ПІВНІЧНИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД

вул. Шолуденка, буд. 1, літера А, м. Київ, 04116, (044) 230-06-58 inbox@nag.court.gov.ua

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"12" лютого 2019 р. Справа№ 910/8441/18

Північний апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:

головуючого: Пашкіної С.А.

суддів: Буравльова С.І.

Калатай Н.Ф.

За участю секретаря судового засідання : Кулачок О.А.

представників сторін:

від позивача : Нікульніков Д.О. (ордер серія КВ № 227854 від 15.01.2019),

від відповідача : Панченко О.В. (довіреність б/н від 29.12.2018),

від третьої особи 1: Дубаневич О.З. (довіреність № 100/25187 від 16.08.2018),

від третьої особи 2: Овчаренко В.Ю. (довіреність № 01-19/10 від 02.01.2019), Стороняк В.Я. (ордер серія КВ № 393603 від 22.01.2019),

розглянувши апеляційну скаргу Приватного акціонерного товариства " Кременчукм'ясо"

на рішення Господарського суду міста Києва від 08.11.2018

у справі № 9108441/18 (суддя Літвінова М.Є.)

за позовом Приватного акціонерного товариства " Кременчукм'ясо"

до Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України"

треті особи, які не заявляють самостійних вимог щодо предмету спору на стороні позивача:

1.Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

2.Приватне акціонерне товариство "Кременчуцький завод технічного вуглецю".

про визнання права власності та зобов'язання вчинити дії

ВСТАНОВИВ:

Рішенням Господарсього суду міста Києва від 08.11.2018 у справі № 910/8441/18 у задоволенні позову Приватного акціонерного товариства "Кременчукм'ясо" до Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" про визнання права власності та зобов'язання вчинити дії відмовлено повністю.

Рішення місцевого господарського суду ґрунтується на тому, що:

- як до судового провадження, так і під час розгляду справи відповідач жодного разу не оспорював чи не визнавав права позивача на 115 817 штук простих іменних акцій (номінальна вартість однієї акції 1,05 грн.) емітента Приватне акціонерне товариство «Кременчуцький завод технічного вуглецю»;

- стверджуючи про те, що акції Приватного акціонерного товариства "Кременчуцький завод технічного вуглецю" не були зараховані на рахунок в цінних паперах позивача внаслідок дій/бездіяльності відповідача, чим порушено право власності позивача на означені акції, позивачем не зазначено жодної правової норми, яка покладає на відповідача обов'язок здійснити таке зарахування;

- на момент звернення до суду з позовом позивач не надав будь-яких доказів і не довів факту порушення або невизнання відповідачем його права, яке б підлягало судовому захистові у обраний ним спосіб і відновленню в примусовому порядку саме відповідачем, що, в свою чергу, унеможливлює задоволення позовних вимог.

Не погоджуючись із вказаним рішенням, Приватне акціонерне товариство "Кременчукм'ясо" звернулося до Північного апеляційного господарського суду з апеляційною скаргою, в якій просить скасувати рішення Господарського суду міста Києва від 08.11.2018 повністю і ухвалити нове рішення, яким задовольнити позов Приватного акціонерного товариства "Кременчукм'ясо".

В апеляційній скарзі позивач зазначає про те, що:

- на підставі укладеного правочину він є власником 115 817 штук простих іменних акцій (номінальна вартість однієї акції 1, 05 грн.) емітента Приватне акціонерне товариство "Кременчуцький завод технічного вуглецю";

- відповідач не забезпечивши збереження до системи депозитарного обліку інформації про право власності позивача на означені акцій з облікового реєстру власників іменних цінних паперів та з виписки про стан рахунку в цінних паперах, отриманої відповідачем від ПАТ "Банк "Фінанси та Кредит" та зі зведеного облікового реєстру власників цінних паперів, отриманої відповідачем від ПАТ "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках", порушив право власності позивача на акції, а саме не визнав право власності позивача на акції та вчинив перешкоди у здійсненні позивачем права користування та розпорядження акціями, а також не виконав свій обов'язок, передбачений Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.04.2013 № 729.

Від Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України» (02.01.2019) надійшов відзив на апеляційну скаргу, в якому відповідач просить відмовити позивачу в задоволенні апеляційної скарги в повному обсязі, рішення Господарського суду міста Києва від 08.11.2018 у справі №910/8441/18 залишити без змін.

