Про затвердження Змін до Положення про провадження депозитарної діяльності
Відповідно до пункту 1 частини третьої статті 2, пунктів 1, 38 частини першої статті 7, частини 5 статті 30 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», Закону України «Про депозитарну систему України», Закону України «Про аграрні ноти», Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Зміни до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616, що додаються.
2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Це рішення набирає чинності з 01 січня 2025 року, крім абзацу другого, третього підпункту 2 пункту 1, абзаців сьомого, дев’ятого-одинадцятого, дев’ятнадцятого-двадцять третього підпункту 1, абзаців шостого-двадцять четвертого підпункту 2, абзаців тринадцятого-п’ятнадцятого, двадцятого, двадцять шостого, двадцять сьомого підпункту 3, абзаців другого-сьомого дев’ятого, десятого підпункту 5 пункту 5, абзаців сьомого, восьмого підпункту 2, абзацу третього підпункту 5 пункту 6, пункту 7 Змін до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616, затверджених цим рішенням, які набирають чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.
5. Центральному депозитарію цінних паперів, депозитарним установам привести свої внутрішні документи у відповідність до цього рішення не пізніше трьох місяців з дня набрання ним чинності.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку І. Барамія.
Протокол засідання Комісії
від 25.09.2024 № 172
ЗАТВЕРДЖЕНО |
ЗМІНИ
до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616
1. У розділі I:
1) пункт 1 викласти у такій редакції:
«1. Це Положення визначає порядок провадження депозитарної діяльності Центральним депозитарієм цінних паперів (далі - Центральний депозитарій) та депозитарними установами з надання послуг із зберігання та обліку цінних паперів, обліку і обслуговування набуття, припинення та переходу прав на цінні папери і прав за цінними паперами та обмежень прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах, перелік неемісійних цінних паперів, депозитарний облік яких веде Центральний депозитарій, та особливості їх депозитарного обліку, вимоги до порядку відкриття та ведення рахунків у цінних паперах, порядку проведення операцій на рахунках у цінних паперах та їх видів, порядку введення неемісійного цінного паперу та депонування документа про введення неемісійного цінного паперу, порядку зарахування цінних паперів до системи депозитарного обліку, порядку обліку та зберігання цінних паперів, а також списання цінних паперів у зв’язку з їх погашенням та/або анулюванням чи припиненням, порядку внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів конкретного власника, стосовно всього випуску цінних паперів, стосовно здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів тощо, вимоги до діяльності учасників депозитарної системи та взаємовідносин між ними, вимоги до порядку складання реєстру власників цінних паперів, у тому числі порядку взаємодії депозитарних установ з Центральним депозитарієм щодо складання реєстру, вимоги до змісту внутрішніх документів професійних учасників депозитарної системи України та інші вимоги, встановлення яких належить до компетенції Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України» (далі - Закон).»;
2) у пункті 2:
в абзаці третьому після слів «переказ цінних паперів, прав на цінні папери,» доповнити словами «блокування/розблокування цінних паперів, прав на цінні папери/прав за цінними паперами,», після слів «(у випадках, передбачених законодавством),» доповнити словами «або на підставі судового рішення або рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи,»;
в абзаці четвертому слова «рішення Комісії» замінити словами «постанови Комісії»;
доповнити пункт після абзацу четвертого новим абзацом такого змісту:
«боржник за аграрною нотою - особа, яка видала аграрну ноту, що посвідчує її зобов’язання здійснити поставку сільськогосподарської продукції або сплатити грошові кошти відповідно до умов, визначених у такій аграрній ноті;».
У зв’язку з цим абзаци п’ятий-сороковий вважати відповідно абзацами шостим-сорок першим;
абзац восьмий викласти у такій редакції:
«дата обліку - дата, що призначається уповноваженим органом емітента або особою (особами), яка (які) призначає (призначають) позачергові загальні збори емітента, або державним органом, якщо законами України їм надано відповідні повноваження, або особою, яка видала неемісійний цінний папір, станом на яку Центральному депозитарію необхідно скласти реєстр власників цінних паперів певного випуску, а депозитарію-кореспонденту та депозитарній установі надати Центральному депозитарію інформацію, яка формується ними відповідно до записів на рахунках у цінних паперах їх клієнтів, депонентів у вигляді облікового реєстру власників цінних паперів цього випуску, відповідно до вимог цього Положення;»;
в абзаці п’ятнадцятому після слова «емітент» доповнити словами «особа, яка видала неемісійний цінний папір,»;
доповнити пункт після абзацу п’ятнадцятого новим абзацом такого змісту:
«кредитор за аграрною нотою - власник аграрної ноти;».
У зв’язку з цим абзаци шістнадцятий-сорок перший вважати відповідно абзацами сімнадцятим-сорок другим;
в абзаці двадцять другому слово «іменних» виключити, після слів «певного випуску,» доповнити словами «неемісійного цінного паперу,»;
в абзаці тридцять шостому слово «іменних» виключити;
2. У розділі II:
1) пункт 1 викласти у такій редакції:
«1. Центральний депозитарій, депозитарні установи здійснюють депозитарну діяльність лише стосовно емісійних цінних паперів, яким присвоєний міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN) (далі - код цінних паперів).
Центральний депозитарій веде депозитарний облік:
1) емісійних цінних паперів, віднесених до компетенції Центрального депозитарію відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України»;
2) неемісійних цінних паперів, а саме:
2) у пункті 5:
після слів «депозитарну діяльність щодо» доповнити словом «емісійних»;
доповнити пункт новим абзацом такого змісту:
«Центральному депозитарію, депозитарним установам забороняється здійснювати депозитарну діяльність щодо неемісійних цінних паперів, які видані в електронній формі, або переведені в електронну форму існування та переміщені на облік до системи депозитарного обліку цінних паперів у порядку, визначеному цим Положенням, без оформлення документа про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку цінних паперів із обов’язковим його депонуванням у Центральному депозитарії.»;
3) у пункті 8:
в абзаці першому після слова «документи» доповнити словом «(інформація)», після слова «які» доповнити словом «(яка)»;
доповнити пункт після абзацу шостого новим абзацом такого змісту:
«інформація, яка передається із Реєстру аграрних нот до системи депозитарного обліку цінних паперів відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів;».
