ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА 01054, м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-В, тел. (044) 284-18-98, E-mail: inbox@ki.arbitr.gov.uaРІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

м. Київ

27.05.2024Справа № 910/15682/23

Господарський суд міста Києва у складі судді Ковтуна С.А., секретар судового засідання Мамонтова О.О., розглянувши матеріали справи

за позовом Смарт Холдинг (Сайпрус) ЛТД («SMART HOLDING (CYPRUS) LTD»)

до Міністерства юстиції України

треті особи на стороні позивача, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору:

1.Приватне акціонерне товариство «Укргазвидобуток»

2.Товариство з обмеженою відповідальністю «Регал Петрорлеум Корпорейшин (Юкрейн) Лімітед»

3.Товариство з обмеженою відповідальністю «Смарт-Холдинг»

4.ОСОБА_14

5.ОСОБА_8

6.ОСОБА_11

7. ОСОБА_1

8. ОСОБА_2

9. ОСОБА_3

10.Державний реєстратор Виконавчого комітету Лохвицької міської ради Попадинець Анна Олександрівна

11.Приватний нотаріус Київського міського нотаріального округу Смірнова Алла Сергіївна

третя особа на стороні відповідача, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, товариство з обмеженою відповідальністю «Амстор Трейд»

про визнання незаконним та скасування в частині наказу Міністерства юстиції України №1286/5 від 10.04.2023, зобов`язання вчинити дії,

Представники:

від позивача Кладіков М.П.

від відповідача не прибули

від ПрАТ «Укргазвидобуток» та

ТОВ «Смарт-Холдинг» (треті особи 1 та 3) Блинду А.В.

від третьої особи-2 не прибув

від третіх осіб 4-8 Бабіч О.І.

від третьої особи-9 не прибув

від третьої особи-10 не прибув

від третьої особи-11 Власова Г.П.

від третьої особи на стороні відповідача не прибув

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

До суду звернулося з позовом Смарт Холдинг (Сайпрус) ЛТД («SMART HOLDING (CYPRUS) LTD») до Міністерства юстиції України про:

- визнання наказу Міністерства юстиції України від 10.04.2023 № 1286/5 «Про задоволення скарги» незаконним та скасування його в частині пунктів 1, 2 та 4;

- скасування в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань реєстраційні дії від 10.04.2023, що проведені Панченковою О.І., Департамент державної реєстрації Міністерства юстиції України, а саме: № 1000749950036000530 «Скасування реєстраційної дії» щодо приватного акціонерного товариства «Укргазвидобуток» (код 25635581); № 1005709950037000454 «Скасування реєстраційної дії» щодо товариства з обмеженою відповідальністю «Регал Петрорлеум Корпорейшин (Юкрейн) Лімітед» (код 35665790) та № 1000719950012046799 «Скасування реєстраційної дії» щодо товариства з обмеженою відповідальністю «Смарт-Холдинг» (код 34716646).

- зобов`язання Міністерства юстиції України поновити в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань реєстраційні дії: від 05.01.2023 за № 1000741070035000530 «Зміна кінцевого бенефіціарного власника (контролера) або зміна відомостей про кінцевого бенефіціарного власника (контролера). Зміна фізичних осіб або зміна відомостей про фізичних осіб - платників податків, які мають право вчиняти дії від імені юридичної особи без довіреності, у тому числі підписувати договори, подавати документи для державної реєстрації тощо», проведену приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу Смірновою Аллою Сергіївною щодо приватного акціонерного товариства «Укргазвидобуток» (код 25635581); від 06.01.2023 за № 1005701070036000454 «Зміна кінцевого бенефіціарного власника (контролера) або зміна відомостей про кінцевого бенефіціарного власника (контролера)», проведену державним реєстратором Виконавчого комітету Лохвицької міської ради Попадинець Анною Олександрівною щодо товариства з обмеженою відповідальністю «Регал Петрорлеум Корпорейшин (Юкрейн) Лімітед» (код 35665790); від 10.01.2023 за № 1000711070011046799 «Зміна кінцевого бенефіціарного власника (контролера) або зміна відомостей про кінцевого бенефіціарного власника (контролера)», проведену приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу Смірновою Аллою Сергіївною щодо товариства з обмеженою відповідальністю «Смарт-Холдинг» (код 34716646).

