НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

04.01.2024  № 9

Про затвердження Змін до Положення про надання управителю дозволу на право прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б

{Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
№ 95 від 23.01.2024}

Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», у зв’язку з прийняттям Закону України «Про адміністративну процедуру», з метою приведення нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відповідність до законодавства та удосконалення державного регулювання професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Положення про надання управителю дозволу на право прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 вересня 2021 року № 770, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 26 жовтня 2021 року за № 1375/36997, що додаються.

2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.Ю.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ільіна А.В.

Протокол засідання Комісії
від 04 січня 2024 року № 2

ЗМІНИ
до Положення про надання управителю дозволу на право прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 вересня 2021 року № 770, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 26 жовтня 2021 року за № 1375/36997

1. У розділі I:

1) пункт 2 після абзацу першого доповнити абзацами другим та третім такого змісту:

«заявник - управитель, який має намір створити ФФБ виду Б і подає до НКЦПФР заяву та відповідні документи для отримання дозволу на право прийняття управителем на себе комерційних ризиків при створенні ФФБ виду Б;

текстовий формат - формат Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) - PDF / А, Rich Text Format - RTF, Excel (.xlsx), Word (.doc), Word (.docx);».

У зв’язку з цим абзаци другий ­ шостий вважати відповідно абзацами четвертим - восьмим;

2) доповнити новими пунктами такого змісту:

«7. Адміністративна послуга НКЦПФР з надання дозволу є платною послугою, розмір плати за надання якої встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням НКЦПФР від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245.

8. Адміністративні послуги НКЦПФР з надання дозволу та анулювання дозволу за заявою управителя надаються з урахуванням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483.

9. Подання заявником до НКЦПФР та відправлення НКЦПФР заявнику повідомлень та документів, передбачених цим Положенням, здійснюється в електронній формі з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг офіційним каналом зв’язку засобами, визначеними окремим документом нормативно-технічного характеру, інформація про які оприлюднена на офіційному вебсайті НКЦПФР, відповідно до вимог цього документа.

Повідомлення та документи, які відповідно до вимог цього Положення відправляються НКЦПФР заявнику офіційним каналом зв’язку, підписуються із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР.».

2. У розділі III:

1) абзац перший пункту 1 викласти в такій редакції:

«1. У пакеті документів, подання яких до НКЦПФР передбачено цим Положенням, кожний документ, створений в електронній формі або створений як електронна копія паперового документа (сканкопія), має бути окремим файлом у текстовому форматі, вид якого обирається заявником самостійно, якщо інше не встановлено цим Положенням, із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, який повинен містити ідентифікаційні дані юридичної особи - заявника, представником якої є така особа (повне або офіційне скорочене найменування та ідентифікаційний код за Єдиним державним реєстром юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань юридичної особи) на кожному окремому електронному документі.»;

2) у підпункті 6 пункту 2 слова «коду згідно з ЄДРПОУ управителя» замінити словами «ідентифікаційного коду юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, коду LEI (за наявності) управителя».

3. У розділі IV:

1) пункти 1-3 викласти в такій редакції:

«1. Заява про надання дозволу залишається без руху, якщо:

заява про надання дозволу та документи подані з порушенням вимог, встановлених абзацом першим пункту 1 розділу III цього Положення;

документи надані не в повному обсязі, установленому цим Положенням.

2. У разі подання заявником неповного переліку документів або подання заяви та документів з порушенням вимог, встановлених абзацом першим пункту 1 розділу III цього Положення, НКЦПФР інформує заявника про залишення заяви про надання дозволу без руху протягом трьох робочих днів з дня отримання заяви та відповідних документів шляхом направлення офіційним каналом зв’язку відповідного повідомлення, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги цього Положення, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви про надання дозволу без руху.

За клопотанням заявника НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.