У зв’язку з цим абзаци сьомий, восьмий вважати відповідно абзацами восьмим, дев’ятим;
в абзаці восьмому після слова «документи» доповнити словом «(інформація)», після слова «визначені» доповнити словом «(визначена)»;
в абзаці дев’ятому після слова «документах» доповнити словом «(інформації)»;
4) в абзаці другому пункту 9 після слів «за кожним випуском цінних паперів» доповнити словами «, за кожним неемісійним цінним папером, який обліковується в системі депозитарного обліку,», після слів «за всіма випусками цінних паперів,» доповнити словами «всіма неемісійними цінними паперами,»;
3. У розділі III:
1) у пункті 2:
в абзаці другому після слів «віднесених до його компетенції» доповнити словами «, документів про введення неемісійних цінних паперів до системи депозитарного обліку цінних паперів»;
доповнити пункт після абзацу п’ятого новим абзацом такого змісту:
«приймання, зберігання, перевірку на наявність всіх установлених законодавством реквізитів сертифікатів (бланків) неемісійних цінних паперів, які вводяться до системи депозитарного обліку (для неемісійних цінних паперів, виданих у паперовій формі, щодо яких здійснюється переведення в електронну форму існування для забезпечення їх обліку в депозитарній системі України);».
У зв’язку з цим абзац шостий вважати відповідно абзацом сьомим;
2) пункт 9 викласти у такій редакції:
«9. Центральний депозитарій, крім операцій, зазначених у пункті 7 цього розділу, здійснює:
передання своїм клієнтам отриманої Центральним депозитарієм від операторів організованого ринку капіталу інформації про допуск, зупинку та скасування допуску цінних паперів до торгів на створених цими операторами організованих ринках капіталу (цінні папери, допущені до торгів на організованому ринку капіталу) у разі отримання від них такої інформації, якщо передання такої інформації передбачено умовами договорів з клієнтами;
передання інформації з системи депозитарного обліку цінних паперів до Реєстру аграрних нот у порядку, випадках та строки, визначені нормативно-правовим актом Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів.;
3) в абзаці першому пункту 10 після слів «договорі про обслуговування випуску цінних паперів,» доповнити словами «договорі про введення неемісійних цінних паперів до системи депозитарного обліку,»;
4) у пункті 12 після слова «емітентам,» доповнити словами «особам, які видали неемісійні цінні папери,»;
5) пункт 14 викласти у такій редакції:
«14. При обслуговуванні корпоративних операцій Центральний депозитарій, депозитарні установи виконують депозитарні операції на рахунках у цінних паперах клієнтів, депонентів за наслідками
1) таких корпоративних операцій емітента:
розміщення цінних паперів - відчуження цінних паперів у процесі їх емісії у порядку, встановленому законодавством, та з урахуванням положень проспекту цінних паперів;
викуп - придбання емітентом розміщених ним цінних паперів шляхом укладання цивільно-правових договорів з власниками цих цінних паперів для їх подальшого продажу або анулювання відповідно до законодавства;
продаж викуплених цінних паперів - продаж емітентом раніше викуплених ним цінних паперів шляхом укладання цивільно-правових договорів з покупцем цих цінних паперів;
дроблення - зменшення номінальної вартості цінних паперів певного випуску з одночасним збільшенням їх кількості без зміни обсягу випуску;
консолідація - збільшення номінальної вартості цінних паперів певного випуску з одночасним зменшенням їх кількості без зміни обсягу випуску;
конвертація - обмін емітентом цінних паперів одного випуску на цінні папери іншого випуску згідно з умовами їх випуску;
анулювання - сукупність дій емітента щодо припинення дії всіх прав, що надають цінні папери;
погашення - сукупність дій емітента та власників цінних паперів, що пов’язані із виконанням емітентом зобов’язань за борговими емісійними та іншими емісійними цінними паперами в установлених законом випадках, та скасування реєстрації випуску цінних паперів;
дематеріалізація - сукупність дій щодо переведення випуску цінних паперів, розміщених у документарній формі існування до набрання чинності Законом України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» (далі - Закон про ринки капіталу), в електронну форму існування;
операції, пов’язані зі зміною розміру статутного капіталу акціонерного товариства;
виплата емітентом доходів за випущеними ним цінними паперами;
операції, пов’язані із злиттям, приєднанням, поділом, виділом, перетворенням та в результаті ліквідації акціонерних товариств;
операції, пов’язані з проведенням за рішенням Фонду додаткової емісії акцій неплатоспроможного банку;
інші операції, що можуть бути віднесені відповідно до законодавства до функції обслуговування корпоративних операцій емітента;
2) таких корпоративних операцій за аграрними нотами:
видача аграрної ноти - сукупність дій особи, яка має намір видати аграрну ноту, особи, яка має намір отримати аграрну ноту у власність, а також інших осіб, визначених Законом України «Про аграрні ноти», спрямованих на видачу аграрної ноти;
зміна ступеня оборотоздатності аграрної ноти;
конвертація - обмін товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту на суму невиконаного зобов’язання за товарною аграрною нотою у випадку, визначеному Законом України «Про аграрні ноти»;
виконання зобов’язання за фінансовою аграрною нотою - сукупність дій боржника за аграрною нотою або особи, яка несе солідарну відповідальність з божником, визначених Законом України «Про аграрні ноти», нормативно-правовим актом Комісії про Реєстр аграрних нот (далі - Положення про Реєстр аграрних нот), цим Положенням, що пов’язані із виконанням зобов’язання за фінансовою аграрною нотою;
припинення аграрної ноти внаслідок припинення зобов’язання за аграрною нотою.»;
6) пункт 15 викласти у такій редакції:
«15. Обслуговування корпоративних операцій емітента Центральний депозитарій здійснює згідно з вимогами законодавства, Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію:
відповідно до розпоряджень емітента цінних паперів/керуючого його рахунком та відповідних документів або їх копій, засвідчених в установленому законодавством порядку, які підтверджують наявність підстав для здійснення депозитарних операцій на рахунках у цінних паперах клієнтів;
за аграрними нотами - відповідно до розпоряджень та документів (інформації), визначених у главі 7 розділу V цього Положення.»;
7) в абзаці першому пункту 16 після слів «для емітентів» доповнити словами «, осіб, які видали неемісійний цінний папір,»;
8) в абзацах шостому, сьомому пункту 18 слово «іменних» виключити;
4. Доповнити розділ IV після пункту 4 новим пунктом такого змісту:
«5. Загальна кількість неемісійних цінних паперів виданих в електронній формі існування або переведених в електронну форму існування для забезпечення їх обліку в депозитарній системі України, що зберігаються та обліковуються на рахунках у цінних паперах клієнтів у Центральному депозитарії, повинна дорівнювати кількості документів про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, депонованих у Центральному депозитарії.
