ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

                        П О С Т А Н О В А

                        06.08.2003  N 327

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 29 серпня 2003 р.
                                 за N 753/8074
 

                   Про внесення змін до деяких
               нормативно-правових актів
              Національного банку України
 

     Відповідно до   вимог  статей  5,  11,  13  Декрету  Кабінету
Міністрів України від 19.02.93 N 15-93  (  15-93  )  "Про  систему
валютного регулювання і  валютного контролю" і статей 7, 44 Закону
України "Про Національний банк України" (  679-14  )  та  з  метою
спрощення  процедури  вивезення  за  межі  України  та  ввезення в
Україну  іноземної  валюти  та   банківських   металів   Правління
Національного банку України П О С Т А Н О В Л Я Є:

     1. Затвердити    Правила    надання    уповноваженим   банкам
індивідуальних ліцензій  на  вивезення  за  межі  України  банкнот
іноземних держав, банківських металів та на право переказування за
межі  України іноземної валюти для оплати  банківських  металів  і
спеціальних  дозволів  на  ввезення  в  Україну  бланків  чеків та
порядок ввезення в Україну банкнот іноземних держав і  банківських
металів (додаються).

     2. Визнати  такими,  що  втратили  чинність,  Правила надання
уповноваженим банкам індивідуальних ліцензій на вивезення  банкнот
іноземних  держав,  банківських металів і  спеціальних дозволів на
ввезення банкнот іноземних держав,  бланків чеків  та  банківських
металів (   v0389500-96   ),   затверджені   постановою  Правління
Національного банку України від 23.09.96 N 245 ( v0245500-96 )  (у
редакції  постанови  Правління  Національного  банку  України  від
09.07.97 N 227 ( v0458500-97 ) (зі змінами).

     3. Пункт  7  розділу  IV  Інструкції  про  переміщення валюти
України,  іноземної   валюти,   банківських   металів,   платіжних
документів,  інших банківських документів і платіжних карток через
митний   кордон   України,   затвердженої   постановою   Правління
Національного банку України від 12.07.2000 N 283 (  z0452-00  )  і
зареєстрованої   в   Міністерстві  юстиції  України  28.07.2000 за
N 452/4673 (зі змінами), викласти в такій редакції:     "7. Вивезення за межі  України іноземної валюти,  банківських
металів  та  ввезення  в  Україну  іноземної  валюти,  банківських
металів   та   бланків   дорожніх   чеків  уповноваженими  банками
здійснюються відповідно до  Правил  надання  уповноваженим  банкам
індивідуальних  ліцензій  на  вивезення  за  межі  України банкнот
іноземних держав, банківських металів та на право переказування за
межі  України  іноземної  валюти  для оплати банківських металів і
спеціальних дозволів  на  ввезення  в  Україну  бланків  чеків  та
порядку ввезення в Україну банкнот іноземних держав і  банківських
металів,  затверджених постановою  Правління  Національного  банку
України від 06.08.2003 N 327".

     4. Департаменту валютного  регулювання  (С.О.Яременко)  після
державної реєстрації в Міністерстві  юстиції України довести зміст
цієї постанови до відома  територіальних  управлінь  Національного
банку України та банків для керівництва й використання в роботі.

     5. Контроль   за   виконанням   цієї  постанови  покласти  на
Генеральний департамент банківського нагляду (В.В.Пушкарьов).

     6. Постанова набирає чинності  через 10 днів після  державної
реєстрації в Міністерстві юстиції України.

 В.о.Голови                                             А.П.Яценюк
 

                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                 Постанова Правління
                                 Національного банку України
                                 06.08.2003  N 327

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 29 серпня 2003 р.
                                 за N 753/8074
 

                             ПРАВИЛА
      надання уповноваженим банкам індивідуальних
     ліцензій на вивезення за межі України банкнот
   іноземних держав, банківських металів та на право
     переказування за межі України іноземної валюти
      для оплати банківських металів і спеціальних
      дозволів на ввезення в Україну бланків чеків
    та порядок ввезення в Україну банкнот іноземних
              держав і банківських металів
 

     Відповідно до   вимог   статті   44   Закону   України   "Про
Національний банк України" ( 679-14 ),  статей 5,  11,  13 Декрету
Кабінету  Міністрів  України  від  19.02.93 N 15-93 ( 15-93 ) "Про
систему валютного регулювання і валютного  контролю"  та  з  метою
спрощення   процедури  ввезення  в  Україну  іноземної  валюти  та
банківських металів Національний банк України (далі - Національний
банк) встановлює такі правила надання уповноваженим банкам України
(далі - уповноважений банк) індивідуальних ліцензій  на  вивезення
за  межі України банкнот іноземних держав,  банківських металів та
на право переказування за межі України іноземної валюти для оплати
банківських  металів  і спеціальних дозволів на ввезення в Україну
бланків чеків та порядок  увезення  в  Україну  банкнот  іноземних
держав і банківських металів.

