ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
N 212 від 11.06.2002 Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
21 серпня 2002 р.
за N 696/6984
Про затвердження Положення про порядок оприлюдненняінформації та подання адміністративних даних щодо
здійснення діяльності організаторами торгівлі
{ Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісіїз цінних паперів та фондового ринку N 326 ( z0916-02 ) від 29.10.2002 N 382 ( z0906-03 ) від 23.09.2003 N 1035 ( z0678-07 ) від 21.05.2007 N 1526 ( z0017-10 ) від 08.12.2009 N 682 ( z0879-11 ) від 07.06.2011 }
Відповідно до пункту 10 та 15 статті 7 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР )
та з метою впорядкування механізму контролю за фондовими біржами
та торговельно-інформаційними системами Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А: { Преамбула із
змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 326
( z0916-02 ) від 29.10.2002 }
1. Затвердити Положення про порядок оприлюднення інформації
та подання адміністративних даних щодо здійснення діяльності
організаторами торгівлі (додається). Пункт 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням
Держкомісціннихпаперів N 326 ( z0916-02 ) від 29.10.2002; в
редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 ( z0678-07 ) від
21.05.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 ( z0879-11 ) від
07.06.2011 }
2. Фондовим біржам та торговельно-інформаційним системам до 1
грудня 2002 року рекомендується забезпечити можливість здійснення
Комісією моніторингу укладання угод з цінними паперами, які
укладаються на фондових біржах та торговельно-інформаційних
системах, у режимі "реального часу". Моніторинг повинен
забезпечити можливість контролю за додержанням положень статуту і
правил фондової біржі, торговельно-інформаційної системи та
дотримання умов відкритого продажу (розміщення) цінних паперів.
3. Фондовим біржам та торговельно-інформаційним системам до 1
листопада 2002 року узгодити з Комісією технічні та організаційні
питання здійснення заходів, передбачених п. 2 цього рішення.
4. Визнати такими, що втратили чинність, рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку: - від 11.12.97 N 57 ( v0057312-97 ) "Про затвердження
Положення про електронну форму звітності для діючих в Україні
бірж та торгово-інформаційних систем"; - від 19.06.2001 N 192 ( z0611-01 ) "Про надання оперативної
інформації фондовими біржами та торговельно-інформаційними
системами", зареєстроване в Міністерстві юстиції України
19.07.2001 за N 611/5802.
5. Положення, затверджене цим рішенням, набирає чинності
через три місяці після дати державної реєстрації у Міністерстві
юстиції України.
6. Управлінню звітності учасників ринку цінних паперів
(Величко О.Г.) разом з юридичним управлінням (Волохов Л.А.)
забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві
юстиції України.
7. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Піскун
Н.С.) опублікувати рішення відповідно до чинного законодавства.
8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена
Комісії - заступника Голови М.Волкова.
Голова Комісії О.Мозговий
ЗАТВЕРДЖЕНОРішення Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
11.06.2002 N 212
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
21 серпня 2002 р.
за N 696/6984
(у редакції рішенняДержавної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
від 21.05.2007 N 1035
( z0678-07 )
ПОЛОЖЕННЯпро порядок оприлюднення інформації та подання
адміністративних даних щодо здійснення діяльності
організаторами торгівлі
{ Заголовок Положення із змінами, внесеними згідно з Рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682
( z0879-11 ) від 07.06.2011 }
{ У тексті Положення слово "надання" у всіх відмінках замінено
словом "подання" у відповідному відмінку згідно з Рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682
( z0879-11 ) від 07.06.2011 }
Це Положення розроблено відповідно до статті 3, пункту 3
частини першої та пунктів 8,10,15 частини другої статті 7 Закону
України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"
( 448/96-ВР ), статті 23 Закону України "Про цінні папери та
фондовий ринок" ( 3480-15 ) та статті 14 Закону України "Про
бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" ( 996-14 ).
Розділ I. Загальні положення
1. Це Положення визначає склад, строки та порядок
оприлюднення інформації на фондовому ринку та подання
адміністративних даних (далі - Дані) організаторами торгівлі до
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі -
Комісія).
2. Дія цього Положення поширюється на організаторів торгівлі,
яким Комісією видано ліцензію на право провадження професійної
діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі
на фондовому ринку. Пункт 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 ( z0017-10 )
від 08.12.2009 }
3. У цьому Положенні терміни вживаються у такому значенні: журнал прийняття Даних - електронний журнал, у якому
фіксуються дата та реєстраційний номер прийняття Даних; { Абзац
другий пункту 3 розділу I в редакції Рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку N 682 ( z0879-11 ) від
07.06.2011 } нерегулярна інформація - інформація організатора торгівлі
щодо змін у біржовому списку, переліку торговців цінними паперами,
допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на
організаторі торгівлі, зміни щодо біржових контрактів; { Абзац
третій пункту 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 ( z0017-10 )
від 08.12.2009 } дата виникнення нерегулярної інформації - це дата виникнення
змін у біржовому списку, переліку торговців цінними паперами,
допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на
організаторі торгівлі, дата змін щодо біржового контракту; { Абзац
четвертий пункту 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526
( z0017-10 ) від 08.12.2009 } нерегулярні Дані - Дані організатора торгівлі щодо змін у
біржовому списку, переліку торговців цінними паперами, допущених
до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на
організаторі торгівлі, та змін у відомостях про організатора
торгівлі, зміни щодо біржових контрактів; { Абзац п'ятий пункту 3
із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку N 1526 ( z0017-10 ) від 08.12.2009 } дата виникнення нерегулярних Даних - це дата виникнення змін
у біржовому списку, переліку торговців цінними паперами, допущених
до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на
організаторі торгівлі, та у відомостях про організатора торгівлі,
дата змін щодо біржового контракту, в тому числі виконання
біржового контракту після термінів, передбачених при його
укладанні. { Абзац шостий пункту 3 із змінами, внесеними згідно з
Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1526 ( z0017-10 ) від 08.12.2009 } Обсяг нерегулярної інформації, що надається (надсилається)
до Комісії, визначається додатками 8-11 до цього Положення.
