ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
02.02.2009 N 52
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
23 лютого 2009 р.
за N 173/16189
Про затвердження Порядку визнання емісіїцінних паперів недобросовісною та недійсною
Відповідно до статті 7 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) та
статті 36 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок"
( 3480-15 ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити Порядок визнання емісії цінних паперів
недобросовісною та недійсною, що додається.
2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку Ю. Назаренку забезпечити: подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства
юстиції України; опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника
апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Ю. Назаренка.
Голова Комісії А.Балюк
Протокол засідання Комісіївід 2 лютого 2009 р. N 3
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державного комітету
України з питань регуляторної
політики та підприємництва К.О.Ващенко
ЗАТВЕРДЖЕНОРішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
02.02.2009 N 52
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
23 лютого 2009 р.
визнання емісії цінних паперів
недобросовісною та недійсною
I. Загальні положення
1. Цей Порядок розроблений відповідно до статті 7 Закону
України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"
( 448/96-ВР ), статті 36 Закону України "Про цінні папери та
фондовий ринок" ( 3480-15 ) (далі - Закон).
2. Цей Порядок визначає механізм визнання Державною комісією
з цінних паперів та фондового ринку (далі - реєструвальний орган)
емісії цінних паперів недобросовісною, тимчасового зупинення
відкритого (публічного) розміщення цінних паперів та поновлення
відкритого (публічного) розміщення цінних паперів, а також порядок
визнання емісії цінних паперів недійсною.
3. Дія цього Порядку розповсюджується на емісійні цінні
папери, реєстрацію випуску яких здійснює реєструвальний орган,
а саме: акції, облігації підприємств, облігації внутрішніх
місцевих позик, іпотечні сертифікати, іпотечні облігації,
сертифікати фондів операцій з нерухомістю. Дія цього Порядку не розповсюджується на емісійну діяльність
інститутів спільного інвестування.
4. Рішення про визнання емісії цінних паперів
недобросовісною, про відмову у реєстрації випуску цінних паперів
та проспекту їх емісії, про зупинення відкритого (публічного)
розміщення цінних паперів, про поновлення відкритого (публічного)
розміщення цінних паперів, про визнання емісії цінних паперів
недійсною, про скасування реєстрації випуску цінних паперів,
емісія яких визнана недійсною, приймаються реєструвальним органом.
5. У цьому Порядку терміни вживаються у такому значенні: систематичне порушення емітентом прав інвесторів під час
проведення емісії цінних паперів - це вчинення емітентом порушення
законодавства про цінні папери, що призвело до порушення прав
інвесторів під час проведення відповідної емісії цінних паперів,
після застосування до емітента не менше двох санкцій за порушення
законодавства про цінні папери протягом року; грубе порушення емітентом прав інвесторів під час проведення
емісії цінних паперів - це вчинення емітентом порушення
законодавства про цінні папери, що призвело до порушення прав
інвесторів під час проведення відповідної емісії цінних паперів та
спричинило значну шкоду інвестору, що доведено відповідним
рішенням суду.
II. Порядок визнання емісії недобросовісною
1. Недобросовісна емісія цінних паперів - дії, що порушують
процедуру емісії, встановлену Законом ( 3480-15 ), і є підставою
для прийняття рішення про відмову в реєстрації проспекту емісії та
випуску цінних паперів, зупинення відкритого (публічного)
розміщення цінних паперів.
2. Підставами для визнання емісії недобросовісною при
відкритому (публічному) розміщенні є: порушення емітентом вимог Закону ( 3480-15 ); невідповідності поданих емітентом документів або відомостей,
що в них містяться, вимогам законодавства та/або переліку,
визначеному реєструвальним органом; порушення порядку прийняття рішення про відкрите (публічне)
розміщення цінних паперів; внесення недостовірних відомостей до проспекту емісії цінних
паперів та документів, які подаються для реєстрації випуску цінних
паперів та проспекту їх емісії; систематичне або грубе порушення емітентом прав інвесторів
під час проведення відповідної емісії цінних паперів.
3. Рішення про визнання емісії цінних паперів недобросовісною
приймається реєструвальним органом за результатами розгляду
документів, наданих на реєстрацію випуску цінних паперів та
проспекту їх емісії, та/або за результатами розгляду справи про
правопорушення.
