ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Н А К А З
N 331 від 23.12.96 Зареєстровано в Міністерствім.Київ юстиції України
25 грудня 1996 р.
за N 743/1768
Про затвердження Правил здійснення торговцямицінними паперами комерційної та комісійної
діяльності по цінних паперах
З метою впорядкування діяльності торговців цінними паперами
та відповідно до статті 3 та пункту 9 статті 7 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР )
Н А К А З У Ю:
1. Затвердити Правила здійснення торговцями цінними паперами
комерційної та комісійної діяльності по цінних паперах
(додаються). 2. Контрольно-правовому управлінню разом з управліннями
регулювання ринку цінних паперів забезпечити державну реєстрацію
Правил здійснення торговцями цінними паперами комерційної та
комісійної діяльності по цінних паперах. 3. Покласти відповідальність за виконання цього наказу на
Члена Комісії М.Волкова.
Голова Комісії О.Мозговий
Затвердженонаказом Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від
23 грудня 1996 року N 331
Правила здійснення торговцями цінними паперамикомерційної та комісійної діяльності по цінних паперах
1. Загальні положення
Для цілей цих Правил наведені нижче терміни вживаються в
такому значенні: комісійна діяльність по цінних паперах (брокерська
діяльність) - здійснення цивільно-правових угод щодо цінних
паперів, які передбачають оплату цінних паперів проти їх поставки
новому власнику на підставі договорів доручення чи комісії за
рахунок своїх клієнтів. комерційна діяльність по цінних паперах (ділерська
діяльність) - здійснення цивільно-правових угод щодо цінних
паперів, які передбачають оплату цінних паперів проти їх поставки
новому власнику від свого імені та за свій рахунок з метою
перепродажу третім особам (ділерська діяльність), крім випадків,
передбачених законодавством. клієнти - фізичні та юридичні особи, що укладають з торговцем
відповідні договори щодо операцій з цінними паперами, в тому числі
інвестиційні фонди, що уклали з торговцем договори на управління
активами інвестиційного фонду. афілійовані особи торговця - засновники; особи, частка яких у
статутному фонді торговця від безпосереднього та/або
опосередкованого володіння становить понад 5%; особи, частка
торговця у статутному фонді яких становить понад 5%; особи, що
знаходяться у трудових відносинах з торговцем. фактори ризику - обставини, які можуть призвести до часткової
або повної втрати коштів клієнта, у тому числі за рахунок зниження
вартості цінних паперів. Усі торговці цінними паперами зобов'язані дотримуватись цих
правил при здійсненні діяльності по цінних паперах.
2. Вимоги до договорів на здійснення комісійноїдіяльності по цінних паперах
2.1. При здійсненні комісійної діяльності по цінних паперах
торговці можуть укладати як договори на виконання разового
замовлення, так і договори на обслуговування протягом певного
терміну (далі - договір на обслуговування). Договір на виконання разового замовлення укладається
торговцем та клієнтом і передбачає виконання операції певного виду
з конкретними цінними паперами. Договір на обслуговування передбачає, що торговець протягом
певного терміну виконуватиме разові замовлення клієнта. Разове
замовлення (далі - замовлення) містить доручення клієнта надати
послугу певного виду та виконати певну операцію з конкретними
цінними паперами. Таке замовлення складається клієнтом у письмовій
формі, підписується ним (його уповноваженою особою), а в разі,
якщо клієнтом є юридична особа, також засвідчується його печаткою.