{ Пункт 3 доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку N 1526 ( z0017-10 ) від
08.12.2009 }
4. Дані в електронній формі складаються шляхом заповнення
державною мовою таблиць та форм, передбачених цим Положенням, за
допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у
форматі, визначеному Комісією. Електронна форма Даних складається відповідно до Порядку
заповнення організаторами торгівлі електронних форм
адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії
від 07.06.2011 N 682 ( z0880-11 ). Дані організатора торгівлі формуються підзвітною особою
консолідовано (з урахуванням відокремлених структурних
підрозділів). Пункт 4 розділу I в редакції Рішення Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку N 682 ( z0879-11 ) від 07.06.2011 }
{ Пункт 5 розділу I виключено на підставі Рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 ( z0879-11 ) від
07.06.2011 }
{ Пункт 6 розділу I виключено на підставі Рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 ( z0879-11 ) від
07.06.2011 }
{ Пункт 7 розділу I виключено на підставі Рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 ( z0879-11 ) від
07.06.2011 }
{ Пункт 8 розділу I виключено на підставі Рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 ( z0879-11 ) від
07.06.2011 }
{ Пункт 9 розділу I виключено на підставі Рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 ( z0879-11 ) від
07.06.2011 }
{ Пункт 10 розділу I виключено на підставі Рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 682 ( z0879-11 ) від
07.06.2011 }
Розділ II. Оприлюднення інформаціїорганізаторами торгівлі
Глава 1. Інформація, що підлягає оприлюдненню
1. Організатор торгівлі оприлюднює відповідно до вимог цього
розділу: перелік торговців цінними паперами, допущених до укладення
договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі; перелік цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу,
виключені з лістингу (делістинг); обсяг торгівлі цінними паперами (кількість цінних паперів,
загальну вартість укладених договорів, курс цінних паперів щодо
кожного емітента окремо).
2. Інформація оприлюднюється організаторами торгівлі з такою
періодичністю:
2.1. Щоденно оприлюднюється інформація відповідно до
переліку, який визначено в пункті 1 цієї глави.
2.2. Нерегулярно організатор торгівлі оприлюднює: зміни, що відбулись у переліку торговців цінними паперами,
допущених до укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів на
фондовій біржі; зміни, що відбулись у біржовому списку; { Абзац третій
підпункту 2.2 пункту 2 глави 1 розділу II із змінами, внесеними
згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку N 1526 ( z0017-10 ) від 08.12.2009 } зміни щодо біржових контрактів. { Підпункт 2.2 пункту 2
глави 1 розділу II доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 ( z0017-10 )
від 08.12.2009 }
3. Організатор торгівлі може оприлюднювати додаткову
інформацію, що стосується результатів торгів та показників, які
характеризують кон'юнктуру ринку.
Глава 2. Строки і порядок оприлюднення інформації
1. Організатор торгівлі оприлюднює інформацію відповідно до
переліку, який визначено в пункті 1 глави 1 цього розділу шляхом
розміщення на власному веб-сайті в глобальній інформаційній мережі
Інтернет.
2. Оприлюднення інформації здійснюється організатором
торгівлі: щоденно - до 10 години дня, наступного за звітним; нерегулярно - протягом 2 робочих днів з дати виникнення змін.
3. Організатор торгівлі в разі виявлення невідповідності
інформації, яка оприлюднена, має усунути ці невідповідності,
оприлюднити інформацію повторно, але не пізніше строків,
зазначених у пункті 2 цієї глави.
4. У разі, якщо останній день оприлюднення інформації є
неробочим, останнім днем оприлюднення вважається наступний після
неробочого робочий день.
Розділ III. Подання Даних організаторами торгівлі
Глава 1. Склад Даних
1. Дані, які складаються та надаються до Комісії: щоденні; щомісячні; щорічні; нерегулярні; фінансова звітність.
2. Щоденні Дані складаються з:
2.1. Довідки про укладені біржові угоди з цінними паперами на
організаторі торгівлі (додаток 1).
2.2. Довідки про цінні папери, які знаходяться в біржовому
списку організатора торгівлі (додаток 2). Підпункт 2.2 пункту 2 глави 1 розділу III із змінами, внесеними
згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку N 1526 ( z0017-10 ) від 08.12.2009 }
2.3. Довідки про укладені біржові контракти (договори) з
цінними паперами на організаторі торгівлі (додаток 3). Пункт 2 глави 1 розділу III доповнено підпунктом згідно з
Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1526 ( z0017-10 ) від 08.12.2009 }
3. Щомісячні Дані складаються з:
3.1. Титульного аркуша (додаток 4).
3.2. Довідки про перелік торговців цінними паперами,
допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на
організаторі торгівлі (додаток 5).