У відзиві на апеляційну скаргу відповідач зазначає про те, що:

- пунктом 7 Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.04.2013 № 729 встановлено для Центрального депозитарію обов'язок забезпечити збереження інформації з реєстрів власників іменних цінних паперів, облікових реєстрів, зведених реєстрів власників цінних паперів та документів, отриманих відповідно до вимог даного Рішення, а не вносити таку інформацію до системи депозитарного обліку;

- позивачем не зазначено куди саме Центральний депозитарій має здійснити збереження інформації про 115 817 штук акцій ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю", що належать позивачу, та яким чином/способом це зробити. При цьому, відповідач зазначає, що він не є депозитарною установою, тоді як відповідно до чинного законодавства внесення змін до системи депозитарного обліку може бути здійснено виключно депозитарною установою, а не Центральним депозитарієм. Разом з тим, відповідач посилається на те, що обліковий реєстр не містить жодної інформації щодо наявності у позивача 115817 штук акцій;

- відповідач не наділений повноваженнями щодо визнання чи невизнання права власності на цінні папери інших осіб. Більш того, Центральний депозитарій в силу норм чинного законодавства та особливостей структури депозитарної системи України взагалі не обслуговує рахунки власників цінних паперів.

Від третьої особи 1 (03.01.2019) надійшов відзив на апеляційну скаргу, в якому третя особа зазначає про те, що:

- депозитарною установою ТОВ "Бюро інвестиційних технологій" відкрито рахунки у цінних паперах власникам акцій в загальній кількості 1162 770шт., що становить 99,9966% статутного капіталу ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю" та зараховано на них цінні папери відповідно до реєстру, складеного станом на 02.07.2012 року. 10.07.2012 року ПАТ "Національний депозитарій України" надав до ПАТ "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках" та ПАТ "Всеукраїнській депозитарій цінних паперів" розпорядження про проведення дематеріалізації 40 штук акцій ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю", належних власнику, що складає 0,0034% статутного капіталу ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю", що обліковувались у номінального утримувача ВАТ "МФС" на рахунку зберігача ПАТ "Укрінбанк". ПАТ "РЦ" відмовило у виконанні розпорядження у зв'язку з невідповідністю кількості акцій зазначених у розпорядженні про проведення дематеріалізації, загальній кількості акцій, відображених в системі депозитарного обліку ПАТ "РЦ". Виявилось, що в системі депозитарного обліку ПАТ "РЦ" обліковувалось на рахунках зберігачів більше ніж 40 акцій ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю", відомості про які до реєстру власників іменних цінних паперів, складеного станом на 02.07.2012, не внесені. Тобто, у наданому до ПАТ "Національний депозитарій України" емітентом ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю" реєстрі власників іменних цінних паперів відсутня інформація щодо окремих зберігачів, зокрема ПАТ "Банк "Фінанси та Кредит", в якого на рахунках у цінних паперах власників обліковувалися знерухомлені ними акції. Таким чином, ПАТ "РЦ" при виконанні розпорядження ПАТ "Національний депозитарій України" відповідно до вимог Положення № 98 мав провести депозитарні операції на рахунках тих зберігачів, на рахунках у цінних паперах яких у ПАТ "РЦ" обліковуються знерухомлені акції випуску, що дематеріалізуються. Оскільки в отриманому ПАТ "Національний депозитарій України" від емітента ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю" реєстрі власників іменних цінних паперів була відсутня інформація щодо окремих зберігачів, що обліковують знерухомлені акції ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю", процедура дематеріалізації була б проведена з порушенням вимог Положення та прав власників знерухомлених цінних паперів. Депозитарієм ПАТ "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках" та зберігачем ПАТ "Банк "Фінанси та Кредит" були складені зведений обліковий реєстр/обліковий реєстр власників цінних паперів ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю" станом на 08.10.2013 та передані на зберігання ПАТ "Національний депозитарій України";

На сьогоднішній день, як зазначає третя особа 1 у відзиві, ситуація в системі депозитарного обліку наступна:

- емітентом надано до ПАТ "Національний депозитарій України" необхідні для депонування глобального сертифіката документи;

-ПАТ "Національний депозитарій України" на підставі отриманих від емітента документів, 09.07.2012 депоновано глобальний сертифікат з проведенням визначених його внутрішніми документами депозитарних операцій за активним аналітичним рахунком депозитарного обліку щодо випуску акцій, оформленого цим глобальним сертифікатом, та рахунком у цінних паперах емітента;

- емітентом надано ПАТ "Національний депозитарій України", зокрема, розпорядження про проведення дематеріалізації акцій відповідно до інформації, що міститься у переданих ПАТ "Національний депозитарій України" глобальному сертифікаті, реєстрі власників іменних цінних паперів, складеному станом на дату припинення ведення реєстру (02.07.2012);

