ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
18.12.2003 N 170
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
13 січня 2004 р.
за N 30/8629
Про затвердження Положення про порядоквнесення інформації про ломбарди до Державного
реєстру фінансових установ
( Із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Державноїкомісії з регулювання ринків фінансових послуг N 1658 ( z0949-04 ) від 20.07.2004 N 2711 ( z1414-04 ) від 29.10.2004 N 4185 ( z0690-05 ) від 17.06.2005 N 5319 ( z0160-06 ) від 02.02.2006 )
З метою реалізації частини 1 статті 7 Закону України "Про
фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових
послуг" ( 2664-14 ), Положення про Державний реєстр фінансових
установ, затвердженого розпорядженням Державної Комісії з
регулювання ринків фінансових послуг України від 28.08.2003 N 41
( z0797-03 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України
11.09.2003 за N 797/8118, та з метою удосконалення державного
регулювання за наданням фінансових послуг Державна комісія з
регулювання ринків фінансових послуг України
П О С Т А Н О В И Л А:
1. Затвердити Положення про порядок внесення інформації про
ломбарди до Державного реєстру фінансових установ (додається).
2. Положення про порядок внесення інформації про ломбарди до
Державного реєстру фінансових установ набуває чинності з 1 березня
2004 року.
3. Для набуття статусу фінансової установи ломбарди
зобов'язані привести свою діяльність у відповідність до вимог
Положення про порядок внесення інформації про ломбарди до
Державного реєстру фінансових установ та подати до Держфінпослуг
відповідні документи для внесення інформації до Державного реєстру
фінансових установ протягом дев'яти місяців з дня набуття чинності
цим Положенням. ( Пункт 3 із змінами, внесеними згідно з
Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових
послуг N 1658 ( z0949-04 ) від 20.07.2004 )
4. Юридичному управлінню (Ткаченко Д.В.) подати це
розпорядження до Міністерства юстиції України для державної
реєстрації.
5. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та
зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити опублікування
цього розпорядження в засобах масової інформації після його
державної реєстрації.
6. Контроль за виконанням розпорядження покласти на члена
Комісії - директора департаменту нагляду за кредитними установами
Оленчика А.Я.
Голова Комісії В.Суслов
ЗАТВЕРДЖЕНОРозпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
18.12.2003 N 170
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
13 січня 2004 р.
про порядок внесення інформації про ломбарди
до Державного реєстру фінансових установ
Це Положення розроблене відповідно до Закону України "Про
фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових
послуг" ( 2664-14 ), Положення про Державну комісію з регулювання
ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України
від 04.04.2003 N 292/2003 ( 292/2003 ), Положення про Державний
реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від
28.08.2003 N 41 ( z0797-03 ) та зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 11.09.2003 за N 797/8118 (далі - Положення про
Державний реєстр фінансових установ) та інших нормативно-правових
актів, які регулюють відносини у сфері надання фінансових послуг.
Розділ IЗагальні положення
1. Це Положення визначає вимоги до юридичних осіб, виключним
видом діяльності яких є надання на власний ризик фінансових
кредитів фізичним особам за рахунок власних або залучених коштів
під заставу майна на визначений строк і під процент та надання
визначених законодавством супутніх послуг (далі - ломбарди), для
набуття ними статусу фінансової установи та порядок унесення
Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України
(далі - Держфінпослуг) відповідної інформації про ломбард до
Державного реєстру фінансових установ (далі - Реєстр), а також
установлює вимоги до документів, що подаються ломбардом. Терміни, що вживаються у цьому Положенні: місцезнаходження ломбарду - адреса органу або особи, які
відповідно до установчих документів ломбарду чи закону виступають
від його імені. Інші терміни застосовуються відповідно до Закону України
"Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових
послуг" ( 2664-14 ), Положення про Державний реєстр фінансових
установ ( z0797-03 ). Пункт 1 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання
ринків фінансових послуг N 5319 ( z0160-06 ) від 02.02.2006 )
2. Набуття ломбардом статусу фінансової установи,
переоформлення та видача дубліката свідоцтва про реєстрацію
фінансової установи (далі - Свідоцтво), виключення з Реєстру та
анулювання Свідоцтва здійснюється відповідно до Положення про
Державний реєстр фінансових установ ( z0797-03 ) з урахуванням
особливостей, установлених цим Положенням.
