ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
05.12.2003 N 152
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
29 грудня 2003 р.
за N 1252/8573
Про затвердження Положенняпро внесення інформації щодо фінансових
компаній до Державного реєстру фінансових установ
та встановлення вимог до облікової та реєструючої
системи фінансових компаній
( Із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державноїкомісії з регулювання ринків фінансових послуг N 184 ( z0433-04 ) від 18.03.2004 )
Відповідно до вимог Закону України "Про фінансові послуги та
державне регулювання ринку фінансових послуг" ( 2664-14 ) та
Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових
послуг України, затвердженого Указом Президента України від
4 квітня 2003 року N 292/2003 ( 292/2003 ), а також з метою
удосконалення державного регулювання діяльності з надання
фінансових послуг фінансовими компаніями Державна комісія з
регулювання ринків фінансових послуг України
П О С Т А Н О В И Л А:
1. Затвердити Положення про внесення інформації щодо
фінансових компаній до Державного реєстру фінансових установ та
встановлення вимог до облікової та реєструючої системи фінансових
компаній (додається).
2. Юридичному управлінню (Ткаченко Д.В.) разом з
департаментом нагляду за фінансовими компаніями (Отченаш К.Г.)
забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції
України для його державної реєстрації.
3. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та
зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити опублікування
цього розпорядження в засобах масової інформації після його
державної реєстрації.
4. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на
члена Комісії - директора департаменту нагляду за фінансовими
компаніями Отченаш К.Г.
Голова Комісії В.Суслов
ЗАТВЕРДЖЕНОРозпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
05.12.2003 N 152
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
29 грудня 2003 р.
про внесення інформації щодо фінансових компаній
до Державного реєстру фінансових установ та
встановлення вимог до облікової та реєструючої
системи фінансових компаній
Положення про внесення інформації щодо фінансових компаній до
Державного реєстру фінансових установ та встановлення вимог до
облікової та реєструючої системи фінансових компаній (далі -
Положення) розроблене відповідно до Закону України "Про фінансові
послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг"
( 2664-14 ), Положення про Державну комісію з регулювання ринків
фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України
від 4 квітня 2003 року за N 292/2003 ( 292/2003 ), Положення про
Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням
Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України
від 28 серпня 2003 року за N 41 ( z0797-03 ) (далі - Положення про
реєстр), та інших актів законодавства, які регламентують
відносини, що виникають у сфері надання фінансових послуг.
1. Загальні положення
1.1. Терміни та поняття, що вживаються у цьому Положенні: - "Державний реєстр фінансових установ", відокремлений
підрозділ юридичної особи", "заявник", "реєстраційна картка"
вживаються згідно з Положенням про реєстр ( z0797-03 ); - структурна одиниця відокремленого підрозділу (далі -
структурна одиниця) - відділення, власні операційні каси, пункти
обміну валют тощо, у яких безпосередньо може здійснюватися
діяльність щодо надання певних видів фінансових послуг. Пункт 1.1 розділу 1 в редакції Розпорядження Державної комісії з
регулювання ринків фінансових послуг N 184 ( z0433-04 ) від
18.03.2004 )
1.2. Для цілей цього Положення фінансовими компаніями слід
вважати фінансові установи, які надають фінансові послуги,
державне регулювання яких відповідно до чинного законодавства
віднесено до компетенції Державної комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг), окрім тих
установ, які надають послуги у страховій діяльності, діяльності з
надання послуг накопичувального пенсійного забезпечення, а також
кредитних спілок та ломбардів.
1.3. Набуття юридичною особою статусу фінансової компанії,
переоформлення та видача дубліката Свідоцтва про реєстрацію
фінансової установи (далі - Свідоцтво), унесення інформації про
відокремлений підрозділ до Державного реєстру фінансових установ
(далі - Реєстр), виключення з Реєстру та анулювання Свідоцтва
здійснюються відповідно до Положення про реєстр ( z0797-03 ) з
урахуванням особливостей, установлених цим Положенням.
1.4. Перелік видів фінансових послуг, які має право надавати
фінансова компанія, зазначається в додатку до Свідоцтва про
реєстрацію фінансової установи встановленої форми згідно з
додатком 1 цього Положення.
1.5. Свідоцтво про реєстрацію фінансової установи та додаток
до нього видаються Держфінпослуг та підписуються директором
Департаменту нагляду за фінансовими компаніями, підпис якого
засвідчується печаткою Держфінпослуг. Свідоцтво видається без
зазначення строку дії та втрачає чинність після прийняття
Держфінпослуг рішення про виключення з Реєстру та анулювання
Свідоцтва.