Загальна кількість неемісійних цінних паперів виданих в електронній формі існування або переведених в електронну форму існування для забезпечення їх обліку в депозитарній системі України, що зберігається та обліковується на рахунку (рахунках) у цінних паперах депозитарної установи в Центральному депозитарії, має дорівнювати кількості неемісійних цінних паперів, прав на відповідні неемісійні цінні папери, що обліковуються такою депозитарною установою на рахунках у цінних паперах її депонентів.».
У зв’язку з цим пункти 5, 6 вважати відповідно пунктами 6, 7.
5. У розділі V:
1) у главі 1:
в абзаці першому пункту 1 після слів «договору про обслуговування випусків цінних паперів,» доповнити словами «договору про введення неемісійних цінних паперів до системи депозитарного обліку,»;
пункт 2 доповнити новими абзацами такого змісту:
«Депозитарна установа, яка обслуговує рахунок в цінних паперах депонента, який є кредитором за аграрною нотою, забезпечує:
1) не рідше, ніж раз на пів року, його перевірку в порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи, з метою встановлення наявності/відсутності факту відповідності кредитора за аграрною нотою критеріям, визначеним статтею 4 Закону України «Про аграрні ноти» (якщо інший (менший) строк для здійснення такої перевірки не визначений законодавством);
2) направлення у порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, повідомлення про виявлення факту відповідності кредитора за аграрною нотою щонайменше одному із критеріїв, визначених статтею 4 Закону України «Про аграрні ноти». Повідомлення направляється депозитарною установою не пізніше наступного операційного дня після виявлення відповідного факту.»;
в абзаці четвертому пункту 10 слова «або юридична/фізична особа - підприємець, якій АРМА за результатами конкурсу» замінити словами «або юридична особа чи фізична особа - підприємець, якій АРМА»;
у реченні третьому абзацу першого пункту 11 після слів «випуском цінних паперів» доповнити словами «, за одним неемісійним цінним папером»;
в абзаці тринадцятому пункту 12 після слів «виконання розпоряджень» доповнити словами «(крім розпоряджень на проведення інформаційних операцій)»;
абзац десятий пункту 46 викласти у такій редакції:
«картку із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки керуючого рахунком та корпоративного інвестиційного фонду (у разі призначення одним із розпорядників рахунку особи, що входить до складу наглядової ради корпоративного інвестиційного фонду). Ця картка затверджується керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком, та головою наглядової ради корпоративного інвестиційного фонду (у разі призначення одним із розпорядників рахунку особи, що входить до складу наглядової ради корпоративного інвестиційного фонду);»;
пункт 57 доповнити новим абзацом такого змісту:
«Для обліку аграрних нот Центральний депозитарій відкриває депозитарним установам сегреговані рахунки згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію.»;
доповнити розділ після пункту 58 новим пунктом такого змісту:
«59. Центральний депозитарій відкриває особі, яка видала неемісійний цінний папір, рахунок в цінних паперах на підставі договору про введення неемісійних цінних паперів до системи депозитарного обліку. На такому рахунку у цінних паперах у порядку, встановленому цим Положенням та внутрішніми документами Центрального депозитарію, обліковуються видані такою особою та введені до системи депозитарного обліку неемісійні цінні папери.».
У зв’язку з цим пункти 59-68 вважати відповідно пунктами 60-69;
абзац перший пункту 60 викласти у такій редакції:
«60. У разі призначення емітентом, особою, яка видала неемісійний цінний папір, керуючого рахунком Центральному депозитарію повинні бути надані документи згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію з урахуванням вимог, визначених пунктом 13 цієї глави. Емітент, особа, яка видала неемісійний цінний папір, має право розділити повноваження з управління рахунком у цінних паперах серед декількох керуючих рахунком. Різним керуючим рахунком не можуть делегуватися однакові повноваження. При цьому за певним випуском цінних паперів, за одним неемісійним цінним папером може бути визначений тільки один керуючий рахунком.»;
абзац восьмий пункту 64 викласти у такій редакції:
«У разі формування депозитарною установою анкети рахунку в цінних паперах самостійно у формі електронного документа на підставі документів, отриманих від депонента/керуючого рахунком (представника депонента/керуючого рахунком) інформація про статус податкового резидентства депонента (крім держави, Національного банку України, територіальної (територіальних) громади (громад)) та статус податкового резидентства його кінцевих бенефіціарних власників (для юридичної особи) має міститись в анкеті рахунку в цінних паперах.»;
в абзацах десятому, одинадцятому слова «щодо врахування цінних паперів при визначенні кворуму та при голосуванні в органах емітента» замінити словами «щодо користування правами за цінними паперами»;
в абзаці тринадцятому слова «відповідного рішення Комісії, наданого» замінити словами «відповідної постанови Комісії, наданої»;
2) у главі 2:
у пункті 1:
абзаци другий, третій підпункту 1 викласти у такій редакції:
депозитарною установою - за розпорядженнями, що подаються кожним депонентом, номінальним утримувачем, за рахунками яких на виконання вчиненого правочину щодо цінних паперів має бути проведено депозитарну операцію, чи керуючими їх рахунками, якщо рахунки таких депонентів, номінальних утримувачів відкрито в одній депозитарній установі, або за розпорядженнями, що подаються депонентом або номінальним утримувачем, за рахунком якого на виконання вчиненого правочину щодо цінних паперів має бути проведено депозитарну операцію, чи керуючим його рахунком та Центральним депозитарієм або Національним банком України (щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої Законом, веде Національний банк України),- якщо рахунки депонентів, номінальних утримувачів, за якими мають бути проведені депозитарні операції, відкриті в різних депозитарних установах. У разі, якщо правочин вчинений щодо обмежено оборотоздатної аграрної ноти, додатково до розпорядження має бути надана копія такого правочину;
Центральним депозитарієм - за розпорядженнями клієнтів чи керуючих рахунками клієнтів. У разі, якщо правочин вчинений щодо обмежено оборотоздатної аграрної ноти, такі розпорядження мають містити відомості щодо того, чи здійснюється відчуження відповідної аграрної з порукою або без поруки;