      1. Вивезення за межі України банкнот іноземних держав

     1.1. Вивезення  за  межі  України  банкнот  іноземних  держав
здійснюється  уповноваженим  банком  на  підставі   індивідуальної
ліцензії  Національного банку на вивезення за межі України банкнот
іноземних держав (далі - індивідуальна ліцензія).     Індивідуальна ліцензія  (додаток  1) надається уповноваженому
банку за наявності в нього письмового дозволу Національного  банку
на  відкриття кореспондентських рахунків у банках (нерезидентах) в
іноземній валюті та здійснення операцій за ними на визначену  суму
та  строк  до  180  календарних  днів  для підкріплення коррахунку
уповноваженого банку,  у тому числі в разі вивезення  зношених  та
пошкоджених  банкнот  іноземних держав,  а також вилучених з обігу
або таких,  що вилучаються  з  нього,  але  підлягають  обміну  на
банкноти іноземних держав, які перебувають в обігу.

     1.2. Для отримання індивідуальної ліцензії уповноважений банк
має  подати   Генеральному   департаменту   банківського   нагляду
Національного банку (далі - Департамент) такі документи:     заяву про вивезення банкнот іноземних держав  із  зазначенням
номіналу,  загальної  суми,  мети  вивезення та назви митниці,  де
проводитиметься митне оформлення,  а також номера рахунку, назви і
місцезнаходження   іноземного  банку,  з  яким  укладено  контракт
(угоду) на прийняття і зараховування банкнот іноземних держав,  що
вивозяться,  на кореспондентський рахунок уповноваженого банку. До
заяви додається  інформація  за  довільною  формою  про  кількість
фактично   вивезених   за   попередньо   отриманою  індивідуальною
ліцензією (ліцензіями) банкнот іноземних держав;     копію контракту  (угоди)  з  іноземним  банком  про прийняття
останнім банкнот іноземних держав і  зарахування  цієї  валюти  на
кореспондентський  рахунок  уповноваженого банку або витяг з угоди
про кореспондентські відносини з іноземним банком,  яка передбачає
можливість  здійснення  зазначеної  операції.  Копія засвідчується
підписом головного бухгалтера уповноваженого  банку  та  відбитком
печатки банку.     Якщо контракт   (угода)   укладений   іноземною   мовою,   то
уповноважений   банк   додатково   подає  нотаріально  засвідчений
переклад цього контракту (угоди) на українську мову.  Не  потребує
перекладу  на  українську  мову  контракт  (угода),  що  складений
російською мовою;     копію письмового  дозволу  Національного  банку на здійснення
операцій з валютними  цінностями,  засвідчену  підписом  головного
бухгалтера уповноваженого банку та відбитком печатки банку.

     1.3. У  разі  повторного  звернення уповноваженого банку щодо
надання індивідуальної ліцензії (за умови,  що строк дії  угоди  з
іноземним  банком  ще  не  закінчився)  зазначена  копія контракту
(угоди) не подається,  а в  заяві  уповноваженого  банку  робиться
відмітка   про   те,   що  копія  контракту  (угоди)  була  подана
Департаменту раніше.     У разі   потреби  Національний  банк  може  вимагати  подання
додаткових документів.

     1.4. Після вивезення за межі України банкнот іноземних держав
та зарахування цієї  валюти  на  кореспондентський  рахунок  банку
уповноважений    банк    зобов'язаний   подати   до   відповідного
територіального управління Національного банку в строк  не  більше
ніж  10  робочих  днів  з  дати  зарахування  на кореспондентський
рахунок банку:     ксерокопію вантажної митної декларації,  опис цієї валюти  за
її номіналом (додається до вантажної митної декларації) та виписку
про зарахування цієї валюти на  кореспондентський  рахунок  банку.
Ксерокопія  вантажної  митної  декларації та виписка засвідчуються
підписом головного бухгалтера уповноваженого  банку  та  відбитком
печатки банку.     Подання цих  документів  здійснюється  виключно   шляхом   їх
пересилання    підприємствами    поштового   зв'язку   України   з
обов'язковим повідомленням про вручення.

     1.5. Уповноважений    банк   зобов'язаний   звітувати   перед
Національним  банком  про  фактичне  вивезення  банкнот  іноземних
держав готівкою за формою і в порядку,  установленими Національним
банком.

         2. Вивезення за межі України банківських металів

     2.1. Вивезення    за   межі   України   банківських   металів
здійснюється на підставі індивідуальної ліцензії на  вивезення  за
межі України банківських металів (далі - індивідуальна ліцензія).     Індивідуальна ліцензія (додаток 2)  надається  уповноваженому
банку  за наявності в нього письмового дозволу Національного банку
на операції з банківськими металами на міжнародних ринках на строк
до  180  календарних днів із зазначенням ваги банківських металів,
що  вивозяться  з  метою  зарахування  на  кореспондентський   або
депозитний рахунок,  відкритий в іноземному банку, або для продажу
нерезиденту.

