Нормативні акти Постанова Постанова № 122 від 16.03.1999 Про затвердження Інструкції про порядок видачі індивідуальних ліцензій на здійснення інвестицій за кордон

Постанова № 122 від 16.03.1999 Про затвердження Інструкції про порядок видачі індивідуальних ліцензій на здійснення інвестицій за кордон

Тип: Постанова
Номер: 122
Дата: 16.03.1999
Видавник: Національний банк України
Редакція: 01.09.2008
Нечинна
Пов'язані рішення 
                             
                             
             ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

                        П О С Т А Н О В А

 N 122 від 16.03.99                   Зареєстровано в Міністерстві
м.Київ                           юстиції України
                                 26 квітня 1999 р.
                                 за N 259/3552
 

          Про затвердження Інструкції про порядок видачі
    індивідуальних ліцензій на здійснення інвестицій
                        за кордон
 

           { Із змінами, внесеними згідно з Постановами
                               Національного банку
        N 375 ( z0906-01 ) від 31.08.2001
        N 482 ( z1016-01 ) від 19.11.2001
        N 214 ( z0777-08 ) від 25.07.2008 }
 

     З метою   врегулювання  капітальних  операцій,  пов'язаних  з
інвестуванням резидентами валютних  коштів  за  кордон,  Правління
П О С Т А Н О В Л Я Є:

     1. Затвердити  Інструкцію  про  порядок видачі індивідуальних
ліцензій на здійснення інвестицій за кордон (додається).
    2. Надіслати   Інструкцію   і   додатки   до  неї  Кримському
республіканському,  обласним та по  м.Києву  і  Київській  області
управлінням  Національного  банку України і комерційним банкам для
виконання.

     (   Пункт   3   втратив   чинність   на   підставі  Постанови
Національного банку N 375 ( z0906-01 ) від 31.08.2001 )

     4. Вважати такими,  що втратили чинність,  листи та телеграми
Національного банку України від:
    - 24.12.93 N 19019/3027 ( v3027500-93 );
    - 05.01.94 N 19019/44 ( v9_44500-94 );
    - 12.01.94 N 101 ( v0101500-94 );
    - 01.02.94 N 273;
    - 01.07.94 N 153 ( v0153500-94 );
    - 23.09.94 N 19019/2302;
    - 27.10.94 N 19019/2542 ( v2542500-94 );
    - 02.11.94 N 19019/2589 ( v2589500-94 );
    - 05.12.94 N 19019/2976 ( v2976500-94 );
    - 10.12.94 N 19019/3136 ( v3136500-94 );
    - 27.06.95 N 16013/2365;
    - 21.11.96 N 13-211/3382.
    5. Ця постанова набуває  чинності  через  десять  днів  після
державної реєстрації у Міністерстві юстиції України.
    6. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на  першого
заступника Голови Правління В.С.Стельмаха.

 Голова                                                 В.А.Ющенко

                                             Затверджено
                                  Постанова Правління
                                  Національного банку України
                                  16.03.99 N 122

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 26 квітня 1999 р.
                                 за N 259/3552

                            Інструкція
     про порядок видачі індивідуальних ліцензій на
            здійснення інвестицій за кордон

 ( У тексті Інструкції слова "Департамент валютного регулювання"
   у  всіх  відмінках  замінено  словами "Департамент валютного
   контролю  та  ліцензування"  у  відповідних відмінках, слова
   "обласне  управління"  у  всіх  відмінках  замінено  словами
   "територіальне  управління" у відповідних відмінках згідно з
   Постановою  Національного  банку   N  482  ( z1016-01 )  від
   19.11.2001 )

     З метою  врегулювання  капітальних  операцій,  пов'язаних   з
інвестуванням  резидентами  коштів  за  кордон,  Національний банк
України встановлює такий порядок видачі резидентам  індивідуальних
ліцензій на здійснення інвестицій за кордон.

