ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
               ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

                    Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я

                        07.08.2008  N 951

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 24 жовтня 2008 р.
                                 за N 1023/15714

     { Розпорядження втратило чинність на підставі Постанови
                                    Національного банку
  N 107 ( v0107500-20 ) від 28.07.2020 }

          Про внесення змін до нормативно-правових актів
         Державної комісії з регулювання ринків
      фінансових послуг України з питань навчання
       працівників, відповідальних за проведення
          внутрішнього фінансового моніторингу
 

     З метою вдосконалення законодавства з питань  запобігання  та
протидії  легалізації  доходів,  одержаних  злочинним  шляхом,  на
підставі підпункту 50 пункту 4 Положення про  Державну  комісію  з
регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом
Президента України від 04.04.2003 N 292  (  292/2003  ),  Державна
комісія з    регулювання    ринків   фінансових   послуг   України
П О С Т А Н О В И Л А:

     1. Затвердити Зміни до Положення про  здійснення  фінансового
моніторингу  фінансовими установами,  затвердженого розпорядженням
Державної комісії з регулювання ринків фінансових  послуг  України
від  05.08.2003 N 25 ( z0715-03 ),  зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 15.08.2003 за N 715/8036 (додаються).

     2. Затвердити  Зміни  до  Положення  про   порядок   навчання
працівників   та   керівників   підрозділів   фінансових  установ,
відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу,
затвердженого   розпорядженням  Державної  комісії  з  регулювання
ринків фінансових послуг України від 16.09.2003 N 55 ( z0965-03 ),
зареєстрованого в   Міністерстві  юстиції  України  23.10.2003  за
N 965/8286 (додаються) ( z1024-08 ).

     3. Департаменту державного  регулювання  та  розвитку  ринків
фінансових  послуг  разом  з  юридичним  департаментом забезпечити
подання цього розпорядження до Міністерства  юстиції  України  для
державної реєстрації.

     4. Управлінню  організаційно-аналітичного забезпечення роботи
керівника забезпечити опублікування цього розпорядження в  засобах
масової інформації після його державної реєстрації.

     5. Контроль  за  виконанням  цього  розпорядження покласти на
заступника Голови відповідно до розподілу обов'язків.

 Голова Комісії                                          В.Альошин

                                        Протокол засідання Комісії
                                   від 07.08.08 N 426

 ПОГОДЖЕНО:

 Міністр освіти і науки України                         І.Вакарчук

 Голова Державного комітету
 фінансового моніторингу України                    І.Б.Черкаський

 Голова Державного комітету	
 України з питань регуляторної
 політики та підприємництва                              К.Ващенко

 Голова Державної комісії
 з цінних паперів та фондового
 ринку України                                           А.І.Балюк
 

                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                 Розпорядження Державної
                                 комісії з регулювання
                                 ринків фінансових послуг
                                 України
                                 07.08.2008  N 951

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 24 жовтня 2008 р.
                                 за N 1023/15714
 

                              ЗМІНИ
        до Положення про здійснення фінансового
           моніторингу фінансовими установами
                      ( z0715-03 )
 

     1. В   абзаці  четвертому  розділу  1  слова  "та  підвищення
кваліфікації" виключити.

     2. У розділі 2.

     2.1. Главу 2.2 доповнити новим пунктом 2.2.4 такого змісту:     "2.2.4. Підвищення    кваліфікації   працівників   фінансових
установ,  відповідальних за  проведення  внутрішнього  фінансового
моніторингу, проводиться не рідше одного разу на три роки".

     2.2. У главі 2.3:     назву глави викласти в такій редакції:     "2.3. Навчання  працівників установ щодо здійснення заходів з
фінансового моніторингу";     в абзаці   першому   слова   "та   підвищення   кваліфікації"
виключити;     пункт 2.3.1 викласти в такій редакції:     "2.3.1. Заходи з організації навчання працівників залежно від
їх посадових обов'язків здійснюються за такими напрямами:     ознайомлення працівників  із   законодавством,   міжнародними
документами   та   рекомендаціями   FATF   з   питань  запобігання
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;     ознайомлення працівників  з  внутрішніми документами з питань
фінансового моніторингу;     практичні заняття   щодо   реалізації   правил   внутрішнього
фінансового  моніторингу   та   програм   здійснення   фінансового
моніторингу;     вивчення передового досвіду щодо виявлення операцій клієнтів,
які  можуть  бути  пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів,
одержаних злочинним шляхом;     ознайомлення із  засобами  й  прийомами  вивчення  клієнтів і
перевірки інформації щодо їх ідентифікації";     пункт 2.3.2 виключити.     У зв'язку з цим пункт 2.3.3 уважати пунктом 2.3.2;     пункт 2.3.2 викласти в такій редакції:     "2.3.2. Навчання працівників установи  з  питань  запобігання
легалізації  (відмиванню)  доходів,  одержаних  злочинним  шляхом,
проводиться не рідше одного разу на рік".

 Член Комісії - директор
 департаменту державного
 регулювання та розвитку
 ринків фінансових послуг                               І.Приянчук