3. Свідоцтво оформлюється Держфінпослуг та видається без
зазначення в ньому строку дії і втрачає чинність після прийняття
Держфінпослуг рішення про виключення ломбарду з Реєстру та
анулювання Свідоцтва.
4. Ломбард має право здійснювати діяльність з надання
фінансових послуг, які зазначені в його установчих документах, у
порядку, установленому законодавством, тільки після внесення
інформації про нього до Реєстру та отримання Свідоцтва. Кожний
відокремлений підрозділ ломбарду має право здійснювати діяльність
з надання відповідних фінансових послуг виключно після отримання
Довідки про внесення інформації про відокремлений підрозділ
ломбарду до Державного реєстру фінансових установ (далі - Довідка)
згідно з додатком. Копія Свідоцтва та Довідки (у разі наявності
відокремленого підрозділу ломбарду) повинні бути розміщені в
місцях, доступних для ознайомлення клієнтів. ( Пункт 4 в редакції
Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових
послуг N 2711 ( z1414-04 ) від 29.10.2004 )
5. Надання фінансових послуг після виключення ломбарду з
Реєстру не допускається.
6. Ломбард повинен відповідати вимогам цього Положення та
законодавства про діяльність ломбардів як на дату подання ним
заяви про внесення інформації до Державного реєстру фінансових
установ, так і протягом усього строку знаходження інформації про
нього в Реєстрі. ( Пункт 6 із змінами, внесеними згідно з
Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових
послуг N 5319 ( z0160-06 ) від 02.02.2006 )
7. Документи, які подаються ломбардом до Держфінпослуг,
повинні: бути викладені державною мовою; містити достовірну інформацію на дату складання заяви; надаватися у теках (папках) з внутрішнім описом.
Розділ IIВимоги до ломбарду для набуття статусу
фінансової установи
8. Ломбард для набуття статусу фінансової установи повинен
відповідати таким вимогам:
8.1. Бути створеним у відповідній організаційно-правовій
формі згідно з вимогами законодавства;
8.2. Мати внутрішні правила та положення, що регламентують
надання ломбардом фінансових послуг, затверджені у встановленому
порядку;
8.3. Забезпечити наявність спеціального технічного
обладнання, облікової та реєструючої системи (у тому числі
обладнання для оцінки майна, програмного забезпечення,
комп'ютерної техніки, комунікаційних засобів тощо), необхідних для
надання фінансових послуг та забезпечення належного та своєчасного
обліку фінансово-господарських операцій відповідно до
законодавства;
8.4. мати власне або орендоване приміщення площею не менше
ніж 5 квадратних метрів, призначене для надання фінансових послуг
та супутніх ломбардних послуг, у тому числі окреме приміщення для
зберігання заставленого майна, яке повинне бути обладнане
необхідними засобами безпеки, зокрема охоронною сигналізацією
та/або відповідною охороною; ( Підпункт 8.4 пункту 8 в редакції
Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових
послуг N 5319 ( z0160-06 ) від 02.02.2006 )
( Підпункт 8.5 пункту 8 вилучено на підставі Розпорядження
Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2711
( z1414-04 ) від 29.10.2004 )
8.5. в установчих документах ломбарду повинен бути
визначений вичерпний перелік видів фінансових послуг та супутніх
ломбардних послуг, які планує надавати ломбард; ( Підпункт 8.5
пункту 8 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання
ринків фінансових послуг N 5319 ( z0160-06 ) від 02.02.2006 )
8.6. Заявлений в установчих документах ломбарду статутний
капітал повинен бути сформований відповідно до законодавства та
установчих документів на дату подання заяви про внесення
інформації до Державного реєстру фінансових установ;
8.7. власний капітал ломбарду має становити не менше ніж
200 000 гривень на дату подання заяви про внесення інформації про
нього до Державного реєстру фінансових установ; ( Пункт 8
доповнено підпунктом 8.7 згідно з Розпорядженням Державної комісії
з регулювання ринків фінансових послуг N 5319 ( z0160-06 ) від
02.02.2006 )
8.8. керівник та головний бухгалтер ломбарду повинні
відповідати професійним вимогам, установленим Держфінпослуг;
( Підпункт пункту 8 в редакції Розпорядження Державної комісії
з регулювання ринків фінансових послуг N 2711 ( z1414-04 ) від
29.10.2004 )
8.9. Керівником та головним бухгалтером ломбарду не може бути
особа, яка має непогашену судимість за корисливі злочини.
