ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
П О С Т А Н О В А
08.09.2003 N 386
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
29 вересня 2003 р.
за N 869/8190
Про внесення змін до окремих нормативно-правовихактів Національного банку України
Відповідно до вимог статей 30 та 73 Закону України "Про банки
і банківську діяльність" ( 2121-14 ) та з метою забезпечення
стабільної діяльності банків Правління Національного банку України
П О С Т А Н О В Л Я Є:
1. Затвердити Зміни до Положення про застосування
Національним банком України заходів впливу за порушення
банківського законодавства, затвердженого постановою Правління
Національного банку України від 28.08.2001 N 369 ( z0845-01 ) і
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.09.2001 за
N 845/6036 (із змінами), що додаються.
2. Затвердити Зміни до розділу III Інструкції про порядок
регулювання діяльності банків в Україні, затвердженої постановою
Правління Національного банку України від 28.08.2001 N 368
( z0841-01 ) та зареєстрованої в Міністерстві юстиції України
26.09.2001 за N 841/6032 (зі змінами), що додаються ( z0870-03 ).
3. У пункті 5 постанови Правління Національного банку України
від 31.08.2001 N 375 ( z0906-01 ) "Про затвердження Положення про
порядок створення і державної реєстрації банків, відкриття їх
філій, представництв, відділень", зареєстрованої в Міністерстві
юстиції України 24.10.2001 за N 906/6097 (зі змінами), слова "інші
особи" виключити.
4. Генеральному департаменту банківського нагляду
(В.В.Пушкарьов) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції
України довести зміст цієї постанови до відома самостійних
структурних підрозділів і територіальних управлінь Національного
банку України, а також банків для керівництва та використання в
роботі.
5. Ця постанова набирає чинності через 10 днів після
державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.
6. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на
заступника Голови О.В.Шлапака, Генеральний департамент
банківського нагляду (В.В.Пушкарьов) та начальників територіальних
управлінь Національного банку України.
Голова С.Л.Тігіпко
ЗАТВЕРДЖЕНОПостанова Правління
Національного банку України
08.09.2003 N 386
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
29 вересня 2003 р.
до Положення про застосування
Національним банком України заходів впливу
за порушення банківського законодавства
( z0845-01 )
1. У главі 7 розділу III:
1.1. У пункті 7.1: в абзаці другому слово "банківських" виключити; доповнити пункт абзацом дев'ятим такого змісту: "порушення вимог нормативно-правових актів Національного
банку щодо залучення коштів на умовах субординованого боргу до
капіталу банку та дострокового його погашення".
1.2. У підпункті "а" пункту 7.7 абзац другий викласти в такій
редакції: "максимального розміру кредитного ризику на одного
контрагента (Н7), у тому числі у зв'язку з непідтвердженням
відповідними документами та умовами підстав виключення сум
кредитів, забезпечених безумовним зобов'язанням або грошовим
покриттям, у розрахунках цього нормативу відповідно до глави 2
розділу VI Інструкції про порядок регулювання діяльності банків в
Україні, затвердженої постановою Правління Національного банку
України від 28.08.2001 N 368 ( z0841-01 ), зареєстрованої в
Міністерстві юстиції України 26.09.2001 за N 841/6032 (далі -
Інструкція про порядок регулювання діяльності банків в Україні),
що встановлено інспекційною перевіркою".
1.3. У пункті 7.8: абзац перший після слів "порушення нормативів максимального
розміру" доповнити словом "кредитного"; доповнити пункт новим абзацом такого змісту: "Загальна сума штрафів за порушення нормативу максимального
розміру кредитного ризику на одного контрагента (Н7) у зв'язку з
непідтвердженням відповідними документами та умовами підстав
виключення сум кредитів, забезпечених безумовним зобов'язанням або
грошовим покриттям, у розрахунках цього нормативу, що встановлено
інспекційною перевіркою, нарахована за весь період виявленого
порушення, не може становити більше ніж один відсоток від суми
зареєстрованого статутного фонду банку".
1.4. Главу після пункту 7.12 доповнити новим пунктом такого
змісту: "7.13. Штраф за порушення вимог щодо порядку залучення коштів
на умовах субординованого боргу або його дострокового повернення,
визначених у розділі III Інструкції про порядок регулювання
діяльності банків в Україні, накладається на банки в розмірі 0,1
відсотка від розміру зареєстрованого статутного фонду банку". У зв'язку з цим пункти 7.13-7.19 уважати відповідно пунктами
7.14-7.20.
1.5. Пункт 7.15 викласти в такій редакції: "7.15. Рішення про накладення штрафів на банки приймає
Комісія Національного банку або Комісія Національного банку при
територіальному управлінні (у межах повноважень, визначених
відповідним рішенням Комісії Національного банку). Рішення Комісії Національного банку (Комісії Національного
банку при територіальному управлінні) про накладення штрафу на
банк має містити перелік виявлених порушень з посиланням на
нормативно-правові акти Національного банку та документи, що
підтверджують факт порушення. Рішення Комісії Національного банку про накладення штрафу на
банк надсилається відповідному територіальному управлінню
Національного банку не пізніше наступного робочого дня після його
прийняття".
1.6. Абзац перший пункту 7.16 викласти в такій редакції: "7.16. Територіальне управління Національного банку
(структурний підрозділ банківського нагляду центрального апарату,
що безпосередньо здійснює нагляд за банком) протягом п'яти робочих
днів з дня отримання (прийняття) рішення Комісії Національного
банку (або рішення Комісії Національного банку при територіальному
управлінні) про накладення штрафу має надіслати банку це рішення
із супровідним листом, що містить розрахунок суми штрафу та
пропозицію до банку-порушника про добровільну сплату нарахованої
суми штрафу протягом трьох робочих днів, починаючи з наступного
дня після отримання банком цього рішення".
2. У розділі V: 2.1. Пункт 2.3 глави 2 доповнити абзацом такого змісту: "Протягом трьох робочих днів після прийняття Правлінням
Національного банку постанови про призначення тимчасової
адміністрації Національний банк опубліковує повідомлення про це в
газеті "Урядовий кур'єр" або "Голос України".
2.2. У главі 8: пункт 8.1 доповнити абзацом такого змісту: "У постанові Правління Національного банку про введення
мораторію на задоволення вимог кредиторів зазначається дата
введення та строк дії мораторію"; абзац перший пункту 8.3 замінити новими абзацами такого
змісту: "8.3. Після прийняття Правлінням Національного банку
постанови про введення мораторію на задоволення вимог кредиторів
Національний банк протягом трьох робочих днів має опублікувати
повідомлення про це в газеті "Урядовий кур'єр" або "Голос
України". У повідомленні обов'язково має міститися інформація про
номер і дату відповідної постанови Правління Національного банку,
а також дата введення та строк дії мораторію. Якщо Правлінням Національного банку рішення про призначення
тимчасового адміністратора та введення мораторію на задоволення
вимог кредиторів прийняті однією постановою, то Національний банк
опубліковує повідомлення про введення мораторію на задоволення
вимог кредиторів одночасно з повідомленням про призначення
тимчасового адміністратора відповідно до вимог пункту 2.3 глави 2
розділу V цього Положення". У зв'язку з цим абзац другий вважати абзацом третім.
Директор Генерального
департаменту банківського нагляду В.В.Пушкарьов
Начальник управління методології
Департаменту методології
та планування банківського
нагляду І.Ф.Романенко