     2.2. Для отримання індивідуальної ліцензії уповноважений банк
подає до Департаменту такі документи:     заяву про вивезення банківських металів із зазначенням  виду,
вигляду,    ваги    та    проби    банківських   металів,   номера
кореспондентського    (депозитного)    рахунку    та    назви    і
місцезнаходження    іноземного    банку,    у    якому    відкрито
кореспондентський   (депозитний)   рахунок   (у   разі   вивезення
банківських  металів  з метою зарахування на кореспондентський або
депозитний  рахунок),  мети  вивезення  та   назви   митниці,   де
проводитиметься митне оформлення;     копію контракту (угоди) з іноземним банком,  який  передбачає
прийняття   останнім  банківських  металів  і  їх  зарахування  на
кореспондентський (депозитний) рахунок уповноваженого  банку,  або
підтвердження  іноземного банку про відкриття уповноваженому банку
кореспондентського  (депозитного)  рахунку  з  метою   зарахування
банківських  металів  на  цей рахунок,  або копію угоди про продаж
нерезиденту  банківських  металів.  Копії  засвідчуються  підписом
головного  бухгалтера  уповноваженого  банку  та відбитком печатки
банку.     Якщо контракт   (угода)   укладений   іноземною   мовою,   то
уповноважений  банк  додатково   подає   нотаріально   засвідчений
переклад  цього контракту (угоди) на українську мову.  Не потребує
перекладу  на  українську  мову  контракт  (угода),  що  складений
російською мовою;     копію письмового дозволу Національного  банку  на  здійснення
операцій  з  валютними  цінностями,  засвідчену підписом головного
бухгалтера уповноваженого банку та відбитком печатки банку.

     2.3. У разі повторного звернення  уповноваженого  банку  щодо
надання  індивідуальної  ліцензії (за умови,  що строк дії угоди з
іноземним банком  ще  не  закінчився)  зазначена  копія  контракту
(угоди)  не  подається,  а  в  заяві уповноваженого банку робиться
відмітка  про  те,  що  копія  контракту   (угоди)   була   подана
Департаменту раніше.     У разі  потреби  Національний  банк  може  вимагати   подання
додаткових документів.

     2.4. Після вивезення за межі України  банківських  металів  з
метою   їх  розміщення  на  власному  рахунку  уповноважений  банк
зобов'язаний подати  до  відповідного  територіального  управління
Національного  банку  в строк не більше ніж 10 робочих днів з дати
зарахування банківських металів на його рахунки:     ксерокопію вантажної  митної   декларації,   опис   вивезених
банківських  металів  з  розподілом за вагою зливків (додається до
вантажної  митної  декларації)  та  виписку  про  зарахування  цих
банківських  металів  на рахунки уповноваженого банку.  Ксерокопія
вантажної митної  декларації  та  виписка  засвідчуються  підписом
головного  бухгалтера  уповноваженого  банку  та відбитком печатки
банку.     Подання цих   документів   здійснюється  виключно  шляхом  їх
пересилання   підприємствами   поштового   зв'язку    України    з
обов'язковим повідомленням про вручення.

     2.5. Після  вивезення  за  межі України банківських металів з
метою  їх  продажу  на  міжнародних  ринках   уповноважений   банк
зобов'язаний  подати  до  відповідного  територіального управління
Національного банку в строк не більше ніж 10 робочих днів  з  дати
складання  акта  (або  іншого  документа) про набуття нерезидентом
права власності на банківські метали:     ксерокопію вантажної   митної   декларації,   опис  вивезених
банківських металів з розподілом за вагою  зливків  (додається  до
вантажної митної декларації);     ксерокопію акта   (або   іншого   документа)   про    набуття
нерезидентом права власності на банківські метали;     виписку про   зарахування   на   кореспондентський    рахунок
уповноваженого банку в іноземному банку суми коштів, отриманих від
продажу банківських металів.     Ксерокопії вантажної   митної  декларації,  акта  та  виписка
засвідчуються підписом головного бухгалтера  уповноваженого  банку
та відбитком печатки банку.     Подання цих  документів  здійснюється  виключно   шляхом   їх
пересилання    підприємствами    поштового   зв'язку   України   з
обов'язковим повідомленням про вручення.

     2.6. Уповноважений    банк   зобов'язаний   звітувати   перед
Національним банком про фактичне вивезення банківських металів  за
формою і в порядку, установленими Національним банком.

          3. Ввезення в Україну банкнот іноземних держав

     3.1. Уповноважений   банк,   що    має    письмовий    дозвіл
Національного  банку  на  відкриття  кореспондентських  рахунків у
банках (нерезидентах) в іноземній валюті та здійснення операцій за
ними,  самостійно  розраховує суму іноземної валюти,  що ввозиться
для  підкріплення  каси  уповноваженого   банку,   з   дотриманням
ліквідності на рівні, установленому Національним банком.

     3.2. Увезення   банкнот   іноземних  держав  здійснюється  на
підставі контракту (угоди) з іноземним банком про доставку банкнот
іноземних  держав іноземним банком українському банку або витягу з
контракту  (угоди)  про  кореспондентські  відносини  з  іноземним
банком, який передбачає можливість здійснення зазначеної операції.
Якщо контракт (угода) укладений іноземною мовою,  то повинен  бути
нотаріально   засвідчений  переклад  цього  контракту  (угоди)  на
українську мову. Не потребує перекладу на українську мову контракт
(угода), що складений російською мовою.

