ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

                        П О С Т А Н О В А

 N 116 від 22.03.2000                 Зареєстровано в Міністерстві
м.Київ                           юстиції України
                                 7 квітня 2000 р.
 vd20000322 vn116                     за N 217/4438
 

        Про затвердження Положення про порядок здійснення
    установами банківської системи операцій на ринку
         облігацій внутрішньої державної позики
 

     У зв'язку з приведенням нормативних актів Національного банку
України  з  питань  функціонування  ринку  облігацій   внутрішньої
державної   позики   у   відповідність   до  Закону  України  "Про
Національний банк України" ( 679-14 ) та інших нормативно-правових
актів   України    Правління    Національного     банку    України
П О С Т А Н О В Л Я Є:

     1. Затвердити Положення  про  порядок  здійснення  установами
банківської   системи  операцій  на  ринку  облігацій  внутрішньої
державної позики (додається).     2. Уважати таким, що втратило чинність, Положення про порядок
функціонування  ринку  облігацій  внутрішньої  державної    позики
( v0350500-96 ),  затверджене  постановою  Правління Національного
банку України від 26.01.96 N 15 ( v0015500-96 ).     3. Контроль   за   виконанням   цієї  постанови  покласти  на
Департамент   монетарної   політики,   Кримське   республіканське,
територіальні   та  по  м.Києву  і  Київській  області  управління
Національного банку України.     4. Постанова  набуває  чинності через 10 днів після державної
реєстрації в Міністерстві юстиції України.

 Голова                                               В.С.Стельмах

                                               Затверджено
                                  Постанова Правління
                                  Національного банку України
                                  22.03.2000 N 116

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 7 квітня 2000 р.
                                 за N 217/4438

                            Положення
 про порядок здійснення установами банківської системи
операцій на ринку облігацій внутрішньої державної позики

                      1. Загальні положення

     1.1.  Положення про порядок здійснення установами банківської
системи  операцій  на ринку облігацій внутрішньої державної позики
(далі  -  Положення) розроблено відповідно до законів України "Про
Національний банк  України" ( 679-14 ),  "Про державний внутрішній
борг України" ( 2604-12 ), "Про цінні папери  і   фондову   біржу"
( 1201-12 ),  "Про Національну  депозитарну систему та особливості
електронного обігу  цінних  паперів  в  Україні"  (  710/97-ВР  ),
постанов Кабінету Міністрів України щодо випуску й обігу облігацій
внутрішньої державної позики та  чинних  нормативно-правових актів
України.     1.2. Випуск  облігацій  внутрішньої  державної позики (далі -
ОВДП) здійснюється на пред'явника у  формі,  визначеній  в  умовах
випуску,   які   встановлюються   постановами  Кабінету  Міністрів
України.  Згідно з ними за дорученням Кабінету  Міністрів  України
Міністерство  фінансів  України  здійснює  випуск  ОВДП,  а  також
виконує  обов'язки  гаранта  своєчасності  сплати  доходу  та   їх
погашення.   ОВДП  можуть  бути  об'єктом  цивільно-правових  угод
відповідно до умов випуску.     1.3. Національний банк України на ринку ОВДП:     а) виконує  операції  з  обслуговування   державного   боргу,
пов'язані з розміщенням ОВДП,  їх погашенням та виплатою доходу за
ними;     б) здійснює   депозитарну   діяльність   з   ОВДП,  включаючи
обслуговування операцій Міністерства фінансів України з ними;     в) проводить  операції  на  відкритому  ринку  з  купівлі  та
продажу  ОВДП  з  метою  регулювання  обсягу  грошової  маси,   що
перебуває в обігу;     г) здійснює рефінансування  комерційних  банків  під  заставу
ОВДП.     1.4. Операції на відкритому ринку з купівлі і продажу ОВДП та
рефінансування комерційних банків під їх забезпечення здійснюються
у  порядку,  визначеному  чинним  законодавством,  у  тому   числі
нормативно-правовими актами Національного банку України.     1.5. Комерційні банки на ринку ОВДП можуть бути  інвесторами,
фінансовими  посередниками  та  виконувати  функції зберігачів,  а
також платіжних агентів при  проведенні  грошових  розрахунків  за
операціями з ними. Їх діяльність підпорядковується вимогам чинного
законодавства України.