2.2. В договорі на виконання разового замовлення обов'язково
повинно бути зазначено: 2.2.1. Номер та дату видачі торговцю дозволу на здійснення
діяльності по випуску та обігу цінних паперів. 2.2.2. Вид послуги, яку торговець надає клієнту. Такими
послугами є: а) посередницькі послуги по купівлі цінних паперів; б) посередницькі послуги по продажу цінних паперів; в) посередницькі послуги по обміну цінних паперів; г) інші, передбачені чинним законодавством. Договір на разове замовлення може укладатись тільки на один
із видів послуг. 2.2.3. Опис цінних паперів (в разі, якщо предметом договору є
обмін цінних паперів, повинні бути зазначені описи обмінюваних
цінних паперів). Опис цінних паперів повинен містити: а) вид цінного паперу; б) назву емітента цінного паперу; в) номінальну вартість цінного паперу (у національній чи
іноземній валюті). 2.2.4. Умови виконання договору, що містять термін дії
замовлення (в разі необхідності) та вид замовлення із зазначеного
нижче переліку: - ринкове замовлення на купівлю (РЗК) - замовлення купити
цінні папери за мінімальною ціною; - ринкове замовлення на продаж (РЗП) - замовлення продати
цінні папери за максимальною ціною; - лімітне замовлення на купівлю (ЛЗК) - замовлення купити
цінні папери за ціною, що не перевищує обумовлену; - лімітне замовлення на продаж (ЛЗП) - замовлення продати
цінні папери за ціною, що не нижче ніж обумовлена; - стоп-замовлення на купівлю (СЗК) цінних паперів -
замовлення купити цінні папери в той момент, коли ціна досягне
обумовленого рівня; - стоп-замовлення на продаж (СЗП) цінних паперів - замовлення
продати цінні папери в той момент, коли ціна досягне обумовленого
рівня; - замовлення на термін (ТЗ) - замовлення, яке діє протягом
встановленого терміну; - відкрите замовлення (ВЗ) - замовлення, яке діє до моменту
виконання або відкликання (відміни); - інші, передбачені чинним законодавством. 2.2.5. Перелік обов'язків та прав сторін, у тому числі права
клієнта в разі невиконання або неналежного виконання торговцем
своїх обов'язків по відношенню до клієнта. 2.2.6. Положення про канали та порядок передачі інформації та
зв'язку між клієнтом і торговцем, а також відомості про
уповноважених осіб сторін, через яких сторони підтримують зв'язок. 2.2.7. Умови розрахунків та процент комісійної винагороди,
яку торговець отримує від клієнта в разі належного виконання
договору. 2.2.8. Відповідальність сторін і порядок розгляду спорів, а
саме - обсяг відповідальності сторін, умови, при яких сторони
звільняються від відповідальності, а також застереження щодо
порядку вирішення спорів, що можуть виникнути між сторонами в
процесі виконання договору. 2.2.9. Термін дії, підстави для зміни та припинення договору,
а саме - визначення моменту, з якого договір набуває чинності, до
якого моменту вважається чинним, а також визначення підстав, при
яких він може бути змінений або припиненний та процедури дії
сторін у випадку прийняття рішення про дострокове припинення
договору тощо.
2.3. В договорі на обслуговування обов'язково повинно бути
визначено: 2.3.1. Номер та дату видачі торговцю дозволу на здійснення
діяльності по випуску та обігу цінних паперів. 2.3.2. Предмет договору - надання посередницьких послуг щодо
купівлі, продажу, обміну цінних паперів, інших операцій, не
заборонених чинним законодавством. 2.3.3. Умови розрахунків та процент комісійної винагороди для
всіх видів замовлень, які торговець отримує від клієнта відповідно
до договору на обслуговування. 2.3.4. Вимоги до інших положень договору, викладені в пунктах
2.2.5, 2.2.6, 2.2.8 та 2.2.9.