1.6. Якщо відповідно до нормативно-правових актів для надання
певної фінансової послуги необхідно мати дозвіл/ліцензію,
фінансова компанія може надавати такі послуги лише після отримання
відповідного(ї) дозволу/ліцензії. Для отримання дозволу/ліцензії
на право надання певної фінансової послуги фінансова компанія
зобов'язана виконати всі вимоги відповідних нормативно-правових
актів України.
1.7. Реорганізація або ліквідація фінансової компанії
здійснюється з додержанням вимог законів України та інших
нормативно-правових актів.
2. Умови, яким має відповідати фінансовакомпанія-заявник при внесенні інформації до Реєстру
2.1. Держфінпослуг вносить інформацію про заявника та видає
йому Свідоцтво у разі дотримання фінансовою компанією-заявником
таких обов'язкових умов: 2.1.1) в установчих документах заявника має бути визначена
діяльність з надання певних видів фінансових послуг як виключна
діяльність; 2.1.2) наявності внутрішніх правил з надання фінансових
послуг, які затверджуються уповноваженим органом заявника
відповідно до його установчих документів; 2.1.3) наявності системи бухгалтерського обліку та звітності,
що відповідають вимогам законодавства і передбачають облік
операцій з надання фінансових послуг своїм клієнтам; 2.1.4) наявності власного капіталу у розмірі, встановленому
для певних видів фінансових послуг згідно з чинним законодавством,
але не менше ніж 1 млн грн на дату подання заяви; 2.1.5) наявності відповідної кваліфікації керівника заявника
(повна вища юридична або економічна освіта) та наявності
кваліфікованих кадрів, що безпосередньо здійснюють діяльність з
надання відповідних видів фінансових послуг, не мають непогашеної
судимості за корисливі злочини, а також взяли на себе зобов'язання
щодо безумовного виконання вимог статті 10 Закону України "Про
фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових
послуг" ( 2664-14 ); 2.1.6) наявності технічних умов (у тому числі приміщень),
необхідних для надання фінансових послуг своїм клієнтам, та
забезпечення належного та своєчасного обліку
фінансово-господарських операцій відповідно до законодавства
України (у тому числі відповідне програмне забезпечення,
комп'ютерна техніка, комунікаційні засоби тощо); 2.1.7) відсутності збитків за даними останнього річного
фінансового звіту про фінансові результати, що передує поданню
заяви, підтвердженого аудитором; 2.1.8) відсутності порушень чинного законодавства в сфері
регулювання ринків фінансових послуг протягом року, що передує
зверненню юридичної особи - заявника до Держфінпослуг (крім
новостворених).
2.2. Держфінпослуг вносить інформацію про відокремлений
підрозділ заявника у разі дотримання таких обов'язкових умов: - наявності власного капіталу фінансової компанії у розмірі,
встановленому для певних видів фінансових послуг, згідно з чинним
законодавством, але не менше ніж 3 млн грн на дату подання заяви; - наявності у відокремленого підрозділу кваліфікованих
кадрів, які відповідають вимогам, установленим пунктом 2.1.5 цього
Положення; - наявності у відокремленого підрозділу технічних умов (у
тому числі приміщень), установлених пунктом 2.1.6 цього Положення.