в абзаці першому підпункту 5 після слів «прав на цінні папери» доповнити словами «та/або прав за цінними паперами»;
в абзаці першому підпункту 7 після слова «за розпорядженням, що подається» замінити словами «на розблокування та розпорядженням на переказ, що подаються»
доповнити пункт новим підпунктом такого змісту:
«15) у разі примусового відчуження або вилучення акцій відповідно до Закону України «Про передачу, примусове відчуження або вилучення майна в умовах правового режиму воєнного чи надзвичайного стану»:
депозитарною установою, на рахунок у цінних паперах якої переказуються акції, що відчужуються/вилучаються,- за розпорядженням Міністерства оборони України як керуючого рахунком у цінних паперах держави, до якого додається копія акта про примусове відчуження або вилучення майна, та розпорядженням Центрального депозитарію;
депозитарною установою, з рахунку в цінних паперах якої переказуються акції, що відчужуються/вилучаються,- за розпорядженням Центрального депозитарію;
Центральним депозитарієм - за розпорядженням депозитарної установи, на рахунок в цінних паперах якої переказуються акції, що відчужуються/вилучаються.»;
в абзаці другому пункту 4 слова «рішення Комісії» замінити словами «постанови Комісії» у відповідних відмінках;
у пункті 6:
в абзаці першому після слів «прав на цінні папери» доповнити словами «/прав за цінними паперами»;
в абзаці шостому слово «обігу» виключити;
у пункті 7:
в абзаці першому після слів «прав на цінні папери» доповнити словами «/прав за цінними паперами»;
в абзаці шостому слово «розпорядження» замінити словом «постанови»;
в абзаці сьомому слово «рішення» замінити словом «постанови»;
у пункті 8:
в абзаці третьому після слова «розпорядження» доповнити словом «/постанови»;
в абзацах четвертому, п’ятому, дев’ятому, двадцять сьомому-двадцять дев’ятому слова «рішення Комісії» замінити словами «постанови Комісії» у відповідних відмінках;
в абзаці третьому пункту 10 слово «діяльності» виключити;
3) у главі 3:
у пункті 4 після слів «договором про обслуговування випусків цінних паперів,» доповнити словами «договором про введення неемісійних цінних паперів до системи депозитарного обліку,»;
у пункті 7:
підпункт 6 викласти у такій редакції:
«6) відомості про цінні папери, щодо яких проводиться операція (зокрема найменування емітента цінних паперів/найменування юридичної особи/ім’я (у розумінні Цивільного кодексу України) фізичної особи, що видала неемісійних цінний папір, код цінних паперів, кількість цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера та загальна номінальна вартість цінних паперів/номінальна вартість неемісійного цінного паперу);»;
доповнити пункт новим абзацом такого змісту:
«У випадку надання депонентом/керуючим рахунком депонента депозитарній установі розпорядження на проведення облікової операції, пов’язаної із набуттям/припиненням прав на обмежено оборотоздатну аграрну ноту, відповідне розпорядження додатково має містити відомості щодо того, чи здійснюється відчуження аграрної ноти з порукою або без поруки. Така інформація відображається депозитарною установою в системі депозитарного обліку в порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію.»;
підпункт 5 пункту 8 викласти у такій редакції:
«5) відомості про цінні папери, щодо яких проводиться операція (зокрема найменування емітента цінних паперів/найменування юридичної особи/ім’я (у розумінні Цивільного кодексу України) фізичної особи, що видала неемісійних цінний папір, код цінних паперів, кількість цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера та загальна номінальна вартість цінних паперів/номінальна вартість неемісійного цінного паперу);»;
у пункті 10:
підпункт 4 викласти у такій редакції:
«4) відомості про цінні папери, щодо яких проводиться операція (найменування емітента цінних паперів/найменування юридичної особи/ім’я (у розумінні Цивільного кодексу України) фізичної особи, що видала неемісійних цінний папір, код цінних паперів), заповнюються за необхідності;»;
доповнити пункт після абзацу восьмого новим абзацом такого змісту:
«Вимога на складання та видачу депозитарною установою виписки з рахунку в цінних паперах із застосуванням програмного модуля може надаватися депонентом у формі, встановленій договором про обслуговування рахунку у цінних паперах відповідно до внутрішніх документів депозитарної установи. Складання та видача депозитарною установою виписки з рахунку в цінних паперах із застосуванням програмного модуля здійснюється у порядку, встановленому внутрішніми документами депозитарної установи з урахуванням вимог законодавства про електронний документообіг.».
У зв’язку з цим абзаци дев’ятий, десятий вважати відповідно абзацами десятим, одинадцятим;
у пункті 12:
доповнити пункт після абзацу четвертого новим абзацом такого змісту:
«у разі приймання розпорядження стосовно проведення облікової депозитарної операції за аграрною нотою, що передбачає перехід права власності на аграрну ноту та прав за аграрною нотою - здійснення депозитарною установою, яка обслуговує рахунок в цінних паперах особа, яка має намір отримати аграрну ноту, перевірку відповідності такої особи щонайменше одному з критеріїв, визначених статтею 4 Закону України «Про аграрні ноти»;».
У зв’язку цим абзаци п’ятий-тридцять перший вважати відповідно абзацами шостим-тридцять другим;
в абзаці п’ятнадцятому після слова «рішенням» доповнити словом «/постановою»;
доповнити пункт після абзацу п’ятнадцятого новими абзацами такого змісту:
«вказана у розпорядженні та/або документах, що є підставою для проведення депозитарної операції щодо аграрної ноти, аграрна нота, яка призначена для переказу або списання з рахунку в цінних паперах депонента, є обмежено оборотоздатною або частково обмежено оборотоздатною, що має наслідком обмеження її передачі за відповідною депозитарною операцією згідно Закону України «Про аграрні ноти»;
надання розпорядження та/або документів, що є підставою для проведення облікової депозитарної операції щодо аграрної ноти, що призводить до зарахування / переказу відповідної аграрної ноти, прав на неї на рахунок у цінних паперах депонента, який відповідає щонайменше одному з критеріїв, визначених статтею 4 Закону України «Про аграрні ноти»;
надання депонентом - кредитором за аграрною нотою, щодо якого встановлено факт відповідності щонайменше одному з критеріїв, визначених статтею 4 Закону України «Про аграрні ноти», розпорядження та/або документів, що є підставою для проведення облікової депозитарної операції щодо такої аграрної ноти, що призводить до встановленням обмежень щодо її відчуження;».