                      1. Визначення термінів

     1.1.  Інвестиція  за  кордон  (далі  -  інвестиція) - валютна
операція,  яка передбачає придбання суб'єктами інвестицій основних
фондів, нематеріальних активів, корпоративних прав, цінних паперів
та їх похідних в обмін  на  валютні  цінності  з  метою  отримання
прибутку або досягнення соціального ефекту.
    Не є інвестиціями операції резидентів із перерахування коштів
для  утримання  власних представництв (філій) за кордоном згідно з
їх кошторисом витрат (за винятком придбання за кордоном нерухомого
майна),   оплата   членських   (вступних)   внесків  до  іноземних
(міжнародних) організацій та установ,  включаючи оплату  участі  в
міжнародних  системах транспорту,  телекомунікацій і зв'язку тощо,
страхових  та  медичних  послуг,  а  також  відкриття  рахунків  в
іноземних   банках.  Порядок  здійснення  вищезазначених  операцій
визначається іншими нормативними документами  Національного  банку
України.
    До інвестиційної діяльності не належить  також  створення  та
функціонування дипломатичних,  консульських, торговельних та інших
офіційних представництв за кордоном, які користуються імунітетом і
дипломатичними привілеями.
    1.2. Нематеріальні активи - об'єкти інтелектуальної,  в  тому
числі  промислової,  власності,  а  також  інші  аналогічні права,
визнані  в  порядку,  встановленому  відповідним   законодавством,
об'єктом права власності резидента.
    1.3. Корпоративні права - право власності на частку  (пай)  у
статутному  фонді  (капіталі) юридичної особи,  включаючи права на
управління,  отримання відповідної частки прибутку такої юридичної
особи,  а  також частки активів у разі її ліквідації відповідно до
чинного законодавства.
    1.4. Об'єкт інвестиції - будь-яке майно, в тому числі основні
фонди,  нематеріальні активи,  корпоративні права, цінні папери та
їх похідні.

     1.5. Інвестиції  поділяються  на  капітальні,  фінансові   та
реінвестиції.
    1.5.1.   Капітальна   інвестиція   -  валютна  операція,  яка
передбачає придбання об'єктів  нерухомого  майна,  інших  основних
фондів та нематеріальних активів, які підлягають амортизації.
    1.5.2.   Фінансова   інвестиція   -   валютна  операція,  яка
передбачає   придбання   корпоративних   прав,   цінних   паперів,
деривативів та інших фінансових інструментів.
    Фінансові інвестиції,  у  свою  чергу,  поділяються  на прямі
інвестиції та портфельні інвестиції.
    Прямі   інвестиції   -   валютна   операція,  яка  передбачає
внесення коштів до статутного фонду юридичної  особи  в  обмін  на
корпоративні права, емітовані такою юридичною особою.
    Портфельні  інвестиції  -  валютна  операція,  що  передбачає
придбання  цінних  паперів,  їх  похідних та фінансових активів за
кошти на фондовому ринку.

     1.6.   Реінвестиція   -   валютна  операція,  яка  передбачає
здійснення капітальних або фінансових інвестицій за рахунок доходу
(прибутку), отриманого від інвестиційних операцій.
    1.7. Суб'єкти інвестиції:
    Суб'єктами інвестиції є резиденти:
    а) юридичні особи;
    б) фізичні особи,  які в установленому законодавством України
порядку визнані суб'єктами підприємницької діяльності;
    в) фізичні  особи,   які   не   зареєстровані   як   суб'єкти
підприємницької діяльності.
    1.8. Кошти - валютні  цінності,  виражені  в  гривнях  або  в
іноземній валюті.
    Для інвестицій не можуть бути використані кошти:
    а) у готівковій формі - юридичними особами, а також фізичними
особами,  які у встановленому  законодавством  України  порядку  є
суб'єктами підприємницької діяльності;
    б) за  рахунок  бюджетних  коштів  -  без   дозволу   органу,
уповноваженого розпоряджатися цими коштами.
    1.9. Доходи  (прибутки)  -  кошти,   що   фактично   одержані
суб'єктами інвестицій як результат від здійснення інвестицій.  Усі
доходи (прибутки), одержані від здійснення інвестицій за кордоном,
підлягають перерахуванню в Україну, а також декларуванню згідно зі
встановленим порядком.