3. Документи, які додаються до заяви про внесенняінформації до Реєстру
3.1. Для набуття статусу фінансової установи заявник подає до
Держфінпослуг такі документи: 3.1.1) заяву про внесення інформації до Реєстру (далі -
заява) за формою, установленою Положенням про реєстр ( z0797-03 ); 3.1.2) реєстраційну картку з загальною інформацією про
юридичну особу та інші документи, передбачені Положенням про
реєстр ( z0797-03 ), і реєстраційну картку структурної одиниці (за
наявності) згідно з додатком 2 до цього Положення; ( Підпункт
3.1.2 пункту 3.1 розділу 3 в редакції Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 184 ( z0433-04 )
від 18.03.2004 ) 3.1.3) оригінали або засвідчені в установленому
законодавством порядку копії установчих документів та всіх змін та
доповнень до них на момент подання заяви; 3.1.4) копію свідоцтва про державну реєстрацію юридичної
особи; 3.1.5) фінансову звітність, складену відповідно до Положень
(стандартів) бухгалтерського обліку 2 "Баланс" ( z0396-99 ), 3
"Звіт про фінансові результати" ( z0397-99 ), 4 "Звіт про рух
грошових коштів" ( z0398-99 ), 5 "Звіт про власний капітал"
( z0399-99 ), затверджених наказом Міністерства фінансів України
від 31.03.1999 N 87 ( z0396-99 ) та зареєстрованих у Міністерстві
юстиції України 21.06.1999 за N 396/3689, N 397/3690, N 398/3691,
N 399/3692 відповідно, за останній календарний рік, підтверджену
аудитором (аудиторською фірмою), та проміжну фінансову звітність
відповідно до Положень (стандартів) бухгалтерського обліку 2
"Баланс", 3 "Звіт про фінансові результати", підтверджену
аудитором (аудиторською фірмою) за станом на останній день
кварталу, що передує поданню заяви. Заявники, створені протягом одного року, що передує даті
подання заяви, надають тільки фінансову звітність, складену
відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2
"Баланс"( z0396-99 ). 3.1.6) аудиторський висновок щодо власного капіталу
фінансової компанії, який має включати підтвердження фактичного
виконання зобов'язань з формування статутного (пайового) та
власного капіталу фінансової компанії відповідно до вимог чинного
законодавства станом на останній день місяця, що передує поданню
заяви; ( Підпункт 3.1.6 пункту 3.1 розділу 3 із змінами, внесеними
згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків
фінансових послуг N 184 ( z0433-04 ) від 18.03.2004 ) 3.1.7) довідку про відсутність взаємовідносин щодо права
власності, заборгованості або іншого конфлікту інтересів з
аудитором (аудиторською фірмою), який здійснив аудиторську
перевірку фінансової компанії; 3.1.8) інформацію про відсутність порушень чинного
законодавства в сфері регулювання ринків фінансових послуг
протягом року, що передує зверненню юридичної особи - заявника до
Держфінпослуг (крім новостворених); 3.1.9) інформацію про наявність та відповідність вимогам
чинного законодавства системи бухгалтерського обліку, облікової та
реєструючої системи щодо фінансових послуг у довільній формі; 3.1.10) копії положень/правил, що регулюють порядок надання
фінансових послуг, затверджених уповноваженим органом заявника у
відповідності до його установчих документів; 3.1.11) довідку про відповідний фаховий рівень керівника
заявника та наявність кваліфікованих кадрів, що безпосередньо
здійснюють діяльність з надання фінансових послуг, згідно з
додатком 3 цього Положення, а також зобов'язання керівника та
службовців (працівників) заявника щодо безумовного виконання ними
вимог статті 10 Закону України "Про фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ); ( Підпункт
3.1.11 пункту 3.1 розділу 3 із змінами, внесеними згідно з
Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових
послуг N 184 ( z0433-04 ) від 18.03.2004 ) 3.1.12) засвідчені підписом керівника та печаткою заявника
відомості про наявність приміщення, обладнання, техніки, засобів
зв'язку та програмного забезпечення, технічні можливості яких
забезпечують постійне формування поточної інформації про надання
фінансових послуг клієнтам та надання звітності до уповноважених
органів державної влади, у довільній формі. 3.1.13) для заявників, що здійснювали діяльність з надання
фінансових послуг до моменту подання заяви до Держфінпослуг, -
довідку про обсяг та кількість наданих фінансових послуг за
попередній рік (окремо за кожним видом фінансових послуг) згідно з
додатком 4 цього Положення. ( Підпункт 3.1.13 пункту 3.1 розділу 3
із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з
регулювання ринків фінансових послуг N 184 ( z0433-04 ) від
18.03.2004 )
3.2. Зазначені у підпунктах 3.1.1, 3.1.2, 3.1.5, 3.1.11 та
3.1.13 цього Положення документи надаються заявником також в
електронному вигляді у форматі, встановленому Держфінпослуг.
3.3. Вимоги до оформлення документів, що подаються заявником: 3.3.1) документи повинні бути викладені державною мовою; 3.3.2) документи повинні відповідати вимогам чинного
законодавства України в сфері регулювання ринків фінансових
послуг; 3.3.3) документи мають бути підписані керівником юридичної
особи та засвідчені печаткою юридичної особи; 3.3.4) інформація, яка надається в електронному вигляді, має
збігатися з інформацією, що міститься у поданих заявником
документах; 3.3.5) строк, що минув з моменту підписання всіх документів,
що подаються заявником (крім установчих), не повинен перевищувати
одного місяця.
3.4. Заявник несе відповідальність згідно з законодавством за
достовірність інформації, вказаної в усіх документах, поданих до
Держфінпослуг.