У зв’язку з цим абзаци шістнадцятий-тридцять другий вважати відповідно абзацами двадцятим-тридцять п’ятим;
в абзацах двадцять першому, двадцять третьому, двадцять дев’ятому, тридцятому, тридцять четвертому, тридцять п’ятому після слова «рішення» у відповідних відмінках доповнити словом «/ постановою» у відповідних відмінках;
в абзаці двадцять шостому слова «передбачені абзацами тринадцятим-п’ятнадцятим» замінити словами «передбачені абзацами чотирнадцятим-шістнадцятим»;
в абзаці тридцять першому слово «чотирнадцятим» замінити словом «п’ятнадцятим»;
в абзаці тридцять п’ятому слова «тринадцятим, чотирнадцятим» замінити словами «чотирнадцятим, п’ятнадцятим», слова «двадцять п’ятим-двадцять дев’ятим» замінити словами «тридцятим-тридцять третім»;
4) у пункті 2 глави 4:
підпункт 3 викласти у такій редакції:
«3) відомості про цінні папери:
щодо емісійних цінних паперів - найменування емітента цінних паперів, код за ЄДРПОУ емітента цінних паперів, вид, тип, форма випуску цінних паперів, код цінних паперів, серія випуску цінних паперів (за наявності), кількість цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера, загальна номінальна вартість цінних паперів);
щодо неемісійних цінних паперів - відомості про особу, яка видала неемісійний цінний папір (для юридичної особи - найменування, код за ЄДРПОУ юридичної особи (для юридичної особи - резидента), номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи - нерезидента), для фізичної особи - прізвище, ім’я, по батькові (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичної особи, яка через свої релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомила про це відповідний контролюючий орган і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі за серією та/або номером паспорта), вид (для аграрної ноти - зазначається її вид за видом зобов’язання) та код цінного паперу;»;
підпункт 4 викласти у такій редакції:
«4) відомості про емісійні цінні папери відповідного випуску/про відповідні неемісійні цінні папери, відносно яких депозитарною установою зареєстровано обмеження прав на цінні папери із зазначенням типу обмежень та прав за цінними паперами із зазначенням типу обмежень;»;
5) у главі 5:
абзац другий пункту 5 замінити трьома абзацами у такій редакції:
у разі забезпечення здійснення грошових розрахунків особою, яка провадить клірингову діяльність, за результатами розміщення цінних паперів з дотриманням під час розрахунків принципу «поставка цінних паперів проти оплати», Центральний депозитарій надає емітенту на підставі його розпорядження у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію, довідку з рахунку у цінних паперах емітента;
у разі здійснення розрахунків за результатами розміщення цінних паперів без дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати», Центральний депозитарій засвідчує емітенту звіт про результати емісії цінних паперів у частині кількості цінних паперів, що обліковуються на рахунках власників, на дату засвідчення звіту.».
У зв’язку з цим абзаци третій-дев’ятий вважати відповідно абзацами п’ятим-одинадцятим;
у пункті 6 слово «рішення» замінити словом «постанови»;
у пунктах 11, 12 слово «іменних» виключити;
абзац третій пункту 17 викласти у такій редакції:
«За результатами виконання емітентом зобов’язань за борговими цінними паперами, що передбачають обов’язок емітента сплатити у визначений строк кошти, (крім випуску депозитних сертифікатів банку) уповноважена особа Центрального депозитарію засвідчує емітенту звіт про результати погашення боргових цінних паперів цього випуску або звіт про результати дострокового погашення боргових цінних паперів цього випуску, шляхом застосування електронного підпису уповноваженої особи Центрального депозитарію, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа. Центральний депозитарій засвідчує відповідний звіт емітента виключно в частині підтвердження факту отримання від емітента коштів для погашення боргових цінних паперів.»;
6) доповнити розділ новими главами такого змісту:
«6. Порядок введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку
1. Введення неемісійних цінних паперів, зазначених у підпункті 2 пункту 1 розділу ІІ цього Положення, до системи депозитарного обліку здійснюється після укладання особою, яка має намір видати (перевести в електронну форму існування) неемісійний цінний папір, з Центральним депозитарієм договору про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку шляхом депонування у Центральному депозитарії документа про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку та наступним зарахуванням відповідного неемісійного цінного паперу на рахунок у цінних паперах особи, яка видала цей неемісійний цінний папір, відкритий в Центральному депозитарії. Дата депонування документа про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку в Центральному депозитарії є датою введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку.
2. Документ про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку оформлюється у формі електронного документа відповідно до законодавства про електронні документи та електронний документообіг у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію.
Документ про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку містить такі реквізити:
відомості про особу, яка видала неемісійний цінний папір (для юридичної особи - найменування, код за ЄДРПОУ юридичної особи (для юридичної особи - резидента), номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи - нерезидента), для фізичної особи - прізвище, ім’я, по батькові (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичної особи, яка через свої релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомила про це відповідний контролюючий орган і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі за серією та/або номером паспорта));
вид неемісійного цінного паперу (для аграрної ноти зазначається її вид за видом зобов’язання);
характеристики цінного паперу (за порядком його видачі, за ступенем оборотоздатності, інші характеристики, визначені законодавством для певних видів неемісійних цінних паперів);
строк або термін виконання зобов’язання за неемісійним цінним папером, а у разі виконання зобов’язання частинами - строк або термін виконання кожної частини зобов’язання.
3. Центральний депозитарій здійснює депонування документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, зарахування відповідного неемісійного цінного паперу на рахунок в цінних паперах особи, яка видала цей неемісійний цінний папір, та його переказ на сегрегований рахунок у цінних паперах депозитарної установи, в якій відкритий рахунок у цінних паперах особи, яка придбаває цей неемісійний цінний папір, не пізніше трьох операційних днів після отримання ним належним чином оформлених:
розпорядження про депонування документа про введення неемісійного цінного паперу та зарахування відповідного неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, форма та зміст якого встановлюється внутрішніми документами Центрального депозитарію;
сертифіката (бланка) неемісійного цінного паперу, який вводиться до системи депозитарного обліку (для неемісійних цінних паперів, виданих у паперовій формі, які переводяться в електронну форму існування для забезпечення їх обліку в депозитарній системі України);
інших документів/інформації, визначених внутрішніми документами Центрального депозитарію з урахуванням вимог, встановлених цим Положенням.
Особливості введення аграрних нот до системи депозитарного обліку визначаються главою 7 цього розділу.
4. Облік прийнятих Центральним депозитарієм документів про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку здійснюється відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію.
5. При переоформленні документа про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку та у разі припинення неемісійного цінного паперу Центральний депозитарій здійснює погашення раніше депонованого документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку в порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію.
6. Документ про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку підлягає переоформленню у разі внесення змін до реквізитів, зазначених у ньому.