Розділ IIIПорядок внесення інформації про ломбарди до Реєстру
9. Для набуття статусу фінансової установи ломбард подає
(надсилає) до відповідного департаменту Держфінпослуг такі
документи:
9.1. Заяву про внесення інформації до Державного реєстру
фінансових установ (додаток 2 до Положення про Державний реєстр
фінансових установ ( z0797-03 );
9.2. Реєстраційну картку з загальною інформацією про юридичну
особу (додаток 3 до Положення про Державний реєстр фінансових
установ ( z0797-03 ) у паперовій та електронній формах у форматі,
який встановлюється Держфінпослуг; ( Підпункт 9.2 пункту 9 із
змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з
регулювання ринків фінансових послуг N 2711 ( z1414-04 ) від
29.10.2004 )
( Підпункт 9.3 пункту 9 вилучено на підставі Розпорядження
Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2711
( z1414-04 ) від 29.10.2004 )
9.3. Засвідчені у встановленому законодавством порядку копії
установчих документів;
9.4. Засвідчену у встановленому законодавством порядку копію
свідоцтва про державну реєстрацію ломбарду;
9.5. Засвідчені у встановленому законодавством порядку копії
документів, що підтверджують право власності або оренди приміщення
за місцезнаходженням ломбарду; ( Підпункт 9.5 пункту 9 із змінами,
внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання
ринків фінансових послуг N 2711 ( z1414-04 ) від 29.10.2004 )
9.6. Інформацію про наявність у ломбарді окремого приміщення
для зберігання заставленого майна та необхідних засобів безпеки,
зокрема охоронної сигналізації та/або відповідної охорони,
завірену підписом керівника та печаткою ломбарду; ( Підпункт 9.6
пункту 9 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2711 ( z1414-04 )
від 29.10.2004, N 5319 ( z0160-06 ) від 02.02.2006 )
( Підпункт 9.7 пункту 9 вилучено на підставі Розпорядження
Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2711
( z1414-04 ) від 29.10.2004 )
9.7. Інформацію про сформований статутний капітал, яка
повинна містити: загальну суму заявленого статутного капіталу,
частку кожного із засновників, форму внесків, внесену частку та
граничний термін сплати невнесеної частки статутного капіталу за
кожним засновником, завірену підписом керівника, головного
бухгалтера та печаткою ломбарду;
9.8. Копії дипломів про освіту та витяг з трудових книжок
керівника та головного бухгалтера ломбарду (у разі сумісництва -
копії наказів про призначення та звільнення з відповідної посади),
а також відомості про відсутність непогашеної судимості в
керівника та головного бухгалтера ломбарду, завірені підписом
керівника та печаткою ломбарду; ( Підпункт 9.8 пункту 9 в редакції
Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових
послуг N 2711 ( z1414-04 ) від 29.10.2004 )
9.9. Інформацію про наявність спеціального технічного
обладнання, облікової та реєструючої системи (у тому числі
обладнання для оцінки майна, програмного забезпечення,
комп'ютерної техніки, комунікаційних засобів тощо), які
використовуються в ломбарді, завірену підписом керівника та
печаткою ломбарду. ( Підпункт 9.9 пункту 9 із змінами, внесеними
згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків
фінансових послуг N 2711 ( z1414-04 ) від 29.10.2004 )
9.10. інформацію про власний капітал ломбарду, завірену
підписом керівника, головного бухгалтера та печаткою ломбарду.