2.4. Замовлення, яке надається відповідно до договору на
обслуговування, повинно обов'язково містити положення, зазначені в
пунктах 2.2.2, 2.2.3 та 2.2.4. 2.5. Крім того, в договорі або замовленні можуть бути
зазначені особливі умови виконання операції із зазначеного
переліку: - обумовлення про право торговця діяти на свій розсуд - дає
право торговцю виконати договір та/або замовлення клієнта негайно
або відкласти його виконання до більш сприятливої кон'юнктури на
ринку цінних паперів. При такому обумовленні торговець не несе
відповідальності за невиконання замовлення в обумовлені терміни
або за встановленою в ньому ціною; - обумовлення "виконати або відмінити" - означає, що договір
та/або замовлення повинно бути виконано негайно в повному обсязі,
зазначеному в договорі та/або замовленні або не повинно
виконуватись взагалі; - обумовлення "виконати негайно або відмінити" - означає, що
договір та/або замовлення повинно бути виконано негайно навіть в
неповному обсязі, а решта анульована; - обумовлення "виконати в повному обсязі або відмінити" -
означає, що договір та/або замовлення повинно бути виконано в
повному обсязі або не виконуватись взагалі, але не означає, що
договір та/або замовлення повинно виконуватись негайно; - обумовлення "в момент відкриття" (або "в момент закриття")
- означає, що договір та/або замовлення повинно бути виконано в
числі перших (або в числі останніх) після відкриття (закриття)
операційного дня (якщо договір та/або замовлення передбачає його
виконання тільки в межах організаційно оформленого ринку); - обумовлення "ціну не знижувати" (або "ціну не підвищувати")
- означає, що ціна, зазначена в договорі та/або замовленні, не
повинна коригуватись в разі дроблення акцій або з інших
непередбачених обставин. 2.6. Договори, які укладаються торговцем, крім цифрової
нумерації, повинні містити додаткову літеру: - до номеру договору на здійснення комісійної діяльності по
цінних паперах додається літера "К"; - до номеру договору торговців з емітентом на організацію
передплати (підписки) на цінні папери - літера "Е"; - до номеру договору, пов'язаного з операціями з цінними
паперами, які торговець здійснює за власний рахунок та договорів
на управління активами інвестиційних фондів - літера "Т"; - до номерів всіх інших договорів - літера "В".
3. Обов'язки торговців цінними паперами
3.1. При виконанні операцій з цінними паперами під час
здійснення комісійної діяльності за договорами з клієнтами
торговці зобов'язані: а) діяти в інтересах клієнта (домагатися найкращого виконання
замовлень клієнта, враховуючи умови, зазначені в договорі,
кон'юнктуру ринку цінних паперів, умови здійснення
розрахунково-клірингових операцій та надання депозитарних послуг,
ризик вибору контрагента та інші фактори ризику); б) попереджати клієнтів (крім випадків володіння інформацією,
що становить комерційну таємницю) про ризики конкретної угоди з
цінними паперами; в) узгоджувати з клієнтом рівень можливого ризику щодо
виконання операцій купівлі-продажу або обміну цінних паперів, у
тому числі щодо ліквідності цінних паперів, що придбаватимуться; г) надавати клієнту інформацію щодо курсів цінних паперів; д) виконувати договори та замовлення клієнтів у порядку їх
надходження, якщо інше не передбачено договором; е) в першу чергу виконувати операції з цінними паперами за
договорами та замовленнями клієнтів, а потім власні операції з
такими ж цінними паперами; є) у разі наявності у торговця зацікавленості, яка
перешкоджає йому виконати замовлення клієнта на найбільш вигідних
умовах, торговець цінними паперами зобов'язаний негайно повідомити
про це клієнта. Якщо в результаті невиконання торговцем обов'язків,
зазначених у цьому пункті, заподіяно збитків клієнту, торговець
зобов'язаний відшкодувати клієнту збитки за свій рахунок згідно з
чинним законодавством. 3.2. При отриманні замовлення на продаж чи обмін іменних
цінних паперів торговець зобов'язаний встановити особу клієнта та
