МІНІСТЕРСТВО ЗОВНІШНІХ ЕКОНОМІЧНИХ
              ЗВ'ЯЗКІВ І ТОРГІВЛІ УКРАЇНИ

                            Н А К А З
 

 N 754 від 05.10.99                   Зареєстровано в Міністерстві
м.Київ                           юстиції України
                                 21 жовтня 1999 р.
 vd991005 vn754                       за N 718/4011
 

          Про   затвердження   Положення   про   порядок
     застосування до суб'єктів зовнішньоекономічної
     діяльності  України  та   іноземних  суб'єктів
     господарської  діяльності спеціальних санкцій,
     передбачених   статтею   37   Закону   України
     "Про      зовнішньоекономічну      діяльність"
 

     У зв'язку  з прийняттям Закону України від 22.12.98 N 335-XIV
( 335-14 ) "Про внесення  змін  до  Закону  Української  РСР  "Про
зовнішньоекономічну  діяльність",  з метою вдосконалення процедури
застосування  та  скасування  спеціальних  санкцій,   передбачених
статтею 37  Закону  України  "Про  зовнішньоекономічну діяльність"
( 959-12 ), Н А К А З У Ю:

     1. Затвердити Положення про порядок застосування до суб'єктів
зовнішньоекономічної  діяльності  України  та  іноземних суб'єктів
господарської   діяльності   спеціальних   санкцій,   передбачених
статтею  37  Закону  України "Про зовнішньоекономічну діяльність",
що додається.     2. Визнати такими,  що втратили  чинність,  накази  МЗЕЗторгу
України  від  05.06.95  N  103  (  z0192-95  )  "Про  затвердження
Положення    про     порядок     застосування     до     суб'єктів
зовнішньоекономічної  діяльності спеціальних санкцій - тимчасового
зупинення ЗЕД та застосування індивідуального режиму  ліцензування
за    порушення    діючого    законодавства    України   у   сфері
зовнішньоекономічних  відносин  та  валютного   регулювання"   (із
змінами та доповненнями, внесеними наказами МЗЕЗторгу від 23.06.96
N 348-а ( z0343-96 ),  від  23.07.96  N  410  (  z0381-96  ),  від
31.03.97 N 197 ( z0150-97 ), від 28.04.98 ( z0274-98 ) N 248), від
27.07.96 N 467 ( z0412-96  )  "Про  особливості  укладання  деяких
видів угод суб'єктами зовнішньоекономічної діяльності у зв'язку із
застосуванням спеціальних санкцій,  передбачених статтею 37 Закону
України "Про зовнішньоекономічну діяльність" та від 29.12.98 N 853
( z0013-99  )  "Про  посилення  контролю  за  зовнішньоекономічною
діяльністю   суб'єктів   підприємництва,   що   порушили   терміни
розрахунків  за   експортно-імпортними   операціями,   встановлені
Законом  України  "Про  порядок здійснення розрахунків в іноземній
валюті".     3. Управлінню  правового  забезпечення   (Сервинський   А.Ю.)
забезпечити реєстрацію цього наказу в Міністерстві юстиції України
в установлений законодавством термін.     4. Управлінню  справами (Дробний В.В.) забезпечити публікацію
цього   наказу   в   газеті   "Урядовий  кур'єр"  після  державної
реєстрації  в Міністерстві юстиції України та довести цей наказ до
відома   Ради  міністрів  Автономної  Республіки  Крим,  обласних,
Київської та Севастопольської міських державних адміністрацій.     5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника
Міністра Олійника В.І.

 Міністр                                              А.І.Гончарук

                                           Затверджено
                                      Наказ МЗЕЗторгу України
                                      05.10.99 N 754

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 21 жовтня 1999 р.
                                 за N 718/4011

                            Положення
    про порядок застосування до суб'єктів зовнішньоекономічної
    діяльності України та  іноземних  суб'єктів  господарської
    діяльності  спеціальних  санкцій,  передбачених статтею 37
   Закону України "Про зовнішьоекономічну діяльність"