-ПАТ "Національний депозитарій України" відповідно до наданих емітентом документів було виконано операції переказу акцій на рахунки у цінних паперах зберігача ТОВ "Бюро інвестиційних технологій" і депозитарія-кореспондента ПАТ "РЦ" та надано ПАТ "РЦ" розпорядження про проведення дематеріалізації акцій в його системі депозитарного обліку;

- ПАТ "РЦ" відмовлено у виконанні розпорядження ПАТ "Національний депозитарій України" у зв'язку з невідповідністю кількості акцій, зазначених у розпорядженні про проведення дематеріалізації, загальній кількості знерухомлених акцій, що обліковувались в системі депозитарного обліку ПАТ "РЦ". В системі депозитарного обліку ПАТ "РЦ" обліковувались цінні папери ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю" на рахунку зберігача ПАТ "Банк "Фінанси та Кредит", проте відомості про знерухомлені цінні папери, які обліковувались на рахунку зберігача ПАТ "Банк "Фінанси та Кредит", в реєстрі власників іменних цінних паперів ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю" відсутні.

- процедура дематеріалізації емітента незавершена, оскільки у разі її завершення загальна кількість акцій емітента на рахунках у цінних паперах власників буде перевищувати 100% статутного капіталу акціонерного товариства;

- на даний час в системі депозитарного обліку ПАТ "Національний депозитарій України" акції емітента ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю" обліковуються на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів в депозитарній установі ТОВ "Бюро інвестиційних технологій" у кількості 1162 810шт. акцій бездокументарної форми існування; міститься інформація, що на рахунку в цінних паперах ПАТ "Банк "Фінанси та Кредит", який залишився після припинення ПАТ "Банк "Фінанси та Кредит" депозитарної діяльності установи, в системі депозитарного обліку Центрального депозитарію цінних паперів для обліку цінних паперів тих її депонентів (7 осіб), що не закрили свої рахунки в цінних паперах в установленому порядку, управління якими здійснює уповноважений на зберігання у кількості 914 756 шт. акцій;

- в системі депозитарного обліку депозитарної установи ТОВ "Бюро інвестиційних технологій" обліковуються цінні папери/права на цінні папери власників, які з 31.12.2007 до дати відновлення системи реєстру власників іменних цінних паперів ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю" скористалися правом на відчуження належних їм цінних паперів.

Від третьої особи 2 (14.01.2019) надійшла заява щодо обставин, пов'язаних з розглядом господарської справи №910/8441/18, які долучаються до матеріалів справи та оцінюються судом поряд з іншими доказами у справі.

Від третьої особи 2 (16.01.2019) надійшло клопотання про прийняття додаткових доказів, однак зазначене клопотання не підлягає задоволенню, оскільки відповідно до ч.3 ст. 269 ГПК України докази, які не були подані до суду першої інстанції, приймаються судом лише у виняткових випадках, якщо учасник справи надав докази неможливості їх подання до суду першої інстанції з причин, що об'єктивно не залежали від нього. Такого обґрунтування, яке б знайшло своє підтвердження, третьою особою не надано.

Від позивача (05.02.2019) надійшли пояснення щодо клопотання третьої особи про прийняття додаткових доказів.

Від позивача (05.02.2019) надійшли пояснення щодо заяви третьої особи 2 стосовно обставин пов'язаних з розглядом справи, в яких позивач зазначає про те, що подана третьою особою 2 заява не стосується обставин цієї справи.

Від позивача (12.02.2019) надійшло клопотання про приєднання до матеріалів справи письмових доказів, а саме копія заяви про звернення стягнення на майно боржника вих.. №01-19/109 від 15.01.2019, копія листа ПРАТ «КЗТВ» від 29.01.2019 №01-19/212, зазначене клопотання долучається до матеріалів справи (додані до клопотання заяви датовані після винесення рішення у цій справі) та поряд з іншими доказами оцінюється судом при прийнятті рішення.

Від позивача (12.02.2019) надійшло клопотання про витребування доказів, однак таке клопотання задоволенню не підлягає, оскільки подано після закінчення строку, визначеного в ухвалі Північного апеляційного господарського суду від 14.12.2018.

Крім того, від третьої особи 2 надійшла заява щодо обставин, пов'язаних з розглядом господарської справи №910/8441/18, яка залучається до матеріалів справи.

