ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ УКРАЇНИ З ПИТАНЬРЕГУЛЯТОРНОЇ ПОЛІТИКИ ТА ПІДПРИЄМНИЦТВА
Н А К А З
24.12.2003 N 137
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
13 січня 2004 р.
за N 29/8628
{ Наказ втратив чинність на підставі Наказу Державного комітетуУкраїни з питань регуляторної політики та підприємництва
N 56 ( za807-06 ) від 23.06.2006 }
Про затвердження Змін та доповнень доЛіцензійних умов провадження професійної
діяльності на ринку цінних паперів
У зв'язку з прийняттям Законів України "Про недержавне
пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ) та "Про загальнообов'язкове
державне пенсійне страхування" ( 1058-15 ) Н А К А З У Ю:
1. Затвердити Зміни та доповнення до Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів,
затверджених наказом Державного комітету України з питань
регуляторної політики та підприємництва від 14.03.2001 N 49
( za318-01 ) та рішенням Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 14.03.2001 N 60 ( z0318-01 ), зареєстрованим
Міністерством юстиції України 06.04.2001 за N 318/5509 (зі змінами
та доповненнями), що додаються. (Додатково див. ( za029-04 )
2. Управлінню ліцензування Департаменту реєстрації та
ліцензування Державного комітету України з питань регуляторної
політики та підприємництва (Іванченко О.Б.) у встановленому
порядку забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до
Міністерства юстиції України.
3. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника
Голови Державного комітету України з питань регуляторної політики
та підприємництва Третьякова С.І.
Голова І.Г.Богословська
ЗАТВЕРДЖЕНОНаказ Державного комітету
України з питань
регуляторної політики та
підприємництва
24.12.2003 N 137
Рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового
ринку
10.12.2003 N 556
( za029-04 )
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
13 січня 2004 р.
за N 29/8628
ЗМІНИ ТА ДОПОВНЕННЯдо Ліцензійних умов провадження професійної
діяльності на ринку цінних паперів
( z0318-01 )
1. Преамбулу після слів "Про запобігання та протидію
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом"
доповнити словами: ""Про недержавне пенсійне забезпечення", "Про
загальнообов'язкове державне пенсійне страхування" та", далі - за
текстом.
2. Пункт 1.3.7 викласти в такій редакції: "1.3.7. Діяльності з управління активами, зокрема: 1.3.7.1. Управління активами інститутів спільного
інвестування (далі - управління активами ІСІ). У разі, якщо компанія з управління активами, яка здійснює
діяльність з управління активами ІСІ, приймає рішення про
розширення своєї діяльності шляхом поєднання діяльності з
управління активами ІСІ та діяльності з управління активами
пенсійних фондів, то ліцензіант повинен подати документи на
переоформлення ліцензії в установленому чинним законодавством
порядку. 1.3.7.2. Управління активами пенсійних фондів. У разі якщо компанія з управління активами, яка здійснює
діяльність з управління активами пенсійних фондів, приймає рішення
про розширення своєї діяльності шляхом поєднання діяльності з
управління активами пенсійних фондів та діяльності з управління
активами ІСІ, то ліцензіант повинен подати документи на
переоформлення ліцензії в установленому чинним законодавством
порядку".