     Положення про    порядок    застосування     до     суб'єктів
зовнішньоекономічної  діяльності  України  та  іноземних суб'єктів
господарської діяльності спеціальних санкцій, передбачених статтею
37 Закону  України "Про зовнішньоекономічну діяльність" ( 959-12 )
(далі - Положення),  визначає  порядок  застосування  (скасування,
зміни виду,  призупинення дії) Міністерством зовнішніх економічних
зв'язків і торгівлі України спеціальних санкцій (далі -  санкції),
передбачених  статтею  37  Закону України "Про зовнішньоекономічну
діяльність",   до   українських   суб'єктів   зовнішньоекономічної
діяльності  та  іноземних суб'єктів господарської діяльності (далі
суб'єкти зовнішньоекономічної діяльності), та заходи щодо контролю
за виконанням дії спеціальних санкцій.     Дія   цього   Положення   поширюється   на   всіх   суб'єктів
зовнішньоекономічної  діяльності  незалежно  від форм власності та
місця реєстрації.

                      1. Загальні положення

     1.1. Спеціальні санкції - індивідуальний  режим  ліцензування
або    тимчасове    зупинення    зовнішньоекономічної   діяльності
застосовуються      МЗЕЗторгом      України      до      суб'єктів
зовнішньоекономічної діяльності   за   рішенням   судових  органів
України  або  за  поданням   органів   державної   податкової   та
контрольно-ревізійної   служб,   митних,  правоохоронних  органів,
комісії з питань  повернення  в  Україну  валютних  цінностей,  що
незаконно   знаходяться  за  її  межами,  та  Національного  банку
України.     1.2. Санкції застосовуються МЗЕЗторгом України  до  суб'єктів
зовнішньоекономічної  діяльності,  що  порушили Закон України "Про
зовнішньоекономічну діяльність" та пов'язані з ним закони України,
зокрема   в   разі   порушення   суб'єктами   зовнішньоекономічної
діяльності валютного,  митного, податкового, іншого законодавства,
пов'язаного  з  їх  зовнішньоекономічною  діяльністю,  та  в  разі
проведення  ними  дій, які можуть зашкодити інтересам національної
економічної безпеки.     1.3. Санкції  застосовуються  на  термін до вжиття суб'єктами
зовнішньоекономічної  діяльності  вичерпних  заходів  з   усунення
порушення   чинного  законодавства  в  сфері  зовнішньоекономічних
відносин   та   приведення   зовнішньоекономічної   діяльності   у
відповідність  до  норм  чинних  законодавчих  і нормативних актів
України.     1.4. Українські суб'єкти зовнішньоекономічної діяльності,  до
яких у встановленому  порядку  застосована  спеціальна  санкція  -
індивідуальний   режим   ліцензування   чи   тимчасове   зупинення
зовнішньоекономічної діяльності,  не мають  права  укладати  угоди
доручення,    комісії,    агентські,    спільної   діяльності   та
співробітництва, консигнації, дилерські, дистриб'юторські, оренди,
найму,   лізингу,   зберігання  та  інші  угоди,  що  передбачають
проведення зовнішньоекономічних операцій  іншими  особами  або  на
користь  інших  осіб  за  дорученням або передачу майна в строкове
користування з метою проведення зовнішньоекономічної діяльності.     1.5. Українські  суб'єкти  зовнішньоекономічної діяльності не
мають  права  укладати  з  іноземними   суб'єктами   господарської
діяльності, до яких у встановленому порядку застосована спеціальна
санкція - індивідуальний режим ліцензування чи тимчасове зупинення
зовнішньоекономічної   діяльності,   угоди   доручення,   комісії,
агентські,  спільної діяльності та  співробітництва,  консигнації,
дилерські, дистриб'юторські, оренди, найму, лізингу, зберігання та
інші  угоди,  що  передбачають   проведення   зовнішньоекономічних
операцій  іншими  особами  або на користь інших осіб за дорученням
або передачу майна в  строкове  користування  з  метою  проведення
зовнішньоекономічної   діяльності   в   Україні,  або  з  товарами
українського походження.     1.6. Дія  спеціальних   санкцій   -   тимчасового   зупинення
зовнішньоекономічної    діяльності   та   індивідуального   режиму
ліцензування,  що застосовуються до суб'єктів зовнішньоекономічної
діяльності,   поширюється   на   всі   види   зовнішньоекономічної
діяльності, зазначені    в    ст.    4    Закону    України   "Про
зовнішньоекономічну діяльність" (  959-12  ),  операції  за  якими
здійснюються    українськими    суб'єктами    зовнішньоекономічної
діяльності та іноземними суб'єктами господарської діяльності.     1.7. Окремою зовнішньоекономічною операцією  є  комплекс  дій
українського    суб'єкта    зовнішньоекономічної   діяльності   та
іноземного суб'єкта  господарської  діяльності,  що  підпадає  під
визначення   одного   із  видів  зовнішньоекономічної  діяльності,
передбачених  ст.  4  Закону  України   "Про   зовнішньоекономічну
діяльність",  та  включає  в себе закінчену разову передачу товару
(виконання  робіт,  надання  послуг)   та   закінчені   розрахунки
(грошові,  товарні  та  в  інших  формах)  за  цю разову конкретну
передачу товару (виконання робіт, надання послуг).