Від позивача надійшло клопотання про постановлення судом окремої ухвали, в якій позивач просить постановити окрему ухвалу щодо порушення третьої особою 2 ст.62 Конституції України, ч.3 ст. 6 Закону України «Про судоустрій і статус суддів» та п.1 ч.2 ст. 42 ГПК України при поданні до суду заяви щодо обставин пов'язаних з розглядом справи №910/8441/18, яка підписана директором ПРАТ «Кременчуцький завод технічного вуглецю» ОСОБА_7 та першим заступником директора ОСОБА_8.

Судова колегія клопотання позивача залишає без задоволення, оскільки воно не відповідає вимогам ст. 246 ГПК України.

Дослідивши доводи апеляційної скарги, наявні матеріали справи та заслухавши пояснення представників сторін та третіх осіб, судова колегія встановила.

08 липня 2008 року між позивачем (покупець) та Компанією з обмеженою відповідальністю «Frold Project Limited» укладено договір купівлі-продажу цінних паперів, за умовами якого позивач придбав 231 634 штуки простих іменних акцій у бездокументарній формі Відкритого акціонерного товариства "Кременчуцький завод технічного вуглецю" загальною номінальною вартістю 243 215,70грн., загальною вартістю 23 163,40грн.

29 липня 2008 року між позивачем (продавець) та Товариством з обмеженою відповідальністю "Нові промислові технології" (покупець) укладено договір № Б-217/1 купівлі-продажу цінних паперів, згідно з якими позивач продав 115 817 штук простих іменних акцій у бездокументарній формі ВАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю" загальною номінальною вартістю 121 607, 85грн. загальною вартістю 11700, 00грн.

Залишок акцій у кількості 115 817 штук були зараховані та обліковувались на рахунку в цінних паперах № 003059 позивача у зберігача ВАТ "Банк "Фінанси та Кредит", що підтверджується виписками про стан рахунку в цінних паперах від 28.10.2008, від 17.10.2012, від 27.08.2013 року.

Як стверджує позивач, з 30.07.2008 року по теперішній час він не відчужував означені акції, проте на його рахунку в цінних паперах спірні акції відсутні.

29 травня 2016 року позивач звернувся до ПАТ "Банк "Фінанси та Кредит" з листом № 34/16-юр щодо обігу акцій ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю" та надання виписки про стан рахунку в цінних паперах.

Листом № 3-191000/7275 від 07.06.2016 ПАТ "Банк "Фінанси та Кредит" повідомив позивача про те, що станом на 08.10.2013 на рахунку в цінних паперах ПАТ "Кременчукм'ясо" обліковувалось 115 817 штук акцій ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю". Цей факт підтверджується обліковим реєстром та випискою з рахунку ПАТ "Кременчукм'ясо", що 15 жовтня 2013 року у відповідності до Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.04.2013 № 729 були передані АТ "Банк "Фінанси та Кредит" до ПАТ "Національний депозитарій України", як уповноваженого на зберігання. Також банком були виконані дії щодо передачі цінних паперів на депозитарне обслуговування до Центрального депозитарію цінних паперів у відповідності до вимог Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2014 № 531. Проте, цінні папери на рахунок в цінних паперах ПАТ "Кременчукм'ясо" зараховані не були. Співробітники Центрального депозитарію пояснюють це тим, що в редакції реєстру власників іменних цінних паперів ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю", який був їм переданий на зберігання від реєстратора, відсутня інформація про цінні папери, що належать депонентам АТ "Банк "Фінанси та Кредит". Відсутність акцій ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю" на рахунку ПАТ "Кременчукм'ясо" робить неможливим надання запитуваної інформації про стан обігу акцій.

У зв'язку з цим, 07 липня 2016 року позивач звернувся до відповідача з листом № 166 щодо отримання від ПАТ "Банк "Фінанси та кредит" облікового реєстру власників цінних паперів та надання позивачу копії цього облікового реєстру власників цінних паперів.

Листом № 1944/09 від 16.08.2016 відповідач підтвердив факт отримання облікового реєстру власників цінних паперів відповідно до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.04.2013 № 729, але відмовив позивачу у наданні копії облікового реєстру власників цінних паперів.

Листами № 37/16-юр від 20.05.2016 та № 164 від 07.07.22016 позивач також звертався із запитами щодо обліку акції ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю" до Публічного акціонерного товариства "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках", яке було депозитарієм цінних паперів та було зареєстровано номінальним утримувачем у реєстрі власників іменних цінних паперів ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю".

Листами №525 від 13.06.2016 та №653 від 01.08.2016 ПАТ "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках" повідомив позивача, що на виконання Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.04.2013 № 729, як депозитарій цінних паперів (на момент передачі), передав до Центрального депозитарію зведений обліковий реєстр власників іменних цінних паперів ПАТ "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках".