3.5. Фінансова компанія має право надавати певні види
фінансових послуг через її відокремлені підрозділи (в тому числі
структурні одиниці) за умови внесення інформації про них до
Реєстру. Фінансова компанія кожній структурній одиниці присвоює
внутрішній реєстраційний код згідно з внутрішньою системою
реєстраційної кодифікації. При зміні видів діяльності, місцезнаходження, припинення
діяльності кожної структурної одиниці фінансова компанія повинна
надати відповідну інформацію до Державної комісії з регулювання
ринків фінансових послуг України згідно з додатком 2 до цього
Положення. Розділ 3 доповнено пунктом 3.5 згідно з Розпорядженням Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 184 ( z0433-04 )
від 18.03.2004 )
3.6. Фінансова компанія зобов'язана протягом десяти робочих
днів після виникнення змін та/або доповнень до інформації, яка
міститься у реєстраційних картках, поданих для внесення інформації
щодо фінансової компанії до Реєстру, письмово повідомити
Держфінпослуг про ці зміни та надати відповідні реєстраційні
картки з відповідними документами, які підтверджують такі зміни
та/або доповнення. ( Розділ 3 доповнено пунктом 3.6 згідно з
Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових
послуг N 184 ( z0433-04 ) від 18.03.2004 )
4. Порядок розгляду документів та внесення інформаціїщодо фінансових компаній до Реєстру
4.1. Розгляд документів заявника здійснює Департамент нагляду
за фінансовими компаніями відповідно до Положення про реєстр
( z0797-03 ) та цього Положення.
4.2. Підставою для прийняття рішення про відмову щодо
внесення в Реєстр є підстави, викладені у Положенні про реєстр
( z0797-03 ). Відмова у проведенні реєстрації фінансової компанії з інших
підстав не допускається.
4.3. Унесення інформації про відокремлений підрозділ
фінансової компанії до Реєстру здійснюється за умови постійного
додержання (виконання) фінансовою компанією встановлених критеріїв
та нормативів щодо ліквідності, капіталу та платоспроможності,
прибутковості та якості активів за кожним видом фінансових послуг,
які може надавати (надає) фінансова компанія *.
--------------- * Зазначені вимоги застосовуються після затвердження
відповідних нормативних актів
4.4. Переоформлення Свідоцтва здійснюється відповідно до
Положення про реєстр ( z0797-03 ) з одночасним переоформленням
додатка до Свідоцтва.
4.5. Заміна додатка до Свідоцтва про реєстрацію у зв'язку із
зміною виду фінансової послуги та/або розширенням переліку видів
фінансових послуг, що відповідно до нормативно-правових актів
Держфінпослуг може та має намір надавати фінансова компанія,
здійснюється на підставі: 4.5.1) заяви про заміну додатка до Свідоцтва про реєстрацію
(додаток 5), яка має містити причини такої заміни; ( Підпункт
4.5.1 пункту 4.5 розділу 4 із змінами, внесеними згідно з
Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових
послуг N 184 ( z0433-04 ) від 18.03.2004 ) 4.5.2) заповненої реєстраційної картки (додаток 6);
( Підпункт 4.5.2 пункту 4.5 розділу 4 із змінами, внесеними згідно
з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових
послуг N 184 ( z0433-04 ) від 18.03.2004 ) 4.5.3) фінансової звітності фінансової компанії відповідно до
Положень (стандартів) бухгалтерського обліку 2 "Баланс"
( z0396-99 ), 3 "Звіт про фінансові результати"( z0397-99 ), 4
"Звіт про рух грошових коштів" ( z0398-99 ), 5 "Звіт про власний
капітал" ( z0399-99 ), затверджених наказом Міністерства фінансів
України від 31.03.1999 N 87 ( z0396-99 ) та зареєстрованих у
Міністерстві юстиції України 21.06.1999 за N 396/3689, N 397/3690,
N 398/3691, N 399/3692 відповідно, за останній календарний рік,
підтвердженої аудитором (аудиторською фірмою), та проміжної
фінансової звітності відповідно до Положень (стандартів)
бухгалтерського обліку 2 "Баланс", 3 "Звіт про фінансові
результати", підтвердженої аудитором (аудиторською фірмою) за
станом на останній день кварталу, що передує поданню заяви; 4.5.4) аудиторського висновку, який має містити інформацію
щодо додержання (виконання) фінансовою компанією встановлених
критеріїв та нормативів щодо ліквідності, капіталу та
платоспроможності, прибутковості та якості активів за кожним видом
фінансових послуг, які може надавати (надає) фінансова компанія *; 4.5.5) копії положень/правил, що регулюють порядок надання
фінансових послуг, затверджених уповноваженим органом заявника у
відповідності до його установчих документів, які може та планує
здійснювати фінансова компанія; 4.5.6) оригінали або засвідчені в установленому
законодавством порядку копії установчих документів та всіх змін та
доповнень до них на момент подання заяви, пов'язаних із зміною
видів фінансових послуг та/або розширенням переліку видів
фінансових послуг; 4.5.7) копій(ї) ліцензії(й)/дозволів(у) уповноваженого
органу, що здійснює державний контроль за наданням таких видів
послуг.