3. Пункт 2.7 розділу 2 Ліцензійних умов викласти в такій
редакції: "2.7. Професійна діяльність на ринку цінних паперів -
діяльність з управління активами Професійна діяльність на ринку цінних паперів - діяльність з
управління активами поділяється на такі види: а) діяльність з управління активами ІСІ, яку може здійснювати
компанія з управління активами відповідно до Закону України "Про
інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні
інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ); б) діяльність з управління активами пенсійних фондів, яку
можуть здійснювати такі особи: компанія з управління активами - щодо активів пенсійних
фондів відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне
забезпечення" ( 1057-15 ), а також щодо пенсійних активів
Накопичувального фонду в порядку, передбаченому Законом України
"Про загальнообов'язкове державне пенсійне страхування"
( 1058-15 ); професійний адміністратор недержавних пенсійних фондів
(юридична особа, яка надає професійні послуги з адміністрування
недержавних пенсійних фондів) - щодо активів пенсійних фондів,
адміністратором яких він є відповідно до Закону України "Про
недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ); банк - щодо активів створеного ним корпоративного пенсійного
фонду відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне
забезпечення" ( 1057-15 ). 2.7.1. Діяльність з управління активами ІСІ 2.7.1.1. Ліцензію на здійснення діяльності з управління
активами ІСІ можуть отримати тільки господарські товариства,
створені відповідно до Закону України "Про господарські
товариства" ( 1576-12 ) з урахуванням особливостей Закону України
"Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні
інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ). 2.7.1.2. Компанія з управління активами, установчими
документами якої передбачено здійснення діяльності з управління
активами ІСІ, може отримати ліцензію тільки за поданням
саморегулівної організації на ринку цінних паперів, яка об'єднує
юридичних осіб, що здійснюють діяльність з управління активами. 2.7.1.3. Для компанії з управління активами ІСІ діяльність з
управління активами становить виключний вид професійної діяльності
на ринку цінних паперів, крім випадків ведення нею реєстру
власників іменних цінних паперів, передбачених Законом України
"Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні
інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ), та не може поєднуватися з іншими
видами професійної діяльності на ринку цінних паперів, що має бути
відображено в її установчих документах. 2.7.1.4. Установчі документи, подані компанією з управління
активами для отримання ліцензії на здійснення діяльності з
управління активами ІСІ, повинні відповідати вимогам Законів
України "Про господарські товариства" ( 1576-12 ) та "Про
інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні
інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ). 2.7.1.5. Компанія з управління активами, установчими
документами якої передбачено здійснення діяльності з управління
активами ІСІ, може отримати ліцензію на здійснення діяльності з
управління активами за умови, якщо вона має на день державної
реєстрації такої особи повністю сплачений грошовими коштами
статутний фонд (капітал), розмір якого не менший, ніж сума,
еквівалентна 200000 євро за офіційним обмінним курсом
Національного банку України. 2.7.1.6. Частка держави в статутному фонді (капіталі)
компанії з управління активами, яка здійснює управління активами
ІСІ, не повинна перевищувати 10 відсотків. 2.7.1.7. Керівні посадові особи юридичної особи, її філій,
яким надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління
активами ІСІ, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1
( z0025-99 ) "Про визначення переліку керівних посадових осіб, які
підлягають сертифікації для здійснення їхніми юридичними особами
професійної діяльності на ринку цінних паперів", зареєстрованим у
Міністерстві юстиції України 19.01.99 за N 25/3318, а також
фахівці юридичної особи (її філій), що безпосередньо здійснюють
діяльність з управління активами ІСІ, повинні бути сертифіковані
згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють
професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим
рішенням Комісії від 29.07.98 N 93 ( z0631-98 ) і зареєстрованим у
Міністерстві юстиції України 06.10.98 за N 631/3071, та мати
сертифікати встановленого зразка. 2.7.1.8. Кваліфікаційні вимоги при отриманні ліцензії на
здійснення діяльності з управління активами ІСІ: не менше трьох сертифікованих фахівців, які отримали в
установленому порядку кваліфікаційне посвідчення фахівця з
управління активами (у тому числі керівні посадові особи) для
компанії з управління активами, та по два сертифікованих фахівці,
які отримали в установленому порядку кваліфікаційне посвідчення
фахівця з управління активами (у тому числі керівні посадові
особи), - для кожної філії, якій надані повноваження щодо
здійснення діяльності з управління активами ІСІ. У разі поєднання діяльності з управління активами ІСІ та
діяльності з управління активами пенсійних фондів - не менше трьох
сертифікованих фахівців та по два сертифікованих фахівці для
