ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
17.10.2006 N 1000
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
22 січня 2007 р.
за N 49/13316
Про затвердження Положення про порядок веденняреєстрів власників іменних цінних паперів
Відповідно до статей 3, 8 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей
6, 9, 12 Закону України "Про Національну депозитарну систему та
особливості електронного обігу цінних паперів в Україні"
( 710/97-ВР ) та з метою вдосконалення основних понять, правил і
вимог до здійснення діяльності щодо ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів у Національній депозитарній системі України
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити Положення про порядок ведення реєстрів
власників іменних цінних паперів (додається).
2. Визнати таким, що втратило чинність, Положення про порядок
ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затверджене
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від
26.05.98 N 60 ( vr060312-98 ).
3. Реєстраторам та емітентам, що здійснюють діяльність щодо
ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів,
привести свою діяльність у відповідність до вимог цього Положення
не пізніше року від дати набрання чинності цим рішенням, за
винятком норм цього Положення щодо наявності міжнародного
ідентифікаційного номера цінних паперів у документах системи
реєстру, на які поширюються вимоги пункту 6 розділу VII
"Прикінцеві положення" Закону України "Про цінні папери та
фондовий ринок" ( 3480-15 ).
4. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку М. Непрану забезпечити: державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції
України; публікацію цього рішення відповідно до чинного законодавства.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена
Комісії В.Петренка.
Голова Комісії А.Балюк
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державного комітету
України з питань регуляторної
політики та підприємництва А.Дашкевич
Голова Державного комітету
фінансового моніторингу України С.Г.Гуржій
ЗАТВЕРДЖЕНОРішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
17.10.2006 N 1000
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
22 січня 2007 р.
про порядок ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів
Це Положення розроблено відповідно до статей 3 та 8 Закону
України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"
( 448/96-ВР ), статей 6, 9 та 12 Закону України "Про Національну
депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних
паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), статті 47 Закону України "Про
цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), Закону України "Про
запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ) та інших
нормативно-правових актів України. Це Положення встановлює вимоги до ведення системи реєстру
власників іменних цінних паперів, порядок ведення цього реєстру,
обов'язки реєстроутримувача, емітентів та зареєстрованих осіб,
порядок доступу до інформації, що міститься у системі реєстру. Дія цього Положення поширюється на облік прав власності на
іменні цінні папери (далі - цінні папери), випущені в
документарній формі: акції, облігації підприємств, облігації
місцевих позик, інвестиційні сертифікати, іпотечні сертифікати,
сертифікати фонду операцій з нерухомістю (далі - ФОН),
зареєстровані відповідно до законодавства України. На відкриті акціонерні товариства, створені в процесі
приватизації та корпоратизації, дія цього Положення поширюється з
дати реєстрації емітентом випуску іменних акцій. На інших емітентів іменних цінних паперів дія цього Положення
поширюється з дати прийняття ними рішення про емісію будь-якого
виду іменних цінних паперів. Особливості ведення реєстру власників окремих видів іменних
цінних паперів визначаються законодавством.
Розділ I. Загальні положення
1. Основні терміни та поняття, що вживаються у цьому
Положенні: банківські реквізити - номер рахунку, установа банку, її код
(МФО); баланс випуску цінних паперів у системі реєстру - стан обліку
цінних паперів одного випуску, при якому кількість іменних цінних
паперів, що обліковуються на емісійному рахунку емітента, дорівнює
сумарній кількості іменних цінних паперів даного випуску, що
обліковуються на всіх особових рахунках, відкритих у системі
реєстру цього емітента; блокування іменних цінних паперів - операція
реєстроутримувача щодо припинення реєстрації переходу права
власності на цінні папери, обтяжені зобов'язаннями, що обмежують
їх обіг на визначений строк та/або до настання певної події; виписка з реєстру - документ, що підтверджує запис у реєстрі