Оскаржуваним рішенням задоволено скаргу товариства з обмеженою відповідальністю «Амстор Трейд» та скасовано в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань реєстраційні дії від 05.01.2023 за № 1000741070035000530 «Державна реєстрація змін до відомостей про юридичну особу», проведену приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу Смірновою Аллою Сергіївною щодо приватного акціонерного товариства «Укргазвидобуток» (код 25635581), від 06.01.2023 за № 1005701070036000454 «Державна реєстрація змін до відомостей про юридичну особу», проведену державним реєстратором виконавчого комітету Лохвицької міської ради Попадинець Анною Олександрівною щодо товариства з обмеженою відповідальністю «Регал Петрорлеум Корпорейшин (Юкрейн) Лімітед» (код 35665790), від 10.01.2023 за № 1000711070011046799 «Державна реєстрація змін до відомостей про юридичну особу», проведену приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу Смірновою Аллою Сергіївною щодо товариства з обмеженою відповідальністю «Смарт-Холдинг» (код 34716646).

Реєстраційні дії, які були скасовані оскаржуваним наказом, стосувались зміни відомостей щодо кінцевих бенефіціарних власників товариства з обмеженою відповідальністю «Регал Петрорлеум Корпорейшин (Юкрейн) Лімітед», приватного акціонерного товариства «Укргазвидобуток» та товариства з обмеженою відповідальністю «Смарт-Холдинг». Зокрема, внаслідок таких реєстраційних дій в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань внесені відомості про ОСОБА_14, ОСОБА_8 , ОСОБА_15, ОСОБА_9 , ОСОБА_2 як бенефіціарних власників вказаних вище товариств, замість ОСОБА_3 . Такі зміни внесені у зв`язку зі змінами у структурі власності позивача, який напряму або опосередковано є власником товариства з обмеженою відповідальністю «Регал Петрорлеум Корпорейшин (Юкрейн) Лімітед», приватного акціонерного товариства «Укргазвидобуток» та товариства з обмеженою відповідальністю «Смарт-Холдинг».

Позивач вважає, що оскаржуваний наказ суперечить законодавству, що визначає процедуру його прийняття, нормам матеріального права, а обставини, покладені в його основу, не відповідають дійсності. Порушення, на думку позивача, полягають у такому:

- відсутність порушеного реєстраційними діями права суб`єкта звернення - товариства з обмеженою відповідальністю «Амстор Трейд»;

- порушенням порядку розгляду скарги, що виразилось у неповідомленні позивача, як заінтересованої особи, про такий розгляд;

- невідповідність висновків, покладених в основу наказу, щодо порушення приватним нотаріусом Смірновою Аллою Сергіївною та державним реєстратором Попадинець Анною Олександрівною п. 5 ч. 1 ст. 28 Закону України «Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань», оскільки: передача корпоративних прав ОСОБА_3 мала місце до набрання чинності рішенням Ради національної безпеки і оборони України; санкції у вигляді блокування активів, що застосована до ОСОБА_3 , стосувалась впливу санаційної особи на активи через фізичних осіб, до яких позивач не відноситься, а сама по собі реєстрація щодо внесення відомостей про кінцевих бенефіціарних власників не є розпорядженням активами; запроваджені санкції проти ОСОБА_3 не поширюються на території іноземної держави, а тому укладення останнім правочинів за межами України не підпадає під дію Указу Президента України № 820 від 01.12.2022.

Суд своєю ухвалою від 10.10.2023 відкрив провадження у справі № 910/15682/23, постановив здійснювати розгляд справи у порядку загального позовного провадження.

27.11.2023 суд постановив ухвалу про залучення до участі у справі третіх осіб на стороні позивача, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору, товариство з обмеженою відповідальністю «Регал Петрорлеум Корпорейшин (Юкрейн) Лімітед», приватне акціонерне товариство «Укргазвидобуток», товариство з обмеженою відповідальністю «Смарт-Холдинг», ОСОБА_10 , ОСОБА_8 , ОСОБА_11 , ОСОБА_9 , ОСОБА_2 , та третю особу на стороні відповідача, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, товариство з обмеженою відповідальністю «Амстор Трейд».

Також 11.12.2023 суд постановив ухвалу про залучення до участі у справі третіх осіб на стороні позивача, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору, ОСОБА_3 , державного реєстратора Виконавчого комітету Лохвицької міської ради Попадинець Анну Олександрівну та приватного нотаріуса Київського міського нотаріального округу Смірнову Аллу Сергіївну.