кожної філії, якій надані повноваження щодо здійснення діяльності
з управління активами. 2.7.1.9. За заявою компанії з управління активами копію
відповідної ліцензії на здійснення діяльності з управління
активами можуть отримати їх філії, якщо подані документи
відповідають пункту 3.1 цих Ліцензійних умов. 2.7.1.10. Діяльність з управління активами ІСІ здійснюється з
урахуванням особливостей Закону України "Про інститути спільного
інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)"
( 2299-14 ). 2.7.2. Діяльність з управління активами пенсійних фондів, яка
здійснюється компанією з управління активами 2.7.2.1. Ліцензію на здійснення діяльності з управління
активами пенсійних фондів можуть отримати тільки господарські
товариства, створені відповідно до Закону України "Про
господарські товариства" ( 1576-12 ) з урахуванням особливостей
Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ),
та Закону України "Про загальнообов'язкове державне пенсійне
страхування" ( 1058-15 ). 2.7.2.2. Для компанії з управління активами, яка здійснює
управління активами пенсійних фондів відповідно до чинного
законодавства, діяльність з управління активами становить
виключний вид діяльності на ринку цінних паперів та не може
поєднуватися з іншими видами професійної діяльності на ринку
цінних паперів, що має бути відображено в її установчих
документах. Відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне
забезпечення" ( 1057-15 ) компанія з управління активами пенсійних
фондів може здійснювати діяльність з адміністрування недержавних
пенсійних фондів. Компанія з управління активами, установчими документами якої
передбачено здійснення діяльності з управління активами пенсійних
фондів, може отримати ліцензію на здійснення діяльності з
управління активами за умови, що вона має на день державної
реєстрації повністю сплачений грошовими коштами статутний фонд
(капітал), розмір якого не менший, ніж сума, еквівалентна 300000
євро за офіційним обмінним курсом Національного банку України. Установчі документи ліцензіата для отримання ліцензії на
здійснення діяльності з управління активами повинні відповідати
вимогам Законів України "Про господарські товариства" ( 1576-12 ),
"Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ) та "Про
загальнообов'язкове державне пенсійне страхування" ( 1058-15 ). 2.7.2.3. Керівні посадові особи юридичної особи, її філій,
яким надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління
пенсійними активами, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1
( z0025-99 ) "Про визначення переліку керівних посадових осіб, які
підлягають сертифікації для здійснення їхніми юридичними особами
професійної діяльності на ринку цінних паперів", зареєстрованим у
Міністерстві юстиції України 19.01.99 за N 25/3318, а також
фахівці юридичної особи (її філій), що безпосередньо здійснюють
діяльність з управління активами, повинні бути сертифіковані
згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють
професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим
рішенням Комісії від 29.07.98 N 93 ( z0631-98 ) і зареєстрованим у
Міністерстві юстиції України 06.10.98 за N 631/3071, та мати
сертифікати встановленого зразка. 2.7.2.4. Кваліфікаційні вимоги при отриманні ліцензії на
здійснення діяльності з управління активами такі: не менше трьох сертифікованих фахівців, які отримали в
установленому порядку кваліфікаційне посвідчення фахівця з
управління активами (у тому числі керівні посадові особи) для
компанії з управління активами, та по два сертифікованих фахівці,
які отримали в установленому порядку кваліфікаційне посвідчення
фахівця з управління активами (у тому числі керівні посадові
особи), - для кожної філії, якій надані повноваження щодо
здійснення діяльності з управління активами. У разі поєднання діяльності з управління активами пенсійних
фондів та діяльності з управління активами ІСІ - не менше трьох
сертифікованих фахівців та по два сертифікованих фахівці для
кожної філії, якій надані повноваження щодо здійснення діяльності
з управління активами. 2.7.2.5. За заявою ліцензіанта копію відповідної ліцензії на
здійснення діяльності з управління активами можуть отримати їх
філії, якщо подані документи відповідають пункту 3.1 цих
Ліцензійних умов. 2.7.2.6. Діяльність з управління активами пенсійних фондів
здійснюється з урахуванням особливостей Законів України "Про
недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ) та "Про
загальнообов'язкове державне пенсійне страхування" ( 1058-15 ). 2.7.3. Діяльність з управління активами, яка здійснюється
адміністратором пенсійного фонду 2.7.3.1. Професійний адміністратор недержавних пенсійних
фондів може отримати ліцензію на здійснення діяльності з
управління активами за умови, що він має на день державної
реєстрації юридичної особи повністю оплачений грошовими коштами
статутний фонд (капітал), розмір якого не менший, ніж сума,
еквівалентна 500000 євро за офіційним обмінним курсом
Національного банку України. Установчі документи, подані адміністратором недержавних
пенсійних фондів для отримання ліцензії на здійснення діяльності з