     1.10. Індивідуальна ліцензія Національного банку  України  на
здійснення   інвестиції   (далі   -  ліцензія)  -  належним  чином
оформлений письмовий дозвіл Національного банку України  на  право
здійснення   конкретним   резидентом  конкретної  інвестиції.  Для
здійснення усіх видів інвестицій (незалежно від  строків  та  сум)
резидентам  потрібно  обов'язково  попередньо  одержати  ліцензії.
Здійснення резидентами інвестицій без одержання ліцензії тягне  за
собою відповідальність згідно з чинним законодавством.
    1.10.1. Резиденту  не  видається   ліцензія   на   здійснення
інвестицій  (реінвестицій),  вже  фактично здійснених з порушенням
вимог чинного законодавства України.
 

     {  Пункт  1.11  виключено на підставі Постанови Національного
банку N 214 ( z0777-08 ) від 25.07.2008 }

{  Глава 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного
банку N 214 ( z0777-08 ) від 25.07.2008 }

          2. Перелік документів, потрібних для одержання
                        ліцензії

     2.1. Для  одержання ліцензії резидент зобов'язаний подати до
Національного  банку України такі документи: { Абзац перший пункту
2.1  в  редакції  Постанови Національного банку N 214 ( z0777-08 )
від 25.07.2008 }
    1)  заяву  про  видачу  ліцензії  згідно з додатком 1 до цієї
Інструкції;   {   Підпункт  1  пункту  2.1  в  редакції  Постанови
Національного банку N 214 ( z0777-08 ) від 25.07.2008 }
    2) оригінали  або  нотаріально  засвідчені  копії   договорів
(угод)  та/або  інших  документів  (рішення  засновника,  протокол
загальних  зборів  акціонерів тощо), що є підставою для здійснення
резидентом  інвестиції  за  кордон;  {  Підпункт  2  пункту  2.1 в
редакції  Постанови  Національного  банку  N  214 ( z0777-08 ) від
25.07.2008 }
 

     {  Підпункт  3  пункту  2.1  виключено  на підставі Постанови
Національного банку N 214 ( z0777-08 ) від 25.07.2008 }
 

     {  Підпункт  4  пункту  2.1  виключено  на підставі Постанови
Національного банку N 214 ( z0777-08 ) від 25.07.2008 }
 

     3)  оригінали  або нотаріально засвідчені копії документа про
реєстрацію об'єкта інвестиції за кордоном (витяг із торговельного,
банківського   або  судового  реєстру  тощо)  та  його  установчих
документів;   {   Підпункт  3  пункту  2.1  в  редакції  Постанови
Національного банку N 214 ( z0777-08 ) від 25.07.2008 }
 

     {  Підпункт  4  пункту  2.1  виключено  на підставі Постанови
Національного банку N 214 ( z0777-08 ) від 25.07.2008 }
 

     {  Підпункт  5  пункту  2.1  виключено  на підставі Постанови
Національного банку N 214 ( z0777-08 ) від 25.07.2008 }
 

     {  Пункт  2.2  виключено  на підставі Постанови Національного
банку N 214 ( z0777-08 ) від 25.07.2008 }
 

     2.2.  Уповноважений  банк,  крім  документів,  перелічених  у
пункті 2.1 цієї глави,  зобов'язаний також подати до Національного
банку  України  копію  протоколу  рішення   компетентного   органу
уповноваженого банку про здійснення банком інвестиції. { Пункт 2.2
в  редакції  Постанови  Національного банку N 214 ( z0777-08 ) від
25.07.2008 }
 

     {  Пункт  2.3  виключено  на підставі Постанови Національного
банку N 214 ( z0777-08 ) від 25.07.2008 }
 

