ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

                        П О С Т А Н О В А

                         17.01.2003  N 9

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 3 лютого 2003 р.
                                 за N 84/7405

       { Постанова втратила чинність на підставі Постанови
                                  Національного банку
    N 306 ( z1203-11 ) від 08.09.2011 }

          Про затвердження Змін до Положення про порядок
   створення і державної реєстрації банків, відкриття
           їх філій, представництв, відділень
 

     Відповідно до статей 7,  17, 32, 42 Закону України "Про банки
і банківську діяльність" ( 2121-14  )  та  з  метою  вдосконалення
нормативно-правових актів Національного банку України,  підвищення
надійності   та   стабільності   банківської   системи   Правління
Національного банку України П О С Т А Н О В Л Я Є:

     1. Затвердити  Зміни  до  Положення  про  порядок створення і
державної реєстрації банків,  відкриття їх  філій,  представництв,
відділень  (далі - Положення),  затвердженого постановою Правління
Національного банку України від 31.08.2001 N 375 ( z0906-01  )  та
зареєстрованого в   Міністерстві  юстиції  України  24.10.2001  за
N 906/6097 (із змінами), що додаються.

     2. Банкам привести  протягом  шести  місяців  після  набрання
чинності  цими  Змінами до Положення свою діяльність (у тому числі
діяльність своїх підрозділів) у відповідність до вимог Положення з
урахуванням цих Змін.

     3. Генеральному     департаменту     банківського     нагляду
(О.І.Кірєєв) після державної  реєстрації  в  Міністерстві  юстиції
України   довести  зміст  цієї  постанови  до  відома  структурних
підрозділів Національного банку України та банків для  керівництва
та використання в роботі.

     4. Постанова  набирає  чинності через 10 днів після державної
реєстрації в Міністерстві юстиції України.

     5. Контроль  за  виконанням  цієї   постанови   покласти   на
заступника    Голови    В.Л.Кротюка,    Генеральний    департамент
банківського   нагляду   (О.І.Кірєєв),    Операційне    управління
(В.Д.Щуцький)     та    начальників    територіальних    управлінь
Національного банку України.

 Голова                                                С.Л.Тігіпко
 

                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                 Постанова Правління
                                 Національного банку
                                 України
                                 17.01.2003  N 9

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 3 лютого 2003 р.
                                 за N 84/7405
 

                              ЗМІНИ
     до Положення про порядок створення і державної
         реєстрації банків, відкриття їх філій,
         представництв, відділень ( z0906-01 )
 

     1. У пункті 1.4:     1.1. Абзац восьмий викласти в такій редакції:     "Для отримання  висновку  Національного  банку  щодо  намірів
зміни розміру статутного капіталу державного банку потрібно подати
проект  рішення  Кабінету  Міністрів  України  про  зміну  розміру
статутного капіталу банку з обґрунтуванням цих змін та  інформацію
про прогнозний розмір статутного капіталу державного банку".

     1.2. Пункт  після  абзацу  восьмого доповнити трьома абзацами
такого змісту:     "Якщо розмір статутного капіталу державного банку за рішенням
Кабінету   Міністрів   України    збільшується,    то    додатково
повідомляються    строки    та   джерела   його   формування,   що
підтверджуються, у тому числі статтею витрат згідно із Законом про
Державний бюджет України на відповідний рік.     У разі наміру  Кабінету  Міністрів  України  зменшити  розмір
статутного капіталу державного банку Національний банк може надати
позитивний висновок,  якщо це зменшення не призведе  до  порушення
банком  установлених  чинним  законодавством  України мінімального
розміру статутного капіталу,  значень  економічних  нормативів  та
негативно не вплине на діяльність банку в цілому.     Рішення про   надання   висновків   приймається    Правлінням
Національного банку України в місячний строк із дня отримання всіх
потрібних для цього документів та зазначеної вище інформації".     У зв'язку з цим абзац дев'ятий вважати абзацом дванадцятим.

     2. Абзац третій пункту 1.6 доповнити реченням такого змісту:     "Рішення про    надання    згоди    приймається    Правлінням
Національного банку України".

     3. Абзац п'ятий пункту 1.7 викласти в такій редакції:     "Місцеві кооперативні банки та центральний кооперативний банк
можуть залучати вклади (депозити, у тому числі на поточні рахунки)
тільки від своїх учасників".

     4. Главу 1 доповнити пунктом 1.9 такого змісту:     "1.9. Керівники     банку    несуть    відповідальність    за
достовірність інформації та документів,  які  подаються  згідно  з
вимогами цього Положення, відповідно до законодавства України".

     5. У пункті 3.1:     5.1. Підпункт "а" викласти в такій редакції:     "а) заяву   про   реєстрацію   банку,   засвідчену   підписом
уповноваженої особи або голови спостережної (наглядової) ради".