3.3. Довідки про перелік уповноважених представників
учасників біржових торгів (додаток 6). Пункт 3 глави 1 розділу III в редакції Рішення Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку N 1526 ( z0017-10 ) від
08.12.2009 }
4. Щорічні Дані складаються з:
4.1. Титульного аркуша (додаток 4). Підпункт 4.1 пункту 4 глави 1 розділу III із змінами, внесеними
згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку N 1526 ( z0017-10 ) від 08.12.2009 }
4.2. Довідки про вартість виконаних біржових контрактів за
фінансовими інструментами за рік (додаток 7). Підпункт 4.2 пункту 4 глави 1 розділу III із змінами, внесеними
згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку N 1526 ( z0017-10 ) від 08.12.2009 }
5. Нерегулярні Дані складаються з:
5.1. Довідки про зміни у біржовому списку (додаток 8). Підпункт 5.1 пункту 5 глави 1 розділу III із змінами, внесеними
згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку N 1526 ( z0017-10 ) від 08.12.2009 }
5.2. Довідки про зміни в переліку торговців цінними паперами,
допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на
організаторі торгівлі (додаток 9). Підпункт 5.2 пункту 5 глави 1 розділу III із змінами, внесеними
згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку N 1526 ( z0017-10 ) від 08.12.2009 }
5.3. Відомостей про організатора торгівлі (додаток 10). Підпункт 5.3 пункту 5 глави 1 розділу III із змінами, внесеними
згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку N 1526 ( z0017-10 ) від 08.12.2009 }
5.4. Довідки про біржові контракти (договори) з цінними
паперами на організаторі торгівлі, щодо яких відбулися зміни
(додаток 11). Пункт 5 глави 1 розділу III доповнено підпунктом згідно з
Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1526 ( z0017-10 ) від 08.12.2009 }
6. Фінансова звітність організатора торгівлі, яка
заповнюється та складається у формах і порядку, установлених
Міністерством фінансів України, та супроводжується Титульним
аркушем (додаток 4). Пункт 6 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з
Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1526 ( z0017-10 ) від 08.12.2009 }
Глава 2. Строки і порядок подання Даних до Комісії
1. Організатор торгівлі подає (надсилає) Дані до центрального
апарату Комісії у строки: щоденні - до 11-ї години дня, наступного за звітним; щомісячні - протягом перших 5 робочих днів місяця, наступного
за звітним; щорічні - до 25 січня року, наступного за звітним; нерегулярні - протягом 5 робочих днів з дати виникнення
нерегулярних даних. 2. Дані подаються до Комісії одним із таких способів: 2.1. Шляхом подання (надсилання) до загального відділу
центрального апарату Комісії Даних в паперовій та/або в
електронній формі. 2.2. Шляхом подання до центрального апарату Комісії Даних в
електронній формі у вигляді електронних документів з використанням
системи електронного документообігу. 3. Спосіб подачі Даних до Комісії обирає організатор
торгівлі. 4. Дані відповідно до способу, визначеного пунктом 2.1 цієї
глави, подаються (надсилаються) таким чином: 4.1. Щоденні Дані надсилаються до Комісії в електронній
формі. На письмову вимогу Комісії організатор торгівлі зобов'язаний
подати (надіслати) щоденні Дані в паперовій формі. 4.2. Щомісячні Дані подаються (надсилаються) до загального
відділу центрального апарату Комісії в паперовій та в електронній
формах. 4.3. Щорічні Дані подаються (надсилаються) до загального
відділу центрального апарату Комісії в паперовій та в електронній
формах. 4.4. Нерегулярні Дані надсилаються до Комісії в електронній
формі. 4.5. Фінансова звітність подається (надсилається)
організатором торгівлі до загального відділу центрального апарату
Комісії в паперовій формі. Річна фінансова звітність подається (надсилається)
організатором торгівлі (крім організатора торгівлі, утвореного у
формі акціонерного товариства) до 30 квітня року, наступного за
звітним. Річна фінансова звітність організатора торгівлі, утвореного у
формі акціонерного товариства, розкривається організатором
торгівлі відповідно до Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 N 1591
( z0097-07 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України
05.02.2007 за N 97/13364 (із змінами), або Положення про розкриття
інформації емітентами акцій та облігацій підприємств, які
знаходяться у лістингу організатора торгівлі, затвердженого
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від
22.06.2010 N 981 ( z0707-10 ), зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 19.08.2010 за N 707/18002. 4.6. Організатор торгівлі в разі виявлення невідповідності
Даних, які подані до Комісії, має усунути ці невідповідності,
подати Дані повторно, але не пізніше строків, зазначених у
пункті 1 цієї глави. 4.7. Дані повинні містити всі визначені цим Положенням
довідки, які заповнюються відповідно до додатків до цього
Положення, та мають містити повну й достовірну інформацію. 4.8. Дані в паперовій формі формуються як друкована копія
електронної форми. Дані в паперовій формі, подання яких
передбачено цим Положенням, засвідчуються підписом керівника
організатора торгівлі та скріплюються печаткою організатора
торгівлі. 4.9. У разі якщо паперова форма Даних має більше одного
аркуша, такі Дані мають бути прошнуровані, аркуші пронумеровані та
скріплені відбитком печатки й підписом керівника організатора
торгівлі. На зворотному боці останнього аркуша робиться напис:
"Прошнуровано, пронумеровано та скріплено відбитком печатки
організатора торгівлі і підписом керівника організатора торгівлі
(кількість) аркушів". 4.10. Дані вважаються прийнятими, якщо подані (надіслані) до
Комісії у формах, строки та в обсязі, що встановлені цим
Положенням, та містять усі визначені цим Положенням реквізити,
Дані, зареєстровані в журналі прийнятих Даних. 4.11. Паперова форма Даних при поданні (надсиланні) до
Комісії супроводжується листом на бланку організатора торгівлі, у
якому зазначаються звітний період, перелік додатків паперової
форми, що додаються, та перелік надісланих файлів електронної
форми. 5. Дані відповідно до способу, визначеного пунктом 2.2 цієї
глави, подаються в порядку, встановленому Комісією для подання
Даних професійними учасниками у вигляді електронних документів. 6. Щоденні та нерегулярні Дані реєструються в журналі
прийнятих Даних один раз протягом робочого дня. 7. У разі якщо останній день подання Даних припадає на
неробочий день, строк подання Даних переноситься на перший після
нього робочий день. 8. Строк подання Даних продовжується у разі надходження до
Комісії письмового повідомлення про неможливість подання Даних у
встановлений строк у зв'язку з: а) вилученням документів організатора торгівлі в паперовій та
електронній формах правоохоронними органами (з поданням копій
документів, які підтверджують вилучення зазначеної документації); б) настанням форс-мажорних обставин (з поданням копій
документів, які підтверджують зазначені обставини). 9. Організатор торгівлі зобов'язаний подати Дані до Комісії
протягом 15 календарних днів з дати відновлення та/або повернення
вилученого програмного забезпечення та/або документації. Глава 2 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку N 682 ( z0879-11 ) від
07.06.2011 }
Розділ IV. Контроль за оприлюдненням інформаціїта поданням Даних
1. Державний контроль за дотриманням організаторами торгівлі
вимог щодо розкриття та подання Даних здійснює Комісія.