його повноваження щодо іменних цінних паперів. Якщо зазначені
цінні папери не зареєстровані на ім'я клієнта або клієнт не діє за
дорученням власника цінних паперів чи не є його законним
представником, торговець не має права приймати від клієнта таке
замовлення. 3.3. На наступний робочий день після проведення операцій з
цінними паперами на виконання договору або замовлення клієнта
торговець зобов'язаний повідомляти клієнта про здійснення операцій
з цінними паперами письмово, а у разі якщо це передбачено
договором також і іншим способом: а) про розмір винагороди, яку вони отримують від клієнта при
здійсненні угоди; б) про вартість розрахунково-клірингових та інших послуг,
пов'язаних з обслуговуванням договорів клієнта, оплата яких
здійснюється за рахунок клієнта; в) про розмір прямих та непрямих винагород, комісійних та
заохочень у грошовій або іншій формі, які вони одержують від інших
фізичних або юридичних осіб у зв'язку з виконанням операції, що є
предметом договору між торговцем та клієнтом; г) про ціну купівлі чи продажу цінних паперів; д) про те, чи були цінні папери, придбані для клієнта у
власності торговця. 3.4. Якщо торговець зберігає цінні папери та/або грошові
кошти клієнта у термін понад 10 днів, то на одинадцятий день він
повинен заблокувати рахунки, на яких обліковуються цінні папери
або грошові кошти клієнта до моменту здійснення розрахунків на
виконання договору або замовлення клієнта. 3.5. Працівники торговця, які безпосередньо здійснюють
операції з цінними паперами, повинні відповідати вимогам,
встановленим Державною комісією з цінних паперів та фондового
ринку (далі - Комісія). 3.6. Торговці зобов'язані дотримуватись встановлених діючим
законодавством нормативів достатності власних коштів та інших
показників (нормативів), які обмежують ризики по операціях з
цінними паперами. 3.7. Торговці, зобов'язані подавати до Комісії відомості щодо
їх діяльності, у обсязі і терміни, передбачені нормативними актами
Комісії. 3.8. Торговці не мають права: а) розголошувати комерційну таємницю клієнтів, за винятком
випадків надання такої інформації на вимогу уповноважених
державних органів, відповідно до чинного законодавства; б) запевняти клієнтів в беззаперечному отриманні доходу по
цінних паперах (чи його певного розміру) або у відсутності збитків
від інвестування в цінні папери, робити заяви, які можуть бути
розцінені як гарантії зазначеного; в) при виконанні договору на обслуговування здійснювати
операції за рахунок та в інтересах клієнта без його письмового
замовлення; г) використовувати грошові кошти та цінні папери клієнтів для
здійснення власних операцій; д) здійснювати операції з цінними паперами клієнтів не в
інтересах клієнта, а виключно з метою отримання винагороди; е) задовольняти вимоги кредиторів за рахунок цінних паперів
та грошових коштів, що належать клієнтам; є) передовіряти виконання замовлень третім особам, якщо це не
передбачено договором з клієнтом; ж) здійснювати комісійну та комерційну діяльність по цінних
паперах, по яких не зареєстрована інформація про випуск та/або не
здійснена реєстрація випуску у порядку, визначеному чинним
законодавством; з) здійснювати обмін одних цінних паперів на інші, якщо в
обміні задіяні цінні папери, емітентом яких є торговець або його
афілійовані особи; і) здійснювати касове обслуговування клієнтів, крім випадків
здійснення банком-торговцем касового обслуговування; ї) надавати фінансові послуги і здійснювати залучення коштів
та майна фізичних та юридичних осіб, якщо це не пов'язано із
здійсненням комісійної діяльності. 3.9. При здійсненні торговцем купівлі-продажу цінних паперів
шляхом оприлюднення на заявлених умовах (ціна, мінімальна та
максимальна кількість цінних паперів, термін дії зазначених умов),
торговець зобов'язаний укладати договори на цих умовах. У разі
відмови торговця від укладання договорів на заявлених умовах йому
може бути висунуто позов про примусове укладення такого договору
та/або відшкодування нанесених збитків.