     2.3. Якщо законодавством країни інвестицій передбачений інший
порядок  реєстрації об'єкта інвестиції (тобто спочатку вимагається
перерахування  коштів, а після їх внесення здійснюється реєстрація
об'єкта  інвестиції),  який  підтверджений  відповідним витягом із
законодавства  країни  інвестиції, то розгляд документів резидента
може  здійснюватися  без  подання  ним  документів,  перелічених у
підпункті  3  пункту  2.1  цієї Інструкції. При цьому Національний
банк України у виданій резиденту ліцензії зазначає порядок подання
до  НБУ  документів, що підтверджують (після дозволеного ліцензією
перерахування  коштів  за  кордон)  реєстрацію об'єкта інвестиції.
{   Пункт   2.3   із   змінами,   внесеними  згідно  з  Постановою
Національного банку N 214 ( z0777-08 ) від 25.07.2008 }
    2.4. Будь-яка   інформація,   передана  засобами  телексного,
телетайпного  або  факсимільного   зв'язку   (факсом)   тощо,   не
визнається  офіційним  документом і не приймається до розгляду.  У
виняткових випадках вона може бути прийнята до розгляду  за  умови
її   обов'язкової  заміни  в  п'ятиденний  термін  належним  чином
оформленим документом у паперовому вигляді.

     3.  Порядок  видачі  ліцензій,  унесення  змін і доповнень до
ліцензій

     3.1. Строк   розгляду   Національним  банком  України  пакета
документів  для  видачі  ліцензії,  визначеного  в  главі  2  цієї
Інструкції,  не  повинен  перевищувати 25 робочих днів з дати його
надходження.

     3.2. Документи,  які складені  іноземною  мовою,  мають  бути
перекладені  на  українську мову (вірність перекладу засвідчується
нотаріально).
    Не перекладаються  на українську мову документи,  що складені
російською мовою,  а також  ті,  що  складені  іноземною  мовою  з
одночасним наведенням їх тексту українською (російською) мовою.

     3.3. Не   приймаються   до   розгляду   документи,  що  мають
підчищення або дописування, закреслені слова або інші виправлення,
а також документи, текст яких неможливо прочитати.

     3.4. Протягом п'яти робочих днів з дати реєстрації документів
Національний  банк  України  надсилає  копію  заяви  про   надання
ліцензії спеціальним державним органам по боротьбі з організованою
злочинністю.

     3.5. Рішення про видачу Національним банком України  ліцензії
приймається  з урахуванням висновків спеціальних державних органів
по  боротьбі  з  організованою  злочинністю,  якщо  вони  надійшли
протягом  строку  розгляду  документів  заявника,  установленого в
пункті 3.1 цієї глави.

     3.6. Ліцензія, зміни та доповнення до ліцензії оформляються в
двох  примірниках  за  формою,  установленою  у  додатку  2  або 3
відповідно.  Оригінал ліцензії  (змін  і  доповнень  до  ліцензії)
надсилається  власникові ліцензії (видається під розпис власникові
ліцензії або його довіреній  особі)  після  здійснення  оплати  за
надання  ліцензії  (змін  і  доповнень  до  ліцензії)  у  розмірі,
установленому  нормативно-правовими  актами  Національного   банку
України.  Другий примірник ліцензії (змін і доповнень до ліцензії)
зберігається в Національному банку України.

     3.7. Власник ліцензії особисто пред'являє  оригінал  ліцензії
уповноваженому  банку,  через  який  має  переказуватися  іноземна
валюта за межі України (у разі здійснення інвестиції за  кордон  у
безготівковій  формі).  Уповноважений  банк на цій ліцензії робить
відмітку,  що має містити суму  та  дату  переказування  іноземної
валюти  за  межі  України,  і  зберігає  її  копію  з відмітками в
установленому Національним банком України порядку.

     3.8. Ліцензія видається резиденту на строк, що необхідний для
здійснення інвестиції.