2. За неподання, неподання в повному обсязі, подання
недостовірних Даних до Комісії, а також за порушення інших вимог,
передбачених цим Положенням, організатор торгівлі несе
відповідальність згідно із законодавством. Пункт 2 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526
( z0017-10 ) від 08.12.2009 }
{ Положення із змінами, внесеними згідно з Рішеннями
Держкомісціннихпаперів N 326 ( z0916-02 ) від 29.10.2002, N 382
( z0906-03 ) від 23.09.2003; в редакції Рішення
Держкомісціннихпаперів N 1035 ( z0678-07 ) від 21.05.2007 }
Начальник управління звітності
учасників ринку цінних паперів О.Величко
Додаток 1до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
про укладені біржові угоди з цінними паперами
на організаторі торгівлі
за станом на ___ ____________ 20__ рік
----------------------------------------------------------------------------------------------- Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| |Найменування організатора торгівлі| | організатора торгівлі | | | | ----------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- N | Номер | Дата та час |Ідентифі-|Наймену-| Вид, | Форма | Кіль- |Номінальна| Міжна- |Реєстра-|Кількість|Вартість | Вид |Техно-| Час | Сторони біржової угоди**** | з/п|біржової|-----------------------| каційний| вання | форма | існу- | кість | вартість | родний | ційний | цінних |укладеної|ринку|логія | анулю- |-----------------------------------------------| | угоди |фікса- |початку |закін-| код за |емітента|випуску| вання | цінних|одного |ідентифі-| код за |паперів |біржової | |прове-| вання | Ідентифі- | Наймену- | Ідентифі- |Наймену- | |(реєстра|ції |біржо- |чення | ЄДРПОУ | цінних |та тип |цінного|паперів|цінного | каційний|ЄДРІСІ**| за |угоди | |дення |біржової| каційний | вання | каційний |вання | |ційний- |уклада-|вої |біржо-| емітента|паперів |цінного| папера| у |папера* | номер | |біржовою | | |торгів|угоди***| код | продавця | код за |покупця | |номер у |ння |сесії |вої | цінних | |папера | |випуску| | цінного | | угодою | | | | | за ЄДРПОУ | цінних | ЄДРПОУ |цінних | |системі)|біржо- | |сесії | паперів | | | | (шт.) | | папера | | (шт.) | | | | | продавця | паперів | покупця |паперів | | |вої | | | | | | | | | | | | | | | | цінних | (торговця | цінних |(торговця | | |угоди | | | | | | | | | | | | | | | | паперів | цінними | паперів |цінними | | | | | | | | | | | | | | | | | | | (торговця |паперами 1)| (торговця |паперами 2)| | | | | | | | | | | | | | | | | | | цінними | | цінними | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |паперами 1)| |паперами 2)| | ---+--------+-------+--------+------+---------+--------+-------+-------+-------+----------+---------+--------+---------+---------+-----+------+--------+-----------+-----------+-----------+-----------| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | ---+--------+-------+--------+------+---------+--------+-------+-------+-------+----------+---------+--------+---------+---------+-----+------+--------+-----------+-----------+-----------+-----------| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ---+--------+-------+--------+------+---------+--------+-------+-------+-------+----------+---------+--------+---------+---------+-----+------+--------+-----------+-----------+-----------+-----------| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
_______________* Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на
один іпотечний сертифікат участі (для опціонів не заповнюється). ** У разі укладення біржової угоди з цінними паперами
інститутів спільного інвестування. *** Заповнюється у разі анулювання біржової угоди, укладеної
протягом цього самого торговельного дня. **** У разі первинного розміщення емітентом його цінних
паперів у графах 19 та 20 вказуєються ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ та найменування емітента цінних паперів. У випадках,
коли стороною біржової угоди відповідно до законодавства
виступають державні органи, у відповідних графах вказуються їх
найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ.
{ Додаток 1 в редакції Рішень Держкомісціннихпаперів N 1035
( z0678-07 ) від 21.05.2007, N 1526 ( z0017-10 ) від 08.12.2009 }
Додаток 2до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
про цінні папери, які знаходяться в біржовому списку
організатора торгівлі,
за станом на ___ ____________ 20__ рік
----------------------------------------------------------------------------------------------- Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| |Найменування організатора торгівлі| | організатора торгівлі | | | | ----------------------------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------------------------- N | Перелік цінних паперів, які знаходяться в біржовому списку | з/п|----------------------------------------------------------------------------------------| |Ідентифікаційний|Найменування| Вид, | Міжнародний |Реєстраційний| Рівень |Біржовий| | код за ЄДРПОУ | емітента | форма |ідентифікаційний| код за |лістингу**| курс | |емітента цінних | цінних |випуску| номер цінного | ЄДРІСІ* | |цінного | | паперів | паперів |та тип | папера | | | папера | | | |цінного| | | | | | | |папера | | | | | ---+----------------+------------+-------+----------------+-------------+----------+--------| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | ---+----------------+------------+-------+----------------+-------------+----------+--------| | | | | | | | | ---------------------------------------------------------------------------------------------
_______________* Щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування.
** Цінні папери, внесені до біржового реєстру, позначаються
цифрами, зокрема "1", "2" і далі, які відображають відповідний
рівень лістингу цінних паперів. Позалістингові цінні папери
позначаються цифрою "0".