Міністерство юстиції України позовні вимоги відхилило повністю з таких підстав:

- зміна кінцевого бенефіціарного власника ОСОБА_3 , яка здійснена реєстраторами ОСОБА_12 та ОСОБА_13 , суперечить Указу Президента України № 820/2022 від 01.12.2022, яким введено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України від 01.12.2022, що є підставою для відмови у проведенні реєстраційних дій - п. 5 ч. 1 ст. 28 Закону України «Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань»;

- позивача повідомлений про розгляд скарги шляхом публікації оголошення на офіційному веб-сайті Міністерства юстиції України за 15 днів до дня засідання Колегії Міністерства юстиції України з розгляду скарг на рішення, дії або бездіяльність державного реєстратора, суб`єктів державної реєстрації, територіальних органів Міністерства юстиції;

- Колегія Міністерства юстиції України з розгляду скарг на рішення, дії або бездіяльність державного реєстратора, суб`єктів державної реєстрації, територіальних органів Міністерства юстиції діяла в межах повноважень.

ОСОБА_14 , ОСОБА_8 , ОСОБА_15 , ОСОБА_1 , ОСОБА_2 підтримали позовні вимоги. Треті особи погодились з доводами позивача про порушенням порядку розгляду скарги, що виразилось у неповідомленні заінтересованих осіб про такий розгляд, а також про відсутність обставин щодо порушення реєстраційними діями Указу Президента України № 820/2022 від 01.12.2022.

Також підтримали позов приватне акціонерне товариство «Укргазвидобуток», товариство з обмеженою відповідальністю «Смарт-Холдинг» (т. 4 а.с. 121-125) та приватний нотаріус Київського міського нотаріального округу Смірнова Алла Сергіївна (т. 4 а.с. 163-173, т. 5 а.с. 214-219).

Державний реєстратор Виконавчого комітету Лохвицької міської ради Попадинець Анна Олександрівна подала заяву про розгляд справи без її участі у зв`язку з сімейними обставинами (неможливість залишення двох малолітніх дітей, що перебувають на утриманні, оскільки чоловік вірний військовій присязі зник безвісті у жовтні 2023 року в зоні бойових дій).

Товариство з обмеженою відповідальністю «Амстор трейд» подало ряд клопотань:

- про залучення третіх осіб на стороні позивача, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору, компанії Протеас Трасті Сервісес ЛТД (англ. «PROTEAS TRUSTEE SERVICES LTD») та Протеас Трастіс ЛТД (анг. «PROTEAS TRUSTEES LTD»). Клопотання обґрунтовано тим, що ці компанії виступають довірчими власниками активів позивача.

Суд відмовив у задоволенні цього клопотання, про що 04.03.2024 постановив протокольну ухвалу. Відмовляючи в його задоволенні суд виходив з відсутності підстав, які би свідчили про те, що рішення у справі вплине на права чи обов`язки компаній Протеас Трасті Сервісес ЛТД та Протеас Трастіс ЛТД щодо однієї зі сторін (ст. 50 Господарського процесуального кодексу (далі - ГПК) України). Зокрема, відповідно до наведених позивачем обставин, компанії Протеас Трасті Сервісес ЛТД та Протеас Трастіс ЛТД є довірчими власниками корпоративних прав компанії Смарт Холдинг (Сайпрус) ЛТД, кінцевими бенефіціарними власниками якої є ОСОБА_14 , ОСОБА_8 , ОСОБА_15 , ОСОБА_1 , ОСОБА_2 . Передача корпоративних прав компанії Смарт Холдинг (Сайпрус) ЛТД в довірчу власність компанії Протеас Трасті Сервісес ЛТД та Протеас Трастіс ЛТД мала місце не на території України, а тому рішення у справі за позовом, який пов`язаний з порядком здійснення державної реєстрації юридичних осіб на території України, не вплине на статус цих компаній як довірчих власників позивача. Наказ, що оскаржується у цій справі, стосується правомірності відображення у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань інформації про ОСОБА_10 , ОСОБА_8 , ОСОБА_11 , ОСОБА_1 , ОСОБА_2 як кінцевих бенефіціарних власників товариства з обмеженою відповідальністю «Регал Петрорлеум Корпорейшин (Юкрейн) Лімітед», приватного акціонерного товариства «Укргазвидобуток», товариства з обмеженою відповідальністю «Смарт-Холдинг» замість ОСОБА_3 в розрізі санаційних обмежень, що діють на території України, та не пов`язаний з правомірністю передачі ОСОБА_3 корпоративних прав компанії Смарт Холдинг (Сайпрус) ЛТД у довірчу власність;

- про витребування від компаній Протеас Трасті Сервісес ЛТД та Протеас Трастіс ЛТД належним чином засвідчених копій: трастової угоди від 01.12.2022 із змінами та доповненнями щодо Смарт Траст (SMART TRUST), трастової угоди від 01.12.2022 із змінами та доповненнями щодо Степ Траст (STEP TRUST).