управління активами, повинні відповідати вимогам Законів України
"Про господарські товариства" ( 1576-12 ) та "Про недержавне
пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ). Професійний адміністратор, який отримав ліцензію на
здійснення діяльності з управління активами пенсійних фондів, не
має права здійснювати діяльність з управління активами ІСІ. Якщо адміністратор пенсійного фонду є одноосібним засновником
корпоративного пенсійного фонду, здійснює адміністрування цього
фонду, але не є компанією з управління активами, то він не має
права управляти активами пенсійних фондів. 2.7.3.2. Керівні посадові особи юридичної особи, її філій,
яким надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління
пенсійними активами, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1
( z0025-99 ) "Про визначення переліку керівних посадових осіб, які
підлягають сертифікації для здійснення їхніми юридичними особами
професійної діяльності на ринку цінних паперів", зареєстрованим у
Міністерстві юстиції України 19.01.99 за N 25/3318, а також
фахівці юридичної особи (її філій), що безпосередньо здійснюють
діяльність з управління активами, повинні бути сертифіковані
згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють
професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим
рішенням Комісії від 29.07.98 N 93 ( z0631-98 ) і зареєстрованим у
Міністерстві юстиції України 06.10.98 за N 631/3071, та мати
сертифікати встановленого зразка. 2.7.3.3. Кваліфікаційні вимоги при отриманні ліцензії на
здійснення діяльності з управління активами такі: не менше трьох сертифікованих фахівців, які отримали в
установленому порядку кваліфікаційне посвідчення фахівця з
управління активами (у тому числі керівні посадові особи) для
компанії з управління активами, та по два сертифікованих фахівці,
які отримали в установленому порядку кваліфікаційне посвідчення
фахівця з управління активами (у тому числі керівні посадові
особи), - для кожної філії, якій надані повноваження щодо
здійснення діяльності з управління активами. 2.7.3.4. За заявою ліцензіанта копію відповідної ліцензії на
здійснення діяльності з управління активами можуть отримати їх
філії, якщо подані документи відповідають пункту 3.1 цих
Ліцензійних умов. 2.7.3.5. Діяльність з управління активами пенсійних фондів
здійснюється з урахуванням особливостей Закону України "Про
недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ). Установчі документи ліцензіанта для отримання ліцензії на
здійснення діяльності з управління активами повинні відповідати
вимогам Законів України "Про господарські товариства" ( 1576-12 ),
"Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ) та "Про
загальнообов'язкове державне пенсійне страхування" ( 1058-15 ). 2.7.4. Діяльність з управління активами, яка здійснюється
банком 2.7.4.1.Установчі документи, подані банком для отримання
ліцензії на здійснення діяльності з управління активами, повинні
відповідати вимогам Законів України "Про господарські товариства"
( 1576-12 ), "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ) та
"Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ). 2.7.4.2. Для банку, який здійснює управління активами
створеного ним корпоративного пенсійного фонду, діяльність з
управління активами не може поєднуватися з іншими видами
професійної діяльності на ринку цінних паперів. 2.7.4.3. Керівні посадові особи юридичної особи, її філій,
яким надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління
пенсійними активами, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1
( z0025-99 ) "Про визначення переліку керівних посадових осіб, які
підлягають сертифікації для здійснення їхніми юридичними особами
професійної діяльності на ринку цінних паперів", зареєстрованим у
Міністерстві юстиції України 19.01.99 за N 25/3318, а також
фахівці юридичної особи (її філій), що безпосередньо здійснюють
діяльність з управління активами, повинні бути сертифіковані
згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють
професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим
рішенням Комісії від 29.07.98 N 93 ( z0631-98 ) і зареєстрованим у
Міністерстві юстиції України 06.10.98 за N 631/3071, та мати
сертифікати встановленого зразка. 2.7.4.4. Кваліфікаційні вимоги при отриманні ліцензії на
здійснення діяльності з управління активами: не менше трьох сертифікованих фахівців, які отримали в
установленому порядку кваліфікаційне посвідчення фахівця з
управління активами (у тому числі керівні посадові особи) для
компанії з управління активами, та по два сертифікованих фахівці,
які отримали в установленому порядку кваліфікаційне посвідчення
фахівця з управління активами (у тому числі керівні посадові
особи), - для кожної філії, якій надані повноваження щодо
здійснення діяльності з управління активами. 2.7.4.5. За заявою ліцензіанта копію відповідної ліцензії на
здійснення діяльності з управління активами можуть отримати їх
філії, якщо подані документи відповідають пункту 3.1 цих
Ліцензійних умов. 2.7.4.6. Діяльність з управління активами пенсійних фондів
здійснюється банком з урахуванням особливостей Закону України "Про
недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ).