Позивач листом №164 від 07.07.2016 просив ПАТ "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках" надати копію цього зведеного облікового реєстру власників цінних паперів.

Листом №653 від 01.08.2016 ПАТ "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках" вказав на те, що Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 729 від 18.04.2013 не покладено обов'язку на ПАТ "Розрахунковий центр" зберігання зведених облікових реєстрів та порадило з цих питань звернутися до ПАТ "Національний депозитарій України".

Позивач зазначає, що факт отримання відповідачем від ПАТ "Банк "Фінанси та Кредит" облікового реєстру власників цінних паперів та виписки з рахунку в цінних паперах щодо акцій ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю" також підтверджується інформацією з сайту відповідача. Обліковий реєстр власників іменних цінних паперів прийнятий відповідачем від ПАТ "Банк "Фінанси та Кредит" за актом приймання-передавання реєстру № 382 від 15.10.2013, а виписка про стан рахунку в цінних паперах власника отримана відповідачем за актом приймання-передачі № 1923 від 15.10.2013.

Таким чином, позивач вважає, що відповідач отримав від ПАТ "Банк "Фінанси та Кредит" обліковий реєстр власників іменних цінних паперів та виписку про стан рахунку в цінних паперах позивача, які підтверджують, що позивач є власником акцій ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю", але в порушення рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.04.2013 №729 не забезпечив збереження інформації з цих документів до систем депозитарного обліку.

Як зазначає позивач, не забезпечивши збереження до системи депозитарного обліку інформації про право власності позивача на акції ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю" з облікового реєстру власників іменних цінних паперів та з виписки про стан рахунку в цінних паперах, отриманої від ПАТ "Банк "Фінанси та Кредит" та зі зведеного облікового реєстру власників цінних паперів, отриманого від ПАТ "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках" відповідач вчинив наступні протиправні дії:

- відповідач порушив право власності позивача на акції ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю", а саме відповідач не визнав право власності позивача на акції ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю" та вчинив перешкоди у здійсненні позивачем права користування та розпорядження акціями ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю";

- відповідач не виконав свій обов'язок, передбачений Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.04.2013 № 729.

Крім того, позивач зазначає, що порушення його права власності на акції ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю" полягає у тому, що внаслідок відсутності в системі депозитарного обліку інформації про право власності позивача на акції, позивач не може користуватися правами за цими акціями, як акціонер ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю", та не може розпоряджатися акціями.

За таких обставин, позивач вважає, що акції ПАТ "Кременчуцький завод технічного вуглецю" не були зараховані на рахунок в цінних паперах позивача внаслідок дій/бездіяльності відповідача, чим порушено право власності позивача на означені акції.

Відповідно до статті 392 Цивільного кодексу України власник майна може пред'явити позов про визнання його права власності, якщо це право оспорюється або не визнається іншою особою, а також у разі втрати ним документа, який засвідчує його право власності.

Згідно зі статтею 328 Цивільного кодексу України право власності набувається на підставах, що не заборонені законом, зокрема із правочинів. Право власності вважається набутим правомірно, якщо інше прямо не випливає із закону або незаконність набуття права власності не встановлена судом.

Правочином відповідно до частини 1 статті 202 Цивільного кодексу України є дія особи, спрямована на набуття, зміну або припинення цивільних прав та обов'язків.

Відповідно до положень статей 190, 316 Цивільного кодексу України правом власності є право особи на річ (майно), яке вона здійснює відповідно до закону за своєю волею, незалежно від волі інших осіб, тоді як майном як особливим об'єктом вважаються окрема річ, сукупність речей, а також майнові права та обов'язки.

Зокрема, майновими правами є корпоративні права, тобто права особи, частка якої визначається у статутному капіталі (майні) господарської організації, що включають правомочності на участь цієї особи в управлінні господарською організацією, отримання певної частки прибутку (дивідендів) даної організації та активів у разі ліквідації останньої відповідно до закону, а також інші правомочності, передбачені законом та статутними документами (ч. 1 ст. 167 Господарського кодексу України).

Відповідно до пункту 8 частини 1 статті 2 Закону України "Про акціонерні товариства" корпоративні права - сукупність майнових і немайнових прав акціонера - власника акцій товариства, які випливають з права власності на акції, що включають право на участь в управлінні акціонерним товариством, отримання дивідендів та активів акціонерного товариства у разі його ліквідації відповідно до закону, а також інші права та правомочності, передбачені законом чи статутними документами.