{ Додаток 2 в редакції Рішень Держкомісціннихпаперів N 1035
( z0678-07 ) від 21.05.2007, N 1526 ( z0017-10 ) від 08.12.2009 }
Додаток 3до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
про укладені біржові контракти (договори)
з цінними паперами на організаторі торгівлі
за станом на ___ ____________ 20__ рік
----------------------------------------------------------------------------------------------- Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| |Найменування організатора торгівлі| | організатора торгівлі | | | | ----------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- N | Номер | Дата та час | Рек- | Дата |Іденти- |Найме-|Вид, |Форма|Міжна-|Реєстра-|Кіль- |Номі-|Рівень |Кіль- | Вар- |Вид |Техно- | Дата | з/п|біржо- |------------------|візити|укла- |фікацій-|нува- |форма|існу-|родний|ційний |кість |наль-|лістин-|кість | тість |ринку| логія |анулюва-| | вої | фік- |по- |закін-|біржо-|дання |ний код | ння |ви- |вання|іден- |код за |цінних| на |гу*** |цінних| біржо-| |прове- | ння | |угоди |сації |чат-|чення |вого |бір- |за |емі- |пуску|цін- |тифі- |ЄДРІСІ* |папе- |вар- | |папе- |вого | |дення |біржової| |(реєст-|укла- | ку |біржо-|конт- |жового| ЄДРПОУ |тента |та |ного |кацій-| |рів у |тість| |рів за| конт- | |торгів |уго- | |рацій- |дання |бір-|вої |ракту |конт- |емітента|цінних|тип |па- |ний | |випус-|одно-| |біржо-|ракту | | |ди**** | |ний |біржо-|жо- |сесії | |ракту |цінних |папе- |цін- |пера |номер | |ку |го | |вим | | | | | |номер у|вої |вої | | | |паперів |рів |ного | |цін- | |(шт.) |цін- | |конт- | | | | | |сис- |угоди |се- | | | | | |па- | |ного | | |ного | |рактом| | | | | |темі) | |сії | | | | | |пера | |папера| | |папе-| |(шт.) | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ра** | | | | | | | ---+-------+------+----+------+------+------+--------+------+-----+-----+------+--------+------+-----+-------+------+-------+-----+-------+--------| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | ---+-------+------+----+------+------+------+--------+------+-----+-----+------+--------+------+-----+-------+------+-------+-----+-------+--------| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ---+-------+------+----+------+------+------+--------+------+-----+-----+------+--------+------+-----+-------+------+-------+-----+-------+--------| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Сторони біржового контракту |Біржо-|Термін, | -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|вий | у який | Торговець-продавець***** | Торговець-покупець***** |курс |передба-| ----------------------------------------------------------------+------------------------------------------------------------------|цінно-|чається | Іден- |Найме-| Номер |Серія | Іден- | Най- |Іден- |Най- |Іден- |Най- |Номер | Серія | Іден- |Найме- |Іден- |Най- |го па-|викона- | тифіка-|нуван-|ліцен- |ліцензії на| тифі- |мену- |тифі- |мену-|тифі- |мену-|ліцензії| ліцензії | тифіка- |нування|тифіка-|мену- |пера |ння бір-| ційний | ня |зії на |провад- | кацій- |вання |кацій-|вання|кацій-|вання|на про- | на про- | ційний |збері- |ційний |вання | | жового | код за | тор- |провад-|ження про- | ний код |збері-| ний |депо-| ний |тор- |вадження| вадження | код за |гача |код за |депо- | | кон- | ЄДРПОУ |говця | ження |фесійної |за ЄДРПОУ| гача |код за|зита-|код за|говця|професі-|професій- | ЄДРПОУ |цінних |ЄДРПОУ |зитарію| |тракту, | тор- | |профе- |діяльності |зберігача|цінних|ЄДРПОУ|рію |ЄДРПОУ| |йної |ної діяль-|зберігача|паперів|депози-| | | з дати | говця | |сійної |на фондо- | цінних |папе- |депо- | | тор- | |діяль- | ності на | цінних | |тарію | | | його | | |діяль- |вому ринку |паперів | рів |зита- | |говця | |ності |фондовому |паперів | | | | | укла- | | | ності |діяльності | | | рію | | | |на фон- | ринку | | | | | | дання | | | на |з торгівлі | | | | | | |довому |діяльності| | | | | | (днів) | | |фондо- |цінними | | | | | | |ринку - |з торгівлі| | | | | | | | | вому |паперами | | | | | | |діяль- | цінними | | | | | | | | |ринку -|(брокерсь- | | | | | | |ності | паперами | | | | | | | | |діяль- |кої діяль- | | | | | | |з тор- |(брокерсь-| | | | | | | | |ності з|ності, | | | | | | |гівлі |кої діяль-| | | | | | | | | тор- |дилерської | | | | | | |цінними |ності, ди-| | | | | | | | | гівлі |діяльності,| | | | | | |паперами| лерської | | | | | | | | |цінними|андеррай- | | | | | | |(бро- | діяль- | | | | | | | | |папе- |тингу, | | | | | | |керської| ності, | | | | | | | | | рами |діяльності | | | | | | |діяль- |андеррай- | | | | | | | | |(бро- |з управ- | | | | | | |ності, | тингу, | | | | | | | | |керсь- |ління цін- | | | | | | |дилерсь-|діяльності| | | | | | | | | кої |ними папе- | | | | | | | кої | з управ- | | | | | | | | |діяль- |рами) | | | | | | |діяль- | ління | | | | | | | | |ності, | | | | | | | |ності, | цінними | | | | | | | | | ди- | | | | | | | |андер |паперами) | | | | | | | | |лерсь- | | | | | | | |райти- | | | | | | | | | | кої | | | | | | | |нгу, | | | | | | | | | |діяль- | | | | | | | |діяль- | | | | | | | | | |ності, | | | | | | | |ності з | | | | | | | | | |андер- | | | | | | | |управ- | | | | | | | | | |райтин-| | | | | | | |ління | | | | | | | | | | гу, | | | | | | | |цінними | | | | | | | | | |діяль- | | | | | | | |папе- | | | | | | | | | |ності з| | | | | | | |рами) | | | | | | | | | |управ- | | | | | | | | | | | | | | | | | | ління | | | | | | | | | | | | | | | | | |цінними| | | | | | | | | | | | | | | | | |папе- | | | | | | | | | | | | | | | | | |рами) | | | | | | | | | | | | | | | | -------+------+-------+-----------+---------+------+------+-----+------+-----+--------+----------+---------+-------+-------+-------+------+--------| 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 | 32 | 33 | 34 | 35 | 36 | 37 | 38 | 39 | -------+------+-------+-----------+---------+------+------+-----+------+-----+--------+----------+---------+-------+-------+-------+------+--------| | | | | | | | | | | | | | | | | | | -------+------+-------+-----------+---------+------+------+-----+------+-----+--------+----------+---------+-------+-------+-------+------+--------| | | | | | | | | | | | | | | | | | | ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
_______________* У разі укладення біржової угоди (виконання біржового
контракту) з цінними паперами інститутів спільного інвестування. ** Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає
на один іпотечний сертифікат участі (для опціонів не
заповнюється). *** Цінні папери, внесені до біржового реєстру, позначаються
цифрами, зокрема "1", "2" і далі, які відображають відповідний
рівень лістингу цінних паперів. Позалістингові цінні папери
позначаються цифрою "0". **** Заповнюється у разі анулювання біржової угоди в інші
дні, ніж день укладення біржової угоди. ***** У разі первинного розміщення емітентом його цінних
паперів, в графах 22 та 23 вказуються ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ та найменування емітента цінних паперів. У випадках,
коли стороною біржової угоди відповідно до законодавства
виступають державні органи, у відповідних графах вказуєються їх
найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ. Графи 26-29
та 34-37 заповнюються відповідно до біржового контракту.