4.6. Заміна додатка до Свідоцтва у зв'язку із зміною переліку
видів та/або розширенням видів фінансових послуг, які може та
планує надавати юридична особа, здійснюється у строк не більше 30
днів від дати надходження до Держфінпослуг заяви та у порядку,
визначеному у пунктах 4.1-4.2 цього Положення.
4.7. Підставою для прийняття рішення про відмову у заміні
додатка до Свідоцтва про реєстрацію є: - підстави, викладені у Положенні про реєстр ( z0797-03 ); - невиконання заявником вимог законодавства в сфері
регулювання ринків фінансових послуг щодо встановлених
Держфінпослуг критеріїв та нормативів за кожним видом фінансових
послуг, які планує надавати або надає фінансова компанія *.
--------------- * Зазначені вимоги застосовуються після затвердження
відповідних нормативних актів
5. Вимоги до облікової та реєструючої системифінансових компаній
5.1. Фінансові компанії мають затвердити внутрішні правила
надання фінансових послуг та примірні договори про надання певних
видів фінансових послуг.
5.2. Внутрішні правила надання фінансових послуг фінансових
компаній мають обов'язково включати порядок укладання договорів з
клієнтами та здійснення внутрішнього контролю за наданням
фінансових послуг своїм клієнтам, визначати ступінь
відповідальності посадових осіб, до посадових обов'язків яких
належать безпосередня робота з клієнтами, укладання та виконання
договорів.
5.3. На вимогу клієнта фінансова компанія зобов'язана надати
інформацію згідно з вимогами статті 12 Закону України "Про
фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових
послуг" ( 2664-14 ).
5.4. Примірні договори про надання певного виду фінансової
послуги мають відповідати вимогам Цивільного кодексу України
( 435-15 ), статті 6 Закону України "Про фінансові послуги та
державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ) та
вимог чинного законодавства.
5.5. Облікова та реєструюча система фінансової компанії має
забезпечувати облік та реєстрацію договорів про надання фінансових
послуг у електронному та паперовому вигляді. Реєстрація
здійснюється шляхом ведення фінансовою компанією журналу обліку
укладених і виконаних договорів про надання фінансових послуг та
карток обліку виконаних договорів, відомості яких повинні містити
інформацію, необхідну для ведення бухгалтерського обліку
відповідних фінансово-господарських операцій. ( Пункт 5.5
розділу 5 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 184 ( z0433-04 )
від 18.03.2004 )
5.6. Журнал обліку укладених та виконаних договорів про
надання фінансових послуг ведеться в хронологічному порядку
(окремо за кожним видом послуг) та має обов'язково містити таку
інформацію: а) номер запису за порядком; б) дату і номер укладеного договору; в) найменування юридичної особи (прізвище, ім'я, по батькові
фізичної особи) - споживача фінансових послуг; г) ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи
(ідентифікаційний номер фізичної особи) - споживача фінансових
послуг; ґ) розмір фінансового активу, у грошовому виразі; д) дату закінчення строку дії договору (дату анулювання
договору). Розділ 5 доповнено пунктом 5.6 згідно з Розпорядженням Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 184 ( z0433-04 )
від 18.03.2004 )
5.7. Картки обліку виконання договорів мають містити: а) номер картки; б) дату укладення та строк дії договору; в) найменування юридичної особи (прізвище, ім'я, по батькові
фізичної особи) - споживача фінансових послуг; г) ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи
(ідентифікаційний номер фізичної особи) - споживача фінансових
послуг; ґ) вид фінансового активу, який є предметом договору; д) відомості про отримані (видані) грошові кошти та/або
фінансові активи, а саме: дату отримання (видачі) грошових коштів та/або фінансових
активів; суму грошових коштів та/або розмір фінансових активів згідно
з договором; суму винагороди; суму інших нарахувань згідно з умовами договору; загальну суму та/або розмір фінансових активів, одержаних на
дату заповнення картки; е) реквізити документа(ів), який(і) підтверджує(ють)
виконання зобов'язань сторін за договором про фінансову послугу.