Згідно з положеннями статті 6 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" акція - іменний цінний папір, який посвідчує майнові права його власника (акціонера), що стосуються акціонерного товариства, включаючи право на отримання частини прибутку акціонерного товариства у вигляді дивідендів та право на отримання частини майна акціонерного товариства у разі його ліквідації, право на управління акціонерним товариством, а також немайнові права, передбачені Цивільним кодексом України та законом, що регулює питання створення, діяльності та припинення акціонерних товариств.

Господарським судом м. Києва встановлено що як до судового провадження, так і під час розгляду справи відповідач жодного разу не оспорював чи не визнавав права позивача на 115 817штук простих іменних акцій (номінальна вартість однієї акції 1, 05 грн.) емітента Приватне акціонерне товариство "Кременчуцький завод технічного вуглецю".

Частиною 1 статті 4 Закону України "Про депозитарну систему України" передбачено, що система депозитарного обліку цінних паперів - сукупність інформації, записів про емісійні цінні папери (вид із зазначенням типу, номінальна вартість і кількість, обмеження обігу тощо) на рахунках у цінних паперах власників таких рахунків, про емітентів, власників цінних паперів, що мають права за цінними паперами та права на цінні папери, обмежень прав на цінні папери, уповноважених ними осіб, управителів, заставодержателів, інших осіб, наділених відповідними правами щодо цінних паперів, яка містить дані, що дають змогу ідентифікувати емісійні цінні папери і зазначених осіб, реєстр кодів цінних паперів (міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів), а також інша передбачена законодавством інформація (далі - система депозитарного обліку).

Згідно з частиною 1 статті 8 Закону України "Про депозитарну систему України" підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі. Документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента (у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідного кредитора) є виписка з рахунка в цінних паперах депонента, яка видається депозитарною установою на вимогу депонента або в інших випадках, установлених законодавством та договором про обслуговування рахунка в цінних паперах.

Положеннями частини 1 статті 9 Закону України "Про депозитарну систему України" передбачено, що Центральний депозитарій забезпечує формування та функціонування системи депозитарного обліку цінних паперів. Центральний депозитарій веде депозитарний облік всіх емісійних цінних паперів, крім тих, облік яких веде Національний банк України відповідно до компетенції, визначеної цим Законом.

До виключної компетенції Центрального депозитарію належить, зокрема, ведення рахунка в цінних паперах депозитарної установи, що припинила свою депозитарну діяльність або якій анульовано відповідну ліцензію за правопорушення на ринку цінних паперів чи в іншому визначеному Комісією випадку, а також відповідальне зберігання документів, баз даних, копій баз даних, архівів баз даних депозитарної установи, інформації про тих її депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах, та цінних паперів, які обліковувалися на їх рахунках, та подання інформації про стан таких рахунків згідно із законодавством (пункт 9 частини 8 статті 9 Закону України "Про депозитарну систему України").

Відповідно до частини 1 статті 6 Закону України "Про депозитарну систему України" депозитарний облік цінних паперів - облік цінних паперів, прав на цінні папери та їх обмежень на рахунках у цінних паперах (далі - депозитарний облік). Депозитарний облік у системі депозитарного обліку цінних паперів ведеться у кількісному виразі. При цьому облік прав на цінні папери конкретного власника ведеться виключно депозитарними установами, Національним банком України у визначених цим Законом випадках і депозитаріями-кореспондентами чи їх клієнтами, а облік цінних паперів і прав за цінними паперами - виключно Центральним депозитарієм або Національним банком України.

Частиною 1 статті 16 Закону України "Про депозитарну систему України" передбачено, що Центральний депозитарій у порядку, встановленому Комісією, відповідно до отриманих депозитарних активів провадить діяльність з депозитарного обліку та обслуговування обігу цінних паперів, розміщених в Україні та за її межами, та корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах клієнтів відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, встановленої цим Законом. Клієнтами Центрального депозитарію є емітенти, Національний банк України, депозитарні установи, депозитарії-кореспонденти, клірингові установи та Розрахунковий центр.

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та на виконання підпункту 4 пункту 5 розділу VI "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про депозитарну систему України", з метою забезпечення збереження у системі депозитарного обліку інформації про випуски емісійних іменних цінних паперів, які не були переведені в бездокументарну форму, та про власників цих цінних паперів Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку було прийнято рішення № 729 від 18.04.2013 "Про затвердження Порядку передачі інформації, що міститься у системі реєстру власників іменних цінних паперів, до системи депозитарного обліку" (далі - Рішення).