4. Рішення про визнання емісії цінних паперів недобросовісною
оформлюється у вигляді розпорядження про визнання емісії цінних
паперів недобросовісною із зазначенням підстав для визнання емісії
цінних паперів недобросовісною та підписується уповноваженою
особою реєструвального органу (додаток 1).
5. Рішення про визнання емісії цінних паперів недобросовісною
приймається: у строк, встановлений для розгляду документів, наданих на
реєстрацію випуску цінних паперів та проспекту їх емісії; у строк з дня внесення відомостей про реєстрацію випуску
цінних паперів та проспекту їх емісії до Державного реєстру
випусків цінних паперів до закінчення строку відкритого
(публічного) розміщення цінних паперів, установленого проспектом
їх емісії та/або змінами до проспекту емісії цінних паперів.
6. Рішення про визнання емісії цінних паперів
недобросовісною, прийняте за результатами розгляду документів,
наданих на реєстрацію випуску цінних паперів та проспекту їх
емісії, та/або за результатами розгляду справи про правопорушення
емітента (у разі наявності), є підставою для прийняття рішення про
відмову в реєстрації випуску цінних паперів та проспекту їх
емісії. У цьому випадку уповноважена особа реєструвального органу
приймає рішення про визнання емісії цінних паперів недобросовісною
та рішення про відмову в реєстрації випуску цінних паперів та
проспекту їх емісії, що оформлюється одним розпорядженням
(додаток 2), яке направляється емітенту.
7. Рішення про визнання емісії цінних паперів
недобросовісною, прийняте у строк з дня внесення відомостей про
реєстрацію випуску цінних паперів та проспекту їх емісії до
Державного реєстру випусків цінних паперів до закінчення строку
відкритого розміщення цінних паперів, установленого проспектом їх
емісії та/або змінами до проспекту емісії цінних паперів, є
підставою для зупинення відкритого (публічного) розміщення цінних
паперів.
III. Зупинення відкритого (публічного)розміщення цінних паперів
1. У разі визнання емісії цінних паперів недобросовісною
рішення про зупинення відкритого (публічного) розміщення цінних
паперів оформлюється у вигляді розпорядження про зупинення
відкритого (публічного) розміщення цінних паперів із зазначенням
реквізитів розпорядження про визнання емісії цінних паперів
недобросовісною, строку усунення порушень, що стали підставою для
зупинення відкритого (публічного) розміщення, строку надання
реєструвальному органу документів, що підтверджують усунення
порушень (додаток 3).
2. Строк усунення порушень не може перевищувати строку
відкритого (публічного) розміщення цінних паперів та бути більшим
15 днів від дати прийняття реєструвальним органом рішення про
зупинення відкритого (публічного) розміщення цінних паперів.
3. Реєструвальний орган протягом 3 робочих днів з дати
прийняття розпорядження про зупинення відкритого (публічного)
розміщення цінних паперів направляє його емітенту, торговцю
(торговцям) цінними паперами, з яким (якими) укладено договір
андеррайтингу, реєстратору (при документарній формі існування
цінних паперів, що розміщуються) або депозитарію (при
бездокументарній формі існування цінних паперів, що розміщуються),
який обслуговує цінні папери емітента.
4. Реєструвальний орган забезпечує розкриття інформації про
зупинення відкритого (публічного) розміщення цінних паперів шляхом
оприлюднення в інформаційному ресурсі загальнодоступної
інформаційної бази даних реєструвального органу, поновлюваному у
режимі реального часу (далі - стрічка новин), та опублікування в
офіційному друкованому виданні реєструвального органу (далі -
офіційне друковане видання).
5. Розкриття інформації здійснюється у такі строки: у стрічці новин - протягом двох робочих днів з дати прийняття
розпорядження про зупинення відкритого (публічного) розміщення
цінних паперів, але не пізніше 10:00 години третього робочого дня
після прийняття розпорядження; в офіційному друкованому виданні - протягом 3 робочих днів з
дати прийняття розпорядження про зупинення відкритого (публічного)
розміщення цінних паперів.
6. Відомості про зупинення відкритого (публічного) розміщення
вносяться до Державного реєстру випусків цінних паперів.