11.03.2024 суд постановив протокольну ухвалу про відмову у задоволенні цього клопотання. Також цією ж ухвалою судом відмовлено у клопотанні про витребування від Кіпрської комісії з цінних паперів та бірж інформації щодо бенефіціарних власників Смарт Траст (SMART TRUST) та Степ Траст (STEP TRUST) за період з 01.12.2022 по теперішній час. Відмовляючи у задоволенні цих клопотанні суд виходив з такого.

За приписами ч. 1 ст. 81 Господарського процесуального кодексу (далі - ГПК) України учасник справ у разі неможливості самостійно надати докази вправі подати клопотання про витребування доказів судом. Таке клопотання повинно бути подане в строк, зазначений в частинах другій та третій статті 80 ГПК України. Якщо таке клопотання заявлено з пропуском встановленого строку, суд залишає його без задоволення, крім випадку, коли особа, яка його подає, обґрунтовує неможливість його подання у встановлений строк з причин, що не залежали від неї.

Частиною 3 статті 80 ГПК України такий строк для третьої особи визначено строком подання письмових пояснень, який ухвалою суду про залучення товариства з обмеженою відповідальністю «Амстор трейд» встановлено до 11.12.2023.

Доводи, наведені у клопотанні, щодо пропуску цього строку (третя особа про наявність трастів Смарт Траст та Степ Траст дізналась тільки наприкінці лютого 2024 року), не відповідають фактичним обставинам справи, оскільки інформація про ці трасти наводилась товариством з обмеженою відповідальністю «Регал Петрорлеум Корпорейшин (Юкрейн) Лімітед» та товариством з обмеженою відповідальністю «Смарт-Холдинг» в рамках розгляду Міністерством юстиції України скарги товариства з обмеженою відповідальністю «Амстор трейд», останнє наділено було правом ознайомлення з матеріалами скарги, а тому за всіма обставинами знало або могло знати про існування трастів Смарт Траст та Степ Траст. Вказане свідчить про пропуск строку для заявлення клопотання.

Крім того, клопотання не відповідає вимогам, наведеним у ч. 2 ст. 81 ГПК України, за якою у клопотанні про витребування судом доказів повинні бути зазначено обставини, які може підтвердити цей доказ, або аргументи, які він може спростувати. Як зазначено судом вище, наказ, що оскаржується у цій справі, стосується правомірності відображення у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань інформації про ОСОБА_14, ОСОБА_8 , ОСОБА_11 , ОСОБА_1 , ОСОБА_2 як кінцевих бенефіціарних власників товариства з обмеженою відповідальністю «Регал Петрорлеум Корпорейшин (Юкрейн) Лімітед», приватного акціонерного товариства «Укргазвидобуток», товариства з обмеженою відповідальністю «Смарт-Холдинг» замість ОСОБА_3 в розрізі санаційних обмежень, що діють на території України, та не пов`язаний з правомірністю передачі ОСОБА_3 корпоративних прав компанії Смарт Холдинг (Сайпрус) ЛТД у довірчу власність. Отже, оскільки заявлені до витребування документи містять саме дані про порядок передачі корпоративних прав, заявник зобов`язаний був обґрунтувати, яким чином ці документи підтвердять або спростують правомірність зміни кінцевих бенефіціарних власників в розрізі санаційних обмежень, запроваджених щодо ОСОБА_3 . Клопотання таких обставин не містить;

- про залучення до участі у справі як третіх осіб на стороні позивача, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору Енвелл Енеррджі ПЛС, Смарт Енерджі (Сайпрус), Смарт Енерджі Б.В..

Оскільки клопотання до суду надійшло після закінчення підготовчого провадження, воно залишено судом без розгляду (ч. 2 ст. 118 ГПК України). Також з цих же підстав залишено без розгляду клопотання Міністерства юстиції України про залучення як третю особу на стороні відповідача, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору, Службу безпеки України.