7. Порядок унесення змін до системи депозитарного обліку за наслідками корпоративних операцій за аграрними нотами
1. Особа, яка має намір видати аграрну ноту, забезпечує укладення з Центральним депозитарієм договору про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку, а також депонування у Центральному депозитарії документа про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку у порядку, передбаченому главою 6 цього розділу.
2. Депонування документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, оформленого на певну аграрну ноту, її зарахування на рахунок в цінних паперах особи, яка видала цю аграрну ноту, та переказ з цього рахунку на сегрегований рахунок у цінних паперах депозитарної установи, в якій відкритий рахунок у цінних паперах кредитора за такою аграрною нотою, що виконується з відображенням відповідної операції щодо такої аграрної ноти на відповідному відокремленому рахунку депонента - цього кредитора, Центральний депозитарій здійснює на підставі документів, визначених у пункті 3 глави 6 цього розділу, та інформації, яка передається з Реєстру аграрних нот до системи депозитарного обліку цінних паперів відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів, зокрема:
щодо погодження особою, яка має намір видати аграрну ноту, та особою, яка має намір отримати аграрну ноту, реквізитів аграрної ноти відповідно до вимог Закону України «Про аграрні ноти» та Положення про Реєстр агарних нот, яка містить відомості про боржника (якщо боржників два та більше - зазначаються відомості про всіх боржників), вид неемісійного цінного паперу (для аграрної ноти зазначається її вид за видом зобов’язання), характеристику за ступенем оборотоздатності ;
щодо номеру рахунку у цінних паперах особи, яка має намір отримати аграрну ноту у власність, та яка містить відомості про таку особу (ім’я фізичної особи/найменування юридичної особи (у розумінні Цивільного кодексу України), для юридичної особи - ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, а якщо юридична особа є нерезидентом - інший наявний ідентифікаційний код; для фізичної особи або фізичної особи - підприємця - реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серію (за наявності) та номер паспорта (для фізичної особи, яка через свої релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомила про це відповідний контролюючий орган і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі за серією та/або номером паспорта).
Зазначені в абзаці першому цього пункту дії Центральний депозитарій здійснює не пізніше наступного операційного дня після отримання документів, визначених цим пунктом, з відображенням у системі депозитарного обліку інформації про ступінь оборотоздатності аграрної ноти у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію.
Забезпечення дотримання ступеня оборотоздатності аграрної ноти покладається на депозитарну установу, яка обслуговує рахунок в цінних паперах депонента - кредитора за аграрною нотою.
3. Центральний депозитарій забезпечує передання інформації з системи депозитарного обліку цінних паперів до Реєстру аграрних нот, а саме щодо депонування в Центральному депозитарії документа про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку у Центральному депозитарії із зазначенням дати та часу депонування відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів.
4. В системі депозитарного обліку в порядку та обсязі, передбаченими внутрішніми документами Центрального депозитарію, відображається наступна інформація про аграрну ноту:
дата та час видачі агарної ноти;
номінальна вартість аграрної ноти, яка визначається боржником за аграрною нотою в грошовій формі у національній валюті України як розмір зобов’язання за аграрною нотою; вид аграрної ноти за видом зобов’язання;
строк або термін виконання зобов’язання за аграрною нотою, а у разі виконання зобов’язання частинами - строк або термін виконання кожної частини зобов’язання;
відомості про боржника за аграрною нотою та його уповноважених осіб;
відомості про кредитора за аграрною нотою та його уповноважених осіб;
відомості про обмеження прав на аграрні ноти та прав за аграрними нотами;
Інші відомості про аграрні ноти відображаються в Реєстрі аграрних нот в порядку, передбаченому Законом України «Про аграрні ноти» та Положенням про Реєстр аграрних нот.
5. Центральний депозитарій у разі зміни ступеня оборотоздатності аграрної ноти здійснює внесення пов’язаних з цим змін до системи депозитарного обліку у порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, на підставі відповідної інформації, яка передається із Реєстру аграрних нот до системи депозитарного обліку цінних паперів відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів, не пізніше наступного операційного дня після отримання такої інформації т переоформлення Центральним депозитарієм відповідно до вимог цього Положення документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку.
6. У разі невиконання зобов’язань за товарною аграрною нотою кредитор за аграрною нотою має право, за умови що таке право кредитора визначено реквізитами товарної аграрної ноти, повідомити боржника за аграрною нотою через депозитарну систему України про конвертацію товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту на суму невиконаного зобов’язання.
На третій день з дати надсилання повідомлення кредитора за аграрною нотою, передбаченого абзацом першим цього пункту, Центральний депозитарій здійснює конвертацію товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, на підставі цього повідомлення кредитора, договору з ним та:
розпорядження цього кредитора за аграрною нотою;
документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку щодо фінансової аграрної ноти, який оформлюється Центральним депозитарієм відповідно до вимог цього Положення:
інформації з Реєстру аграрних нот щодо:
1) відсутності запису про припинення зобов’язань за такою товарною аграрною нотою та щодо відсутності факту відкликання кредитором за аграрною нотою свого повідомлення про конвертацію;
2) можливості здійснення конвертації товарної аграрної ноти у фінансову аграрну ноту відповідно до реквізитів товарної аграрної ноти, які відображені в Реєстрі аграрних нот;
3) реквізитів фінансової аграрної ноти, в яку конвертується товарна аграрна нота, які відображаються в документі про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, системі депозитарного обліку відповідно до вимог цього Положення.
Конвертація товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту здійснюється у порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, шляхом:
1) погашення документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, оформленого на товарну аграрну ноту, яка підлягає конвертації;
2) оформлення на фінансову аграрну ноту, в яку підлягає конвертації товарна аграрна нота, документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку та його депонування;
3) списання Центральним депозитарієм товарної аграрної ноти, яка підлягає конвертації, з сегрегованого рахунку депозитарної установи, на якому вона обліковується, що виконується з відображенням відповідної операції щодо такої аграрної ноти на відповідному відокремленому рахунку депонента - кредитора за такою аграрною нотою;
4) зарахування фінансової аграрної ноти, в яку конвертується товарна аграрна нота, на сегрегований рахунок депозитарної установи, на якому обліковувалася така товарна аграрна нота, що виконується з відображенням відповідної операції щодо такої аграрної ноти на відповідному відокремленому рахунку депонента - кредитора за такою аграрною нотою.