власників іменних цінних паперів щодо зареєстрованих осіб та
іменних цінних паперів, що обліковуються на їх особових рахунках; дата обліку - дата, що призначається уповноваженим органом
управління емітента або особою (особами), яка призначає
позачергові загальні збори емітента, або органом державної влади,
якщо законами України надано відповідні повноваження, за станом на
яку необхідно скласти реєстр у паперовій формі з прошитими та
пронумерованими сторінками, засвідчений підписами посадових осіб
та скріплений печаткою реєстроутримувача; діяльність з ведення реєстрів власників іменних цінних
паперів (реєстраторська діяльність) - професійна діяльність на
фондовому ринку цінних паперів, яка передбачає отримання ліцензії
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та включає
збирання, фіксацію, обробку, зберігання та надання даних, які
складають систему реєстру власників іменних цінних паперів, щодо
іменних цінних паперів, їх емітентів та власників, а також
виконання інших функцій, визначених цим Положенням; зареєстрована особа - фізична або юридична особа, на яку в
системі реєстру відкрито особовий рахунок; заставодержатель - фізична або юридична особа, на ім'я якої
оформлена застава цінних паперів; тип цінного папера - додаткова кваліфікація, яка визначає
особливості відносно обсягу прав, що надаються такими цінними
паперами (прості або привілейовані); форма цінного папера - додаткова кваліфікація цінних паперів,
яка визначає особливості щодо переходу прав власності на такі
цінні папери (іменні або на пред'явника); міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код цінних
паперів) - номер (код), який дає змогу однозначно ідентифікувати
цінні папери або інший фінансовий інструмент та присвоєння якого
передбачено законами України; корпоративні операції - операції, пов'язані з анулюванням,
змінами номінальної вартості іменних цінних паперів, а також інші
операції емітента, які пов'язані зі зміною умов випуску іменних
цінних паперів; легалізація - надання юридичної сили документам, які були
видані на території іноземної держави; обтяження іменних цінних паперів зобов'язаннями - будь-які
обмеження щодо володіння, користування чи розпорядження іменними
цінними паперами, пов'язані з умовами успадкування, застави,
рішеннями суду тощо; операційний день реєстроутримувача - визначений внутрішніми
документами реєстроутримувача строк, у межах строку, який
починається з 0 годин робочого дня ініціювання операції і
закінчується о 24 годині наступного робочого дня, протягом якого
він провадить операції в системі реєстру; особовий рахунок - об'єднана єдиним у системі реєстру
реєстраційним номером сукупність даних про особу власника рахунку,
кількість зареєстрованих на її ім'я іменних цінних паперів за
випусками, інформація про всі зміни кількості вказаних цінних
паперів, про факти їх блокування; реєстр власників іменних цінних паперів (далі - реєстр) -
перелік за станом на певну дату власників та номінальних
утримувачів іменних цінних паперів, які обліковуються на їх
особових рахунках, що є складовою частиною системи реєстру та дає
змогу ідентифікувати цих власників, кількість, номінальну вартість
та вид належних їм іменних цінних паперів; реєстроутримувач - емітент, що має ліцензію на ведення
реєстру власників випущених ним іменних цінних паперів, або
реєстратор, зберігач активів інституту спільного інвестування або
компанія з управління активами корпоративного інвестиційного фонду
відкритого типу; розміщення цінних паперів - відчуження цінних паперів
емітентом або андеррайтером шляхом укладення цивільно-правового
договору з першим власником; система реєстру власників іменних цінних паперів (далі -
система реєстру) - сукупність даних, що забезпечує ідентифікацію
зареєстрованих у цій системі власників, номінальних утримувачів та
емітента, а також іменних цінних паперів, зареєстрованих на їх
ім'я, облік усіх змін інформації щодо вищевказаних осіб та цінних
паперів, одержання та надання інформації цим особам і складання
реєстру власників іменних цінних паперів; уповноважена особа - фізична або юридична особа, якій власник
рахунку надає повноваження щодо отримання інформації із системи
реєстру, унесення змін до системи реєстру, участі в загальних
зборах емітента, отримання доходів за цінними паперами тощо. Обсяг
повноважень уповноваженої особи визначається довіреністю, виданою
на її ім'я особою, на ім'я якої відкрито рахунок, або іншими
документами, визначеними законодавством; дата закриття реєстру - дата, що призначається у зв'язку з
передачею системи реєстру від одного реєстроутримувача до іншого.