     3.9. Власник  ліцензії зобов'язаний у двотижневий строк після
кожного перерахування коштів на  підставі  ліцензії  надіслати  до
Національного  банку  України  повідомлення про фактично здійснену
інвестицію згідно з додатком 4 або додатком 5 до  цієї  Інструкції
залежно від форми здійснення інвестиції.

     3.10. У  разі  потреби  внесення змін і доповнень до ліцензії
(крім збільшення суми інвестиції)  власник  ліцензії  зобов'язаний
подати  протягом  строку  дії цієї ліцензії до Національного банку
України  клопотання  та  документи,  що  підтверджують  потребу  у
внесенні таких змін і доповнень.
    Національний банк України  вносить  зміни  та  доповнення  до
ліцензії  у  строк не більше ніж 20 робочих днів з дати реєстрації
документів,  зазначених  в  абзаці  першому   цього   пункту,   за
відсутності   підстав   для   відмови  або  відкликання  ліцензії,
наведених у пунктах 4.1 та 4.2 глави 4 цієї Інструкції.

     3.11. З  метою  збільшення  суми   інвестиції,   передбаченої
ліцензією,  її  власник  має  звернутися  до  Національного  банку
України в порядку,  установленому цією Інструкцією  для  отримання
нової ліцензії.

     3.12. Документи  і  копії  документів,  на підставі яких була
видана ліцензія (внесені зміни  та  доповнення  до  ліцензії),  не
можуть бути підставою для видачі резиденту іншої ліцензії.
   Глава  3  в  редакції  Постанови  Національного  банку  N  214
( z0777-08 ) від 25.07.2008 }

      4. Підстави для відмови Національного банку України у
     видачі ліцензії, у внесенні змін та доповнень до неї,
    для тимчасового призупинення розгляду клопотання
     резидента про видачу ліцензії або відкликання ліцензії

     4.1. Підставами для відмови у видачі ліцензії,  внесення змін
та  доповнень  до  неї,  для  тимчасового  призупинення   розгляду
клопотання резидента про видачу ліцензії можуть бути:
    а)  відсутність  документа (документів), перелічених у главах
2,  3  цієї  Інструкції;  {  Підпункт  "а"  пункту 4.1 із змінами,
внесеними   згідно   з   Постановами  Національного  банку  N  482
( z1016-01 ) від 19.11.2001, N 214 ( z0777-08 ) від 25.07.2008 }
    б) невідповідність   поданих   документів   вимогам   чинного
законодавства України;
    в) виявлення в поданих документах недостовірної інформації;
    г) порушення проти заявника справи про банкрутство;
    ґ) заборони  або   обмеження   щодо   іноземних   інвестицій,
передбачені    чинним   законодавством   України   та/або   країни
інвестиції;
    д)   негативні  висновки  спеціальних  державних  органів  по
боротьбі  з  організованою  злочинністю.  {  Пункт  4.1  доповнено
підпунктом  "д"  згідно  з  Постановою  Національного  банку N 482
(  z1016-01  )  від  19.11.2001,  із  змінами,  внесеними згідно з
Постановою Національного банку N 214 ( z0777-08 ) від 25.07.2008 }

     4.2. Підставами для відкликання ліцензії можуть бути:
    а) порушення  власником  ліцензії  її  умов,  вимог   чинного
законодавства України;
    б) письмова відмова від здійснення інвестиції;
    в) припинення інвестиції;
    г) установлення  факту  подання  резидентом  документів   для
отримання    ліцензії,   що   містять   заздалегідь   недостовірну
інформацію.
    4.2.1.   У  разі  відкликання  виданої  ліцензії  її  власник
повинен   припинити  інвестицію  за  кордоном,  яку  він  проводив
(здійснював) на підставі цієї ліцензії,  та повернути в Україну  в
строки, визначені Національним банком України, усі кошти, отримані
внаслідок припинення власником ліцензії інвестиційної  діяльності,
а також доходи (прибутки), отримані від здійснення цієї інвестиції
за  кордон.  {  Підпункт  4.2.1  пункту  4.2  в редакції Постанови
Національного банку N 214 ( z0777-08 ) від 25.07.2008 }

