ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

                        П О С Т А Н О В А

                        17.06.2009  N 357

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 14 липня 2009 р.
                                 за N 631/16647
 

                Про затвердження Змін до Положення
    про порядок накладення адміністративних штрафів
 

     У зв'язку  з  внесенням   змін   до   Кодексу   України   про
адміністративні  правопорушення  ( 80731-10,  80732-10 ),  з метою
адекватного  врегулювання  порядку   накладення   адміністративних
штрафів Правління        Національного        банку        України
П О С Т А Н О В Л Я Є:

     1. Затвердити  Зміни  до  Положення  про  порядок  накладення
адміністративних   штрафів,   затвердженого  постановою  Правління
Національного банку України від 29.12.2001 N  563  (  z0062-02  ),
зареєстрованого в   Міністерстві  юстиції  України  25.01.2002  за
N 62/6350 (зі змінами), що додаються.

     2. Постанова набирає чинності через 10 днів  після  державної
реєстрації в Міністерстві юстиції України.

     3. Юридичному   департаменту  (В.В.Новіков)  після  державної
реєстрації постанови в Міністерстві юстиції України довести  зміст
цієї  постанови  до  відома територіальних управлінь Національного
банку України.

     4. Контроль  за  виконанням  цієї   постанови   покласти   на
заступника Голови В.Л.Кротюка.

 Голова                                               В.С.Стельмах
 

                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                 Постанова Правління
                                 Національного банку України
                                 17.06.2009  N 357

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 14 липня 2009 р.
                                 за N 631/16647
 

                              ЗМІНИ
          до Положення про порядок накладення
                адміністративних штрафів
                      ( z0062-02 )
 

     1. У пункті 1.4 глави 1 цифри "164-11" виключити.

     2. У главі 2:

     2.1. Підпункт "ґ" пункту 2.2 виключити.     У зв'язку з  цим  підпункти  "д"  -  "і"  уважати  відповідно
підпунктами "ґ" - "и".

     2.2. Підпункт "е" пункту 2.3 виключити.

     2.3. Доповнити пункт 2.9 новим абзацом такого змісту:     "Якщо особа вчинила  кілька  адміністративних  правопорушень,
справи  про  які одночасно розглядаються одним і тим самим органом
(посадовою особою),  то стягнення накладається  в  межах  санкції,
установленої за більш серйозне правопорушення із вчинених".

     2.4. Доповнити  пункт 2.10 після абзацу першого новим абзацом
такого змісту:     "Якщо справа  про  адміністративне  правопорушення підвідомча
суду (судді),  то стягнення може бути  накладено  не  пізніше  ніж
через   три  місяці  з  дня  вчинення  правопорушення,  а  в  разі
триваючого правопорушення - не пізніше ніж через три місяці з  дня
його виявлення".     У зв'язку з цим абзац другий уважати абзацом третім.

     3. У пункті 3.2 глави 3:     абзац другий виключити.     У зв'язку з цим абзаци третій - дев'ятий  уважати  відповідно
абзацами другим - восьмим;     в абзаці третьому цифри "164-11" виключити.

     4. У главі 4:

     4.1. Абзац четвертий пункту 4.1 виключити.     У зв'язку  з  цим  абзаци п'ятий - десятий уважати відповідно
абзацами четвертим - дев'ятим;     в абзаці четвертому цифри "164-11" виключити.

     4.2. Абзац перший пункту 4.2 викласти в такій редакції:     "4.2. Уповноваженими посадовими особами Національного  банку,
які  мають  складати протоколи про адміністративні правопорушення,
є:"

     4.3. Пункт 4.3 викласти в такій редакції:     "4.3. Уповноважена  посадова  особа  Національного  банку або
відповідного  територіального  управління  складає  протокол   про
адміністративне правопорушення у двох примірниках, один з яких під
підпис  вручає  особі,  яка   притягається   до   адміністративної
відповідальності.     У протоколі про адміністративне правопорушення  зазначаються:
дата і місце його складення,  посада,  прізвище, ім'я, по батькові
особи,  яка склала протокол, відомості про особу, яка притягається
до адміністративної відповідальності (у разі її виявлення), місце,
час вчинення і суть адміністративного правопорушення,  нормативний
акт,   який  передбачає  відповідальність  за  це  правопорушення,
прізвища,  адреси свідків і потерпілих (якщо  вони  є),  пояснення
особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, інші
відомості,  необхідні для вирішення справи.  Якщо  правопорушенням
заподіяно   матеріальну   шкоду,   про  це  також  зазначається  в
протоколі.     Протокол підписується особою,  яка його склала, і особою, яка
притягається  до   адміністративної   відповідальності.   У   разі
наявності  свідків і потерпілих протокол може бути підписано також
цими особами.     У разі  відмови  особи,  яка притягається до адміністративної
відповідальності, від підписання протоколу або ознайомлення з ним,
уповноважена  посадова  особа Національного банку або відповідного
територіального управління вносить  до  нього  відповідний  запис.
Особа,  яка притягається до адміністративної відповідальності, має
право подати пояснення і зауваження  щодо  змісту  протоколу,  які
додаються до протоколу,  а також викласти мотиви своєї відмови від
його підписання.     Під час   складення  протоколу  уповноважена  посадова  особа
Національного банку або  відповідного  територіального  управління
роз'яснює    особі,    яка    притягається   до   адміністративної
відповідальності,  її права і обов'язки,  передбачені  статтею  63
Конституції України   (   254к/96-ВР  )  та  статтею  268  Кодексу
( 80732-10 ), про що робиться відмітка в протоколі.     До протоколу  про  адміністративне  правопорушення  додаються
оригінали або належним  чином  засвідчені  копії  документів,  які
підтверджують вчинення адміністративного правопорушення,  винність
особи в його вчиненні та інші обставини,  які мають  значення  для
вирішення справи".