Починаючи з цієї дати і до закінчення процедури передачі, у
системі реєстру зупиняється виконання будь-яких операцій; уповноважений на зберігання - юридична особа, яка забезпечує
зберігання документів системи реєстру емітента без права внесення
до неї змін у разі неможливості здійснення реєстроутримувачем
діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів
відповідно до вимог, установлених законодавством; коригувальна операція - операція в системі реєстру власників
іменних цінних паперів, яка здійснюється у разі виявлення помилок
у системі реєстру; пакет документів - це встановлений перелік документів, які
складені за формою і за змістом, з дотриманням відповідних кожному
реквізитів та які необхідні для здійснення певних дій та операцій
у відповідності до визначених нормативно-правових актів України; копія - документ, що містить інформацію, ідентичну до
інформації на документі, виданому та оформленому у відповідності
до вимог законодавства України, і з яким законодавство пов'язує
виникнення, зміну чи припинення прав та обов'язків осіб,
зазначених у цьому документі (оригіналі). Копія повинна бути
засвідчена нотаріально або особою, яка відповідно до законодавства
має право засвідчувати копії документів і якій пред'являється
копія разом з оригіналом чи нотаріально засвідченою копією. Інші терміни в цьому Положенні вживаються відповідно до
визначень, що встановлені законодавством України.
2. Емітент іменних цінних паперів має право ведення реєстру
власників випущених ним цінних паперів доручити реєстратору шляхом
укладення договору на ведення реєстру власників іменних цінних
паперів. Передача системи реєстру оформляється актом
приймання-передавання. Реєстратор відповідає та здійснює ведення
системи реєстру з моменту підписання сторонами вказаного акта. Рішення про передачу ведення реєстру власників іменних цінних
паперів приймається загальними зборами емітента. Умови договору на
ведення реєстру затверджуються загальними зборами або спостережною
(наглядовою) радою у порядку, визначеному статутом емітента. До
моменту передачі реєстру відповідному реєстратору емітент та
керівник виконавчого органу несуть відповідальність за: своєчасне формування системи реєстру; несвоєчасне призначення реєстратора; передачу йому ведення реєстру від попереднього реєстратора. Забезпечення ведення реєстру реєстратором здійснюється
відповідно до договору між ними за наявності рішення загальних
зборів (виписки з протоколу). Якщо у визначений термін рішення про передачу ведення реєстру
новому реєстроутримувачу не може бути прийняте загальними зборами
акціонерів, виконавчий орган емітента (правління) за погодженням
із спостережною радою (за її наявності) приймає рішення про
обрання тимчасового реєстроутримувача та передачу йому ведення
реєстру на строк до прийняття рішення про обрання нового
реєстроутримувача на найближчих загальних зборах, але не пізніше
ніж у двомісячний термін. Рішення про обрання тимчасового реєстроутримувача та передачу
йому ведення реєстру можливе тільки в разі: перевищення максимальної кількості власників іменних цінних
паперів для організації самостійного ведення реєстру емітентом; неможливості ведення реєстру власників іменних цінних паперів
(при анулюванні, достроковому припиненні дії ліцензії на
провадження професійної діяльності на фондовому ринку -
депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру
власників іменних цінних паперів); розірвання в односторонньому порядку з боку реєстратора
договору щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів. В інших випадках забороняється приймати систему реєстру і
здійснювати діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних
паперів. Особливості ведення реєстру відкритих акціонерних товариств,
створених в процесі приватизації, визначаються законодавством. Реєстратор здійснює реєстраторську діяльність згідно з
нормативно-правовими актами України та за наявності ліцензії на
провадження професійної діяльності на фондовому ринку -
депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру
власників іменних цінних паперів (далі - ліцензія реєстратора). Компанія з управління активами інституту спільного
інвестування відкритого типу самостійно веде реєстр власників
іменних цінних паперів інституту спільного інвестування відповідно
до законодавства. Реєстр власників іменних цінних паперів інституту спільного
інвестування може вести зберігач активів інституту спільного
інвестування без отримання ліцензії реєстратора відповідно до
законодавства.
3. Реєстратор не має права вести реєстр іменних цінних
паперів, власником яких він є.