     3.3. Після  ввезення  банкнот  іноземних держав уповноважений
банк   зобов'язаний   подати   до   відповідного   територіального
управління  Національного  банку  в строк не більше ніж 10 робочих
днів з дати  оформлення  вантажної  митної  декларації  ксерокопію
вантажної  митної  декларації,  опис  цієї  валюти за її номіналом
(додається до вантажної митної декларації).  Ксерокопія  вантажної
митної  декларації  засвідчується  підписом  головного  бухгалтера
уповноваженого банку та відбитком печатки банку.     Подання цих  документів  здійснюється  виключно   шляхом   їх
пересилання    підприємствами    поштового   зв'язку   України   з
обов'язковим повідомленням про вручення.

     3.4. Уповноважений    банк   зобов'язаний   звітувати   перед
Національним банком про фактичне ввезення та використання ввезених
ним банкнот іноземних держав за формою і в порядку,  установленими
Національним банком.

            4. Ввезення в Україну банківських металів

     4.1. Уповноважений   банк,   що    має    письмовий    дозвіл
Національного   банку  на  операції  з  банківськими  металами  на
валютному ринку України та/або операції з банківськими металами на
міжнародних   ринках,  здійснює  ввезення  в  Україну  банківських
металів  з  дотриманням  ліквідності   на   рівні,   установленому
Національним  банком,  на  підставі  контракту (угоди) з іноземним
банком (іноземною афінажною  компанією)  про  купівлю  банківських
металів  або  на  підставі  виписки з рахунку іноземного банку про
зняття банківських металів з власних  рахунків,  або  на  підставі
кредитного договору на отримання банківських металів.     Якщо контракт (угода) укладений іноземною мовою,  то  повинен
бути  нотаріально  засвідчений переклад цього контракту (угоди) на
українську мову. Не потребує перекладу на українську мову контракт
(угода), що складений російською мовою.

     4.2. Після  ввезення  банківських  металів уповноважений банк
зобов'язаний подати  до  відповідного  територіального  управління
Національного  банку  в строк не більше ніж 10 робочих днів з дати
оформлення вантажної митної декларації ксерокопію вантажної митної
декларації  та  опис  увезених банківських металів з розподілом за
вагою  зливків  (додається  до   вантажної   митної   декларації).
Ксерокопія  вантажної  митної  декларації  засвідчується  підписом
головного бухгалтера уповноваженого  банку  та  відбитком  печатки
банку.     Подання цих  документів  здійснюється  виключно   шляхом   їх
пересилання    підприємствами    поштового   зв'язку   України   з
обов'язковим повідомленням про вручення.

     4.3. Уповноважений   банк   зобов'язаний   звітувати    перед
Національним банком про фактичне ввезення та використання ввезених
ним банківських металів  за  формою  і  в  порядку,  установленими
Національним банком.

       5. Порядок надання індивідуальної ліцензії на право
        переказування за межі України іноземної
         валюти для оплати банківських металів

     5.1. Письмовий  дозвіл  Національного  банку  на  операції  з
банківськими  металами   на   міжнародних   ринках   надає   право
уповноваженому  банку  на  здійснення  переказу  за  межі  України
іноземної валюти для  оплати  банківських  металів  без  отримання
індивідуальної  ліцензії  на  право  переказування за межі України
іноземної валюти для оплати банківських металів.

     5.2. У разі придбання за межами України  банківських  металів
уповноваженим банком,  що має письмовий дозвіл Національного банку
на операції  з  банківськими  металами  лише  на  валютному  ринку
України,  з  метою  їх увезення на територію України уповноважений
банк  зобов'язаний  отримати  індивідуальну  ліцензію   на   право
переказування   за   межі  України  іноземної  валюти  для  оплати
банківських   металів   (далі   -   індивідуальна   ліцензія    на
переказування іноземної валюти).     Індивідуальна ліцензія   на  переказування  іноземної  валюти
(додаток  3)  надається  уповноваженому  банку  на  строк  до  180
календарних  днів.  Уповноважений  банк  може  переказати  суму  в
іноземній  валюті  повністю  або  частинами  протягом  строку,  що
зазначений в індивідуальній ліцензії.

     5.3. Для  отримання  індивідуальної ліцензії на переказування
іноземної валюти уповноважений банк  подає  до  Департаменту  такі
документи:     заяву про  отримання індивідуальної ліцензії на переказування
іноземної валюти для купівлі банківських металів і ввезення їх  на
територію України із зазначенням суми в іноземній валюті,  яка має
переказуватися для оплати банківських металів;     копію письмового  дозволу  Національного  банку на здійснення
операцій з валютними  цінностями,  засвідчену  підписом  головного
бухгалтера уповноваженого банку та відбитком печатки банку.

     5.4. У  разі  повторного  звернення уповноваженого банку щодо
надання індивідуальної ліцензії на переказування іноземної  валюти
разом   із   заявою   надається  інформація  про  розмір  фактично
переказаної уповноваженим банком іноземної валюти  за  попередньою
індивідуальною ліцензією Національного банку та кількість фактично
куплених банківських металів  із  зазначенням  їх  виду,  вигляду,
ваги, проби і вартості.     У разі   потреби  Національний  банк  може  вимагати  подання
додаткових документів.