( Пункт 9 доповнено підпунктом 9.10 згідно з Розпорядженням
Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 5319
( z0160-06 ) від 02.02.2006 )
10. Строк, що минув з моменту підписання всіх документів,
які подаються ломбардом (крім установчих документів, копії
свідоцтва про державну реєстрацію ломбарду, копії документів, що
підтверджують право власності або оренди приміщення за
місцезнаходженням ломбарду, копії дипломів про освіту керівника та
головного бухгалтера ломбарду), не повинен перевищувати тридцяти
календарних днів. Якщо документи для внесення інформації до Реєстру подаються
уповноваженою особою ломбарду особисто, додатково пред'являються
паспорт або документ, який його замінює, та документ, що засвідчує
повноваження особи. Пункт 10 в редакції Розпорядження Державної комісії з
регулювання ринків фінансових послуг N 5319 ( z0160-06 ) від
02.02.2006 )
11. Документи, подані ломбардом до Держфінпослуг, приймаються
за наданим описом. Опис складається ломбардом у двох примірниках,
один з яких повертається йому з відміткою про дату надходження
документів.
12. Заява про внесення інформації до Державного реєстру
фінансових установ залишається без розгляду, якщо: заява підписана особою, яка не має на це повноважень, або
особою, посада якої не вказана; документи оформлені з порушенням вимог законодавства та цього
Положення; документи подані не в повному обсязі.
13. Підставами для прийняття рішення про відмову щодо
внесення в Реєстр є: невідповідність документів ломбарду, що додаються до заяви,
вимогам законодавства; недостовірність інформації у документах, поданих ломбардом
для внесення в Реєстр; невідповідність ломбарду згідно з поданими документами
вимогам цього Положення.
Розділ IVВнесення інформації про відокремлений
підрозділ ломбарду до Реєстру
14. Ломбард може здійснювати діяльність з надання фінансових
послуг через свої відокремлені підрозділи за умови внесення
інформації про кожний з цих підрозділів до Реєстру.
15. У разі здійснення та/або планування здійснення діяльності
через відокремлений підрозділ, що буде надавати фінансові послуги,
ломбард зобов'язаний до початку діяльності цього відокремленого
підрозділу повідомити Держфінпослуг та подати документи, визначені
пунктом 18 цього Положення для внесення інформації про цей
відокремлений підрозділ до Реєстру. ( Пункт 15 із змінами,
внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання
ринків фінансових послуг N 2711 ( z1414-04 ) від 29.10.2004 )
16. Кожен з відокремлених підрозділів ломбарду має
відповідати вимогам підпунктів 8.3, 8.4 цього Положення.
