Справа № 189/703/21

1-кс/189/229/21

У Х В А Л А

Іменем України

29.11.2021 року смт. Покровське

Покровський районний суд Дніпропетровської області в складі:

слідчого судді ОСОБА_1

при секретарі ОСОБА_2 ,

розглянувши у судовому засіданні в смт. Покровське клопотання старшого слідчого СВ відділення поліції №5 Синельниківського РУП ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_3 , яке погоджене прокурором Покровського відділу Синельниківської окружної прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_4 про продовження строку досудового розслідування за матеріалами кримінального провадження, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №12020040540000240 від 04.06.2020 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 223-2 КК України,-

ВСТАНОВИВ:

29.11.2021 року до суду надійшло клопотання старшого слідчого, яке погоджене прокурором про продовження строку досудового розслідування за матеріалами кримінального провадження, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №12020040540000240 від 04.06.2020 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 223-2 КК України, в якому старший слідчий просить продовжити строк досудового розслідування по кримінальному провадженню №12020040540000240 від 04.06.2020 року, на строк до шести місяців.

В обґрунтування свого клопотання старший слідчий посилається на те, що 04.06.2020 року до Покровського ВП Синельниківського ВП ГУНП в Дніпропетровській області надійшла ухвала Покровського районного суду Дніпропетровської області від 01.06.2020 року, про те, що зі скаргою звернувся ОСОБА_5 щодо вчинення правопорушення головою правління ВАТ «Просянський ГЗК», а саме порушення порядку ведення реєстру власників іменних цінних паперів, що призвели до втрати системи реєстру (ЄО №2554 від 04.06.2020 року).

04 червня 2020 року відомості за даним фактом внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №12020040540000240, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 223-2 КК України.

Під час проведення досудового розслідування по кримінальному провадженню було проведено наступні слідчі дії:

- залучено ОСОБА_5 до провадження як потерпілого та допитано його у відповідному статусі;

- до матеріалів кримінального провадження долучено копії листів Фонду державного майна України по Дніпропетровській, Запорізькій та Кіровоградській областях, Фонду державного майна України, Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

- до матеріалів кримінального провадження долучено копію Постанови Центрального апеляційного господарського суду від 20.08.2020 року у справі №904/4854/19;

- надано доручення оперативним підрозділам Покровського ВП Синельниківського ВП ГУНП в Дніпропетровській області про проведення слідчих (розшукових) дій у порядку ст. 40 КПК України на встановлення особи керівника ВАТ «Просянський ГЗК» та забезпечення його прибуття до СВ Покровського ВП;

- допитано у якості свідка бувшого заступника голови правління з юридичних питань ОСОБА_6 ;

- до матеріалів кримінального провадження долучено копію акту проведення позапланової перевірки провадження діяльності на ринку цінних паперів відкритим акціонерним товариством «Просянський гірничо-збагачувальний комбінат»; копію протоколу № 56 засідання комісії з питань моніторингу і протидії зловмисним поглинанням підприємств, безпеки підприємницької діяльності під головуванням заступника голови комісії виконуючого обов`язки заступника голови облдержадміністрації ОСОБА_7 від 07.06.2007 року; копію протоколу засідання Міжвідомчої комісії з питань протидії протиправному поглинанню та захопленню підприємств під головуванням першого віце-прем`єр-міністра України ОСОБА_8 від 18.07.2007 року; копію протоколу № 10 позачергових загальних зборів акціонерів ВАТ «Просянський гірничо-збагачувальний комбінат»;

- до матеріалів кримінального провадження долучено копію довідки ТОВ «Іносамед-Центр»; копію договору №18/11/02 по веденню реєстру власників іменних цінних паперів від 18.11.2002 року, укладеного між ТОВ «Славутич-Реєстр» та ТОВ «Поросянський ГЗК»; копію договору №24/05 року на надання послуг щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів від 19.08.2005 року, укладеного між ТОВ «Іносамед-Центр» та ВАТ «Просянський ГЗК»; копію акту прийому-передачі документів системи реєстру ВАТ «Просянський ГЗК» від 13.08.2005 року; копію протоколу позачергових загальних зборів акціонерів ВАТ «Просянський ГЗК» ;