IV. Поновлення відкритого (публічного)розміщення цінних паперів
1. За умови усунення порушень, що стали підставою для
зупинення відкритого (публічного) розміщення цінних паперів, у
строк, визначений реєструвальним органом у розпорядженні про
зупинення відкритого (публічного) розміщення цінних паперів,
зупинене відкрите (публічне) розміщення цінних паперів
поновлюється.
2. Рішення про поновлення відкритого (публічного) розміщення
цінних паперів оформлюється у вигляді розпорядження про поновлення
відкритого (публічного) розміщення цінних паперів (додаток 4).
3. Реєструвальний орган протягом 3 робочих днів з дати
видання розпорядження про поновлення відкритого (публічного)
розміщення цінних паперів направляє його емітенту, торговцю
(торговцям) цінними паперами, з яким (якими) укладено договір
андеррайтингу, реєстратору (при документарній формі існування
цінних паперів, що розміщуються) або депозитарію (при
бездокументарній формі існування цінних паперів, що розміщуються),
який обслуговує цінні папери емітента.
4. Реєструвальний орган забезпечує розкриття інформації про
поновлення відкритого (публічного) розміщення цінних паперів
шляхом оприлюднення у стрічці новин та опублікування в офіційному
друкованому виданні.
5. Розкриття інформації здійснюється у такі строки: у стрічці новин - протягом двох робочих днів з дати прийняття
розпорядження про поновлення відкритого (публічного) розміщення
цінних паперів, але не пізніше 10:00 години третього робочого дня
після прийняття розпорядження; в офіційному друкованому виданні - протягом 3 робочих днів з
дати прийняття розпорядження про поновлення відкритого
(публічного) розміщення цінних паперів.
6. Відомості про поновлення відкритого (публічного)
розміщення вносяться до Державного реєстру випусків цінних
паперів.
V. Визнання емісії цінних паперів недійсноюта скасування реєстрації випуску цінних паперів,
емісія яких визнана недійсною
1. У разі коли порушення, що стали підставою для зупинення
відкритого (публічного) розміщення цінних паперів, не усунені в
строк, встановлений розпорядженням про зупинення відкритого
(публічного) розміщення цінних паперів, або реєструвальному органу
не надані документи, що підтверджують усунення порушень, протягом
строку, встановленого розпорядженням про зупинення відкритого
(публічного) розміщення цінних паперів, реєструвальний орган
приймає рішення про визнання емісії цінних паперів недійсною.
2. Рішення про визнання емісії цінних паперів недійсною
оформлюється у вигляді розпорядження про визнання емісії цінних
паперів недійсною (додаток 5).
3. Визнання емісії цінних паперів недійсною є підставою для
скасування реєстрації випуску цінних паперів, емісія яких визнана
недійсною.
4. Реєструвальний орган приймає розпорядження про скасування
реєстрації випуску цінних паперів, емісія яких визнана недійсною,
та про анулювання відповідного свідоцтва про реєстрацію випуску
цінних паперів (додаток 6).
5. Реєструвальний орган протягом 3 робочих днів з дати
прийняття розпорядження про визнання емісії цінних паперів
недійсною та розпорядження про скасування реєстрації випуску
цінних паперів, емісія яких визнана недійсною, направляє їх
емітенту, торговцю (торговцям) цінними паперами, з яким (якими)
укладено договір андеррайтингу, реєстратору (при документарній
формі існування цінних паперів, що розміщуються) або депозитарію
(при бездокументарній формі існування цінних паперів, що
розміщуються), який обслуговує цінні папери емітента.
6. Реєструвальний орган забезпечує розкриття інформації про
визнання емісії цінних паперів недійсною та скасування реєстрації
випуску цінних паперів, емісія яких визнана недійсною, шляхом
оприлюднення у стрічці новин та опублікування в офіційному
друкованому виданні.
7. Розкриття інформації здійснюється у такі строки: у стрічці новин - протягом двох робочих днів з дати прийняття
розпоряджень, але не пізніше 10:00 години третього робочого дня
після прийняття розпоряджень; в офіційному друкованому виданні - протягом 3 робочих днів з
дати прийняття розпоряджень.
8. На підставі розпорядження про скасування реєстрації
випуску цінних паперів, емісія яких визнана недійсною,
реєструвальним органом уносяться відповідні зміни до Державного
реєстру випусків цінних паперів.