               6. Ввезення в Україну бланків чеків

     6.1. Ввезення  в  Україну  бланків дорожніх чеків міжнародних
платіжних систем (далі - бланки чеків)  здійснюється  на  підставі
спеціального  дозволу  Національного  банку  на  ввезення  бланків
дорожніх чеків міжнародних платіжних систем  (далі  -  спеціальний
дозвіл).  Бланки  інших  чеків  (крім  дорожніх  чеків міжнародних
платіжних систем) можуть бути ввезені тільки на  підставі  окремої
постанови Правління Національного банку України.     Спеціальний дозвіл (додаток 4) надається уповноваженому банку
на  визначену  суму  та  строк  до  180 календарних днів.  Купівля
бланків чеків уповноваженим банком здійснюється за рахунок власних
коштів  та/або за рахунок коштів інших уповноважених банків у разі
купівлі для них чеків.  Сума,  на яку надається спеціальний дозвіл
щодо  ввезення в Україну бланків чеків,  визначається Національним
банком з урахуванням заяви  уповноваженого  банку  та  даних  його
балансу.

     6.2. Для отримання спеціального  дозволу  уповноважений  банк
подає до Департаменту такі документи:     заяву про  ввезення бланків чеків із зазначенням найменування
чеків,  назви  і  місцезнаходження  іноземної   компанії-емітента,
загальної суми, мети ввезення та назви митниці, де проводитиметься
митне оформлення;     копію контракту   (угоди)   з   іноземним  банком  (іноземною
компанією) про  продаж  ним  (нею)  уповноваженому  банку  бланків
чеків.   Копія   засвідчується   підписом   головного   бухгалтера
уповноваженого банку та відбитком печатки банку.     Якщо контракт   (угода)   укладений   іноземною   мовою,   то
уповноважений  банк  додатково   подає   нотаріально   засвідчений
переклад  цього контракту (угоди) на українську мову.  Не потребує
перекладу  на  українську  мову  контракт  (угода),  що  складений
російською мовою.

     6.3. У  разі  повторного  звернення уповноваженого банку щодо
надання спеціального дозволу (за  умови,  що  строк  дії  угоди  з
іноземним банком (іноземною компанією) ще не закінчився) зазначена
копія контракту (угоди) не подається,  а  в  заяві  уповноваженого
банку  робиться  відмітка про те,  що копія контракту (угоди) була
подана Департаменту раніше.     Одночасно надається   інформація   про   кількість   фактично
ввезених та використаних бланків чеків (із  зазначенням  іноземної
компанії-емітента   та  напрямів  їх  використання)  уповноваженим
банком  за  попереднім  спеціальним  дозволом.  У   разі   потреби
Національний банк може вимагати подання додаткових документів.

     6.4. Після  ввезення  в  Україну  бланків чеків уповноважений
банк   зобов'язаний   подати   до   відповідного   територіального
управління  Національного  банку  в строк не більше ніж 10 робочих
днів копію спеціального дозволу з відміткою митниці  про  ввезення
цих  бланків  та  копію повідомлення міжнародної платіжної системи
про  згоду  уповноваженого  банку  на  отримання   бланків   чеків
(trust-receipt). Копії засвідчуються підписом головного бухгалтера
уповноваженого банку та відбитком печатки банку.     Подання цих   документів   здійснюється  виключно  шляхом  їх
пересилання   підприємствами   поштового   зв'язку    України    з
обов'язковим повідомленням про вручення.

         7. Порядок розгляду документів, що потрібні для
      надання уповноваженим банкам індивідуальних
            ліцензій та спеціальних дозволів

     7.1. Департамент   у   порядку   черговості   отримання   від
уповноважених банків пакета документів для надання  індивідуальних
ліцензій та спеціальних дозволів після обов'язкової реєстрації цих
документів перевіряє їх комплектність відповідно до вимог глав  1,
2, 5, 6 цих Правил.

     7.2. Протягом  п'яти  робочих  днів  з  дати  надходження  до
Національного банку пакета документів Департамент  надсилає  копії
заяв  уповноважених  банків про надання їм індивідуальних ліцензій
Головному  управлінню  по  боротьбі  з  організованою  злочинністю
Міністерства  внутрішніх  справ України та Головному управлінню по
боротьбі з корупцією та організованою злочинністю  Служби  безпеки
України.

     7.3. Загальний  строк  розгляду  Департаментом документів для
надання відповідних індивідуальних ліцензій не має перевищувати 20
робочих   днів   з   дати   надсилання  Департаментом  копій  заяв
уповноважених  банків  про  надання  їм  індивідуальних   ліцензій
Головному  управлінню  по  боротьбі  з  організованою  злочинністю
Міністерства внутрішніх справ України та Головному  управлінню  по
боротьбі  з  корупцією та організованою злочинністю Служби безпеки
України,  а спеціальних дозволів -  15  днів  з  дати  надходження
зазначеного  пакета  документів.  Якщо  Департаменту  для  надання
відповідних  індивідуальних  ліцензій  та   спеціальних   дозволів
потрібні додаткові документи,  крім тих,  що зазначені в главах 1,
2,  5,  6 цих Правил, то строк розгляду продовжується на 14 днів з
дати надходження додаткових документів до Департаменту.