4. Підпункт 3.6.2.6.2 пункту 3.6 розділу 3 викласти в такій
редакції: "3.6.2.6.2. Зберігач для обслуговування ІСІ та пенсійних
фондів повинен мати власне сховище".
5. Підпункт 3.6.2.7 пункту 3.6 розділу 3 доповнити абзацами
другим та третім такого змісту: "Для пенсійного фонду зберігачем може бути банк, який має
ліцензію на здійснення депозитарної діяльності зберігача. Банк не може бути зберігачем створеного ним корпоративного
пенсійного фонду".
6. В абзаці п'ятому підпункту 3.6.2.12 пункту 3.6 розділу 3
слова "інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних
компаній (для банків)" замінити словами "інститутів спільного
інвестування та пенсійних фондів (для банків)".
7. Пункт 3.10 розділу 3 викласти в такій редакції: "3.10. Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на
ринку цінних паперів - діяльності з управління активами 3.10.1. Компанія з управління активами може проводити
діяльність з управління активами ІСІ тільки за умови вступу до
саморегулівної організації, яка об'єднує юридичних осіб, що
здійснюють діяльність з управління активами, про що вона повинна
повідомити орган ліцензування (управління, яке здійснює розгляд
документів на отримання ліцензії) не пізніше трьох місяців після
отримання ліцензії (з доданням копії відповідного документа). 3.10.2. Компанія з управління активами, яка здійснює
діяльність з управління активами пенсійних фондів, зобов'язана
підтримувати розмір власного капіталу на рівні суми, еквівалентної
200000 євро за офіційним обмінним курсом Національного банку
України. 3.10.3. Професійний адміністратор пенсійних фондів, який
здійснює діяльність з управління активами пенсійних фондів,
зобов'язаний підтримувати розмір власного капіталу на рівні суми,
еквівалентної 300000 євро за офіційним обмінним курсом
Національного банку України. 3.10.4. Професійний адміністратор пенсійних фондів та банк,
які отримали ліцензію на здійснення діяльності з управління
активами, для здійснення такої діяльності можуть створити
функціонально відокремлений структурний підрозділ. 3.10.5. Мінімальні вимоги до технічного забезпечення
юридичної особи, яка може здійснювати діяльність з управління
активами, а саме засобів зв'язку та обробки інформації, - одна
телефонна лінія і два комп'ютери. 3.10.6. Ліцензіат протягом строку дії ліцензії зобов'язаний
повідомляти орган ліцензування про всі зміни даних, зазначених у
документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії. У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом
десяти робочих днів подати до органу ліцензування (управління, яке
здійснює розгляд документів на отримання ліцензії) відповідне
повідомлення у письмовій формі разом з документами або їх
нотаріально засвідченими копіями, які підтверджують зазначені
зміни, а саме: 3.10.6.1. Копії змін та доповнень до статуту та установчого
договору, які зареєстровані в установленому порядку, засвідчені
нотаріально або органом, який видав документи. При внесенні змін до установчих документів, пов'язаних із
збільшенням статутного фонду, ліцензіат повинен сплатити вказане
збільшення тільки за рахунок грошових коштів. 3.10.6.2. Довідку про зміни в складі керівних посадових осіб
та фахівців юридичної особи, яка може здійснювати діяльність з
управління активами, її філій (для компанії з управління активами
та професійного адміністратора недержавних пенсійних фондів), що
безпосередньо здійснюватимуть діяльність з управління активами,
які сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку.