        2. Порядок здійснення Національним банком України
               операцій з розміщення ОВДП

     2.1. Розміщення ОВДП здійснюється шляхом аукціонного продажу,
який  проводиться  Національним  банком  України   за   дорученням
Міністерства   фінансів   України.  Технічний  порядок  проведення
аукціонів визначається нормативно-правовими  актами  Національного
банку України, які погоджуються з Міністерством фінансів України.     2.2. Національний банк України  при  проведенні  аукціонів  з
розміщення ОВДП на підставі угоди з Міністерством фінансів України
виконує обов'язки генерального  агента  з  обслуговування  випуску
ОВДП  та проведення платежів за ними.  Відповідно до основних умов
цієї угоди Національний банк України:     розсилає повідомлення   Міністерства   фінансів  України  про
проведення аукціонів з розміщення ОВДП учасникам аукціонів;     здійснює збір  заявок  від  учасників аукціонів та підготовку
аналітичної  інформації   щодо   визначення   ціни   відсіку   або
встановлення рівня дохідності при придбанні ОВДП;     проводить розміщення ОВДП згідно з  визначеною  Міністерством
фінансів України ціною відсіку або встановленим рівнем дохідності;     надає учасникам  аукціонів  інформацію  про   результати   їх
проведення;     виконує клірингові  розрахунки  та   організовує   проведення
платежів за результатами аукціонів.     2.3. За рахунок  власних  коштів  Національний  банк  України
купує та продає ОВДП на вторинному ринку в порядку,  передбаченому
законодавством України.

      3. Депозитарна діяльність Національного банку України
                         з ОВДП

     3.1. Депозитарна  діяльність з ОВДП здійснюється Національним
банком  України  в  порядку,  визначеному  чинним   законодавством
України,  та  на  підставі  внутрішнього  положення,  що  визначає
особливості  здійснення  депозитарної  діяльності   з   державними
цінними паперами.     3.2. Національний   банк   України   здійснює    такі    види
депозитарної діяльності з ОВДП:     зберігання і обслуговування обігу ОВДП на рахунках  у  цінних
паперах;     обслуговування операцій Міністерства  фінансів  України  щодо
випущених ОВДП;     кліринг і розрахунки за угодами щодо ОВДП.

     3.3. Національний  банк  України  при здійсненні депозитарної
діяльності з ОВДП у порядку,  визначеному  чинним  законодавством,
укладає угоди з:     Міністерством фінансів  України  щодо  обслуговування  емісії
державних цінних паперів;     професійними учасниками  ринку  (зберігачами),  що  згідно  з
чинним  законодавством  здійснюють  зберігання  та  обслуговування
обігу ОВДП на рахунках у цінних паперах;     фондовими біржами  (біржами,  які  мають фондові секції) щодо
здійснення клірингу та розрахунків за угодами за ОВДП;     іншими особами, визначеними чинним законодавством України.     3.3.1. Обслуговування  операцій Міністерства фінансів України
щодо випущених ОВДП здійснюється депозитарієм Національного  банку
України  на  підставі договору про обслуговування емісії державних
цінних  паперів.  Відповідно  до  основних  умов  цього   договору
Національний банк України бере на себе зобов'язання щодо:     відкриття та ведення рахунку Міністерства фінансів України  в
цінних паперах, а також окремого рахунку для викуплених ним ОВДП;     зберігання глобальних сертифікатів, якими оформляється емісія
ОВДП;     контроль за обсягом емісії ОВДП і за їх кількістю в обігу;     обслуговування операцій   Міністерства   фінансів  України  з
випущеними  ОВДП  (розміщення,  викуп,  дроблення,   консолідація,
конвертація,  погашення, анулювання та інші операції відповідно до
чинного законодавства України);     надання за  запитом  виписок  про  стан  рахунку Міністерства
фінансів України в цінних паперах та виконання операцій з  цінними
паперами;     періодичного надання  довідкової  інформації  про   проведені
операції  з  ОВДП  у  порядку,  визначеному  внутрішнім положенням
депозитарію;     проведення на  клірингових  засадах  розрахунків з визначення
обсягів платежів зі сплати доходу та погашення ОВДП;     здійснення платежів  зі  сплати  доходу  та погашення ОВДП за
дорученням та за рахунок коштів Міністерства фінансів України.     3.3.2. Ведення    рахунків   зберігачів   ОВДП   здійснюється
депозитарієм Національного банку України на підставі  депозитарних
договорів.  Відповідно до основних умов цих договорів Національний
банк України здійснює:     відкриття зберігачам  рахунків  у  цінних  паперах у порядку,
визначеному  чинним  законодавством   та   внутрішнім   положенням
депозитарію;     ведення рахунків зберігачів при розміщенні та обігу  ОВДП  на
біржовому та позабіржовому ринках з урахуванням принципу "поставки
проти платежу";     контроль за    співвідношенням   між   кількістю   ОВДП,   що
перебувають у власності зберігачів та їх  депонентів,  і  тією  їх
кількістю, що пропонується для укладання цивільно-правових угод на
вторинному ринку;     контроль за депозитарними операціями зберігачів;     надання зберігачам виписок про  стан  їх  рахунків  у  цінних
паперах та виконання операцій з цінними паперами;     блокування рахунків зберігачів у цінних  паперах  у  порядку,
визначеному чинним законодавством України та внутрішнім положенням
депозитарію;     визначення взаємних  зобов'язань  зберігачів  та  їх клієнтів
(загалом) при виконанні цивільно-правових угод за ОВДП.     3.3.3. Розрахункове   обслуговування   біржових  торгів  ОВДП
здійснюється депозитарієм Національного банку України  в  порядку,
визначеному   правилами  функціонування  організаційно  оформлених
ринків цінних паперів,  зареєстрованих згідно з  вимогами  чинного
законодавства  Державною  комісією  з  цінних паперів та фондового
ринку на підставі договору про кліринг та  розрахунки  за  угодами
щодо   цінних   паперів.   Цим  договором  визначаються  обов'язки
Національного  банку  України  як  депозитарію  державних   цінних
паперів щодо:     ведення рахунків у цінних паперах учасників  біржових  торгів
за ОВДП;     визначення на  клірингових   засадах   взаємних   зобов'язань
учасників  біржових торгів за укладеними угодами щодо ОВДП та щодо
коштів;     проведення перереєстрації  прав  власності  за  угодами  щодо
ОВДП,  які сплачені,  із застосуванням  принципу  "поставка  проти
платежу".     3.3.4. Функції  зберігача  здійснюються  Національним  банком
України   в  порядку,  визначеному  чинним  законодавством,  і  на
підставі договорів про відкриття рахунків у  цінних  паперах,  які
укладаються   з  депонентами  (нерезидентами  та  іншими  особами,
визначеними    чинним    законодавством),    при    обслуговуванні
Національним  банком  України  операцій  з  придбання ними ОВДП на
аукціонах з їх первинного розміщення.  Відповідно до основних умов
цих договорів Національний банк України:     відкриває рахунки в цінних  паперах  у  порядку,  визначеному
чинним законодавством та внутрішнім положенням депозитарію;     здійснює зберігання  ОВДП  та  ведення  рахунків   у   цінних
паперах;     за запитом депонентів  надає  виписки  про  стан  рахунків  у
цінних паперах та про виконання операцій з цінними паперами;     здійснює платежі  зі  сплати  доходу  та  погашення  ОВДП  за
рахунок коштів та за дорученням Міністерства фінансів України.