( Розділ 5 доповнено пунктом 5.7 згідно з Розпорядженням Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 184 ( z0433-04 )
від 18.03.2004 )
5.8. Журнал та картки обліку виконання договорів в
електронному вигляді ведуться фінансовою компанією з обов'язковою
можливістю роздрукування у будь-який час на вимогу державних
органів в межах їх повноважень. Фінансова компанія має зберігати
інформацію журналу та карток обліку виконання договорів в
електронному вигляді таким чином, щоб забезпечити можливість
відновлення втраченої інформації у разі виникнення будь-яких
обставин непереборної сили. У разі необхідності фінансова компанія може доповнити журнал
та картки обліку виконання договорів додатковою інформацією, крім
визначеної у пунктах 5.6 та 5.7 цього Положення. Розділ 5 доповнено пунктом 5.8 згідно з Розпорядженням Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 184 ( z0433-04 )
від 18.03.2004 )
5.9. Облікова та реєструюча система фінансових компаній, що
надають фінансові послуги, здійснення яких передбачає отримання
ліцензії/дозволу відповідних державних органів, має відповідати
вимогам, установленим нормативно-правовими актами таких органів.
5.10. Договори на здійснення діяльності з надання фінансових
послуг зберігаються окремо за кожним видом діяльності протягом
п'яти років після виконання взаємних зобов'язань сторін договору
або відмови від договору за згодою сторін, крім випадків,
передбачених законодавством. У разі наявності додатків до
договорів вони зберігаються разом з відповідними договорами. Про
виконання взаємних зобов'язань сторін за договором має складатись
акт виконаних робіт, який підписується всіма сторонами договору.
( Пункт 5.10 розділу 5 із змінами, внесеними згідно з
Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових
послуг N 184 ( z0433-04 ) від 18.03.2004 )
5.11. Облікова та реєструюча система фінансової компанії має
забезпечувати формування інформації та складання звітності
фінансової компанії.
6. Порядок контролю за додержанням вимог цьогоПоложення та чинного законодавства фінансовими
компаніями
6.1. Державне регулювання та нагляд за діяльністю фінансових
компаній, частиною якого є контроль за додержанням вимог цього
Положення, здійснюється Держфінпослуг.
6.2. Контроль за додержанням вимог цього Положення
здійснюється Держфінпослуг шляхом моніторингу звітності учасників
ринків фінансових послуг, безвиїзних перевірок та виїзних
перевірок (інспекцій).
Член Комісії -
директор Департаменту нагляду
за фінансовими компаніями К.Отченаш
Додаток 1до Положення про внесення
інформації щодо фінансових
компаній до Державного
реєстру фінансових установ
та встановлення вимог до
облікової та реєструючої
системи фінансових компаній
Державна комісія з регулювання ринку фінансових послугпро реєстрацію фінансової установи
(невід'ємна частина Свідоцтва про реєстрацію
фінансової установи)
N ______ Серія__________
__________________________________________________________________Скорочене найменування фінансової компанії _________________________________________________________________
ЄДРПОУ фінансової компанії ______________________________________
Дата прийняття та номер рішення про видачу додатка ______________ ________________________________________________________________,
реєстраційний номер _____________________________________________
Дата видачі додатка: "____" __________ 200__ рік.
Види фінансових послуг, які має право здійснювати фінансова
компанія:
1. 2. 3.
Директор департаменту __________________________________(підпис) (П.І.Б.)
"____" ____________ 200__ р.
М.П.
Додаток 2до Положення про внесення
інформації щодо фінансових
компаній до Державного
реєстру фінансових установ
та встановлення вимог
до облікової та реєструючої
системи фінансових компаній
Реєстраційна картка структурної одиниці
----------------------------------------- Інформацію підтверджую. | Посада | | Відомості, зазначені |---------------+-----------------------| в електронній формі, |Прізвище, ім'я,| | що додається, |по батькові | | збігаються з даними |---------------+-----------------------| паперової форми |Дата |"__" __________ 200_ р.| |---------------+-----------------------| | Підпис | | ----------------------------------------- М.П.