3. У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, заява про надання дозволу вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви про надання дозволу без руху.»;

2) абзац другий пункту 4 викласти в такій редакції:

«У такому випадку строк розгляду НКЦПФР заяви та доданих до неї документів зупиняється з дня відправлення такого запиту та продовжується з дня отримання НКЦПФР офіційним каналом зв’язку додаткової інформації від заявника у відповідь на запит.»;

3) доповнити після пункту 4 пунктом 5 такого змісту:

«5. НКЦПФР зупиняє розгляд заяви про надання дозволу та поданих відповідно до цього Положення документів у разі виникнення наступних обставин, що перешкоджають їх розгляду:

{Абзац другий підпункту 3 пункту 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 95 від 23.01.2024}

НКЦПФР в установленому законодавством порядку здійснюється планова / позапланова перевірка заявника;

не закінчився строк у тридцять календарних днів після спливу терміну виконання заявником розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов, виданого за результатом проведення перевірки. Зазначений строк може бути продовжений у випадку видання протягом цього строку НКЦПФР розпорядчого документа про проведення позапланової перевірки виконання заявником розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов на строк такої перевірки;

щодо заявника на дату подання заяви наявна відкрита справа про правопорушення на ринках капіталу або винесена постанова про накладення санкції за правопорушення у вигляді анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу;

у НКЦПФР наявне звернення (скарга) від фізичних / юридичних осіб про ознаки порушення заявником вимог законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів НКЦПФР.

Розгляд заяви про надання дозволу та поданих відповідно до цього Положення документів відновлюється НКЦПФР після припинення обставин, що спричинили зупинення їх розгляду.

З дня, коли обставина, що спричинила зупинення розгляду заяви про надання дозволу та поданих відповідно до цього Положення документів, перестала існувати, перебіг їх строку розгляду продовжується з моменту, що передував такому зупиненню.».

У зв’язку з цим пункти 5-11 вважати відповідно пунктами 6-12;

4) пункт 6 викласти у такій редакції:

«6. За письмовим зверненням заявника, поданим до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку протягом строку розгляду його заяви та відповідних документів, про відмову від розгляду НКЦПФР цієї заяви у зв’язку з відмовою від отримання відповідної адміністративної послуги згідно з поданою заявою або з метою доопрацювання поданих документів, НКЦПФР з дати отримання такого звернення припиняє розгляд поданих відповідно до цього Положення документів, про що не пізніше наступного робочого дня повідомляє заявника офіційним каналом зв’язку. Подані документи вважаються такими, що повернуті заявнику. Після доопрацювання заявник подає документи у загальному порядку.»;

5) у пункті 8:

в абзаці четвертому розділовий знак «.» замінити розділовим знаком «;»;

доповнити цей пункт новим абзацом такого змісту:

«неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення заяви про надання дозволу без руху, у тому числі у строк, встановлений у повідомленні НКЦПФР про залишення заяви без руху відповідно до пункту 2 цього розділу.»;

6) в абзаці першому пункту 9 слова «п’яти робочих днів» замінити словами «трьох робочих днів з дня його прийняття».

4. В абзаці другому пункту 4 розділу V слова «п’яти робочих днів» замінити словами «трьох робочих днів з дня його прийняття».

5. Додатки 1-3 до цього Положення викласти в новій редакції, що додається.

ЗАЯВА
про надання дозволу на право прийняття управителем на себе комерційних ризиків при створенні ФФБ виду Б

ПЕРЕЛІК (ОПИС)
документів, що подаються для отримання дозволу на право прийняття управителем на себе комерційних ризиків при створенні ФФБ виду Б

__________
1 До конфіденційної інформації може бути віднесено тільки ту інформацію, яка передбачена Законами України «Про інформацію», «Про доступ до публічної інформації».

«____» ________________ 20___ року

ДОВІДКА
про наявність в управителя кваліфікованих працівників

__________
1 Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті.
2 Зазначаються освіта, науковий ступінь, диплом: серія, номер, дата видачі, ким виданий, спеціальність і кваліфікація.

Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.

«____» ________________ 20___ року