бере  участі   в   міжнародному
співробітництві   у  сфері  запобігання  та  протидії  легалізації
(відмиванню) доходів,  одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню
тероризму,   рейтинги   фінансової   надійності   (стійкості)  цих
страховиків та перестраховиків-нерезидентів уважаються такими,  що
не відповідають пункту 1 цих Вимог.     У разі  якщо хоча б одна із сторін договору перестрахування є
зазначеним     страховиком    або    перестраховиком-нерезидентом,
інформація,  пов'язана зі здійсненням  цього  договору,  надається
страховиками-резидентами  Державній службі фінансового моніторингу
України   відповідно  до  законодавства  у  сфері  запобігання  та
протидії  легалізації  (відмиванню)  доходів,  одержаних злочинним
шляхом.  {  Абзац  другий  пункту 3 із змінами, внесеними згідно з
Розпорядженням   Національної   комісії,   що   здійснює  державне
регулювання  у  сфері ринків фінансових послуг N 2421 ( z2172-12 )
від 27.11.2012 }

     4. Якщо під час дії  договору  страхування  (перестрахування)
ризиків   рейтинг   страховиків   та  перестраховиків-нерезидентів
знизився,  то до закінчення строку договору їх рейтинг  уважається
таким, як і на час укладення цього договору.     У разі внесення змін  або  продовження  строку  (пролонгації)
договору   страхування   (перестрахування)   ризиків  ураховується
рейтинг страховиків та перестраховиків-нерезидентів,  установлений
на момент унесення цих змін.

     5. Рейтинг  фінансової  надійності (стійкості) страховиків та
перестраховиків-нерезидентів                       підтверджується
страховиками-резидентами   шляхом   подання   до   Нацкомфінпослуг
декларації за формою згідно з додатком,  а до податкових органів -
відповідно  до  вимог  законодавства.  До  Декларації  про рейтинг
фінансової     надійності     (стійкості)      страховиків      та
перестраховиків-нерезидентів  додається  копія  джерела інформації
(веб-сторінки  з офіційного  сайта  та/або  сторінки  з   бюлетеня
рейтингового агентства), де міститься інформація про рейтинг.{   Пункт   5  із  змінами,  внесеними  згідно  з   Розпорядженням
Національної  комісії,  що  здійснює  державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг N 2421 ( z2172-12 ) від 27.11.2012 }

     6. Страховики-резиденти     подають    цю    Декларацію    до
Нацкомфінпослуг   не   пізніше  ніж  у  десятиденний  строк  після
укладення     договорів     перестрахування     із    страховиками
(перестраховиками)-нерезидентами.{   Пункт   6  із  змінами,  внесеними  згідно  з   Розпорядженням
Національної  комісії,  що  здійснює  державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг N 2421 ( z2172-12 ) від 27.11.2012 }

 Заступник Голови Комісії                             Т.К.Мосійчук
 

                                      Додаток
                                 до Вимог до рейтингів
                                 фінансової надійності
                                 (стійкості) страховиків та
                                 перестраховиків-нерезидентів
 

       Форма 1П
 

                            ДЕКЛАРАЦІЯ
     про рейтинг фінансової надійності (стійкості)
      страховиків та перестраховиків-нерезидентів
 

------------------------------------------------------------------
| N |   Номер   |Найменування|Рейтинг     |Міжнародне|Джерело та |
|з/п|  і дата   |страховика  |фінансової  |рейтингове|дата       |
|   | укладення |(перестрахо-|надійності  |агентство,|інформації |
|   | договору  |вика)-      |(стійкості) |яке       |про рейтинг|
|   |страхування|нерезидента |страховика  |встановило|(повна     |
|   |(перестра- |            |(перестрахо-|рейтинг   |адреса веб-|
|   | хування)  |            |вика)-      |          |сторінки,  |
|   |           |            |нерезидента |          |N бюлетеня)|
|---+-----------+------------+------------+----------+-----------|
------------------------------------------------------------------

 Додаток до Декларації (копія джерела інформації):
 

 Керівник страховика          ______________     ______________
                           (підпис)       (прізвище, ім'я, по
                                              батькові)
 Головний бухгалтер           ______________     ______________
 страховика                      (підпис)      (прізвище, ім'я, по
                                               батькові)
 

 "___" ____________ 200_ р.
 

       М.П.