------------------------------------------------------------------ Скорочена назва організаційно-правової | | форми та найменування фінансової компанії| | -----------------------------------------+----------------------| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | | -----------------------------------------------------------------
За станом на _______________________
---------------------------------------------------------------------- N |Найме-|Внут- |Вид |Вид |Місце-|ММТЗ, | Підпоряд- |Підс- | з/п|нува- |рішній|струк-|фінан-|знахо-|теле- | кованість |тави | |ння |реєст-|тур- |сової |дження|фон | структурної |нада- | |струк-|рацій-|ної |пос- |струк-|струк-| одиниці |ння | |турної|ний |оди- |луги, |турної|турної|--------------|інфор- | |оди- |код |ниці |яку |оди- |оди- |найме-|іден- |мації | |ниці |струк-| |може |ниці |ниці |нува- |тифі- |(відк- | | |турної| |нада- | | |ння |кацій- |риття, | | |оди- | |вати | | |відок-|ний |реор- | | |ниці | |струк-| | |ремле-|код за |гані- | | | | |турна | | |ного |ЄДРПОУ,|зація, | | | | |оди- | | |під- |в разі |лікві- | | | | |ниця | | |роз- |наяв- |дація; | | | | | | | |ділу |ності |зміна | | | | | | | | | |місце- | | | | | | | | | |знахо- | | | | | | | | | |дження,| | | | | | | | | |виду | | | | | | | | | |пос- | | | | | | | | | |луги) | ---+------+------+------+------+------+------+------+-------+-------| 1 | | | | | | | | | | ---+------+------+------+------+------+------+------+-------+-------| 2 | | | | | | | | | | ---+------+------+------+------+------+------+------+-------+-------| 3 | | | | | | | | | | ---+------+------+------+------+------+------+------+-------+-------| 4 | | | | | | | | | | ---------------------------------------------------------------------
( Положення доповнено Додатком 2 згідно з Розпорядженням Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 184 ( z0433-04 )
від 18.03.2004 )
Додаток 3до Положення про внесення
інформації щодо фінансових
компаній до Державного
реєстру фінансових установ
та встановлення вимог до
облікової та реєструючої
системи фінансових компаній
------------------------------------------------------------------ Скорочене найменування | | Код за ЄДРПОУ | | юридичної особи | | юридичної особи | | -----------------------------------------------------------------
ДОВІДКАпро відповідний фаховий рівень керівника
заявника та наявність кваліфікованих кадрів, що
безпосередньо здійснюють діяльність з надання
фінансових послуг
за станом на ____________ 200_ р.
-------------------------------------------------------------------- Но-|Прізвище,|Посада|Освіта|Кваліфіка-|Спеціаль-|Загаль-|Службовий| мер|ім'я, по | | | ція | ність | ний |телефон | з/п|батькові | | | | | стаж | | | | | | | |роботи | | ---+---------+------+------+----------+---------+-------+---------| 1 | | | | | | | | ---+---------+------+------+----------+---------+-------+---------| 2 | | | | | | | | ---+---------+------+------+----------+---------+-------+---------| 3 | | | | | | | | -------------------------------------------------------------------
Керівник юридичної особи ______________________________________(підпис) (П.І.Б.)
М.П.
Додаток 4до Положення про внесення
інформації щодо фінансових
компаній до Державного
реєстру фінансових установ
та встановлення вимог до
облікової та реєструючої
системи фінансових компаній
ДОВІДКАпро обсяг та кількість наданих
фінансових послуг
за період з __________ до ____________________
Найменування юридичної особи _________________________
Код за ЄДРПОУ юридичної особи ________________________
------------------------------------------------------------------------------ Но-|Дата | Номер| Вид | Розмір | Споживач | Вид | Дата | мер|укла-| укла-| фінансового |фінансового|фінансових|фінансової|закінчення | з/п|дання|деного| активу |активу, у | послуг | послуги, | дії | |дого-| дого-| (грошові |грошовому |(юридична | яка є | договору | |вору | вору | кошти, | виразі | чи |предметом | (дата | | | | цінні |(тис. грн.)| фізична | договору |припинення | | | | папери, | | особа, | |зобов'язань| | | | боргові | | резидент | | за | | | |зобов'язання,| | чи не | |договором) | | | | право | | резидент)| | | | | | вимоги | | | | | | | | боргу) | | | | | ---+-----+------+-------------+-----------+----------+----------+-----------| | | | | | | | | ---+-----+------+-------------+-----------+----------+----------+-----------| | | | | | | | | ---+-----+------+-------------+-----------+----------+----------+-----------| | | | | | | | | -----------------------------------------------------------------------------
Керівник _____________________ Головний ____________________
юридичної (підпис) (П.І.Б.) бухгалтер (підпис) (П.І.Б.)