Центральний депозитарій забезпечує передання відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів інформації із системи депозитарного обліку цінних паперів до Реєстру аграрних нот щодо:
здійснення конвертації товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту на суму невиконаного зобов’язання відповідно до законодавства про депозитарну систему України із зазначенням дати та часу припинення товарної аграрної ноти;
дати та часу депонування документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, оформленого на фінансову аграрну ноту, та зарахування фінансової аграрної ноти до системи депозитарного обліку цінних паперів за наслідком здійснення конвертації товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту;
щодо міжнародного ідентифікаційного номеру цінних паперів (ISIN) фінансової аграрної ноти
7. Повне або часткове виконання зобов’язання за фінансовою аграрною нотою здійснюється шляхом перерахування грошових коштів боржником за аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою, на рахунок Центрального депозитарію, відкритий у Національному банку України, якщо розрахунки здійснюються в національній валюті, або на рахунок, відкритий Центральним депозитарієм в іншому банках, у тому числі іноземному, що відповідають критеріям, встановленим Національним банком України, якщо розрахунки здійснюються в іноземній валюті, для подальшого перерахування таких грошових коштів кредитору за аграрною нотою через депозитарну установу, яка веде рахунок у цінних паперах, на якому обліковується така фінансова аграрна нота.
Для повного або часткового виконання зобов’язання за фінансовою аграрною нотою боржник за аграрною нотою або особа, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою, Центральний депозитарій, депозитарні установи згідно з внутрішніми документами Центрального депозитарію здійснюють такі дії:
боржник за аграрною нотою, крім дії, визначеної абзацом першим цього пункту, має забезпечити направлення розпорядження та інших документів, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію, щодо перерахування грошових коштів кредитору за аграрною нотою;
особа, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою крім дії, визначеної абзацом першим цього пункту, має забезпечити направлення адміністратору Реєстру аграрних нот розпорядження та інших документів, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію, щодо перерахування грошових коштів кредитору за аграрною нотою;
Центральний депозитарій має забезпечити переказ коштів зі свого рахунку в Національному банку України, якщо такі кошти виплачуються у національній валюті, або з рахунку, відкритому Центральним депозитарієм в іншому банку, в тому числі іноземному, що відповідає критеріям, встановленим Національним банком України, якщо такі кошти виплачуються в іноземній валюті (не пізніше трьох робочих днів з дати їх надходження та надання боржником за аграрною нотою документів, передбачених абазом третім цього пункту/отримання з Реєстру аграрних нот інформації про направлення особою, яка несе солідарну відповідальність з божником за аграрною нотою, розпорядження та інших документів щодо перерахування грошових коштів кредитору за аграрною нотою), на відповідний грошовий рахунок депозитарної установи, на рахунку в цінних паперах якої обліковується відповідна фінансова аграрна нота, з одночасним наданням цій депозитарній установі відповідного розпорядження/повідомлення (інформації) про виплату таких грошових коштів її депоненту-кредитору за аграрною нотою;
депозитарна установа, яка обслуговує рахунок в цінних паперах депонента-кредитора за аграрною нотою, має здійснити виплату отриманих від Центрального депозитарію коштів цьому депоненту відповідно до умов договору про обслуговування рахунку в цінних паперах та/або згідно з порядком, передбаченим в анкеті рахунку в цінних паперах.
Зобов’язання за фінансовою аграрною нотою вважається виконаним з моменту зарахування грошових коштів, перерахованих боржником за аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою, на рахунок Центрального депозитарію.
Центральний депозитарій не пізніше наступного операційного дня після отримання інформації/документа, що підтверджує зарахування боржником за фінансовою аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за фінансовою аграрною нотою, грошових коштів на рахунок Центрального депозитарію відповідно до цього Положення забезпечує передання відповідної інформації з системи депозитарного обліку цінних паперів до Реєстру аграрних нот із зазначенням дати та часу зарахування грошових коштів відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів.
Центральний депозитарій відмовляє боржнику за аграрною нотою у виконанні розпорядження щодо перерахування грошових коштів кредитору за аграрною нотою, а перераховані боржником грошові кошти підлягають поверненню у порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, у разі встановлення на підставі відповідного повідомлення депозитарної установи, яка обслуговує рахунок кредитора за аграрною нотою, факту відповідності такої особи щонайменше одному з критеріїв, визначених статтею 4 Закону України «Про аграрні ноти».
Кошти, перераховані боржником за фінансовою аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за фінансовою аграрною нотою, для повного або часткового виконання зобов’язання за фінансовою аграрною нотою не є власністю або доходами Центрального депозитарію, депозитарних установ.
8. Центральний депозитарій здійснює внесення змін до системи депозитарного обліку, які пов’язані із припиненням аграрної ноти внаслідок припинення зобов’язання за аграрною нотою, шляхом списання аграрної ноти з сегрегованого рахунку депозитарної установи, на якому вона обліковується, з відображенням відповідної операції щодо такої аграрної ноти на відповідному відокремленому рахунку депонента - кредитора за такою аграрною нотою у порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, не пізніше наступного операційного дня після отримання інформації з Реєстру аграрних нот про виконання зобов’язання за аграрною нотою, крім випадку припинення зобов’язання за фінансовою аграрною нотою за результатом зарахування грошових коштів, перерахованих боржником або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником, на рахунок Центрального депозитарію відповідно до Закону України «Про аграрні ноти», Положення про Реєстр аграрних нот та цього Положення.
У випадку припинення зобов’язання за фінансовою аграрною нотою внаслідок повного виконання боржником за аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою, дій, передбачених пунктом 8 цієї глави, Центральний депозитарій здійснює внесення змін до системи депозитарного обліку, пов’язаних із припиненням аграрної ноти внаслідок повного припинення зобов’язання за аграрною нотою шляхом списання аграрної ноти з сегрегованого рахунку депозитарної установи, на якому вона обліковується, що виконується з відображенням відповідної операції щодо такої аграрної ноти на відповідному відокремленому рахунку депонента - кредитора за такою аграрною нотою у порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, не пізніше наступного операційного дня після отримання інформації/документа, що підтверджує зарахування боржником за аграрною нотою або особою, яка несе солідарну відповідальність з боржником за аграрною нотою, грошових коштів на рахунок Центрального депозитарію відповідно до цього Положення.
Центральний депозитарій забезпечує передання інформації із системи депозитарного обліку цінних паперів до Реєстру аграрних нот щодо припинення аграрної ноти із зазначенням дати та часу припинення аграрної ноти відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів.».