     7.4. Протягом   строку   розгляду   пакета   документів,   що
передбачений  пунктом  7.3  глави  7  цих  Правил,  з  урахуванням
висновків   спеціальних   органів   по  боротьбі  з  організованою
злочинністю (якщо ці висновки подано до Департаменту) визначається
доцільність надання індивідуальних ліцензій.

     7.5. Після   розгляду  пакета  документів  Департамент  надає
уповноваженим  банкам  відповідні   індивідуальні   ліцензії   або
спеціальні  дозволи  чи  обґрунтовану  письмову  відмову в наданні
індивідуальних  ліцензій  або  спеціальних  дозволів  за  підписом
заступника  Голови  Національного банку,  який згідно з розподілом
повноважень між заступниками Голови Національного  банку  здійснює
загальне керівництво Департаментом.     Оригінали відповідних індивідуальних ліцензій або спеціальних
дозволів   надсилаються   уповноваженим  банкам  (або  передаються
заявникам  під  розпис).  Їх   копії   надсилаються   відповідному
територіальному   управлінню   Національного   банку   за   місцем
реєстрації уповноваженого банку та відповідному митному органу, де
проводитиметься митне оформлення банкнот іноземних держав, бланків
чеків та банківських металів.

     7.6. Підставами для відмови в наданні індивідуальних ліцензій
або спеціальних дозволів та їх скасування можуть бути:     систематичні порушення економічних нормативів (три  і  більше
разів  протягом півроку,  що передує поданню заяви),  установлених
Національним банком;     порушення термінів  подання  або  перекручення  звітності  за
операціями вивезення банкнот іноземних держав, банківських металів
та ввезення банкнот іноземних держав, бланків чеків та банківських
металів або відсутність одного з документів,  зазначених у  главах
1, 2, 5, 6 цих Правил;     висновки Головного управління  по  боротьбі  з  організованою
злочинністю  Міністерства  внутрішніх  справ України або Головного
управління по боротьбі з корупцією  та  організованою  злочинністю
Служби безпеки України;     порушення вимог нормативно-правових актів Національного банку
з питань валютного регулювання;     наявність невикористаної    (не    повністю     використаної)
попередньо  отриманої уповноваженим банком індивідуальної ліцензії
(спеціального дозволу),  до завершення строку дії якої (якого)  на
час подання заяви залишилось більше 30 днів;     інші причини,  пов'язані з фінансовим  станом  уповноваженого
банку,  іноземних банків, законодавством України та законодавством
іноземних країн.

     7.7. Рішення  про  скасування   індивідуальної   ліцензії   і
спеціального  дозволу  оформляється  шляхом  надсилання  на адресу
уповноваженого банку та відповідного митного органу  розпорядження
за  підписом заступника Голови Національного банку,  який згідно з
розподілом повноважень між заступниками Голови Національного банку
здійснює загальне керівництво Департаментом,  у якому зазначається
підстава  для  прийняття  рішення,  дата,  після  якої  заборонено
здійснення  операцій,  зазначених  в  індивідуальній  ліцензії або
спеціальному дозволі.  Протягом трьох робочих днів після отримання
цього  розпорядження  уповноважений  банк  зобов'язаний  повернути
індивідуальну ліцензію або спеціальний дозвіл до Департаменту.

 Директор Департаменту
 валютного регулювання                                С.О.Яременко
 

                                      Додаток 1
                                 до Правил надання
                                 уповноваженим банкам
                                 індивідуальних ліцензій на
                                 вивезення за межі України
                                 банкнот іноземних держав,
                                 банківських металів та на
                                 право переказування за межі
                                 України іноземної валюти для
                                 оплати банківських металів і
                                 спеціальних дозволів на
                                 ввезення в Україну бланків
                                 чеків та порядку ввезення в
                                 Україну банкнот іноземних
                                 держав і банківських металів
 

                    НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
 

                                __________________________________
                           (повна назва уповноваженого банку)
                                __________________________________
                               (місцезнаходження банку)

                                Копія ____________________ митниці
                                   (назва митниці)
                                __________________________________
                              (місцезнаходження митниці)

                                Копія ____________________________
                                   (назва територіального
                                 управління Національного
                                    банку України)
                                __________________________________
                             (місцезнаходження  управління)
 

                  ІНДИВІДУАЛЬНА ЛІЦЕНЗІЯ N _____
 на вивезення за межі України банкнот іноземних держав
 

     Національний банк України дозволяє __________________________
__________________________________________________________________
           (повна назва уповноваженого банку)

вивезти за межі України банкноти іноземних держав на суму ________
__________________________________________________________________
      (сума іноземної валюти цифрами та літерами)

з метою зарахування на кореспондентський рахунок банку ___________
_________________________________________________________________,
 (номер  рахунку, назва та місцезнаходження банку (нерезидента),
     у якому відкрито рахунок уповноваженого банку)

відкритий  згідно  з   письмовим дозволом  Національного  банку на
здійснення  операцій з валютними цінностями, з митним  оформленням
на ___________________________ митниці.      (назва митниці)

     Ця ліцензія діє до _____________________.
                          (дата)
     Після закінчення зазначеного строку _________________________
__________________________________________________________________
           (повна назва уповноваженого банку)

повинен отримати  нову  індивідуальну ліцензію Національного банку
на вивезення банкнот іноземних держав.