- до матеріалів кримінального провадження долучено копії установчих документів та статуту ВАТ «Просянський ГЗК»; копію реєстру власників іменних цінних паперів станом на 30.08.2010 року;

- до матеріалів кримінального провадження долучено матеріали виконаного оперативним підрозділом Покровського ВП доручення;

- надано доручення оперативним підрозділам Покровського ВП Синельниківського ВП ГУНП в Дніпропетровській області про проведення слідчих (розшукових) дій у порядку ст. 40 КПК України на встановлення осіб керівників ВАТ «Просянський ГЗК» та забезпечення їх прибуття до СВ Покровського ВП;

- до ВАТ «Просянський ГЗК» направлено запит про надання копій установчих документів та статуту вказаного ВАТ;

- до матеріалів кримінального провадження долучено матеріали виконаного оперативним підрозділам Покровського ВП доручення;

- до ВАТ «Просянський ГЗК» повторно направлено запит про надання копій установчих документів та статуту вказаного ВАТ;

- надано доручення оперативним підрозділам ВП № 5 Синельниківського РУП ГУНП в Дніпропетровській області про проведення слідчих (розшукових) дій у порядку ст. 40 КПК України на встановлення осіб керівників ВАТ «Просянський ГЗК» та забезпечення їх прибуття до СВ Покровського ВП;

- до матеріалів кримінального провадження долучено матеріали виконаного оперативним підрозділом ВП № 5 Синельниківського РУП доручення;

- ОСОБА_5 направлено запит про надання копій установчих документів та статутів ТОВ «Сокіл» та ТОВ «Сокіл-2», копії договорів купівлі-продажу пакетів акцій ВАТ «Просянський ГЗК» вказаними товариствами, копії виписки з реєстру іменних цінних паперів, виданої ТОВ «Реєстраторська компанія «Варіант» 04.04.2005 року № 028-31;

- до матеріалів кримінального провадження долучено копії документів, наданих у відповідь на запит ОСОБА_5 .

Крім того, на адресу відомого місця проживання, та на адресу ВАТ «Просянський ГЗК» неодноразово направлялися повістки про виклик на ім`я керівника Відкритого акціонерного товариства «Просянський гірничо-збагачувальний комбінат» ОСОБА_9 , представника ВАТ «Просянський ГЗК» ОСОБА_10 , представника ВАТ «Просянський ГЗК» ОСОБА_11 , однак вказані особи за викликами слідчого до СВ ВП № 5 не з`явилися, про причини своєї неявки не повідомили.

Під час проведення зазначених слідчих дій по даному кримінальному провадженню було встановлено, що Постановою Центрального апеляційного господарського суду від 20.08.2020 року у справі №904/4854/19, яку залишено без змін Постановою Верховного Суду у складі колегії суддів Касаційного господарського суду від 22.12.2020 року, визнано факт втрати системи реєстру власників іменних цінних паперів Відкритого акціонерного товариства «Просянський гірничо-збагачувальний комбінат» (код ЄДРПОУ 00282033). В Постанові Центрального апеляційного господарського суду зазначено, що відповідно Закону України «Про акціонерні товариства», Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», Закону України «Про депозитарну систему України», набуття і припинення прав на цінні папери і прав за цінними паперами здійснюється шляхом фіксації відповідного факту в системі депозитарного обліку, який здійснюється виключно професійними учасниками депозитарної системи України, а документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента є виписка з рахунка в цінних паперах депонента, яка видається депозитарною установою, або документ, який видається номінальним утримувачем, якщо права на цінні папери обліковуються на рахунку номінального утримувача.

Як вбачається з матеріалів справи та не спростовано відповідачем належними та допустимими доказами, емітовані ВАТ «Просянський ГЗК» акції в бездокументарну форму не переведені, договір з Центральним депозитарієм цінних паперів про обслуговування емісії цінних паперів не укладено, а депозитарний облік акцій ВАТ «Просянський ГЗК» професійними учасниками депозитарної системи України не здійснюється.