{ Положення доповнено Додатком 3 згідно Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 ( z0017-10 )
від 08.12.2009 }
Додаток 4до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
Титульний аркуш
ЗАТВЕРДЖЕНО ----------------------------------------- Підтверджую ідентичність|Посада керівника | | електронної та паперової|-----------------------+---------------| форм Даних та |Прізвище, ім'я, по | | достовірність Даних. |батькові | | |-----------------------+---------------| |Підпис | | |-----------------------+---------------| |Дата |__ ______ 20_ р| ----------------------------------------- М.П.
Дані організатора торгівлі
за __________________ 20__ року
-------------------------------------------------------- Складено на дату | __ ___________20_ р | -------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ Найменування організатора торгівлі | | -----------------------------------------+----------------------| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | | -----------------------------------------------------------------
{ Додаток в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035
( z0678-07 ) від 21.05.2007 }
{ Додаток 5 виключено на підставі Рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку N 1526 ( z0017-10 ) від
08.12.2009 }
{ Додаток 6 виключено на підставі Рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку N 1526 ( z0017-10 ) від
08.12.2009 }
{ Додаток 7 виключено на підставі Рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку N 1526 ( z0017-10 ) від
08.12.2009 }
Додаток 5до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
про перелік торговців цінними паперами, допущених
до укладання договорів купівлі-продажу цінних
паперів на організаторі торгівлі
за період з _______ до ________ 20__ року
------------------------------------------------------------------ Ідентифікаційний код | | Найменування| | за ЄДРПОУ | | організатора| | організатора торгівлі| | торгівлі | | -----------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ N з/п|Ідентифікаційний код |Найменування торговця|Дата допущення| | за ЄДРПОУ торговця | цінними паперами | | | цінними паперами | | | -----+---------------------+---------------------+--------------| 1 | 2 | 3 | 4 | -----+---------------------+---------------------+--------------| | | | | -----------------------------------------------------------------
Керівник ____________ /_________________ /_______________________(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
{ Додаток в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035
( z0678-07 ) від 21.05.2007 }
Додаток 6до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
про перелік уповноважених представників
учасників біржових торгів
за станом на ___ ________ 20__ року
--------------------------------------------------------------------------------- Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| | Найменування організатора| | організатора торгівлі | | торгівлі | | --------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------- N | Прізвище, |Ідентифікаційний|Найменування| Документ, на | Строк | з/п| ім'я, по | код за ЄДРПОУ | торговця | підставі якого |повноважень | | батькові |торговця цінними| цінними |представнику надано|представника| |представника| паперами, від | паперами, | право укладати | | | |імені якого діє | від імені | біржові угоди | | | | представник | якого діє | та/або виконувати | | | | |представник | біржові контракти | | | | | |-------------------| | | | | |найменування| дата | | | | | | |видачі| | ---+------------+----------------+------------+------------+------+------------| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | ---+------------+----------------+------------+------------+------+------------| | | | | | | | --------------------------------------------------------------------------------
Керівник ____________ /_________________ /_______________________(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
{ Додаток в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035
( z0678-07 ) від 21.05.2007 }
Додаток 7до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
про вартість виконаних біржових контрактів
за фінансовими інструментами за 20__ рік
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- | Вартість виконаних біржових контрактів на первинному ринку (грн.) | |-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| |акції| облігації |державні |облігації| ощадні |інвестиційні|деривативи|іпотечні | іпотечні |сертифікати| інші |загальний | | |підприємств|облігації|місцевої |(депозитні)|сертифікати | |облігації|сертифікати| фонду |цінні | обсяг | | | | України | позики |сертифікати| | | | |операцій з |папери|виконаних | | | | | | | | | | |нерухомістю| |договорів | | | | | | | | | | | | | на | | | | | | | | | | | | |первинному| | | | | | | | | | | | | ринку | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| Січень | | | | | | | | | | | | | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| Лютий | | | | | | | | | | | | | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| Березень| | | | | | | | | | | | | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| Квітень | | | | | | | | | | | | | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| Травень | | | | | | | | | | | | | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| Червень | | | | | | | | | | | | | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| Липень | | | | | | | | | | | | | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| Серпень | | | | | | | | | | | | | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| Вересень| | | | | | | | | | | | | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| Жовтень | | | | | | | | | | | | | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| Листопад| | | | | | | | | | | | | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| Грудень | | | | | | | | | | | | | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| Усього | | | | | | | | | | | | | за рік | | | | | | | | | | | | | ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- | Вартість виконаних біржових контрактів на вторинному ринку (грн.) | |-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| |акції| облігації |державні |облігації| ощадні |інвестиційні|деривативи|іпотечні | іпотечні |сертифікати| інші |загальний | | |підприємств|облігації|місцевої |(депозитні)|сертифікати | |облігації|сертифікати| фонду |цінні | обсяг | | | | України | позики |сертифікати| | | | |операцій з |папери|виконаних | | | | | | | | | | |нерухомістю| |договорів | | | | | | | | | | | | | на | | | | | | | | | | | | |вторинному| | | | | | | | | | | | | ринку | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| Січень | | | | | | | | | | | | | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| Лютий | | | | | | | | | | | | | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| Березень| | | | | | | | | | | | | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| Квітень | | | | | | | | | | | | | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| Травень | | | | | | | | | | | | | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| Червень | | | | | | | | | | | | | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| Липень | | | | | | | | | | | | | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| Серпень | | | | | | | | | | | | | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| Вересень| | | | | | | | | | | | | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| Жовтень | | | | | | | | | | | | | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| Листопад| | | | | | | | | | | | | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| Грудень | | | | | | | | | | | | | --------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------| Усього | | | | | | | | | | | | | за рік | | | | | | | | | | | | | ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник ____________ /_________________ /_______________________(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