особи юридичноїособи
до Положення про внесення
інформації щодо фінансових
компаній до Державного
реєстру фінансових установ
та встановлення вимог до
облікової та реєструючої
системи фінансових компаній
Державна комісія з регулювання ринку фінансовихпослуг України
"__" __________ 200_ р. N __про заміну додатка до свідоцтва про реєстрацію
фінансової установи
Заявник ________________________________________________________,(повне найменування фінансової компанії) _________________________________________________________
(ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
дата прийняття та номер рішення про видачу свідоцтва ________________________________________________________________,
реєстраційний номер ____________________________________________,
серія та номер свідоцтва _______________________________________,
дата видачі свідоцтва __________________________________________,
просить замінити додаток до свідоцтва фінансової установи у
зв'язку з наміром надавати фінансову(і) послугу(и):
_____________________________________________
Два примірники опису (переліку) документів додаються.
Я несу персональну відповідальність за достовірність усіх
поданих документів. У разі виникнення будь-яких питань щодо поданих документів
або інших, пов'язаних з унесенням інформації до Державного реєстру
фінансових установ, звертатися до _________________________________________________________________(прізвище, ім'я, по батькові, _________________________________________________________________
номер телефону, факсу)
Керівник фінансової компанії ____________________________________(підпис) (П.І.Б.)
"____" ____________ 200__ р.до Положення про внесення
інформації щодо фінансових
компаній до Державного
реєстру фінансових установ
та встановлення вимог до
облікової та реєструючої
системи фінансових компаній
РЕСТРАЦІЙНА КАРТКАфінансової компанії
Інформацію підтверджую. ---------------------------------------- Відомості, зазначені в | Посада | | електронній формі, |------------------+-------------------| що додається,збігаються |Прізвище, ім'я, по| | з даними паперової форми |батькові | | |------------------+-------------------| |Дата |"__"________200_ р.| |------------------+-------------------| |Підпис | | ----------------------------------------
М.П.
------------------------------------------------------------------ Скорочене найменування | | фінансової компанії | | ---------------------------+------------------------------------| Організаційно-правова | | форма | | ---------------------------+------------------------------------| Код за ЄДРПОУ | | -----------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ Місцезнаходження фінансової компанії | ----------------------------------------------------------------| Код території за| |Вулиця, будинок | | КОАТУУ | |---------------------+-------------| | |Міжміський телефонний| | | |код | | ----------------+-----------+---------------------+-------------| Поштовий індекс | |Телефон | | ----------------+-----------+---------------------+-------------| Область | |Факс | | ----------------+-----------+---------------------+-------------| Район | |Електронна пошта (за | | | |наявності) | | ----------------+-----------+---------------------+-------------| Населений пункт | |WEB-сторінка (за | | (місто, селище і| |наявності) | | т. і.) | | | | -----------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ Інформація про державну реєстрацію фінансової компанії | ----------------------------------------------------------------| Дата державної | |Серія свідоцтва про | | реєстрації | |державну реєстрацію | | ----------------+-----------+---------------------+-------------| Ким видано | |Номер свідоцтва про | | свідоцтво про | |державну реєстрацію | | державну | | | | реєстрацію | | | | -----------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ Статутний (пайовий) капітал | ----------------------------------------------------------------| Зареєстрований розмір статутного | | (пайового) капіталу, тис. грн | | -----------------------------------------+----------------------| Фактично сплачена частка статутного | | (пайового) капіталу, тис. грн | | -----------------------------------------+----------------------| Частка статутного (пайового) капіталу, що| | належить державі, у відсотках | | -----------------------------------------+----------------------| Частка статутного (пайового) капіталу, що| | належить нерезидентам, у відсотках | | -----------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ Інформація про керівництво фінансової компанії | ----------------------------------------------------------------| Найменування посади | | керівника | | ----------------------------+-----------------------------------| П.І.Б. керівника | | ----------------------------+-----------------------------------| Найменування посади | | заступника керівника | | ----------------------------+-----------------------------------| П.І.Б. заступника керівника | | ----------------------------+-----------------------------------| П.І.Б. головного бухгалтера | | -----------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ Інформація про аудиторську перевірку | ----------------------------------------------------------------| Найменування аудитора | | (аудиторської фірми) | | ----------------------+-----------------------------------------| Дата видачі та номер | |Дата | | свідоцтва про внесення|"__"__ 200_ р.|проведення |"__"__ 200_ р.| до Реєстру | |останньої | | аудиторських фірм та | |аудиторсь- | | аудиторів, які | |кої | | одноособово надають | |перевірки | | аудиторські послуги | | | | -----------------------------------------------------------------
Складено на дату "__"_____ 200_ р.
( Виправлення внесені згідно з Додатковою інформацією "Офіційного
вісника України", N 9, 2004 р. )