     Після вивезення за  межі  України  банкнот  іноземних  держав
уповноважений    банк    зобов'язаний   згідно   із   встановленим
Національним    банком    порядком    подати    до    відповідного
територіального  управління  Національного банку в строк не більше
ніж  10  робочих  днів  з  дати   зарахування   цієї   валюти   на
кореспондентський  рахунок  банку документи,  передбачені главою 1
Правил надання уповноваженим  банкам  індивідуальних  ліцензій  на
вивезення  за  межі України банкнот іноземних держав,  банківських
металів та на право переказування за межі України іноземної валюти
для  оплати банківських металів і спеціальних дозволів на ввезення
в Україну бланків чеків та  порядку  ввезення  в  Україну  банкнот
іноземних держав і банківських металів.     Уповноважений банк зобов'язаний звітувати перед  Національним
банком про фактичне вивезення банкнот іноземних держав за формою і
в порядку, установленими Національним банком.

Заступник Голови    _________________________
                 (ініціали та прізвище)
   Місце печатки
 

                                      Додаток 2
                                 до Правил надання
                                 уповноваженим банкам
                                 індивідуальних ліцензій на
                                 вивезення за межі України
                                 банкнот іноземних держав,
                                 банківських металів та на
                                 право переказування за межі
                                 України іноземної валюти для
                                 оплати банківських металів і
                                 спеціальних дозволів на
                                 ввезення в Україну бланків
                                 чеків та порядку ввезення в
                                 Україну банкнот іноземних
                                 держав і банківських металів
 

                    НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
 

                                __________________________________
                           (повна назва уповноваженого банку)
                                __________________________________
                               (місцезнаходження банку)

                                Копія ____________________ митниці
                                   (назва митниці)
                                __________________________________
                               (місцезнаходження митниці)

                                Копія ____________________________
                                  (назва територіального
                                  управління Національного
                                     банку України)
                                __________________________________
                             (місцезнаходження управління)
 

                  ІНДИВІДУАЛЬНА ЛІЦЕНЗІЯ N _____
    на вивезення за межі України банківських металів
 

     Національний  банк  України дозволяє ________________________
__________________________________________________________________
           (повна назва уповноваженого банку)

вивезти  за межі України банківські метали _______________________
__________________________________________________________________
              (вид, вигляд, вага та проба)

з метою розміщення на рахунку, відкритому в банку ________________
_________________________________________________________________,
 (номер рахунку,  назва та місцезнаходження  банку (нерезидента),
     у якому відкрито рахунок уповноваженого банку)

або (у разі продажу) для продажу нерезиденту _____________________
__________________________________________________________________
        (назва та місцезнаходження нерезидента)

згідно з контрактом (угодою) про продаж __________________________
                                    (номер та дата контракту
                                         (угоди)
з митним оформленням на _________________________________ митниці.
                         (назва митниці)

     Ця ліцензія діє до _______________________.
                            (дата)

     Після закінчення зазначеного строку _________________________
__________________________________________________________________
          (повна назва уповноваженого банку)

повинен отримати нову індивідуальну ліцензію  Національного  банку
на вивезення банківських металів.

     Після вивезення   за   межі   України   банківських   металів
уповноважений   банк   зобов'язаний   згідно    із    встановленим
Національним    банком    порядком    подати    до    відповідного
територіального управління Національного банку в строк  не  більше
ніж  10 робочих днів або з дати зарахування банківських металів на
його рахунки (у разі їх вивезення з метою  зарахування  на  власні
рахунки),  або  з  дати  складання акта (або іншого документа) про
набуття нерезидентом права власності на банківські метали (у  разі
їх  вивезення  з  метою  продажу) документи,  передбачені главою 2
Правил надання уповноваженим  банкам  індивідуальних  ліцензій  на
вивезення  за  межі України банкнот іноземних держав,  банківських
металів та на право переказування за межі України іноземної валюти
для  оплати банківських металів і спеціальних дозволів на ввезення
в Україну бланків чеків та  порядку  ввезення  в  Україну  банкнот
іноземних держав і банківських металів.     Уповноважений банк зобов'язаний звітувати перед  Національним
банком  про  фактичне  вивезення банківських металів за формою і в
порядку, установленими Національним банком.