               2. Індивідуальний режим ліцензування

     2.1. Індивідуальний режим  ліцензування  зовнішньоекономічної
діяльності  українських  суб'єктів зовнішньоекономічної діяльності
та  іноземних  суб'єктів   господарської   діяльності   передбачає
здійснення  МЗЕЗторгом України індивідуального ліцензування кожної
окремої     зовнішньоекономічної     операції     певного     виду
зовнішньоекономічної  діяльності,  що  зазначена в статті 4 Закону
України "Про зовнішньоекономічну діяльність".     2.2. З  метою  контролю  за  зовнішньоекономічною  діяльністю
суб'єктів зовнішньоекономічної діяльності,  що допустили порушення
в  цій  сфері,  оформлюється разова (індивідуальна) ліцензія,  яка
видається  МЗЕЗторгом  України  чи  уповноваженими  ним  органами.
Разова   (індивідуальна)   ліцензія  є  підставою  для  здійснення
зовнішньоекономічних  операцій   суб'єктами   зовнішньоекономічної
діяльності,  до  яких  застосовані  санкції.  Оформлюється  разова
(індивідуальна) ліцензія згідно з вимогами Положення  про  порядок
видачі  разових  (індивідуальних) ліцензій,  затвердженого наказом
МЗЕЗторгу України  від   28.04.98   N   248   (   z0275-98   )   і
зареєстрованого в   Міністерстві   юстиції   України  28.04.98  за
N 275/2715, із змінами і доповненнями.

     3. Тимчасове зупинення зовнішньоекономічної діяльності.

     3.1. Тимчасове зупинення зовнішньоекономічної діяльності щодо
українських суб'єктів зовнішньоекономічної діяльності та іноземних
суб'єктів  господарської  діяльності  визначає  позбавлення  права
займатися    всіма    видами    зовнішньоекономічної   діяльності,
передбаченими статтею 4 Закону  України  "Про  зовнішньоекономічну
діяльність" ( 959-12 ), за винятком:     завершення розрахунків за  зовнішньоекономічними  операціями,
при   яких   з  боку  українських  суб'єктів  зовнішньоекономічної
діяльності  або  іноземних суб'єктів господарської діяльності були
перераховані кошти раніше, до застосування цієї санкції;     завершення розрахунків за зовнішньоекономічними операціями за
продукцію,  що  була  відправлена  за  межі  України  українськими
суб'єктами   зовнішньоекономічної  діяльності  або  відправлена  в
Україну  іноземними суб'єктами господарської діяльності раніше, до
застосування цієї санкції.     Для завершення   таких   операцій   українському   суб'єктові
зовнішньоекономічної   діяльності  слід  у  встановленому  порядку
отримати разову (індивідуальну) ліцензію МЗЕЗторгу України.     3.2. Санкції     у     вигляді     тимчасового      зупинення
зовнішньоекономічної  діяльності можуть застосовуватися МЗЕЗторгом
України   до  суб'єктів  зовнішньоекономічної  діяльності  в  разі
проведення ними таких дій у сфері зовнішньоекономічних відносин:     які можуть  зашкодити  інтересам   національної   економічної
безпеки;     які призводять до порушень міжнародних зобов'язань України;     у    разі   невжиття   протягом   року   після   застосування
індивідуального  режиму  ліцензування  заходів  щодо відповідності
своєї   діяльності   до   вимог   чинного  законодавства  в  сфері
зовнішньоекономічних відносин.