4. Порядок ведення та зберігання документівторговцями цінними паперами
4.1. Торговці зобов'язані вести журнали реєстрації здійснених
операцій окремо по клієнтах та по власних операціях. Записи в
журналах ведуться за формою, зразок якої додається, в письмовому
та електронному вигляді в хронологічному порядку і повинні містити
таку інформацію: а) номер договору, дату укладання, повну назву
клієнта-юридичної особи або прізвище, ім'я, по батькові
клієнта-фізичної особи; б) дату отримання від клієнта або покупця цінних паперів
грошових коштів за договором та/або замовленням, їх сума; в) дату отримання цінних паперів від клієнта або продавця
цінних паперів, назву цінних паперів (емітент, вид), номінальну
вартість одного цінного паперу, кількість цінних паперів і
загальну вартість, за якою цінні папери обліковуються в балансі (у
разі сплати цінних паперів іноземною валютою вказується сума
еквіваленту в національній валюті за курсом Національного банку
України на день сплати, найменування валюти і сума); г) дату перерахування або видачі грошових коштів клієнту або
продавцю цінних паперів, їх сума (у разі сплати цінних паперів
іноземною валютою вказується сума еквіваленту в національній
валюті за курсом Національного банку України на день сплати,
найменування валюти і сума); д) дату передачі цінних паперів клієнту або покупцю, назву
цінних паперів (емітент, вид), номінальну вартість одного цінного
паперу, кількість цінних паперів і загальну вартість, за якою
цінні папери обліковуються в балансі; е) реквізити документів, що підтверджують отримання або
видачу грошових коштів або цінних паперів. При наданні
посередницьких послуг такими документами є: - відповідні договори, які укладені торговцем на виконання
договору або замовлення клієнта, та додатки до них; - акт прийому-передачі цінних паперів; - виписка з ДЕПО-рахунку; - виписка з особового рахунку. При виконанні власних операцій такими документами є: - договори на купівлю-продаж цінних паперів; - акт прийому-передачі цінних паперів; - виписка з ДЕПО-рахунку; - виписка з особового рахунку. На кінець кожного місяця торговець підраховує залишки
грошових коштів та цінних паперів і робить записи в журналах
реєстрації здійснених операцій. Журнал реєстрації здійснених операцій має бути
пронумерований, прошитий і скріплений печаткою відповідного
територіального відділення Комісії. За станом на кінець робочого
дня журнал підписується особою, уповноваженою від імені торговця
здійснювати операції з цінними паперами. За станом на останній
робочий день місяця журнал підписується особою, уповноваженою від
імені торговця здійснювати операції з цінними паперами, керівником
та головним бухгалтером торговця (або особами, що є заступниками
керівника та головного бухгалтера), і засвідчується печаткою
торговця. На 30-тий день після закінчення кварталу торговець
зобов'язаний подати до Комісії електронну копію журналу обліку
операцій з цінними паперами, яка складається у форматі,
визначеному Комісією. 4.2. У разі наявності додатків до договорів, вони
зберігаються разом з відповідними договорами. Договори на
здійснення комісійної діяльності по цінних паперах зберігаються
окремо від інших договорів. 4.3. Крім того, торговець зобов'язаний вести журнал
реєстрації договорів і замовлень до них. Записи в журналі повинні
вестись в хронологічному порядку і містити таку інформацію: а) дату і номер договору; б) повну назву юридичної особи (прізвище, ім'я, по батькові
фізичної особи), з якою укладено договір; в) предмет договору; г) термін дії договору (в разі дострокового розірвання
договору, вказується причина розірвання); д) номер замовлення до договору, дату та час надходження; е) повну назву юридичної особи (прізвище, ім'я, по батькові
фізичної особи), яка надіслала замовлення; є) предмет та зміст операції, визначеної замовленням чи
договором; ж) термін, протягом якого діє замовлення. 4.4. Торговці зобов'язані зберігати також і інші документи,
крім зазначених в пункті 2.6, щодо своєї діяльності, у тому числі: - договори застави; - договори торговця цінними паперами, як зберігача цінних
паперів, на номінальне утримування цінних паперів; - депозитарні договори торговця про відкриття та ведення
рахунків цінних паперів; - договір на банківське обслуговування торговця. 4.5. Вся документація щодо діяльності по випуску та обігу
цінних паперів повинна зберігатися протягом п'яти років.