Заступник Голови        ______________________
                   (ініціали та прізвище)
   Місце печатки
 

                                      Додаток 3
                                 до Правил надання
                                 уповноваженим банкам
                                 індивідуальних ліцензій на
                                 вивезення за межі України
                                 банкнот іноземних держав,
                                 банківських металів та на
                                 право переказування за межі
                                 України іноземної валюти для
                                 оплати банківських металів і
                                 спеціальних дозволів на
                                 ввезення в Україну бланків
                                 чеків та порядку ввезення в
                                 Україну банкнот іноземних
                                 держав і банківських металів
 

                    НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
 

                                 _________________________________
                           (повна назва уповноваженого банку)
                                __________________________________
                               (місцезнаходження банку)

                                Копія ____________________________
                                    (назва територіального
                                   управління Національного
                                       банку України)
                                __________________________________
                             (місцезнаходження управління)
 

                 ІНДИВІДУАЛЬНА ЛІЦЕНЗІЯ N ______
на право переказування за межі України іноземної валюти
             для оплати банківських металів
 

     Національний банк України дозволяє __________________________
__________________________________________________________________
           (повна назва уповноваженого банку)

відповідно до контракту (угоди) з ________________________________
                                (назва банку-нерезидента
                                  (іноземної компанії),
__________________________________________________________________
            (номер та дата контракту (угоди)

перерахувати іноземну валюту в сумі ______________________________
                                (сума цифрами та літерами)

для оплати банківських металів ___________________________________
                               (вага, проба, вид металу)

з метою _________________________________________________________.
           (мета купівлі банківських металів)

     Ця ліцензія діє до ____________________.
                          (дата)

     Начальнику Управління Національного банку України ___________
__________________________________________________________________
       (назва територіального управління, у якому
           обслуговується уповноважений банк)
__________________________________________________________________
            (прізвище, ім'я та по батькові)

встановити контроль за виконанням вимог цієї ліцензії.

     Якщо після  завершення  всіх розрахунків за операцією купівлі
банківських  металів   за   вищезазначеним   контрактом   (угодою)
залишається    невикористаною    частина    з   перерахованої   за
індивідуальною  ліцензією  суми  коштів,  то  залишок  цих  коштів
підлягає поверненню на кореспондентський рахунок банку в 10-денний
строк,  але  загальний  строк  повернення  цих  коштів   не   може
перевищувати 90 днів з дати їх перерахування.

     Після використання  індивідуальної  ліцензії на переказування
іноземної валюти з метою оплати банківських металів  уповноважений
банк  зобов'язаний  згідно  із  встановленим  Національним  банком
порядком  подати  до   відповідного   територіального   управління
Національного  банку  документи  в  строк,  передбачений  главою 5
Правил надання уповноваженим  банкам  індивідуальних  ліцензій  на
вивезення  за  межі України банкнот іноземних держав,  банківських
металів та на право переказування за межі України іноземної валюти
для  оплати банківських металів і спеціальних дозволів на ввезення
в Україну бланків чеків та  порядку  ввезення  в  Україну  банкнот
іноземних держав і банківських металів.

Заступник Голови        ______________________
                   (ініціали та прізвище)

  Місце печатки

                                      Додаток 4
                                 до Правил надання
                                 уповноваженим банкам
                                 індивідуальних ліцензій на
                                 вивезення за межі України
                                 банкнот іноземних держав,
                                 банківських металів та на
                                 право переказування за межі
                                 України іноземної валюти для
                                 оплати банківських металів і
                                 спеціальних дозволів на
                                 ввезення в Україну бланків
                                 чеків та порядку ввезення в
                                 Україну банкнот іноземних
                                 держав і банківських металів
 

                    НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
 

                                __________________________________
                           (повна назва уповноваженого банку)
                                __________________________________
                                (місцезнаходження банку)

                                Копія ____________________ митниці
                                   (назва митниці)
                                __________________________________
                               (місцезнаходження митниці)

                                Копія ____________________________
                                    (назва територіального
                                    управління Національного
                                        банку України)
                                __________________________________
                              (місцезнаходження управління)
 

                   СПЕЦІАЛЬНИЙ ДОЗВІЛ N ______
      на ввезення в Україну бланків дорожніх чеків
              міжнародних платіжних систем
 

     Національний банк дозволяє __________________________________
__________________________________________________________________
           (повна назва уповноваженого банку)
відповідно до контракту (угоди) з ________________________________
__________________________________________________________________
    (назва банку-нерезидента (іноземної компанії),
__________________________________________________________________
            номер та дата контракту (угоди)
ввезення на територію України бланків дорожніх чеків на суму _____
__________________________________________________________________
               (сума цифрами та літерами)
з митним оформленням на ______________________________ митниці для
                       (назва митниці)
подальшого їх продажу.

     Цей дозвіл діє до ____________________.
                       (дата)
     Після закінчення зазначеного строку _________________________
__________________________________________________________________
           (повна назва уповноваженого банку)
повинен отримати новий дозвіл Національного банку  на  ввезення  в
Україну бланків дорожніх чеків міжнародних платіжних систем.

     Після ввезення в Україну бланків дорожніх чеків уповноважений
банк  зобов'язаний  згідно  із  встановленим  Національним  банком
порядком   подати   до   відповідного  територіального  управління
Національного  банку  в  строк  не  більше  ніж  10  робочих  днів
документи,  передбачені  главою  6  Правил  надання  уповноваженим
банкам  індивідуальних  ліцензій  на  вивезення  за  межі  України
банкнот   іноземних   держав,  банківських  металів  та  на  право
переказування  за  межі  України  іноземної  валюти   для   оплати
банківських  металів  і спеціальних дозволів на ввезення в Україну
бланків чеків та порядку  ввезення  в  Україну  банкнот  іноземних
держав і банківських металів.

Заступник Голови        ______________________
                   (ініціали та прізвище)

  Місце печатки