     4.3. Перелік  підстав для відмови Національного банку України
у видачі ліцензії,  тимчасового призупинення  розгляду  клопотання
резидента  про видачу ліцензії,  внесення змін та доповнень до неї
або відкликання ліцензії, зазначених у пункті 4 цієї Інструкції, є
вичерпним.
    4.4. Про відмову  у  видачі  ліцензії,  у  внесенні  змін  та
доповнень  до неї,   тимчасове  призупинення  розгляду  клопотання
резидента   про   видачу   ліцензії   або   відкликання   ліцензії
Національний   банк   України  письмово  повідомляє  резидента  із
зазначенням підстав.
  Глава 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного
банку N 214 ( z0777-08 ) від 25.07.2008 }

                                      Додаток 1
                                 до Інструкції про порядок
                                 видачі індивідуальних
                                 ліцензій на здійснення
                                 інвестицій за кордон

                                      Національний банк України
 

                              ЗАЯВА
           про видачу індивідуальної ліцензії
              Національного банку України
           на здійснення інвестиції за кордон
 

     На підставі підпункту "е" пункту 4 статті 5 Декрету  Кабінету
Міністрів  України  від  19.02.93  N  15-93 "Про систему валютного
регулювання і валютного контролю" ________________________________
                              [повна назва, місцезнаходження,
_________________________________________________________________
 ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для юридичної особи);
________________________________________________________________
     прізвище, ім'я, по батькові, місце проживання,
  ідентифікаційний номер за ДРФО (для фізичної особи)]

     звертається до Національного банку України з проханням видати
йому  індивідуальну ліцензію на здійснення інвестиції за кордон на
таких умовах:

     1. Обсяг та вид валютних цінностей (цифрами та словами),  які
інвестуються за кордон, строки розрахунків _______________________
________________________________________________________________.
    (мають відповідати документам, що додаються до цієї заяви)

     2. Форма здійснення інвестиції (готівкова/безготівкова)
________________________________________________________________.

     3. Назва  та  місцезнаходження  уповноваженого  банку України
(його   філії),    реквізити    рахунку    заявника,    з    якого
переказуватиметься іноземна валюта за межі України, ______________
________________________________________________________________.
 (заповнюється в разі здійснення інвестиції в безготівковій формі)

     4. Назва,  місцезнаходження  іноземного  банку  (його  філії,
відділення)  і  реквізити рахунку (у т.ч.  його власник),  на який
інвестуються кошти, _____________________________________________.

     5. Мета інвестиції за кордон:

     5.1. Придбання   основних   фондів,  нематеріальних  активів,
корпоративних прав _______________________________________________
             [зазначаються назва та адреса об'єкта інвестиції

 ________________________________________________________________.
    (іноземною та українською або російською мовою),
               частка участі в капіталі]

     5.2. Придбання цінних паперів, виражених в іноземній валюті,
_________________________________________________________________
   [зазначаються вид, назва емітента (іноземною та українською
            або російською мовою), номінал,

 ________________________________________________________________.
 кількість на загальну суму, частка участі в капіталі]

     6. Відомості   про   факт  реєстрації/відсутність  реєстрації
об'єкта інвестиції за кордоном ___________________________________
________________________________________________________________.

     7. Додаткова інформація ____________________________________.
                              (заповнюється за потреби)

     З Інструкцією про порядок видачі індивідуальних  ліцензій  на
здійснення інвестицій за кордон, затвердженою постановою Правління
Національного банку України від 16.03.99 N 122,  зареєстрованою  в
Міністерстві юстиції України 26.04.99 за N 259/3552, ознайомлений.
Зобов'язуюсь дотримуватися вимог  законодавства  України  та  умов
індивідуальної ліцензії.