         4. Порядок застосування (скасування, зміни
       виду, призупинення дії) МЗЕЗторгом
       України спеціальних санкцій

     4.1. Опрацювання подань щодо застосування (скасування,  зміни
виду,  призупинення дії) санкцій до суб'єктів зовнішньоекономічної
діяльності     від     органів     державної     податкової     та
контрольно-ревізійної   служб,   митних,  правоохоронних  органів,
комісії  з  питань  повернення  в  Україну  валютних цінностей, що
незаконно  знаходяться  за  її межами, Національного банку України
покладено   на   Головне   управління   експортного   контролю  та
управління правового забезпечення.     4.2. Подання  щодо  застосування   спеціальних   санкцій   до
суб'єктів   зовнішньоекономічної   діяльності   -  індивідуального
режиму    ліцензування    зовнішньоекономічної    діяльності   або
тимчасового   зупинення  зовнішньоекономічної  діяльності  повинні
містити інформацію:     про    повні    реквізити    суб'єктів   зовнішньоекономічної
діяльності;     щодо змісту       конкретного       порушення       суб'єктом
зовнішньоекономічної  діяльності  України  чи  іноземним суб'єктом
господарської    діяльності    чинного    законодавства   України,
пов'язаного    із   Законом   України   "Про   зовнішньоекономічну
діяльність" ( 959-12 );     пропозиції щодо виду санкції, що пропонується застосувати.     Якщо в отриманих поданнях зазначена  інформація  повністю  не
відображена,  то  МЗЕЗторг України може робити запит до ініціатора
подання або до інших органів державного  управління  та  валютного
контролю,  юридичних  осіб щодо уточнення інформації про суб'єктів
зовнішньоекономічної діяльності.     4.3. Відповідальність за достовірність інформації, зазначеної
в поданнях щодо застосування (скасування, зміни виду, призупинення
дії)   санкцій,  на  підставі  яких  видаються  відповідні  накази
МЗЕЗторгу України, несе ініціатор подання у порядку, передбаченому
чинним законодавством України.     4.4. У  разі  наявності  в  міністерстві   інших   матеріалів
(інформації)   щодо   діяльності   суб'єктів  зовнішньоекономічної
діяльності,  до  яких пропонується застосувати (скасувати, змінити
вид,  призупинити  дію)  санкції,  то  ці матеріали долучаються до
матеріалів  про застосування (скасування, зміну виду, призупинення
дії)  санкцій  і  розглядаються  разом  з  поданням  при прийнятті
остаточного рішення.     4.5. Головним    управлінням    експортного    контролю   для
додаткового  вивчення  діяльності  суб'єктів  зовнішньоекономічної
діяльності   можуть   залучатися   фахівці   та  використовуватися
матеріали   інших   структурних   підрозділів  міністерства,  Ради
міністрів   АР   Крим,  обласних,  Київської  та  Севастопольської
міських державних адміністрацій.     4.6. Після  опрацювання всіх документів (інформації) Головним
управлінням експортного контролю  готується  проект  наказу,  який
виноситься на розгляд Міністру в установленому порядку.     4.7. Застосуванню санкцій до  суб'єктів  зовнішньоекономічної
діяльності  може передувати офіційне попередження з боку МЗЕЗторгу
України про можливість застосування до них санкцій.     4.8. Про  застосування  санкцій,  передбачених  ст. 37 Закону
України "Про зовнішньоекономічну діяльність" ( 959-12 ), видається
наказ  Міністерства  зовнішніх  економічних  зв'язків  і  торгівлі
України,  у якому вказуються реквізити  юридичних  осіб,  до  яких
застосовані  санкції  та  вид  санкції,  термін,  з  якого санкція
починає діяти.     Відповідні накази   МЗЕЗторгу   України   видаються   в  разі
скасування,  зміни виду, призупинення дії санкцій, застосованих до
суб'єктів зовнішньоекономічної діяльності.     4.9. Наказ МЗЕЗторгу України щодо  застосування  (скасування,
зміни   виду,   призупинення   дії)  санкцій  у  триденний  термін
доводиться до відома:     органу, який увійшов з поданням;     Державної податкової адміністрації України;     Державної митної служби України;     Національного банку України;     відповідних структурних підрозділів Ради міністрів Автономної