У своїх поясненнях Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку вказує, що згідно з наявними даними Державного реєстру випусків цінних паперів були зареєстровані наступні випуски акцій ВАТ «Просянський ГЗК» (код за ЄДРПОУ 00282033): 28.09.1998 року зареєстровано випуск акцій та видано свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 256/04/1/98 від 28.09.1998 року на загальну суму 9449200 грн., в кількості 37 796 800 штук простих іменних акцій, номінальною вартістю 0,25 грн. кожна, форма випуску - документарна; 20.02.2004 року зареєстровано випуск акцій та видано свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 90/1/04 від 20.02.2004 року на загальну суму 26 457 760 грн., в кількості 105 831 040 штук простих іменних акцій, номінальною вартістю 0,25 грн. кожна, форма випуску - документарна.

Розпорядженням Комісії № 32-ДН-3 від 26.08.2010 року було зупинено обіг акцій ВАТ «Просянський ГЗК».

За наявними щоквартальними адміністративними даними, наданими реєстратором власників іменних цінних паперів ТОВ «Індосамент-центр» (код ЄДРПОУ 24430188), відповідно Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.06.2003 року № 290, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.07.2003 року за №655/7976 (надалі - Положення №290), станом на 30.09.2010 року ТОВ «Проско ресурси» (код ЄДРПОУ 35202094) володіло 104299508 шт. простих іменних акцій емітента ВАТ «Просянський ГЗК» (код за ЄДРПОУ 00282033), що становить 98,55% від статутного капіталу.

Також, за наявними щоквартальними адміністративними даними, наданими реєстраторами власників іменних цінних паперів відповідно до Положення №290, станом на 30.09.2010 року ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Просянський ГЗК» (код за ЄДРПОУ 00282033), здійснював реєстратор власників іменних цінних паперів ТОВ «Індосамент-центр» (код за ЄДРПОУ 24430188).

Зазначеним реєстратором власників іменних цінних паперів відображено закриття 26.08.2010 року системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Просянський ГЗК» (код за ЄДРПОУ 00282033).

Інформація стосовно передачі реєстру власників іменних цінних паперів на зберігання до Національного депозитарію України у Комісії відсутня.

Також, листом від 11.01.2020 року №23/04/384 Національна комісія з цінних паперів повідомила ОСОБА_5 , що ПАТ «Національний депозитарій України» не укладало договір про обслуговування випусків цінних паперів з ВАТ «Просянський ГЗК». Система реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Просянський ГЗК» до ПАТ «Національний депозитарій України» передавалась.

При, цьому ОСОБА_5 мав статус акціонера ВАТ "Просянський ГЗК", що зокрема підтверджується рішенням Покровського районного суду Дніпропетровської області від 20.02.2004 року у справі №2-568/2004, яким визнано право власності за ОСОБА_5 на 23654799 штук простих іменних акцій ВАТ «Просянський ГЗК», що відповідно до статутного фонду товариства становить 62,57%, яке не скасовувалося у встановленому чинним законодавством порядку та набуло законної сили.

Таким чином, в ході досудового розслідування було встановлено, що існують обґрунтовані підстави вважати, що посадовими особами відкритого акціонерного товариства «Просянський гірничо-збагачувальний комбінат» було порушено порядок ведення реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Просянський ГЗК», тобто в діях посадових осіб ТОВ «Просянський ГЗК» вбачаються ознаки кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 223-2 КК України.

Враховуючи вищевикладене, а також те, що строк досудового розслідування по кримінальному провадженню №12020040540000240, який ухвалою слідчого судді Покровського районного судк Дніпропетровської області від 31.05.2021 року було продовжено на строк до 6 місяців, спливає 04.12.2021 року, виникає необхідність у продовженні строку досудового розслідування, у зв`язку з тим, що до теперішнього часу не виконані усі необхідні слідчі (розшукові) дії направлені на встановлення усіх обставин по вказаному кримінальному провадженню, а саме мається необхідність встановити місце перебування та допитати посадових осіб відкритого акціонерного товариства «Просянський ГЗК», встановити посадову особу вказаного ВАТ, якою було порушено порядок ведення реєстру власників іменних цінних паперів, що призвело до втрати системи реєстру, а також виконати інші процесуальні заходи, слідчі (розшукові) дії, передбачені вимогами КПК України.