       4. Порядок здійснення комерційними банками операцій
                на первинному ринку ОВДП

     4.1. Комерційні банки  беруть  участь  у  розміщенні  ОВДП  і
виконують функції інвесторів та фінансових посередників.     4.2. Розміщення ОВДП здійснюється на аукціонах, які проводить
Національний  банк  України  за  дорученням  Міністерства фінансів
України.  Безпосередню участь у їх  проведенні  беруть  комерційні
банки  -  юридичні  особи,  які  згідно  з  чинним  законодавством
здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів та уклали
договори  з  Національним банком України як депозитарієм державних
цінних паперів про депозитарне  обслуговування.  Комерційні  банки
можуть подавати заявки на придбання ОВДП на аукціонах від власного
імені та за рахунок власних коштів,  а також від власного імені за
дорученням і за рахунок коштів клієнтів.     4.3. Обслуговування  операцій  клієнтів-резидентів  на  ринку
ОВДП  проводиться  комерційними  банками  на умовах,  що визначені
пунктом  4.2  цього  Положення,  та  на  підставі   укладених   із
резидентами договорів про:     а) відкриття рахунків у цінних  паперах,  типова  форма  яких
затверджена  Державною  комісією  з  цінних  паперів  та фондового
ринку;     б) обслуговування  операцій  на  ринку ОВДП,  які проводяться
відповідно до чинного законодавства України.     4.4. Обслуговування  операцій  клієнтів-нерезидентів на ринку
ОВДП здійснюється уповноваженими комерційними банками-резидентами,
які   отримали   цей   статус   у   порядку,  визначеному  чинними
нормативно-правовими  актами  Міністерства  фінансів  України   та
Національного банку України.     4.5. З   комерційними   банками,    які    отримали    статус
уповноважених,   Національний   банк  України  укладає  угоди  про
обслуговування ними операцій нерезидентів на ринку  облігацій.  Ці
угоди  визначають  порядок  установлення  банкам можливих обмежень
щодо обсягів придбання нерезидентами облігацій,  умови переведення
ОВДП  з  рахунків у цінних паперах від одного уповноваженого банку
до другого та інші положення.     4.6. За   умови  наявності  договору  з  Національним  банком
України уповноважені банки можуть укладати з нерезидентами:     а) договори  про  відкриття  рахунків  у  цінних  паперах  за
типовою формою, що встановлена Державною комісією з цінних паперів
та фондового ринку;     б) договори   з   обслуговування   операцій   нерезидента   з
облігаціями   на   первинному  та  вторинному  ринках  у  порядку,
визначеному чинним законодавством України.     4.7. Копію  угоди  з  нерезидентом  про  обслуговування  його
операцій  з  облігаціями  на  первинному  та   вторинному   ринках
уповноважений  банк  подає  на  реєстрацію  до Національного банку
України.  На підставі цієї копії кожному нерезиденту  присвоюється
індивідуальний код клієнта уповноваженого банку за структурою,  що
встановлена чинними  нормативними  актами  з  питань  депозитарної
діяльності   з   державними   цінними  паперами.  Не  допускається
встановлення для одного  нерезидента  різних  за  значенням  кодів
клієнта в уповноважених банках.     4.8. Уповноважені   банки   не   мають   права    здійснювати
обслуговування  операцій нерезидентів з ОВДП без реєстрації угод з
ними в Національному банку України.  Контроль за  виконанням  цієї
вимоги    покладається   на   філії   (територіальні   управління)
Національного банку України.