Республіки Крим,  обласної,  Київської та Севастопольської міських
державних адміністрацій за місцем реєстрації українського суб'єкта
зовнішньоекономічної  діяльності  та  до   українських   суб'єктів
зовнішньоекономічної діяльності.     4.10. Інформація щодо застосування (скасування,  зміни  виду,
призупинення     дії)    санкцій    до    українських    суб'єктів
зовнішньоекономічної    діяльності    та    іноземних    суб'єктів
господарської        діяльності        надається        Державному
інформаційно-аналітичному центру  моніторингу  зовнішніх  товарних
ринків  для  розміщення на його WEB-сторінці в комп'ютерній мережі
Internet та  засобам  масової  інформації,  з  метою  інформування
суб'єктів зовнішньоекономічної діяльності.     4.11. Головне управління  експортного  контролю  Міністерства
зовнішніх  економічних  зв'язків  і  торгівлі  України  забезпечує
функціонування   інформаційної   бази   даних   щодо  застосування
(скасування, зміни  виду,  призупинення  дії) санкцій до суб'єктів
зовнішньоекономічної діяльності.     4.12. Суб'єкти   зовнішньоекономічної   діяльності,  до  яких
застосовані санкції,  мають право надавати  до  МЗЕЗторгу  України
матеріали,  що  підтверджують  вжиті  ними  заходи  до  приведення
зовнішньоекономічної та пов'язаної з нею господарської  діяльності
у  відповідність  до  норм  чинного законодавства,  та виходити до
Міністерства зовнішніх економічних зв'язків і торгівлі  України  з
клопотанням про скасування (зміну виду, призупинення) дії санкцій.
Загальний термін розгляду вказаних клопотань та надання  відповіді
суб'єктові зовнішньоекономічної діяльності про прийняте МЗЕЗторгом
України  рішення  не  повинен  перевищувати   встановлені   чинним
законодавством України терміни.     4.13. У разі звернення до МЗЕЗторгу України з клопотанням про
скасування  (зміну  виду,  призупинення)  дії  спеціальної санкції
суб'єкт  зовнішньоекономічної   діяльності   повинен   подати   до
міністерства такі документи:     а) лист-звернення  з  викладенням  причин,  що  призвели   до
порушення, та  про  вжиті  заходи до приведення своєї діяльності у
відповідність до норм чинного законодавства України;     б)  оригінали  матеріалів  (довідки)  від  органів державного
управління,   що   здійснюють   контроль  за  зовнішньоекономічною
діяльністю  чи  валютний контроль, які засвідчують вжиті суб'єктом
зовнішньоекономічної  діяльності  практичні  заходи  до приведення
своєї  діяльності  у  відповідність  до норм чинного законодавства
України.     При потребі  МЗЕЗторг  України  може  звертатися до державних
органів,  що  здійснюють  контроль  у  сфері  зовнішньоекономічної
діяльності,   банківських   установ   із  запитами  про  одержання
додаткових   матеріалів  (інформації)  щодо  діяльності  суб'єктів
зовнішньоекономічної   діяльності,  які  звернулися  до  МЗЕЗторгу
України  з  клопотанням  про скасування (зміну виду, призупинення)
дії санкції.     МЗЕЗторг України   може   робити    запити    до    суб'єктів
зовнішньоекономічної   діяльності   для  одержання  матеріалів  та
інформації стосовно здійснених ними зовнішньоекономічних операцій.     4.14. Дія спеціальних санкцій  може  бути  скасована  в  разі
вжиття   суб'єктом   зовнішньоекономічної   діяльності  практичних
заходів для приведення  своєї  зовнішньоекономічної  діяльності  у
відповідність до норм чинного законодавства України.     4.15. В окремих випадках (виникнення форс-мажорних  обставин,
подання позову до третейського судді або суду звичайної юрисдикції
країни розташування контрагента,  чи до суду  (арбітражного  суду)
України   про   визнання   або  стягнення  з  іноземного  суб'єкта
господарської  діяльності  боргу,  пов'язаного з невиконанням умов
контракту) дія спеціальних санкцій може бути призупинена на  строк
закінчення  дії  форс-мажорних обставин або на час розгляду справи
при поданні відповідних документів.     4.16. Суб'єкти  зовнішньоекономічної  діяльності несуть повну
відповідальність   за   достовірність   відомостей,   поданих   до
Міністерства зовнішніх економічних зв'язків і торгівлі України.