Довідка надається згідно з додатком 4. У разі зменшення визначеної кількості сертифікованих фахівців
(у тому числі керівних посадових осіб) у процесі здійснення
діяльності юридичної особи, яка може здійснювати діяльність з
управління активами, необхідно відновити потрібну кількість
протягом двох місяців. 3.10.6.3. Довідку про випуски цінних паперів згідно з
додатком 10. 3.10.6.4. Інформацію про припинення діяльності ліцензіанта
шляхом його реорганізації (злиття, приєднання, поділу, виділення,
перетворення) або ліквідації з будь-яких причин. 3.10.7. Ліцензіат зобов'язаний протягом 20 робочих днів з
дати виникнення змін в інформації про професійну діяльність з
управління активами подати до органу ліцензування відповідне
повідомлення в письмовій формі про вихід компанії з управління
активами, яка здійснює управління активами ІСІ, із саморегулівної
організації із зазначенням причини виходу. У цьому разі компанія з управління активами повинна протягом
трьох місяців стати членом саморегулівної організації та
повідомити про це орган ліцензування. 3.10.8. Ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів
з дати видачі ліцензії (яка зазначена на бланку ліцензії) подати
до територіального органу Комісії за своїм місцезнаходженням у
письмовій формі інформацію про отримання ліцензії й облікову
картку професійного учасника ринку цінних паперів згідно з
додатком 11 та в електронному вигляді у форматі, визначеному
органом ліцензування. У разі зміни в процесі діяльності ліцензіата відомостей,
зазначених в обліковій картці, а також отримання копій ліцензії
для здійснення філіями ліцензіата професійної діяльності на ринку
цінних паперів (їх анулювання), ліцензіат зобов'язаний протягом
тридцяти календарних днів письмово повідомити про ці зміни
територіальний орган Комісії, надати облікову картку з
відповідними змінами, заповнити облікову картку щодо кожної філії,
яка отримала в установленому порядку копію ліцензії, та надати
дискету з поновленою інформацією. 3.10.9. Якщо філія(ї) компанії з управління активами або
професійного адміністратора недержавних пенсійних фондів, який
отримав ліцензію на здійснення діяльності з управління активами,
відкривається в інших регіонах (не за місцезнаходженням юридичної
особи), то компанія з управління активами та професійний
адміністратор недержавних пенсійних фондів, який отримав ліцензію
на здійснення діяльності з управління активами, повинні повідомити
про це відповідний територіальний орган Комісії та надати йому
інформацію згідно з підпунктом 3.10.8 цих Ліцензійних умов. Усі відомості подаються до органу ліцензування з відповідним
супровідним листом з обов'язковим зазначенням номера ліцензії на
здійснення діяльності з управління активами, печаткою та підписом
керівника товариства та, крім паперової форми, повинні подаватись
у встановленій органом ліцензування електронній формі. 3.10.10. Ліцензіат повинен розробити та затвердити
відповідним органом управління такі документи: внутрішнє положення
про професійну діяльність з управління активами; інші документи,
що визначені нормативно-правовими актами, які регулюють здійснення
професійної діяльності з управління активами. Зазначені документи повинні відповідати вимогам цих
нормативно-правових актів. 3.10.10.1. Внутрішнє положення про професійну діяльність з
управління активами повинно містити: а) організаційно-функціональну схему керування діяльністю з
управління активами, яка відображає схему підрозділів юридичної
особи, що здійснює діяльність з управління активами залежно від
покладених на них завдань; б) кваліфікаційні вимоги до фахівців, які здійснюють
діяльність з управління активами; в) перелік та опис основних операцій ліцензіата. У цьому
розділі відповідно до кожної операції мають бути відображені дії
кожного підрозділу юридичної особи, що здійснює діяльність з
управління активами, який причетний до виконання певної операції,
у межах наданих йому повноважень; г) порядок інформування акціонерів корпоративного та