6. У розділу VI:
1) у назві розділу та тексті слово «іменних» виключити;
2) у пункті 1:
абзац п’ятий викласти у такій редакції:
«емітентом цінних паперів/особою, яка видала неемісійний цінний папір/керуючим рахунком у цінних паперах емітента/особи, яка видала неемісійний цінний папір;»;
в абзаці десятому слова «емітентом цінних паперів/керуючим рахунком у цінних паперах емітента» замінити словами «емітентом цінних паперів/особою, яка видала неемісійний цінний папір/ керуючим рахунком у цінних паперах емітента/особи, яка видала неемісійний цінний папір,»;
абзац шістнадцятий викласти в такій редакції:
«повне найменування та код за ЄДРПОУ емітента/ відомості про особу, яка видала неемісійний цінний папір (найменування або прізвище, ім’я, по батькові, код за ЄДРПОУ юридичної особи (для юридичної особи - резидента), номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи - нерезидента), дані про реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичної особи, яка через свої релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомила про це відповідний контролюючий орган і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі за серією та/або номером паспорта);»;
в абзаці двадцять першому слова «абзацами дев’ятим, десятим» замінити словами «десятим - дванадцятим», після слів «акціонерного товариства» доповнити словами «, або особи, відповідальної за проведення зборів власників облігацій, якщо такою особою є власник облігацій»;
в абзаці двадцять третьому після слів «глобальний сертифікат» доповнити словами «(крім випадку проведення загальних зборів товариств, що створюються шляхом злиття, поділу та виділу)»;
3) в абзаці першому пункту 3 після слів «повинні бути підписані уповноваженою посадовою особою уповноваженого органу емітента,» доповнити словами «особи, яка видала неемісійний цінний папір,»;
4) у пункті 5:
в абзаці третьому після слів «до емітента» доповнити словами «/особи, яка видала неемісійний цінний папір,»;
речення перше абзацу четвертого викласти у такій редакції:
«У разі надання Центральним депозитарієм реєстру власників цінних паперів у формі електронного документа емітенту/особі, яка видала неемісійний цінний папір, отриманий емітентом/особою, яка видала неемісійний цінний папір, реєстр власників цінних паперів у вигляді електронного документа може бути перетворений у копію на папері.»;
5) у пункті 6:
в абзаці п’ятому після слова «емітента» доповнити словами «/особи, яка видала неемісійний цінний папір,»;
в абзаці шостому після слів «законодавством порядку,» доповнити словами «або акції власників, які обслуговувались депозитарною установою, що припинила провадження професійної діяльності на ринках капіталу, на підставі договору про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників з емітентом, що обліковуються на рахунку у цінних паперах емітента в Центральному депозитарії,»;
в абзаці сьомому після слів «Центральному депозитарію емітентом» доповнити словами «/особою, яка видала неемісійний цінний папір», після слів «розпорядження емітента» доповнити словами «/особи, яка видала неемісійний цінний папір,»;
в абзаці восьмому після слів «надати емітенту» доповнити словами «/особі, яка видала неемісійний цінний папір,»;
в абзаці десятому після слів «від емітента» доповнити словами «/особи, яка видала неемісійний цінний папір,»;
6) у пункті 8:
доповнити пункт після абзацу дванадцятого новим абзацом такого змісту:
«є розпорядження особи, яка видала неемісійний цінний папір, на складення реєстру власників цінних паперів;».
У зв’язку з цим абзац тринадцятий вважати відповідно абзацом чотирнадцятим;
абзац чотирнадцятий доповнити словами «або договором про введення неемісійних цінних паперів до системи депозитарного обліку, укладеним між особою, яка видала неемісійний цінний папір та Центральним депозитарієм»;
7) у пункті 11:
в абзаці першому після слів «випуском цінних паперів» доповнити словами «/неемісійним цінним папером»;
абзац шостий викласти у такій редакції:
«інформацію про емітента цінних паперів (повне або скорочене (за наявності) найменування, код за ЄДРПОУ, реєстраційний код за ЄДРІСІ (для ІСІ), місцезнаходження)/інформацію про особу, яка видала неемісійний цінний папір (для юридичної особи - найменування, код за ЄДРПОУ юридичної особи (для юридичної особи - резидента), номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи - нерезидента), для фізичної особи - прізвище, ім’я, по батькові (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серію (за наявності) та номер паспорта (для фізичної особи, яка через свої релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомила про це відповідний контролюючий орган і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі за серією та/або номером паспорта);»;
абзац сьомий викласти у такій редакції:
«інформацію про випуск цінних паперів (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип/клас/різновид/найменування цінних паперів, серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера код та номінальна вартість неемісійного цінного паперу, вид неемісійного цінного паперу (для аграрної ноти зазначається її вид за видом зобов’язання), характеристики цінного паперу (за порядком його видачі, за ступенем оборотоздатності, інші характеристики, визначені законодавством для певних видів неемісійних цінних паперів). Депозитарієм-кореспондентом зазначається тільки код цінних паперів;»;
8) доповнити пункт 12 після абзацу сьомого новим абзацом такого змісту:
«за розпорядженням особи, яка видала неемісійний цінний папір.».
У зв’язку з цим абзаци восьмий, дев’ятий вважати відповідно абзацами дев’ятим, десятим.
9) речення перше абзацу першого пункту 13 викласти в такій редакції:
«13. Реєстр власників цінних паперів складається окремо за кожним емітентом та випуском цінних паперів/за кожною особою, яка видала неемісійний цінний папір та за кожним неемісійним цінним папером.»;
10) у пункті 15:
в абзаці третьому після слова «емітентом,» доповнити словами «особою, яка видала неемісійний цінний папір,», після слів «відбитка печатки емітента,» доповнити словами «особи, яка видала неемісійний цінний папір;»;
в абзаці четвертому після слів «надане емітентом,» доповнити словами «особою, яка видала неемісійний цінний папір,»;
в абзаці десятому слово «одинадцятому» замінити словом «чотирнадцятому».
7. У розділі IX:
пункт 4 викласти у такій редакції:
«4. Внутрішній документ, що визначає порядок здійснення депозитарною установою (крім банку) внутрішнього аудиту (контролю) при провадженні депозитарної діяльності, повинен відповідати вимогам, встановленим в стандартах корпоративного управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків, встановлених НКЦПФР.»;
у пункті 12 після слів «електронний підпис» доповнити словами «або удосконалений електронний підпис, який базується на кваліфікованому сертифікаті відкритих ключів,».
8. У пункті 6 розділу X слово «іменних» виключити.