{ Додаток в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035
( z0678-07 ) від 21.05.2007 }
Додаток 8до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
про зміни в біржовому списку
за станом на ___ ___________ 20__ рік
----------------------------------------------------------------------------------------------- Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| |Найменування організатора торгівлі| | організатора торгівлі | | | | ----------------------------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- N |Ідентифі-|Найменування| Вид, |Номінальна| Міжнародний |Реєстраційний| Дата | Дата | Дата | Дата | Підстави | Рівень | з/п| каційний| емітента | форма | вартість |ідентифікаційний| код за |включення|виключення|включення|виключення| виключення з |лістингу***| | код за | цінних |випуску| цінного | номер цінного | ЄДРІСІ** | до | з | до | з | біржового | | | ЄДРПОУ | паперів |та тип | папера* | папера | |біржового|біржового |біржового|біржового |списку/реєстру,| | | емітента| |цінного| | | | списку | списку | реєстру | реєстру | назва та дата | | | цінних | |папера | | | | | | | | документа, на | | | паперів | | | | | | | | | |підставі якого | | | | | | | | | | | | | відбулося | | | | | | | | | | | | | виключення з | | | | | | | | | | | | | біржового | | | | | | | | | | | | |списку/реєстру | | ---+---------+------------+-------+----------+----------------+-------------+---------+----------+---------+----------+---------------+-----------| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | ---+---------+------------+-------+----------+----------------+-------------+---------+----------+---------+----------+---------------+-----------| | | | | | | | | | | | | | ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник ____________________ (________) ________________________(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
_______________* Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на
один іпотечний сертифікат участі (для опціонів не заповнюється). ** Щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування. *** Цінні папери, внесені до біржового реєстру, позначаються
цифрами, зокрема "1", "2" і далі, які відображають відповідний
рівень лістингу цінних паперів. Позалістингові цінні папери
позначаються цифрою "0", цінні папери, відносно яких припинено
торгівлю, позначаються цифрою "9".
{ Додаток в редакції Рішень Держкомісціннихпаперів N 1035
( z0678-07 ) від 21.05.2007, N 1526 ( z0017-10 ) від 08.12.2009 }
Додаток 9до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
про зміни в переліку торговців цінними паперами,
допущених до укладання договорів купівлі-продажу
цінних паперів на організаторі торгівлі
за станом на ____ ______ 20__ р.
------------------------------------------------------------------ Ідентифікаційний код | | Найменування | за ЄДРПОУ | | організатора | організатора торгівлі | | торгівлі | -----------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ N з/п|Ідентифікаційний|Найменування | Дата | Дата | | код за ЄДРПОУ | торговця | допущення | виключення | |торговця цінними|цінними | | | |паперами |паперами | | | -----+----------------+-------------+-------------+-------------| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | -----+----------------+-------------+-------------+-------------| | | | | | -----------------------------------------------------------------
Керівник ____________ /_________________ /_______________________(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
{ Додаток в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035
( z0678-07 ) від 21.05.2007 }
Додаток 10до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
про організатора торгівлі
------------------------------------------------------------------------------------------ Організаційно-правова | |Найменування | | форма організатора | |організатора торгівлі| | торгівлі | | | | ----------------------+--------------------------+---------------------+----------------| Код території за КОАТУ| |Вулиця, будинок | | ----------------------+--------------------------+---------------------+----------------| Поштовий індекс | |Код міжміського | | | |телефонного зв'язку | | ----------------------+--------------------------+---------------------+----------------| Область | |Телефон | | ----------------------+--------------------------+---------------------+----------------| Район | |Факс | | ----------------------+--------------------------+---------------------+----------------| Населений пункт | |Веб-сторінка | | -----------------------------------------------------------------------+----------------| Серія та номер ліцензії на провадження професійної | | діяльності на фондовому ринку - діяльності з | | організації торгівлі на фондовому ринку | | -----------------------------------------------------------------------+----------------| Дата видачі ліцензії | | -----------------------------------------------------------------------+----------------| Термін дії ліцензії до | | ----------------------------------------------------------------------------------------| Найменування банку | | ----------------------+-----------------------------------------------------------------| Поточний рахунок | |МФО | | -----------------------------------------------------------------------+----------------| Зареєстрований розмір статутного капіталу, тис.грн. | | -----------------------------------------------------------------------+----------------| Фактично сплачений статутний капітал, тис.