5. Контроль та регулювання діяльності торговців ціннимипаперами по випуску та обігу цінних паперів
5.1. Комісія здійснює контроль та регулювання діяльності по
випуску та обігу цінних паперів торговців цінними паперами. 5.2. Комісія має право: встановлювати обов'язкові нормативи достатності власних
коштів торговців та інші показники та вимоги, що обмежують ризики
по операціях з цінними паперами в ході здійснення діяльності по
випуску та обігу цінних паперів (за винятком банківських
операцій); у разі порушення законодавства щодо цінних паперів,
нормативних актів Комісії виносити попередження, зупиняти на
термін до одного року дію дозволів на здійснення діяльності по
випуску та обігу цінних паперів, виданих Комісією, анулювати дію
таких дозволів; у разі виявлення ознак правопорушення у вигляді випуску в
обіг або розміщення незареєстрованих відповідно до чинного
законодавства цінних паперів або діяльності на ринку цінних
паперів без спеціального дозволу (ліцензії) на здійснення
діяльності по випуску та обігу цінних паперів торговцями цінними
паперами - зупиняти всі операції по банківських рахунках
відповідної юридичної особи до виконання або скасування в судовому
порядку рішення про накладення штрафу, за винятком сплати
державного мита із заяв і скарг, що подаються до суду; встановлювати порядок та правила складання звітності та
подання інформації до Комісії; здійснювати контроль за достовірністю інформації, що
надається торговцями цінними паперами та її відповідністю
встановленим вимогам; проводити самостійно чи разом з іншими відповідними
державними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської
діяльності торговців цінними паперами; надсилати торговцям цінними паперами обов'язкові для
виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про
цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно
до чинного законодавства; надсилати матеріали в правоохоронні органи стосовно фактів
правопорушень, за які передбачена адміністративна та кримінальна
відповідальність, якщо до компетенції Комісії не входить
накладення адміністративних стягнень за відповідні правопорушення; надсилати матеріали в органи Антимонопольного комітету
України у разі виявлення порушень антимонопольного законодавства; вилучати під час проведення перевірок на строк до трьох діб
документи, що підтверджують факти порушення актів законодавства
про цінні папери; здійснювати інші заходи щодо регулювання та контролю за
діяльністю торговців в межах встановлених повноважень. 5.3. Рішення Комісії є обов'язковими для виконання.
Додаток N 1до Правил здійснення торговцями
цінними паперами комерційної та
комісійної діяльності по цінних
паперах
Журнал реєстрації здійснених операцій—————————————————————————————————————————————————————————————————— | N |N та да-|Дата| Отримано |Рек-| |п/п|та дого-|про-|—————————————————————————————————————————|ві- | | |вору з |ве- |Сума |Назва|Номіна-|Кіль-|Загальна су-|зити| | |клієнтом|ден-|грошових|цін- |льна |кість|ма, якою цін|до- | | |та/або |ня |коштів |ного |вартіс-|цін- |ні папери об|ку- | | |разового|опе-|(грв./кі|папе-|ть од- |них |ліковуються |мен-| | |замов- |ра- |лькість |ру |ного |папе-|в балансі |та | | |лення |ції |од. в |(вид,|цінного|рів |(грв./кіль- | | | | | |інозем- |емі- |паперу |(шт.)|кість од. в | | | | | |ній ва- |тент)|(грв.) | |іноземній | | | | | |люті) | | | |валюті | | —————————————————————————————————————————————————————————————————— продовження таблиці —————————————————————————————————————————————————————————————————— |Дата | Видано |Рек- | |про- |————————————————————————————————————————————————————|візи-| |ве- |Сума грошо- |Назва |Номі- |Кіль-|Загальна су-|Сума |ти | |дення|вих коштів |цінно-|нальна|кість|ма, за якою |комі- |доку-| |опе- |(грв./кіль- |го па-|вар- |цін- |цінні папери|сійної|мента| |рації|кість од. в |перу |тість |них |обліковують-|вина- | | | |іноземній |(вид, |одного|папе-|ся в балансі|городи| | | |валюті) |емі- |цінно-|рів |(грв./кіль- | | | | | |тент) |го па-|(шт.)|кість од. в | | | | | | |перу | |іноземній | | | | | | |(грв.)| |валюті) | | | ——————————————————————————————————————————————————————————————————