9. Емітент, емісія цінних паперів якого визнана недійсною,
персонально повідомляє перших власників цінних паперів про
визнання реєструвальним органом емісії цих цінних паперів
недійсною та повертає першим власникам внески, унесені ними в
оплату за цінні папери, емісія яких визнана недійсною, в порядку
та строк, визначені рішенням про розміщення цих цінних паперів. У разі, якщо рішення про розміщення цінних паперів не містить
порядку та строку повернення внесків, унесених в оплату за цінні
папери, емісія яких визнана недійсною, строк повернення внесків не
може перевищувати 30 днів з дня прийняття реєструвальним органом
рішення про визнання емісії цінних паперів недійсною.
Директор департаменту
корпоративних відносин О.Петрашко
Додаток 1до Порядку визнання емісії
цінних паперів
недобросовісною та недійсною
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
РОЗПОРЯДЖЕННЯпро визнання емісії цінних паперів недобросовісною
N ___ - Ндбр - (А, О, ОВМП)
м. _______ "___" __________ 200_ року
Уповноважена особа Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку __________________________________________________(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
відповідно до розділу II Порядку визнання емісії цінних паперів
недобросовісною та недійсною, затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від _____ N ____,
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України ________ за
N ________, та ___________________________________________________(документи, надані на реєстрацію випуску __________________________________________________________________
цінних паперів та проспекту їх емісії, найменування емітента, __________________________________________________________________місцезнаходження, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
та/або на підставі справи про правопорушення _____________________(дата порушення справи, __________________________________________________________________
N справи, уповноважена особа, що порушила справу, найменування _________________________________________________________________,
емітента, місцезнаходження, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
згідно з _________________________________________________________(підстави для визнання емісії цінних паперів __________________________________________________________________
недобросовісною)
ПОСТАНОВЛЯЄ:
Визнати емісію ______________________________________________(назва цінного папера, найменування емітента, __________________________________________________________________
місцезнаходження, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ; у разі __________________________________________________________________
здійснення реєстрації випуску цінних паперів, емісія яких __________________________________________________________________
визнається недобросовісною, - свідоцтво про реєстрацію випуску __________________________________________________________________ ______________________ від "__" ______ року N ____,(назва цінного папера) __________________________________________________________________
видане ____________________________________)
(орган, що видав свідоцтво)
недобросовісною.
____________________ __________ _____________________________
(уповноважена особа) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)до Порядку визнання емісії
цінних паперів
недобросовісною та недійсною
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
РОЗПОРЯДЖЕННЯпро визнання емісії цінних паперів недобросовісною
та відмову в реєстрації випуску цінних паперів
та проспекту їх емісії
N ____ Ндбр/В - (А, О, ОВМП)
м. _______ "___" __________ 200_ року
Уповноважена особа Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку __________________________________________________(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
відповідно до розділу II Порядку визнання емісії цінних паперів
недобросовісною та недійсною, затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від _____ N ____,
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України ________ за
N ________, та ___________________________________________________(документи, надані на реєстрацію випуску __________________________________________________________________
цінних паперів та проспекту їх емісії, найменування емітента, __________________________________________________________________місцезнаходження, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
та/або на підставі справи про правопорушення _____________________(дата порушення справи, __________________________________________________________________
N справи, уповноважена особа, що порушила справу, найменування _________________________________________________________________,
емітента, місцезнаходження, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
згідно з _________________________________________________________(підстави для визнання емісії цінних паперів __________________________________________________________________
недобросовісною)
ПОСТАНОВЛЯЄ:
Визнати емісію ______________________________________________(назва цінного папера, найменування емітента, __________________________________________________________________
місцезнаходження, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
недобросовісною та відмовити в реєстрації ________________________(випуску цінних паперів __________________________________________________________________
та проспекту їх емісії, найменування емітента)
____________________ __________ _____________________________
(уповноважена особа) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)до Порядку визнання емісії
цінних паперів
недобросовісною та недійсною
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
РОЗПОРЯДЖЕННЯпро зупинення відкритого (публічного)
розміщення цінних паперів
N ___ - ЗР - (А, О, ОВМП)
м. _______ "___" __________ 200_ року
Уповноважена особа Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку __________________________________________________(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
відповідно до розділу III Порядку визнання емісії цінних паперів
недобросовісною та недійсною, затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від _____ N ____,
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України ________ за
N ________, та згідно з __________________________________________(розпорядження про визнання емісії __________________________________________________________________
цінних паперів недобросовісною від _____ року N ___, __________________________________________________________________
видане _____________________________________________________(орган, що видав розпорядження, найменування __________________________________________________________________
емітента, місцезнаходження, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Зупинити відкрите (публічне) розміщення __________________(назва цінного __________________________________________________________________
папера, найменування емітента, місцезнаходження, __________________________________________________________________
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, свідоцтво про реєстрацію __________________________________________________________________
випуску від "___" _______ року, N ___, орган, що його видав)
2. У строк до "___" _______ року усунути порушення, що стали
підставою для зупинення відкритого (публічного) розміщення _______
__________________________________________________________________(назва цінного папера, найменування емітента)
3. У строк до "___" _______ року надати _____________________(реєструвальний орган)
документи, що підтверджують усунення порушень.