  Виконавець ______________________________________.
        (прізвище та ініціали, номер телефону)

  До заяви додаються: ____________________________________________
________________________________________________________________.
   (перелік документів, кількість сторінок додатків)

 ________      __________________________________________________
  (дата)       (підпис заявника або уповноваженої особи заявника)

                                           М.П.
                                (за наявності)

{  Додаток  1  в  редакції  Постанови  Національного  банку  N 214
( z0777-08 ) від 25.07.2008 }
 

                                      Додаток 2
                                 до Інструкції про порядок
                                 видачі індивідуальних
                                 ліцензій на здійснення
                                 інвестицій за кордон
 

                   ІНДИВІДУАЛЬНА ЛІЦЕНЗІЯ N___
           на здійснення інвестиції за кордон
 

     Національний банк  України відповідно до підпункту "е" пункту
4 статті 5 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93
"Про  систему валютного регулювання і валютного контролю" дозволяє
здійснити інвестицію за кордон:

 1. Резиденту ____________________________________________________
         [повна назва, місцезнаходження, ідентифікаційний код
                    за ЄДРПОУ (для юридичної особи);

 ________________________________________________________________.
     прізвище, ім'я, по батькові, місце проживання,
  ідентифікаційний номер за ДРФО (для фізичної особи)]

 2. З рахунку ____________________________________________________
            [назва та місцезнаходження уповноваженого банку
                     (філії), реквізити рахунку]

 ________________________________________________________________.
       (заповнюється в разі здійснення інвестиції
                 в безготівковій формі)

 3. На рахунок ___________________________________________________
               [назва, місцезнаходження іноземного банку
                          (філії, відділення)
________________________________________________________________.
       і реквізити рахунку (у т.ч. його власник),
              на який інвестуються кошти]

 4. Обсяг і вид валютних цінностей, що інвестуються, _____________

 ________________________________________________________________.
            (у т.ч. сума цифрами та словами)

 5. Мета інвестиції ______________________________________________
                (у т.ч. з повною назвою та характеристиками

 ________________________________________________________________.
                  об'єкта інвестиції)

 6. Проведення розрахунків на підставі цієї ліцензії  дозволяється
у строк до ___________________.

 7. Оригінали   або   засвідчені  в  нотаріальному  порядку  копії
документа про реєстрацію об'єкта інвестиції за  кордоном  та  його
установчих  документів  необхідно  подати  до  Національного банку
України у строк до ______________________________________________.
              (заповнюється у випадку, визначеному пунктом
                      2.3 глави 2 цієї Інструкції)

(документи,   які  складені  іноземною  мовою,  мають  відповідати
вимогам   пункту   3.2  глави  3  Інструкції  про  порядок  видачі
індивідуальних   ліцензій  на  здійснення  інвестицій  за  кордон,
затвердженої  постановою Правління Національного банку України від
16.03.99  N  122,  зареєстрованої  в  Міністерстві юстиції України
26.04.99 за N 259/3552).

     8. Власник ліцензії зобов'язаний у  двотижневий  строк  після
кожного  перерахування  коштів на підставі цієї ліцензії надіслати
до Національного банку України повідомлення про фактично здійснену
інвестицію  відповідно  до вимог пункту 3.9 глави 3 Інструкції про
порядок видачі індивідуальних ліцензій на здійснення інвестицій за
кордон,  затвердженої  постановою  Правління  Національного  банку
України від 16.03.99 N 122,  зареєстрованої в Міністерстві юстиції
України 26.04.99 за N 259/3552.

 Без права передавання третім особам.

 Голова або уповноважена ним особа   _____________________________
                                 (підпис, ініціали, прізвище)

                                                 М.П.