17. Керівник відокремленого підрозділу ломбарду повинен
відповідати вимогам підпунктів 8.8, 8.9 цього Положення. ( Пункт
17 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2711 ( z1414-04 )
від 29.10.2004, N 5319 ( z0160-06 ) від 02.02.2006 )
18. Для внесення інформації про відокремлений підрозділ до
Реєстру ломбард має подати до Держфінпослуг такі документи:
18.1. Заяву про внесення інформації про відокремлений
підрозділ юридичної особи до Реєстру (додаток 6 Положення про
Державний реєстр фінансових установ ( z0797-03 );
18.2. Реєстраційну картку з інформацією про відокремлений
підрозділ юридичної особи (додаток 5 Положення про Державний
реєстр фінансових установ ( z0797-03 ) у паперовій та електронній
формах у форматі, який встановлюється Держфінпослуг; ( Підпункт
18.2 пункту 18 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням
Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2711
( z1414-04 ) від 29.10.2004 )
18.3. Копію документа, що засвідчує рішення ломбарду про
створення відокремленого підрозділу, завірену підписом керівника
ломбарду та печаткою ломбарду;
18.4. Копію положення про відокремлений підрозділ,
затвердженого в установленому порядку, сторінки якого мають бути
прошиті та пронумеровані, завірену підписом керівника ломбарду та
печаткою ломбарду;
18.5. Засвідчену у встановленому законодавством порядку копію
документа, що підтверджує право власності або оренди приміщення за
місцезнаходженням відокремленого підрозділу ломбарду;
18.6. Інформацію про наявність у відокремленого підрозділу
ломбарду окремого приміщення для зберігання заставленого майна та
необхідних засобів безпеки, зокрема, охоронної сигналізації та/або
відповідної охорони, завірену підписом керівника ломбарду та
печаткою ломбарду; ( Підпункт 18.6 пункту 18 із змінами, внесеними
згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків
фінансових послуг N 5319 ( z0160-06 ) від 02.02.2006 )
18.7. Копії дипломів про освіту та витяг із трудової книжки
керівника відокремленого підрозділу ломбарду (у разі сумісництва -
копії наказів про призначення та звільнення з відповідної посади),
а також відомості про наявність (відсутність) непогашеної
судимості у керівника відокремленого підрозділу ломбарду, завірену
підписом керівника ломбарду та печаткою ломбарду; ( Підпункт 18.7
пункту 18 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2711 ( z1414-04 )
від 29.10.2004 )
18.8. Інформацію про наявність спеціального технічного
обладнання, облікової та реєструючої системи (у тому числі
обладнання для оцінки майна, програмного забезпечення,
комп'ютерної техніки, комунікаційних засобів тощо), які
використовується у відокремленому підрозділі ломбарду, завірену
підписом керівника ломбарду та печаткою ломбарду;
18.9. Строк, що минув з моменту підписання всіх документів,
що подаються ломбардом (крім копії документа, що засвідчує рішення
ломбарду про створення відокремленого підрозділу, копії положення
про відокремлений підрозділ, копії документа, що підтверджує право
власності або оренди приміщення за місцезнаходженням
відокремленого підрозділу ломбарду, копії дипломів про освіту
керівника відокремленого підрозділу ломбарду), не повинен
перевищувати тридцяти календарних днів. ( Пункт 18 доповнено
підпунктом 18.9 згідно з Розпорядженням Державної комісії з
регулювання ринків фінансових послуг N 5319 ( z0160-06 ) від
02.02.2006 )
19. Заява про внесення інформації про відокремлений
підрозділ ломбарду до Реєстру залишається без розгляду, якщо: 19.1 Заява підписана особою, яка не має на це повноважень,
або особою, посада якої не вказана. 19.2. Документи оформлені з порушенням вимог законодавства, у
тому числі цього Положення. 19.3. Документи подані не в повному обсязі. Розділ IV доповнено пунктом 19 згідно з Розпорядженням Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2711 ( z1414-04 )
від 29.10.2004 )
20. Підставами для прийняття рішення про відмову щодо
внесення інформації про відокремлений підрозділ ломбарду до
Реєстру є: 20.1. Невідповідність документів відокремленого підрозділу,
що додаються до заяви, вимогам законодавства. 20.2. Недостовірність інформації в документах, поданих
ломбардом для внесення інформації про відокремлений підрозділ до
Реєстру. 20.3. Невідповідність відокремленого підрозділу згідно з
поданими документами вимогам цього Положення. Розділ IV доповнено пунктом 20 згідно з Розпорядженням Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2711 ( z1414-04 )
від 29.10.2004 )
21. У разі прийняття позитивного рішення Держфінпослуг
протягом десяти робочих днів з дати подання документів для
включення відокремленого підрозділу ломбарду до Реєстру направляє
ломбарду Довідку згідно з додатком 1. ( Розділ IV доповнено
пунктом 21 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання
ринків фінансових послуг N 2711 ( z1414-04 ) від 29.10.2004, із
змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з
регулювання ринків фінансових послуг N 5319 ( z0160-06 ) від
02.02.2006 )
22. У разі ліквідації відокремленого підрозділу ломбард
зобов'язаний повідомити Держфінпослуг протягом десяти робочих днів
з дати прийняття рішення про його ліквідацію та подати для
внесення інформації до Реєстру такі документи: заяву довільної форми про виключення відокремленого
підрозділу ломбарду з Реєстру, завірену підписом керівника
ломбарду та печаткою ломбарду; копію документа, що підтверджує рішення ломбарду про
ліквідацію свого відокремленого підрозділу, завірену підписом
керівника ломбарду та печаткою ломбарду.