грн. | | ----------------------------------------------------------------------------------------| Прізвище, ім'я, по батькові керівника | | -------------------------------------------------+--------------------------------------| Прізвище, ім'я, по батькові заступника керівника | | -------------------------------------------------+--------------------------------------| Прізвище, ім'я, по батькові головного бухгалтера | | -------------------------------------------------+--------------------------------------| Найменування аудитора (аудиторської фірми) | | ----------------------------------------------------------------------------------------| Дата видачі та номер свідоцтва про | |Дата проведення| | внесення до реєстру аудиторів та | |останньої | | аудиторських фірм, які можуть | |аудиторської | | проводити аудиторські перевірки | |перевірки | | фінансових установ, що здійснюють | | | | діяльність на ринку цінних паперів | | | | --------------------------------------+-------------------------------------------------| Найменування структурного підрозділу | | --------------------------------------+-------------------------------------------------| Код за ЄДРПОУ структурного підрозділу | |Вулиця, будинок | | | |структурного | | | |підрозділу | | --------------------------------------+----------------+--------------------+-----------| Прізвище, ім'я, по батькові керівника | |Телефон структурного| | структурного підрозділу | |підрозділу | | --------------------------------------+----------------+--------------------+-----------| Код території за КОАТУ структурного | |Факс структурного | | підрозділу | |підрозділу | | --------------------------------------+----------------+--------------------+-----------| Поштовий індекс структурного | |Веб-сторінка | | підрозділу | |структурного | | | |підрозділу | | -----------------------------------------------------------------------------------------
Керівник ____________________ (________) ________________________(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
{ Додаток в редакції Рішень Держкомісціннихпаперів N 1035
( z0678-07 ) від 21.05.2007, N 1526 ( z0017-10 ) від 08.12.2009 }
Додаток 11до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та подання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
про біржові контракти (договори) з цінними паперами
на організаторі торгівлі, щодо яких відбулись зміни,
за станом на ___ ____________ 20__ року *
----------------------------------------------------------------------------------------------- Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| |Найменування організатора торгівлі| | організатора торгівлі | | | | ----------------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ N |Номер |Дата |Рек- |Дата |Іденти- |Най-|Вид, |Форма|Між- |Реєстра-|Кіль-|Номі- |Рівень |Кіль-| Вар- |Вид |Тех- | Дата | Сторони біржового контракту |Фактич-|Інфор- | з/п|бір- |та |візи-|укла-|фікацій-|ме- |форма|існу-|на- |ційний |кість|нальна|лістин-|кість|тість |рин-|ноло-| анулю- |-------------------------------------------------------------------------------|ний |мація | |жової |час |ти |дання|ний код |ну- |ви- |вання|род- |код за |цін- |вар- |гу**** |цін- |біржо-|ку | гія | вання | Торговець-продавець***** | Торговець-покупець***** |термін |про | |угоди |фік- |бір- |бір- |за |ван-|пуску|цін- |ний |ЄДРІСІ**| них |тість | | них | вого | |про- | біржо- |---------------------------------------+---------------------------------------|викона-|санкції,| |(реє- |сації|жо- |жо- |ЄДРПОУ |ня |та |ного |іден-| |папе-|одного| |папе-|конт- | | ве- | вого |Іден- |Най-|Іден- | Най- |Іденти- |Най-|Іден- |Най-|Іден- | Най- |Іденти- |Най-|ння |які зас-| |стра- |укла-|вого |вого |емітента|емі-|тип |папе-|тифі-| |рів у|цінно-| | рів |ракту | |дення|контрак-|тифі- |ме- |тифі- |мену- |фікацій-|ме- |тифі- |ме- |тифі- |мену- |фікацій-|ме- |біржо- |тосовано| |ційний|дання|конт-|конт-|цінних |тен-|цін- |ра |ка- | |ви- |го | |за | | |тор- |ту***** |кацій-|ну- |кацій-|вання |ний код |ну- |кацій-|ну- |кацій-|вання |ний код |ну- |вого |органі- | |номер |бір- |ракту|ракту|паперів |та |ного | |цій- | |пуску|папе- | |бір- | | |гів | | ний |ван-| ний |збері-| за |ван-| ний |ван-| ний | збе- |за |ван-|контра-|затором | |у сис-|жової| | | |цін-|па- | |ний | |(шт.)|ра*** | |жовим| | | | |код за| ня |код за| гача | ЄДРПОУ | ня |код за| ня |код за|рігача|ЄДРПОУ | ня |кту з |торгівлі| |темі) |угоди| | | |них |пера | |номер| | | | |конт-| | | | |ЄДРПОУ|тор-|ЄДРПОУ|цінних| депо- |де- |ЄДРПОУ|тор-|ЄДРПОУ|цінних|депо- |де- |дати |у зв'яз-| | | | | | |па- | | |цін- | | | | |рак- | | | | | тор- |гов-|збері-|папе- |зитарію |по- | тор- |гов-| збе- |папе- |зитарію |по- |його |ку із | | | | | | |пе- | | |ного | | | | | том | | | | |говця |ця | гача | рів | |зи- |говця |ця |рігача|рів | |зи- |уклада-|порушен-| | | | | | |рів | | |па- | | | | |(шт.)| | | | | | |цінних| | |та- | | |цінних| | |та- |ння |ням пра-| | | | | | | | | |пера | | | | | | | | | | | |папе- | | |рію | | |папе- | | |рію |(днів) |вил фон-| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | рів | | | | | | рів | | | | |дової | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |біржі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |щодо | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |викона- | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ння бі- | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ржового | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |контра- | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |кту | ---+------+-----+-----+-----+--------+----+-----+-----+-----+--------+-----+------+-------+-----+------+----+-----+--------+------+----+------+------+--------+----+------+----+------+------+--------+----+-------+--------| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 |17 | 18 | 19 | 20 |21 | 22 | 23 | 24 |25 | 26 |27 | 28 | 29 | 30 |31 | 32 | 33 | ---+------+-----+-----+-----+--------+----+-----+-----+-----+--------+-----+------+-------+-----+------+----+-----+--------+------+----+------+------+--------+----+------+----+------+------+--------+----+-------+--------| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ---+------+-----+-----+-----+--------+----+-----+-----+-----+--------+-----+------+-------+-----+------+----+-----+--------+------+----+------+------+--------+----+------+----+------+------+--------+----+-------+--------| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
_______________* Довідка заповнюється на дату виникнення змін щодо біржового
контракту або виконання контракту з порушенням термінів,
передбачених при його укладанні. ** У разі укладення біржової угоди (виконання біржового
контракту) з цінними паперами інститутів спільного інвестування. *** Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає
на один іпотечний сертифікат участі (для опціонів не
заповнюється). **** Цінні папери, внесені до біржового реєстру, позначаються
цифрами, зокрема "1", "2" і далі, які відображають відповідний
рівень лістингу цінних паперів. Позалістингові цінні папери
позначаються цифрою "0". ***** Заповнюється у разі анулювання біржового контракту. ****** У разі первинного розміщення емітентом його цінних
паперів, в графах 20 та 21 вказується ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ та найменування емітента цінних паперів. У випадках,
коли стороною біржової угоди відповідно до законодавства
виступають державні органи, у відповідних графах вказується їх
найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ. Графи 22-25
та 28-31 заповнюються відповідно до біржового контракту.
{ Положення доповнено Додатком 11 згідно Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 ( z0017-10 )
від 08.12.2009 }