{  Додаток  2  в  редакції  Постанови  Національного  банку  N 214
( z0777-08 ) від 25.07.2008 }

                                              Додаток 3
                             до Інструкції про порядок видачі
                             індивідуальних ліцензій на
                             здійснення інвестицій за кордон

                          Назва та місцезнаходження резидента

                       Зміни та доповнення
              до індивідуальної ліцензії N
           на здійснення інвестиції за кордон

     Національний банк  України  на  підставі  статті  5   Декрету
Кабінету  Міністрів  України  від  19.02.93  N  15-93 "Про систему
валютного регулювання і валютного контролю" вносить такі зміни  та
доповнення до індивідуальної ліцензії від
    "___"____________ 199_ N ___,
иданої __________________________________________________________
_________________________________________________________________
      (повна назва та місцезнаходження резидента)
_________________________________________________________________
    (вказати всі зміни та доповнення, що вносяться)

     Будь-яке інше  інвестування  коштів за кордон можливе лише за
наявності додаткової індивідуальної ліцензії  Національного  банку
України.
    Ці зміни та доповнення також мають бути внесені до Декларації
про  валютні  цінності,  доходи  та  майно,  що належать резиденту
України і знаходяться за її межами.

     Голова (перший заступник
    Голови Правління)                            Підпис

                              Печатка

{   Додаток   3   із   змінами,   внесеними  згідно  з  Постановою
Національного банку N 214 ( z0777-08 ) від 25.07.2008 }

                                              Додаток 4
                             до Інструкції про порядок видачі
                             індивідуальних ліцензій на
                             здійснення інвестицій за кордон

                          Департамент валютного контролю
                     та ліцензування
                     Національного банку України
 

                          Додаток до індивідуальної ліцензії N ___
                     від "___"__________ 199_ р.

                           Повідомлення
       про здійснену інвестицію за кордон шляхом
         перерахування коштів через український
                   уповноважений банк

     1. Повна назва і місцезнаходження резидента _________________
_________________________________________________________________
2. Повна    назва    і    місцезнаходження     уповноваженого
банку-резидента
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
3. Повна назва і місцезнаходження об'єкта інвестиції ________
_________________________________________________________________
4. Назва,  місцезнаходження  іноземного  банку  та  реквізити
рахунку, на який здійснено переказ валютних коштів _______________
_________________________________________________________________
5. Назва валюти _____________________________________________
    6. Сума, яка перерахована за кордон _________________________
_________________________________________________________________
                 (цифрами та літерами)
    7. Мета інвестиції за кордон ________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
8. Дата здійснення інвестиції _______________________________
    9. Дата заповнення повідомлення _____________________________

     Підпис резидента                 Підпис керівника
                                 уповноваженого банку

     Печатка                          Печатка

{   Додаток   4   із   змінами,   внесеними  згідно  з  Постановою
Національного банку N 214 ( z0777-08 ) від 25.07.2008 }

                                              Додаток 5
                             до Інструкції про порядок видачі
                             індивідуальних ліцензій на
                             здійснення інвестицій за кордон

                          Департамент валютного контролю
                     та ліцензування
                     Національного банку України
 

                          Додаток до індивідуальної ліцензії N ___
                     від "___"__________ 199_ р.

                           Повідомлення
 про здійснену інвестицію за кордон шляхом переміщення
     валютних цінностей через митний кордон України

     1. Повна назва і місцезнаходження резидента _________________
_________________________________________________________________
2. Сума  та  вид  валюти,  що  переміщені через митний кордон
України для здійснення інвестиції
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
                 (цифрами та літерами)
    3. Повна назва та  місцезнаходження  об'єкта  інвестиції,  до
якого переміщені валютні цінності
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
4. Мета інвестиції за кордон ________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
5. Назва  та місцезнаходження української митниці,  через яку
переміщені валютні цінності
_________________________________________________________________
6. Дата здійснення інвестиції _______________________________
    7. Дата заповнення повідомлення _____________________________

          Підпис резидента
   Додаток   5   із   змінами,   внесеними  згідно  з  Постановою
Національного банку N 214 ( z0777-08 ) від 25.07.2008 }
Джерело:Офіційний портал ВРУ