     4.4. У пункті 4.5 цифри "164-11" виключити.

     5. У главі 5:

     5.1. Доповнити пункт 5.1 новим абзацом такого змісту:     "Відомості про   час   і   місце    розгляду    справи    про
адміністративне    правопорушення    повідомляються   особі,   яка
притягається  до  адміністративної  відповідальності,   та   іншим
особам,  які  беруть  участь у розгляді справи про адміністративне
правопорушення, у встановленому порядку".

     5.2. У  пункті  5.11  слова  "незаконним  розголошенням   або
використанням інформації, що становить банківську таємницю, особою
якій ця інформація стала відома у зв'язку з виконанням професійних
чи службових обов'язків" та цифри "164-11" виключити.

     6. У главі 8:

     6.1. Абзаци  другий  та  третій  пункту  8.9 викласти в такій
редакції:     "Особа, на  яку накладено штраф за вчинення адміністративного
правопорушення, сплачує його через банки України.     Після перерахування  суми  штрафу  особа,  яку  притягнуто до
адміністративної відповідальності,  надсилає посадовій особі,  яка
винесла  постанову  про  накладення  адміністративного стягнення у
вигляді штрафу,  копію квитанції або іншого  платіжного  документа
про його сплату для внесення до постанови запису про її виконання.
Зазначена копія підшивається до справи".

     6.2. Пункт 8.10 викласти в такій редакції:     "8.10. У  разі несплати правопорушником штрафу в установлений
строк  уповноважена  посадова  особа   Національного   банку   або
відповідного  територіального  управління  надсилає  постанову про
накладення  адміністративного  стягнення  у  вигляді  штрафу   для
примусового  виконання  до  відділу державної виконавчої служби за
місцем проживання порушника,  його роботи або за місцезнаходженням
його майна в порядку, установленому законом.     У порядку  примусового  виконання  постанови  про  накладення
адміністративного   стягнення   у   вигляді   штрафу  за  вчинення
адміністративного правопорушення з правопорушника стягується:     подвійний розмір  штрафу,  визначеного  у  відповідній статті
Кодексу ( 80731-10, 80732-10 );     витрати на облік зазначених правопорушень".

     7. Додатки  1  та  2  до  Положення  про  порядок  накладення
адміністративних штрафів ( z0062-02 ) викласти в такій редакції:

                                     "Додаток 1
                                 до Положення про порядок
                                 накладення адміністративних
                                 штрафів
 

                    НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ

                             ПРОТОКОЛ
                      про вчинення
            адміністративного правопорушення
 

 "___" ________________ 20__ р.                    N _____________
  (дата складання)

 ______________________
   (місце складання)

Складено _________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
    (посада, структурний підрозділ, прізвище, ім'я,
        по батькові особи, яка склала протокол)

про те, що _______________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові, дата та місце народження,
           адреса місце роботи, посада особи,
      яка притягується до адміністративної відповідальності)

вчинив(ла)  адміністративне правопорушення, яке полягало в такому.
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
   (місце, час вчинення і суть адміністративного правопорушення
         із зазначенням реквізитів законодавчих
   або нормативно-правових актів, які було порушено)

     Ураховуючи вищезазначене, ___________________________________
                            (прізвище, ініціали особи, яка
                            притягується до адміністративної
                                   відповідальності)

вчинив(ла)  адміністративне  правопорушення,  передбачене статтями
166-5,   166-6,   166-7,   166-8,   166-9   Кодексу   України  про
адміністративні правопорушення (потрібне підкреслити).     Особі, яка притягується до адміністративної відповідальності,
роз'яснені  права,  передбачені  статтею 63 Конституції України та
статтею 268 Кодексу України про адміністративні правопорушення.     Особа не  несе  відповідальності  за відмову давати показання
або пояснення щодо себе,  членів сім'ї чи близьких  родичів,  коло
яких визначається законом.     Особа, яка притягається до адміністративної відповідальності,
має  право:  знайомитися  з матеріалами справи,  давати пояснення,
подавати докази,  заявляти клопотання,  під  час  розгляду  справи
користуватися  юридичною  допомогою  адвоката,  іншого  фахівця  в
галузі права,  який за  законом  має  право  на  надання  правової
допомоги  особисто  чи  за  дорученням юридичної особи,  виступати
рідною  мовою  і  користуватися  послугами  перекладача,  якщо  не
володіє мовою,  якою ведеться провадження,  оскаржити постанову за
справою.     Пояснення особи, яка вчинила адміністративне правопорушення
__________________________________________________________________
    (якщо пояснення надаються на окремому аркуші - зазначити)
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