       5. Порядок здійснення комерційними банками операцій
                на вторинному ринку ОВДП

     5.1. Цивільно-правові    угоди    щодо    ОВДП    укладаються
комерційними  банками  на  біржовому  та  позабіржовому  ринках  у
порядку, визначеному чинним законодавством.     5.2. Безпосередніми  учасниками  біржових   торгів   ОВДП   є
комерційні  банки,  що  здійснюють  професійну діяльність на ринку
цінних паперів і які:     а) уклали   договори   про   депозитарне   обслуговування   з
Національним  банком  України  як  депозитарієм  державних  цінних
паперів;     б) уклали відповідні договори  з  фондовою  біржею  (фондовою
секцією біржі) про участь у біржових торгах.     5.3. Порядок участі комерційних банків у біржових торгах ОВДП
визначається  правилами  їх проведення,  які підлягають реєстрації
згідно з чинним законодавством України.     5.4. Обслуговування операцій клієнтів-резидентів на біржовому
ринку проводиться комерційними банками,  які здійснюють професійну
діяльність на ринку цінних паперів, на умовах, визначених пунктами
4.3  та   5.2   цього   Положення,   а   клієнтів-нерезидентів   -
уповноваженими   комерційними   банками  на  умовах,  установлених
пунктами 4.5 та 5.2 цього Положення.     5.5. Обслуговування  операцій  клієнтів-резидентів  з ОВДП на
позабіржовому  ринку   проводиться   комерційними   банками,   які
здійснюють  професійну  діяльність  на  ринку цінних паперів і які
уклали договори  про  депозитарне  обслуговування  з  депозитарієм
державних цінних паперів за умови наявності:     а) договорів про відкриття рахунків у цінних паперах,  типова
форма  яких  затверджена  Державною  комісією  з цінних паперів та
фондового ринку;     б) договорів   щодо   обслуговування   операцій   з  ОВДП  на
вторинному ринку,  які  укладені  в  порядку,  визначеному  чинним
законодавством України.     5.6. Обслуговування операцій клієнтів-нерезидентів з ОВДП  на
позабіржовому   ринку   проводиться   уповноваженими  комерційними
банками (відповідно до умов,  що  встановлені  пунктом  4.5  цього
Положення),  які  уклали  договори,  визначені  пунктом  5.5 цього
Положення.     5.7. Ведення  рахунків  у  цінних паперах комерційних банків,
які не проводять професійну діяльність на ринку  ОВДП,  здійснюють
на договірній основі зберігачі, що уклали договори про депозитарне
обслуговування  з  Національним  банком  України  як  депозитарієм
державних цінних паперів.

           6. Депозитарна діяльність комерційних банків
                     на ринку ОВДП

     6.1. Комерційні  банки  на  ринку  ОВДП   виконують   функції
зберігачів   на   підставі   дозволів,  що  надаються  у  порядку,
визначеному  чинним  законодавством  України,  та  договорів   про
депозитарне обслуговування,  які укладаються з Національним банком
України  як  депозитарієм  державних  цінних  паперів.   Укладання
договорів    здійснюється    у    порядку,    визначеному   чинним
законодавством  України,  у  тому  числі   з   урахуванням   вимог
нормативно-правових   актів   Національного   банку   України,  що
регламентують правила функціонування депозитарію державних  цінних
паперів.     6.2. Відкриття  та  ведення   рахунків   у   цінних   паперах
депонентам  зберігачі  здійснюють  у порядку,  визначеному чинними
нормативними  актами  з  питань  депозитарної  діяльності,  та  на
підставі договорів про відкриття рахунків у цінних паперах, типова
форма яких установлена чинним законодавством України.

 Начальник відділу
 державних цінних паперів                              Е.О.Федоров