23. Протягом десяти робочих днів з дати подання відповідної
заяви Держфінпослуг вносить інформацію про ліквідацію
відокремленого підрозділу ломбарду до Реєстру.
Розділ VПорядок подання ломбардом інформації
у разі виникнення змін у документах,
які подавалися для внесення інформації до Реєстру
24. Ломбард зобов'язаний протягом десяти робочих днів після
виникнення змін до інформації, яка міститься у документах, поданих
для внесення інформації про ломбард та/або його відокремлені
підрозділи до Реєстру, надіслати до Держфінпослуг письмове
повідомлення про ці зміни згідно з додатком 2 до цього Положення
та надати відповідні реєстраційні картки (у паперовому та
електронному вигляді) та документи, які підтверджують такі зміни.
25. У разі виникнення підстав для переоформлення Свідоцтва,
визначених Положенням про Державний реєстр фінансових установ
( z0797-03 ), ломбард зобов'язаний протягом десяти робочих днів з
дати виникнення змін подати до Держфінпослуг: заяву згідно з додатком 7 до Положення про Державний реєстр
фінансових установ ( z0797-03 ); нову реєстраційну картку (у паперовому та електронному
вигляді) згідно з додатком 3 до Положення про Державний реєстр
фінансових установ ( z0797-03 ); оригінал Свідоцтва; засвідчену у встановленому законодавством порядку копію
свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи; засвідчені у встановленому законодавством порядку копії
установчих документів ломбарду (у разі внесення змін до цих
документів).
26. У разі зміни найменування відокремленого підрозділу
ломбард має подати до Держфінпослуг протягом 10 робочих днів з
моменту прийняття згідно з установчими документами заявника
відповідного рішення такі документи: 1) реєстраційну картку з інформацією про відокремлений
підрозділ юридичної особи (згідно з додатком 5 до Положення про
Державний реєстр фінансових установ ( z0797-03 ) в паперовому та
електронному вигляді у форматі, установленому Держфінпослуг; 2) оригінал Довідки про внесення інформації про відокремлений
підрозділ ломбарду до Державного реєстру фінансових установ; 3) копію документа, що засвідчує рішення ломбарду про зміну
найменування відокремленого підрозділу, завірену підписом
керівника заявника та печаткою заявника.
27. У разі зміни місцезнаходження відокремленого підрозділу
ломбард має подати до Держфінпослуг протягом 10 робочих днів з
моменту прийняття згідно з установчими документами заявника
відповідного рішення документи, що передбачені підпунктами 1 та 2
пункту 26 цього Положення, а також: 1) копію документа, що засвідчує рішення ломбарду про зміну
місцезнаходження відокремленого підрозділу, завірену підписом
керівника заявника та печаткою заявника; 2) засвідчену в установленому законодавством порядку копію
документа, що підтверджує право власності або оренди приміщення за
місцезнаходженням відокремленого підрозділу ломбарду; 3) інформацію про наявність у відокремленого підрозділу
ломбарду окремого приміщення для зберігання заставленого майна й
необхідних засобів безпеки, зокрема охоронної сигналізації, та/або
наявності відповідної охорони, завірену підписом керівника
ломбарду та печаткою ломбарду.
28. Підставами для прийняття Держфінпослуг рішення щодо
залишення без розгляду заяви про заміну Довідки або про відмову в
заміні Довідки є підстави, зазначені в пунктах 19, 20 цього
Положення.