Пунктом 7 Рішення передбачено, зокрема, що Центральний депозитарій зобов'язаний забезпечити збереження інформації з реєстрів власників іменних цінних паперів, облікових реєстрів, зведених облікових реєстрів власників цінних паперів та документів, отриманих відповідно до вимог цього рішення та Порядку передачі інформації, що міститься у системі реєстру власників іменних цінних паперів, до системи депозитарного обліку, затвердженого цим рішенням, окремо у розрізі випусків цінних паперів, за якими ця інформація та документи передаються.

Таким чином, виходячи з положень пункту 7 Рішення, відповідач зобов'язаний виключно зберігати інформацію з реєстрів власників іменних цінних паперів, облікових реєстрів, зведених облікових реєстрів власників цінних паперів та документів, отриманих відповідно до вимог цього рішення та Порядку передачі інформації, що міститься у системі реєстру власників іменних цінних паперів, до системи депозитарного обліку, затвердженого цим рішенням, окремо у розрізі випусків цінних паперів, за якими ця інформація та документи передаються, а не вносити на підставі цієї інформації зміни до системи депозитарного обліку, як і не має права робити оцінку змісту такої інформації, щоб визнавати чи не визнавати право власності позивача на 115 817 штук акцій.

Судова колегія погоджується з висновком місцевого господарського суду про те, що позивач вказаний пункт рішення тлумачить довільно, наголошуючи на тому, що Центральний депозитарій зобов'язаний забезпечити збереження інформації з реєстрів власників іменних цінних паперів, облікових реєстрів, зведених облікових реєстрів власників цінних паперів та документів, отриманих відповідно до вимог цього рішення та Порядку передачі інформації, що міститься у системі реєстру власників іменних цінних паперів, до системи депозитарного обліку, затвердженого цим рішенням, окремо у розрізі випусків цінних паперів, за якими ця інформація та документи передаються.

Доводи позивача в апеляційній скарзі про те, що акції Приватного акціонерного товариства "Кременчуцький завод технічного вуглецю" не були зараховані на рахунок в цінних паперах позивача внаслідок дій/бездіяльності відповідача, чим порушено право власності позивача на означені акції, судовою колегією не можуть бути покладені в основу рішення, оскільки позивачем не зазначено правової норми, яка покладає на відповідача обов'язок здійснити таке зарахування.

Центральний депозитарій не є депозитарною установою, тоді як згідно з частинами 1 та 2 Закону України "Про депозитарну систему України" облік прав на цінні папери конкретного власника та внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів конкретного власника здійснюється виключно депозитарними установами.

З огляду на вищевикладене, твердження позивача про те, що під час передачі ПАТ "Банк "Фінанси та Кредит" акцій на депозитарне обслуговування вони не були зараховані на його рахунок в цінних паперах внаслідок бездіяльності відповідача не знайшли свого підтвердження під час розгляду справи.

Крім того, порядок провадження депозитарної діяльності Центральним депозитарієм цінних паперів та депозитарними установами з надання послуг із зберігання та обліку цінних паперів, обліку і обслуговування набуття, припинення та переходу прав на цінні папери і прав за цінними паперами та обмежень прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах, вимоги до порядку відкриття та ведення рахунків у цінних паперах, порядку проведення операцій на рахунках у цінних паперах та їх видів, порядку зарахування цінних паперів до системи депозитарного обліку при емісії, їх обліку та зберігання, а також списання цінних паперів у зв'язку з їх погашенням та/або анулюванням, порядку внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів конкретного власника, стосовно всього випуску цінних паперів, стосовно здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів тощо, вимоги до діяльності учасників депозитарної системи та взаємовідносин між ними, вимоги до порядку складання реєстру власників іменних цінних паперів, у тому числі порядку взаємодії депозитарних установ з Центральним депозитарієм щодо складання реєстру, вимоги до змісту внутрішніх документів професійних учасників депозитарної системи України та інші вимоги, встановлення яких належить до компетенції Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до Закону України "Про депозитарну систему України" встановлений Положенням про провадження депозитарної діяльності, затвердженим Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 23.04.2013 № 735 (далі - Положення).

Пунктами 3-5 Розділу ІІІ Положення передбачено, що для виконання функцій щодо депозитарного обліку цінних паперів, обслуговування обігу цінних паперів та корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах Центральний депозитарій та депозитарні установи здійснюють такі депозитарні операції: адміністративні операції; облікові операції; інформаційні операції.

Адміністративні операції - депозитарні операції з відкриття рахунків у цінних паперах, внесення змін до анкети рахунку, закриття рахунків у цінних паперах та інші операції, наслідком яких є зміни в системі депозитарного обліку, не пов'язані зі зміною залишків цінних паперів, прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах.