Розділ II. Функції реєстроутримувача
1. Реєстраторська діяльність передбачає виконання
реєстратором таких функцій: формування системи реєстру за результатами розміщення випуску
іменних цінних паперів або прийняття її від попереднього
реєстроутримувача; ведення системи реєстру, що включає: відкриття, ведення та закриття емісійного рахунку, особових
рахунків емітента та зареєстрованих осіб; ведення облікових журналів, що входять до системи реєстру; облік документів, які є підставою для формування та внесення
змін до системи реєстру; облік виданих, погашених та втрачених сертифікатів іменних
цінних паперів; облік осіб, зареєстрованих у системі реєстру; ведення реєстрів власників іменних цінних паперів; складання реєстрів власників іменних цінних паперів на дату
обліку; унесення до системи реєстру змін у зв'язку з переходом права
власності на іменні цінні папери; обтяженням цінних паперів
зобов'язаннями; переведенням цінних паперів на (з) рахунки(ів)
номінальних утримувачів, на (з) особовий рахунок емітента; порівняння кількості цінних паперів, розміщених емітентом, що
обліковуються на емісійному рахунку, з кількістю цінних паперів,
що обліковуються на особових рахунках емітента та зареєстрованих
осіб; проведення ідентифікації осіб, яким у системі реєстру
відкриваються особові рахунки; здійснення заходів відповідно до законодавства, яке регулює
відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом, при формуванні системи реєстру та
внесенні до неї змін у зв'язку з переходом права власності на
іменні цінні папери; унесення змін щодо емітента, зареєстрованих осіб,
уповноважених ними осіб; унесення змін до системи реєстру на підставі здійснення
емітентом корпоративних операцій; оформлення, видача і погашення сертифікатів іменних цінних
паперів; видача виписок з реєстру; направлення повідомлення власникам іменних цінних паперів та
номінальним утримувачам про скликання позачергових зборів
акціонерного товариства та проведення реєстрації учасників зборів,
у тому числі на вимогу акціонерів, що володіють у сукупності більш
як 10 відсотками голосів; учинення дій щодо підтвердження справжності підпису власників
- фізичних осіб (уповноважених осіб власників) на передавальних
розпорядженнях; засвідчення довіреностей на право участі та голосування на
загальних зборах акціонерів тих емітентів, системи реєстрів яких
він веде; облік та обробка запитів, що стосуються інформації системи
реєстру, та надання відповідей на них; зберігання документів, які є підставою для внесення змін до
реєстру; надання інформації, що міститься в системі реєстру; підготовка звітів щодо діяльності реєстроутримувачів,
передбачених цим Положенням та іншими нормативно-правовими актами
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку; підготовка системи реєстру для передачі іншому
реєстроутримувачу; направлення повідомлення номінальним утримувачам про
блокування всіх цінних паперів окремого випуску емітента на
підставі постанови уповноваженої особи Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про накладення санкції за
правопорушення законодавства про цінні папери у вигляді зупинення
розміщення (продажу) та обігу цінних паперів; направлення повідомлення до Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про блокування всіх цінних паперів
окремого випуску окремого емітента на підставі постанови
уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку про накладання санкції за правопорушення
законодавства про цінні папери у вигляді зупинення розміщення
(продажу) та обігу цінних паперів або блокування цінних паперів на
відповідному особовому рахунку за рішенням суду та інших органів
державної влади відповідно до їх повноважень; передача на відповідальне зберігання Національному
депозитарію України опечатаного реєстроутримувачем пакета з
паролем та контрольною копією реєстру, складеною на перше число
кожного місяця, у порядку, установленому законодавством. Національний депозитарій України не має права розкривати
пакет з контрольною копією реєстру, що надійшов від
реєстроутримувача, та зобов'язаний зберігати його в тому самому
вигляді, у якому отриманий від реєстроутримувача, та з дотриманням
вимог Закону України "Про інформацію" ( 2657-12 ). Інформаційно-реєстраторські функції: формування звітів та довідкових матеріалів, що характеризують
обіг цінних паперів; інформаційне та організаційне забезпечення проведення
загальних зборів, у тому числі повідомлення акціонерів про
проведення загальних зборів, реєстрація учасників загальних
зборів, підрахунок голосів, а також надання інших послуг із
забезпечення організації і проведення загальних зборів емітента; консультування з питань обігу цінних паперів та обліку прав
власності на них; консультування з питань виготовлення сертифікатів цінних
паперів та організації випусків цінних паперів; облік нарахованих та виплачених доходів за іменними цінними
паперами; складання на підставі письмового запиту емітента переліку
осіб, які мають право на участь у загальних зборах акціонерів,
переліку осіб, які мають право на отримання доходів за цінними
паперами; організація отримання бланків сертифікатів цінних паперів та
кодів випусків цінних паперів; організація забезпечення нарахування виплати доходів
зареєстрованим особам; розробка, упровадження і обслуговування технологій та
комп'ютерних програм з обліку прав власності на цінні папери; направлення повідомлення номінальним утримувачам при
отриманні рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку про зупинення клірингу та укладання договорів
купівлі-продажу цінних паперів; інформування особи, яка подає документи на внесення змін до
системи реєстру (у разі наявності) про наявність рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку про зупинення клірингу
та укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів. Виконання інформаційно-реєстраторських функцій здійснюється
відповідно до договору, укладеного між реєстратором та емітентом,
або може оформлятись додатковими договорами.