- про долучення до матеріалів справи доказів: окремих положень з Закону Республіки Кіпр «Про міжнародні трасти» та Закону Республіки Кіпр про компанії, Глава 113 з додатками; положення статуту компанії LOVITIA INVESTMENTS LTD (наразі SMART HOLDING (CYPRUS) LTD, рег. номер НЕ 303560); витяг з листа Міністерства закордонних справ від 25.03.2024 № 630/17-994-59 дск; Закону № 133 (І) про Департамент реєстраторів компаній та інтелектуальної власності; виписки форми НЕ 57 компанії SMART HOLDING (CYPRUS) LTD, рег. номер НЕ 303560 від 01.12.2022; виписки форми НЕ 57 компанії SMART HOLDING (CYPRUS) LTD, рег. номер НЕ 303560 від 02.12.2022; виписки форми НЕ 57 компанії SMART HOLDING (CYPRUS) LTD, рег. номер НЕ 303560 від 06.12.2022, виписка форми НЕ 57 компанії SMART HOLDING (CYPRUS) LTD, рег. номер НЕ 303560 від 07.12.2022, виписка НЕ 57 компанії SMART HOLDING (CYPRUS) LTD, рег. номер НЕ 303560від 01.12.2022.

Докази судом не прийняті з підстав, наведених у ч. 8 ст. 80 ГПК України (протокольна ухвала від 16.05.2024).

Розглянувши надані документи і матеріали, заслухавши пояснення представників позивача та третіх осіб, всебічно та повно з`ясувавши обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги та заперечення проти позову, об`єктивно оцінивши в сукупності докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд встановив:

Приватне акціонерне товариство «Укргазвидобуток», товариство з обмеженою відповідальністю «Регал Петрорлеум Корпорейшин (Юкрейн) Лімітед» та товариство з обмеженою відповідальністю «Смарт-Холдинг» є юридичними особами, які утворені та проводять свою діяльність відповідно до законодавство України, фактичне ведення діяльності чи розташування офісу (місцезнаходження) яких є територія України.

Зокрема, товариство з обмеженою відповідальністю «Смарт-Холдинг», ідентифікаційний код 34716646, знаходиться у місті Києві та створено шляхом перетворення у листопаді 2020 року приватного акціонерного товариства «Смарт-Холдинг» і є його правонаступником. Державна реєстрація створення приватного акціонерного товариства «Смарт-Холдинг» відбулась 21.11.2006, державна реєстрація перетворення у товариство з обмеженою відповідальністю «Смарт-Холдинг» - 24.11.2020.

Приватне акціонерне товариство «Укргазвидобуток», ідентифікаційний код 25635581, є правонаступником товариства з обмеженою відповідальністю «Газенергія». До Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань відомості про приватне акціонерне товариство «Укргазвидобуток» включені 13.08.2004. Місцезнаходженням приватного акціонерного товариства «Укргазвидобуток» також є місто Київ.

Державна реєстрація товариство з обмеженою відповідальністю «Регал Петрорлеум Корпорейшин (Юкрейн) Лімітед», ідентифікаційний код 35665790, у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань проведена 08.02.2008. Місцезнаходженням цього товариства є село Яхники, Лохвицького району, Полтавської області.

Закон України «Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань» (далі - Закон), який регулює відносини, що виникають у сфері державної реєстрації юридичних осіб, їхньої символіки (у випадках, передбачених законом), громадських формувань, що не мають статусу юридичної особи, та фізичних осіб - підприємців, до відомостей, які повинен містити Єдиний державний реєстр юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань (далі - Єдиний реєстр), відносить інформацію про кінцевого бенефіціарного власника юридичної особи, у тому числі кінцевого бенефіціарного власника її засновника, якщо засновник - юридична особа (п. 9 ч. 2 ст. 9 Закону).

Станом на січень 2023 року відомості Єдиного реєстру щодо:

- товариства з обмеженою відповідальністю «Смарт-Холдинг» містили інформацію про кінцевого бенефіціарного власника ОСОБА_3 , який має стовідсотковий непрямий вирішальний вплив. Вплив здійснюється опосередковано через юридичну особу Смарт Холдинг (Сайпрус) ЛТД;

- приватного акціонерного товариства «Укргазвидобуток» містили інформацію про кінцевого бенефіціарного власника ОСОБА_3 , який має стовідсотковий непрямий вирішальний вплив. Вплив здійснюється опосередковано через юридичну особу Смарт Енерджі Б.В. (Нідерланди);

- товариства з обмеженою відповідальністю «Регал Петрорлеум Корпорейшин (Юкрейн) Лімітед» містили інформацію про кінцевого бенефіціарного власника ОСОБА_3 , який має непрямий вирішальний вплив, відсоток частки статутного капіталу 82,65.

У січні 2023 року державний реєстратор Виконавчого комітету Лохвицької міської ради Попадинець Анна Олександрівна та приватний нотаріус Київського міського нотаріального округу Смірнова Алла Сергіївна провели державну реєстрацію змін до відомостей про юридичну особу, змінивши кінцевих бенефіціарних власників наведених вище юридичних осіб.