Облікові операції - депозитарні операції з ведення рахунків у цінних паперах та відображення операцій з цінними паперами, наслідком яких є зміна кількості цінних паперів, прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах, встановлення або зняття обмежень щодо їх обігу.

До облікових операцій Центрального депозитарію, депозитарних установ належать операції зарахування, списання, переказу:

1) зарахування - облікова операція, яка відображає уведення до системи депозитарного обліку Центрального депозитарію, депозитарної установи визначеної кількості депозитарних активів та збільшення кількості цінних паперів, прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах клієнта, депонента на таку саму кількість.

Операція зарахування призводить до збільшення на однакову кількість цінних паперів, прав на цінні папери на активних і пасивних аналітичних рахунках депозитарного обліку;

2) списання - облікова операція, яка відображає виведення (вилучення) визначеної кількості депозитарних активів, за якими Центральний депозитарій, депозитарна установа здійснювали депозитарний облік, та зменшення кількості цінних паперів, прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах клієнта, депонента на таку саму кількість.

Операція списання призводить до зменшення на однакову кількість цінних паперів, прав на цінні папери на активних і пасивних аналітичних рахунках депозитарного обліку;

3) переказ - облікова операція, що відображає переведення цінних паперів, прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах одного клієнта, депонента на рахунок у цінних паперах іншого клієнта, депонента або проведення операцій, пов'язаних з обмеженнями щодо обігу (блокуванням) цінних паперів, прав на цінні папери на визначений строк та/або до настання певної події (зокрема у зв`язку з обтяженням цінних паперів зобов'язаннями) або відміною встановлених обмежень (розблокуванням) цінних паперів, прав на цінні папери.

Операція переказу призводить до збільшення кількості цінних паперів, прав на цінні папери на одному пасивному аналітичному рахунку депозитарного обліку та зменшення кількості цінних паперів, прав на цінні папери на іншому пасивному аналітичному рахунку депозитарного обліку на однакову величину.

Операції переказу цінних паперів, прав на цінні папери, пов'язані з встановленням або зняттям обмежень щодо обігу цінних паперів, не призводять до переходу прав на цінні папери. При їх здійсненні певна кількість або всі цінні папери, права на цінні папери, що обліковуються на рахунку в цінних паперах клієнта, депонента, блокуються/розблоковуються на цьому рахунку в цінних паперах шляхом здійснення відповідних облікових записів.

Отже, зазначеним Положенням визначено операції, що можуть вчинятися Центральним депозитарієм при провадженні депозитарної діяльності, і ним не передбачено здійснення Центральним депозитарієм такої операції як забезпечення збереження до системи депозитарного обліку інформації про право власності на цінні папери.

Разом з тим, згідно з пунктом 3 Розділу І Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, яке затверджено Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.04.2014 №431, уповноважений на зберігання не обслуговує рахунки власників цінних паперів, не складає облікові реєстри власників цінних паперів.

Таким чином, означеною імперативною нормою заборонено Центральному депозитарію виконувати депозитні операції щодо рахунку № 300459-UA40003059.

Судова колегія погоджується з висновком місцевого господарського суду про те, що на момент звернення до суду з позовом позивач не надав будь-яких доказів і не довів факту порушення або невизнання відповідачем його права, яке б підлягало судовому захистові у обраний ним спосіб і відновленню в примусовому порядку саме відповідачем, що, в свою чергу, унеможливлює задоволення позовних вимог.

Враховуючи викладене, Північний апеляційний господарський суд дійшов висновку про те, що апеляційна скарга не підлягає задоволенню, рішення Господарського суду міста Києва від 08.11.2018 не підлягає скасуванню.

Керуючись ст.ст. 269, 270, 273-279, 281-284 Господарського процесуального кодексу України, Північний апеляційний господарський суд,

ПОСТАНОВИВ:

1. Апеляційну скаргу Приватного акціонерного товариства "Кременчукм'ясо" залишити без задоволення.

2. Рішення Господарського суду міста Києва від 08.11.2018 у справі № 910/8441/18 залишити без змін.

3. Матеріали справи №910/8441/18 повернути до Господарського суду міста Києва.

4. Постанова суду апеляційної інстанції набирає законної сили з дня її прийняття та може бути оскаржена до Верховного Суду протягом двадцяти днів з дня її проголошення.

В разі проголошення вступної та резолютивної частини постанови суду апеляційної інстанції зазначений строк обчислюється з дня складення повного тексту постанови.

Повний текст постанови складено та підписано 20.02.19

Головуючий суддя С.А. Пашкіна

Судді С.І. Буравльов

Н.Ф. Калатай