____________________ __________ _____________________________
(уповноважена особа) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)М.П.
__________________________________________________________________(назва цінного папера, найменування емітента)
3. У строк до "___" _______ року надати _____________________(реєструвальний орган)
документи, що підтверджують усунення порушень.
____________________ __________ _____________________________
(уповноважена особа) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)до Порядку визнання емісії
цінних паперів
недобросовісною та недійсною
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
РОЗПОРЯДЖЕННЯпро поновлення відкритого (публічного)
розміщення цінних паперів
N ___ - ПР - (А, О, ОВМП)
м. _______ "___" __________ 200_ року
Уповноважена особа Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку __________________________________________________(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
відповідно до розділу IV Порядку визнання емісії цінних паперів
недобросовісною та недійсною, затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від _____ N ____,
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України ________ за N ____,
ПОСТАНОВЛЯЄ:
Поновити відкрите (публічне) розміщення _____________________(назва цінного папера, __________________________________________________________________
найменування емітента, місцезнаходження, ідентифікаційний код __________________________________________________________________за ЄДРПОУ, свідоцтво про реєстрацію випуску _______________________________________________________.
від "___" _______ року N ___, орган, який його видав)
____________________ __________ _____________________________
(уповноважена особа) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)до Порядку визнання емісії
цінних паперів
недобросовісною та недійсною
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
РОЗПОРЯДЖЕННЯпро визнання емісії цінних паперів недійсною
N ____ Ндсн - (А, О, ОВМП)
м. _______ "___" __________ 200_ року
Уповноважена особа Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку __________________________________________________(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
відповідно до розділу V Порядку визнання емісії цінних паперів
недобросовісною та недійсною, затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від _____ N ____,
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України ________ за N ____,
ПОСТАНОВЛЯЄ:
Визнати емісію ______________________________________________(назва цінного папера, найменування емітента, __________________________________________________________________
місцезнаходження, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, свідоцтво __________________________________________________________________про реєстрацію випуску від "___"_______ року N ___,
_____________________________________________________ недійсною.орган, який його видав)
____________________ __________ _____________________________
(уповноважена особа) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)до Порядку визнання емісії
цінних паперів
недобросовісною та недійсною
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
РОЗПОРЯДЖЕННЯпро скасування реєстрації випуску цінних паперів,
емісія яких визнана недійсною,
N ____ С - (А, О, ОВМП)
м. _______ "___" __________ 200_ року
Уповноважена особа Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку __________________________________________________(посада, прізвище, ім'я, по батькові)
відповідно до розділу V Порядку визнання емісії цінних паперів
недобросовісною та недійсною, затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від _____ N ____,
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України ________ за N ____,
на підставі розпорядження про визнання емісії ____________________(назва цінного папера,
_______________________ недійсною від "___"________ року N ___,
найменування емітента)
виданого ______________________,(орган, що його видав)
ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Скасувати реєстрацію випуску _____________________________(назва цінного папера, __________________________________________________________________
найменування емітента, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
2. Свідоцтво про реєстрацію випуску _________________________ __________________________________________________________________(назва цінного папера, найменування емітента,
_________________________________ від "___" ________ року N ___,
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
видане ________________________, анулювати.(орган, що його видав)
____________________ __________ _____________________________
(уповноважена особа) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)М.П.