29. У разі прийняття позитивного рішення Держфінпослуг
протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати надходження документів
для заміни Довідки видає заявникові нову Довідку з урахуванням
змін, зазначених заявником, та повертає подану для заміни Довідку
з відміткою про її анулювання.
30. Ломбард зобов'язаний протягом десяти робочих днів
письмово повідомити Держфінпослуг про отримання (переоформлення,
анулювання) ломбардом згідно із законодавством ліцензій на
провадження певного виду господарської діяльності. Положення доповнено розділом V згідно з Розпорядженням Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 5319 ( z0160-06 )
від 02.02.2006 )
Розділ VIПорядок виключення ломбарду з Реєстру
та анулювання Свідоцтва
31. Рішення про виключення ломбарду з Реєстру може бути
прийняте Держфінпослуг за наявності підстав, визначених
законодавством. ( Пункт 24 в редакції Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2711 ( z1414-04 )
від 29.10.2004 )
Розділ VIIКонтроль за додержанням вимог цього Положення
32. Контроль за додержанням вимог цього Положення
здійснюється Держфінпослуг відповідно до законодавства України.
Член Комісії - Директор
Департаменту нагляду
за кредитними установами А.Я.Оленчик
Додаток 1до Положення про порядок
внесення інформації
про ломбарди до
Державного реєстру
про внесення інформації про відокремлений підрозділ
ломбарду до Державного реєстру фінансових установ
Департамент "____________________________________" Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг України розглянув
заяву "__________________________________________________________"(повна назва ломбарду)
від ___.________ та повідомляє.
Держфінпослуг прийняла рішення від ______________ N ___ про
внесення інформації про __________________________________________(повна назва відокремленого підрозділу _________________________________________________________________
ломбарду та його місцезнаходження)
до Державного реєстру фінансових установ.
Член Комісії - директор
Департаменту
"____________________" ________ ________________________(підпис) (ініціали та прізвище)
( Положення доповнено Додатком згідно з Розпорядженням Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2711 ( z1414-04 )
від 29.10.2004; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням
Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4185
( z0690-05 ) від 17.06.2005 )
Додаток 2до Положення про порядок
внесення інформації
про ломбарди до Державного
реєстру фінансових установ
"____" _____________ 200__ р. N ____
(дата написання повідомлення)
ПОВІДОМЛЕННЯпро зміни в інформації, яка надавалася для внесення
інформації про ломбард та/або відокремлений підрозділ
ломбарду до Державного реєстру фінансових установ
Ломбард ____________________________________________________,(повне найменування ломбарду) ________________________________________________________________,
(ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
дата прийняття та номер рішення про видачу Свідоцтва ________________________________________________________________,
реєстраційний номер ________________________________________________________________,
серія та номер свідоцтва ________________________________________________________________,
дата видачі свідоцтва ________________________________________________________________,
повідомляє про зміни в інформації, яка подавалася для
отримання Довідки про внесення інформації про ломбард та/або
відокремлений підрозділ ломбарду до Державного реєстру фінансових
установ, а саме:
1. ______________________________________________________________(зазначити перелік змін,
2. ______________________________________________________________які відбулися в діяльності ломбарду
та/або відокремленого підрозділу)
При цьому надає:
реєстраційну картку _____________________________ на _______ арк.
та такі документи, що підтверджують вищезазначені зміни:
1. ______________________________________________ на _______ арк.(зазначити перелік
2. ______________________________________________ на _______ арк.підтвердних документів)
Усього _______ арк.
(зазначити загальну
кількість аркушів)
З частиною другою статті 43 Закону України "Про фінансові
послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг"
ознайомлений. У разі виникнення будь-яких питань щодо поданих документів
або інших, пов'язаних з унесенням інформації до Державного реєстру
фінансових установ, звертатися до _________________________________________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові, посада, номер телефону, факсу)
Керівник ломбарду ___________________ ________________________(підпис) (ініціали, прізвище)
"___" __________ 200_ року М.П.
( Положення доповнено Додатком 2 згідно з Розпорядженням Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 5319 ( z0160-06 )
від 02.02.2006 )