В судове засідання старший слідчий СВ ВП №5 СРУП ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_3 не з`явилася, надіслала до суду заяву про розгляд клопотання за її відсутності, повністю підтримала клопотання та просить його задовольнити.

Відповідно до положень ст. 107 КПК України фіксування судового процесу за допомогою звуко та відеозаписувальних технічних засобів не здійснювалось.

Слідчий суддя, розглянувши клопотання, дослідивши додані до клопотання документи дійшов до наступних висновків.

Згідност. 219 КПК Українистрок досудового розслідування обчислюється з моменту внесення відомостей про кримінальне правопорушення до Єдиного реєстру досудових розслідувань до дня звернення до суду з обвинувальним актом, клопотанням про застосування примусових заходів медичного або виховного характеру, клопотанням про звільнення особи від кримінальної відповідальності або до дня ухвалення рішення про закриття кримінального провадження.

Строк досудового розслідування з моменту внесення відомостей про кримінальне правопорушення до Єдиного реєстру досудових розслідувань до дня повідомлення особі про підозру становить: 1) дванадцять місяців - у кримінальному провадженні щодо нетяжкого злочину; 2) вісімнадцять місяців - у кримінальному провадженні щодо тяжкого або особливо тяжкого злочину.

Строк досудового розслідування може бути продовжений у порядку, передбаченому параграфом 4глави 24 цього Кодексу.

Згідно ч. 1 ст. 294 КПК України якщо досудове розслідування злочину до моменту повідомлення особі про підозру неможливо закінчити у строк, зазначений у частині другій статті 219 цього Кодексу, вказаний строк може бути продовжений неодноразово слідчим суддею за клопотанням прокурора або слідчого, погодженого з прокурором, на строк, встановлений пунктами 2 і 3 частини четвертої статті 219 цього Кодексу.

Згідно ч. 5 ст. 294 КПК України клопотання про продовження строку досудового розслідування подається не пізніше п`яти днів до спливу строку досудового розслідування, встановленого статтею 219 цього Кодексу. Строк що закінчився, поновленню не підлягає.

Відповідно до ч. 1 статті 295-1 КПК України, у випадках, передбачених ст.294 цього Кодексу, продовження строку досудового розслідування здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, постановленої за відповідним клопотанням прокурора або слідчого.

Слідчим суддею встановлено, що строк досудового розслідування у вказаному кримінальному провадженні спливає 04.12.2021 року, виникає необхідність у продовженні строку досудового розслідування, у зв`язку з тим, що до теперішнього часу не виконані усі необхідні слідчі (розшукові) дії направлені на встановлення усіх обставин по вказаному кримінальному провадженню, а саме мається необхідність встановити місце перебування та допитати посадових осіб відкритого акціонерного товариства «Просянський ГЗК», встановити посадову особу вказаного ВАТ, якою було порушено порядок ведення реєстру власників іменних цінних паперів, що призвело до втрати системи реєстру, а також виконати інші процесуальні заходи, слідчі (розшукові) дії, передбачені вимогами КПК України.

Враховуючи конкретні обставини справи, а також те, що строк досудового розслідування спливає 04.12.2021 року, клопотання про продовження строку досудового розслідування подане вчасно, відповідає вимогам закону, тому слідчий суддя приходить до висновку, що для здійснення зазначених слідчих (розшукових) дій доцільним є продовження строку досудового розслідування, оскільки на даний час є очевидним той факт, що їх проведення є необхідним і обов`язковим для виконання завдань кримінального провадження, в тому числі забезпечення повного розслідування і судового розгляду.

Керуючись ст. ст.219,294,295,295-1, 372 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:

Клопотання старшого слідчого СВ відділення поліції №5 Синельниківського РУП ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_3 , яке погоджене прокурором Покровського відділу Синельниківської окружної прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_4 про продовження строку досудового розслідування за матеріалами кримінального провадження, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №12020040540000240 від 04.06.2020 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 223-2 КК України задовольнити.

Продовжити строк досудового розслідування по кримінальному провадженню, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №12020040540000240 від 04.06.2020 року, на строк 6 (шість) місяців, тобто до 04.06.2022 року.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1