     5.2. В абзаці сьомому підпункту "е"  слова  "наявність  вищої
економічної  або  юридичної  освіти"  замінити  словами "наявність
повної вищої економічної або юридичної освіти".

     5.3. У підпункті "з":     в абзаці   другому   слова   "наявність   вищої  економічної,
юридичної освіти чи освіти в галузі управління"  замінити  словами
"наявність повної вищої економічної,  юридичної освіти чи освіти в
галузі управління",  а слова "вищої економічної або бухгалтерської
освіти"   замінити   словами   "повної   вищої   економічної   або
бухгалтерської освіти";     абзаци чотирнадцятий - дев'ятнадцятий виключити.

     5.4. Підпункт "ї" викласти в такій редакції:     "ї) фізичні особи - учасники  банку,  які  вносять  кошти  до
статутного   капіталу   банку   в   розмірі,   що   перевищує  200
неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, установлених на день
сплати  коштів,  для підтвердження джерел походження цих коштів та
наявності доходів в достатньому розмірі для внесення до статутного
капіталу   банку  подають  довідки  органів  Державної  податкової
адміністрації   України   про   доходи,   що   залишилися    після
оподаткування, за останній фінансовий рік".

     6. Пункт 4.7 викласти в такій редакції:     "4.7. Рішення про державну реєстрацію банку приймає Правління
Національного банку України".

     7. У пункті 4.8:     7.1. В  абзаці  першому  слова  "або  на  засіданні   Комісії
Національного банку" виключити.

     7.2. Пункт  після  абзацу  другого доповнити п'ятьма абзацами
такого змісту:     "Керівниками банку не можуть бути особи,  зазначені в частині
третій статті 23  Закону  України  "Про  господарські  товариства"
( 1576-12  )  та  пункті  6  статті  3  Закону України "Про статус
народного депутата України" ( 2790-12 ),  а також інші особи,  які
згідно  з чинним законодавством України не можуть бути керівниками
чи працювати в банку.     На керівні посади в банках також не  можуть  бути  призначені
особи,  які не мають бездоганної ділової репутації,  професійні та
управлінські здібності яких не відповідають вимогам Закону, у тому
числі:     які не виконали зобов'язань з оплати  боргу  щодо  будь-якого
банку або іншої фізичної чи юридичної особи;     незаконні дії яких у минулому  призвели  до  банкрутства  або
ліквідації банку чи іншої юридичної особи;     які були звільнені на вимогу Національного банку".     У зв'язку з цим абзац третій уважати абзацом восьмим.

     8. Абзац другий пункту 4.9 доповнити реченням такого змісту:     "Територіальному управлінню    Національного     банку     за
місцезнаходженням  банку також надсилається інформація про рішення
Комісії  Національного  банку  щодо  професійної  придатності   та
ділової репутації кандидатів на посади голови, його заступників та
членів правління (ради директорів),  головного бухгалтера та  його
заступників".

     9. У  пункті 6.7 слова "Комісія Національного банку" замінити
словами "Правління Національного банку України".

     10. У пункті 8.2:     10.1. У  підпункті  "ґ"  слова  та цифри "або інші документи,
передбачені підпунктом "ї" пункту 3.1 цього Положення" виключити.

     10.2. У підпункті "д":     останнє речення абзацу другого виключити;     підпункт доповнити абзацом третім такого змісту:     "Якщо учасники   банку   придбали   акції  (паї,  частки)  на
вторинному ринку на підставі цивільно-правових угод,  то додатково
подаються     засвідчені    в    нотаріальному    порядку    копії
цивільно-правових угод".

     11. У пункті 10.3 абзаци другий і третій виключити.

     12. Пункт 10.7 викласти в такій редакції:     "10.7. Відділення   банків  виконують  функції  та  операції,
передбачені положенням про  відділення  та  на  підставі  дозволу,
наданого   компетентним   органом   банку   на   право  проведення
відділенням окремих операцій, у межах отриманих банком банківської
ліцензії  та  письмового  дозволу (у тому числі в межах отриманого
філією,  якій   підпорядковується   відділення,   дозволу   банку,
погодженого   Національним  банком),  за  винятком  операцій,  для
проведення та обліку яких у відділення немає належних умов (у тому
числі   відповідного   програмного   забезпечення   і  приміщення,
спеціального  обладнання,  комп'ютерної  техніки,   комунікаційних
засобів,   спеціалістів   відповідної   кваліфікації   тощо)   або
відділення  не  мають  права  здійснювати  їх  згідно  з  вимогами
законодавства України".

     13. Таблицю додатка 6 до Положення ( z0906-01 ) після колонки
13 "N документа, дата" доповнити новою колонкою 14 "Оголошено".     У зв'язку  з цим колонки 14 "Фактично сплачено" та 15 "Питома
вага, %" вважати відповідно колонками 15 та 16.

 Заступник директора
 Генерального департаменту
 банківського нагляду                                 Н.В.Іваненко