Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», з метою приведення нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) у відповідність до Закону України від 12 вересня 2019 року № 79-IX «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення функцій із державного регулювання ринків фінансових послуг» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА
1. Внести до Положення про об’єднання професійних учасників фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2012 року № 1925, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 січня 2013 року за № 182/22714 (зі змінами) (далі - Положення 1925), такі зміни:
1) у розділі I:
у пункті 1:
після слів «об’єднань професійних учасників фондового ринку» доповнити словами «(далі - ОПУ)»;
після слів «саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку» доповнити словами «(далі - СРО)»;
абзаци п’ятий та шостий пункту 2 виключити.
У зв’язку з цим абзаци сьомий - дев’ятий вважати відповідно абзацами п’ятим - сьомим;
2) в абзаці першому пункту 12 глави 1 розділу II слова «та/або місцезнаходження» виключити;
3) в абзаці першому пункту 15 глави 1 розділу III слова «та/або місцезнаходження» виключити;
4) у додатках 3 та 9 слова «(місцезнаходження, телефон, телефакс, електронна адреса)» виключити.
2. Рядок дванадцятий додатку 2, рядок сьомий додатку 3, рядок сьомий додатку 4, рядок шостий додатку 5, рядок дванадцятий додатку 6 до Положення про порядок складання та подання інформації щодо діяльності саморегулівних організацій та об’єднань професійних учасників фондового ринку до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 серпня 2013 року № 1407, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 серпня 2013 року за № 1481/24013 (із змінами), викласти у такій редакції:
«Вид професійної діяльності члена СРО/ОПУ: «1» - торгівля цінними паперами; «2» - депозитарна діяльність; «3» - управління активами інституційних інвесторів; «4» - адміністрування недержавних пенсійних фондів; «5» - управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю.».
3. Для цілей Положення 1925 стаж роботи на ринках фінансових послуг, а саме послуг з адміністрування недержавних пенсійних фондів, управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, прирівнюється до стажу роботи на фондовому ринку.
4. Для цілей Положення 1925 стаж роботи в фінансових установах, що здійснюють діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів, управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, або в саморегулівній організації професійних учасників фондового ринку (далі - СРО) чи іншій організації, яка об’єднує такі фінансові установи, прирівнюється до стажу роботи в професійних учасниках фондового ринку або в СРО, які об’єднують таких професійних учасників.
5. З метою забезпечення вимог Положення 1925 щодо наявності у відповідних осіб об’єднань професійних учасників фондового ринку та СРО, які об’єднують учасників, що здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку, а саме діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів, управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, сертифікатів на право здійснення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням такої професійної діяльності, у термін до 01 січня 2022 року свідоцтва про складання екзамену на відповідність знань професійним вимогам за типовою програмою підвищення кваліфікації керівників фінансових установ, що провадять діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів, управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, прирівнюється до сертифікатів на право здійснення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням такої професійної діяльності.
6. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
7. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Тарабакіна Д.