 ____________
   (підпис)

     Інші відомості, потрібні для вирішення справи, ______________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

 Підпис особи, яка
 склала протокол                                   _______________

 Примірник протоколу
 отримав(ла)                                       _______________
                                               (Підпис особи,
                                                яка вчинила
                                              адміністративне
                                              правопорушення)

__________________________________________________________________
    (якщо пояснення надаються на окремому аркуші - зазначити)
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

 ____________
   (підпис)

     Інші відомості, потрібні для вирішення справи, ______________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

 Підпис особи, яка
 склала протокол                                   _______________

 Примірник протоколу
 отримав(ла)                                       _______________
                                               (Підпис особи,
                                                яка вчинила
                                              адміністративне
                                              правопорушення)

     Примітка. Особа,   яка   притягається   до   адміністративної
відповідальності,  має  право  подати  пояснення і зауваження щодо
змісту протоколу,  які додаються до протоколу,  а  також  викласти
мотиви своєї відмови від його підписання.
 

                                      Додаток 2
                                 до Положення про порядок
                                 накладення адміністративних
                                 штрафів
 

                    НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ

                            ПОСТАНОВА
            про накладення адміністративного
               стягнення у вигляді штрафу
 

 "___" ____________ 20__ р.                    N _________________

Я, _______________________________________________________________
_________________________________________________________________,
      (посада, прізвище, ім'я, по батькові особи,
                 яка розглянула справу)

розглянувши ______________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
           (зазначити подані матеріали справи
          про адміністративне правопорушення)

щодо     допущення     порушень     банківського    законодавства,
нормативно-правових   актів   Національного   банку   України  або
здійснення ризикових операцій, які загрожують інтересам вкладників
чи  інших  кредиторів банку, порядку подання фінансової звітності,
ліквідаційного  балансу  та ведення бухгалтерського обліку під час
ліквідації банку,
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
_________________________________________________________________,
(прізвище, ім'я, по батькові, дата та місце народження,
             адреса, місце роботи, посада)

установив:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
   (викласти обставини, що встановлені під час розгляду справи)

     Керуючись статтею  73 Закону та статтею 234-3 Кодексу України
про адміністративні правопорушення,

постановив:

1.________________________________________________________________
    (зазначити прізвище, ім'я, по батькові особи, щодо якої
                    винесено постанову)

визнати  винним(ою)  у  вчиненні адміністративного правопорушення,
передбаченого статтею 166-5 (166-6) (потрібне підкреслити) Кодексу
України  про  адміністративні правопорушення, та накласти на нього
(неї) адміністративне стягнення у вигляді штрафу в розмірі _______
__________________________________________________________________
                     (сума словами)

2. З  урахуванням  частини   другої   статті   308  КУпАП  у  разі
несплати _________________________________________________________
     (зазначити прізвище, ім'я, по батькові особи, щодо якої
                     винесено постанову)

штрафу  у  строк, установлений  частиною  першою  статті 307 КУпАП
та  примусового  виконання  цієї  постанови   органами   державної
виконавчої  служби,  стягнути  з  правопорушника  подвійний розмір
штрафу в розмірі _________________________________________________
__________________________________________________________________
                     (сума словами)

     Ця постанова підлягає виконанню з  моменту  її  винесення.  У
разі  оскарження  або  опротестування цієї постанови вона підлягає
виконанню після залишення скарги або протесту без задоволення.     Постанову може  бути  оскаржено протягом десяти днів з дня її
винесення до вищої посадової особи  або  в  районний,  районний  у
місті,   міський  чи  міськрайонний  суд  у  порядку,  визначеному
Кодексом адміністративного судочинства України,  з  особливостями,
установленими Кодексом України про адміністративні правопорушення.     Постанова є  виконавчим  документом   і   пред'являється   до
виконання  до  органів  державної виконавчої служби протягом трьох
місяців з моменту набрання нею законної сили.     Після перерахування  суми  штрафу  особа,  яку  притягнуто до
адміністративної відповідальності,  надсилає посадовій особі,  яка
винесла  постанову  про  накладення  адміністративного стягнення у
вигляді штрафу,  копію квитанції або іншого  платіжного  документа
про його сплату.

 М.П.                                           __________________
                                           (Підпис посадової
                                              особи, яка
                                           розглянула справу)

 Копію цієї постанови
 отримано                "__"________ 20__ року   ______________
                                               (підпис)     "

 Директор Юридичного
 департаменту                                          В.В.Новіков