учасників пайового інвестиційного фонду щодо внесення змін до
реєстру власників іменних цінних паперів ІСІ. Це стосується
компанії з управління активами, яка здійснює управління активами
ІСІ, відкритого типу та самостійно веде реєстр власників іменних
цінних паперів ІСІ, а також компанії з управління активами, яка
здійснює управління активами пайового інвестиційного фонду та
самостійно веде реєстр власників іменних цінних паперів ІСІ, якщо
кількість учасників такого фонду не перевищує 500 осіб; ґ) принципи організації рекламної компанії відповідно до
законодавства про рекламу; д) перелік ознак фінансових операцій, що підлягають
обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу відповідно
до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом"; е) вимоги до ідентифікації осіб, які здійснюють такі
фінансові операції з урахуванням вимог законів України, інших
нормативно-правових актів, які регулюють питання запобігання та
протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму; є) вимоги щодо обліку та зберігання документів, які
стосуються ідентифікації осіб, якими здійснено таку фінансову
операцію та всієї документації про її здійснення протягом п'яти
років після її проведення. 3.10.11. Усі угоди та договори, які укладатимуться
ліцензіатом, мають відповідати вимогам чинного законодавства. 3.10.12. Протягом строку дії ліцензії на здійснення
професійної діяльності з управління активами ліцензіат
зобов'язаний дотримуватися вимог Закону України "Про інститути
спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні
фонди)" ( 2299-14 ) та/або Закону України "Про недержавне пенсійне
забезпечення" ( 1057-15 ), а також Закону України "Про
загальнообов'язкове державне пенсійне страхування" ( 1058-15 ),
нормативно-правових актів Комісії, які регулюють діяльність з
управління активами. 3.10.13. Ліцензіат повинен розробити та затвердити Правила
проведення фінансового моніторингу та програми його здійснення. Правила проведення фінансового моніторингу є внутрішнім
документом ліцензіата, який визначає порядок та умови проведення
заходів, спрямованих на недопущення використання юридичної особи,
яка може здійснювати управління активами, для легалізації
(відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування
тероризму. Правила розробляються з урахуванням вимог законів України,
інших нормативно-правових актів, які регулюють питання запобігання
та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму, у тому числі Вимог до
організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного
фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії
запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму, затверджених наказом Державного
департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України
від 24.04.2003 за N 40 ( z0337-03 ) (далі - Вимоги до організації
фінансового моніторингу). 3.10.14. Ліцензіат, який здійснює діяльність з управління
активами, повинен бути призначений відповідальний працівник за
проведення цією юридичною особою заходів фінансового моніторингу. Призначення такого відповідального працівника, установлення
його прав та обов'язків, повідомлення про його призначення
здійснюються згідно з Вимогами до організації фінансового
моніторингу.
8. Відмітки до додатків 4, 10, 11 викласти відповідно в такій
редакції: "Додаток 4 до п. 3.1.4, 3.5.6.6, 3.6.1.16.2, 3.6.2.14.2,
3.8.14.5, 3.9.4.2 та 3.10.6.2 Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності на ринку цінних паперів. Додаток 10 до п. 3.5.6.7 та п. 3.10.6.3 Ліцензійних умов
професійної діяльності на ринку цінних паперів. Додаток 11 до 3.5.8., 3.6.2.16, 3.8.16, 3.9.23 та 3.10.8
Ліцензійних умов професійної діяльності на ринку цінних паперів".
Заступник директора департаменту -
начальник управління ліцензування
Державного комітету України з
питань регуляторної політики та
підприємництва О.Іванченко
Начальник управління інвестиційної
діяльності Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку Є.Іванов
-
скопійовано
-
-