2. Функції реєстроутримувача реалізовуються за допомогою
системи реєстру, що складається з: реєстру власників іменних цінних паперів; емісійного рахунку, особових рахунків емітента та
зареєстрованих осіб; облікових регістрів з ведення реєстру; документів, які є підставою для формування та внесення змін
до системи реєстру.
Розділ III. Вимоги до системи реєстру
1. Система реєстру складається та ведеться окремо для кожного
емітента та окремо за кожним випуском цінних паперів. Усі випуски
іменних цінних паперів певного емітента повинні обліковуватися в
єдиній системі реєстрів, яка ведеться одним реєстроутримувачем. Усі записи в системі реєстру власників іменних цінних
паперів, які пов'язані з ідентифікацією зареєстрованих осіб та їх
уповноважених осіб (найменування, реквізити документів, що
засвідчують особу, адресні дані), ведуться українською мовою. Для
ідентифікації зареєстрованих осіб, на їх вимогу, допускається
додаткове визначення вищевказаних даних російською, англійською
та, за можливості, мовою держави, у якій зареєстровано
нерезидента.
2. Система реєстру повинна вестись таким чином, щоб була
забезпечена можливість відновлення втраченої інформації щодо
зареєстрованих осіб, належних їм цінних паперів, обставин унесення
змін до реєстру шляхом збереження документів, які стали підставою
для формування системи реєстру та внесення змін.
3. При втраті інформації, яка міститься на емісійному
рахунку, особових рахунках зареєстрованих осіб та емітента,
повинна бути забезпечена можливість відновлення цієї інформації з
журналів, що входять до системи реєстру, та документів, що були
підставою для внесення записів до реєстру. При втраті інформації, яка міститься в журналах, що входять
до системи реєстру, повинна бути забезпечена можливість
відновлення цієї інформації з емісійного рахунку, особових
рахунків зареєстрованих осіб та емітента, реєстру та підтвердження
її документами, що є підставою для внесення записів до реєстру. При неможливості відновлення інформації за допомогою засобів,
визначених вище, відновлення інформації здійснюється на підставі
електронних масивів (файлів), що передані реєстроутримувачем та
зберігаються Національним депозитарієм України (контрольної копії
реєстру).
4. Документи, які були підставою для внесення змін до
особових рахунків зареєстрованих осіб та емітента, повинні
зберігатись у реєстратора протягом терміну існування відповідного
рахунку в системі реєстру та протягом п'яти років з дати його
закриття. Інші документи щодо системи реєстру мають зберігатися
реєстратором протягом п'яти років з дати їх надходження. Після
закінчення п'ятирічного терміну зберігання такі документи
передаються уповноваженому на подальше зберігання. Якщо уповноваженим на зберігання є емітент, він має право
знищити документи, отримані від реєстратора, у зв'язку із
завершенням строку зберігання, з обов'язковим оформленням акта про
знищення документів. Документи щодо формування системи реєстру власників іменних
цінних паперів знищенню не підлягають. У разі, якщо емітент не знищив документи, він повинен
забезпечити їх зберігання на умовах, визначених у цьому пункті. У разі ліквідації емітента строк закриття системи реєстру,
визначення особи, до якої передається система, строк передачі та
знищення вищезазначених документів установлюються ліквідаційною
комісією і не повинні порушувати права кредиторів та учасників
емітента щодо задоволення їх майнових претензій до емітента.
Оформлення актів приймання-передавання та знищення документів у
цьому випадку покладається на ліквідаційну комісію. У разі, якщо система реєстру не була передана ліквідаційній
комісії, реєстратор має право знищити документи системи реєстру
після закінчення п'ятирічного строку з моменту виключення такого
емітента з Єдиного державного реєстру підприємств та організацій
України й Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних
осіб-підприємців і скасування випуску цінних паперів. Виключення з
Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України й
Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних
осіб-підприємців і скасування випуску цінних паперів мають бути
підтверджені документами (або їх копіями), виданими відповідними
органами державної влади.
5. Реєстр власників іменних цінних паперів містить:
5.1. Інформацію про емітента: повне та скорочене (за наявності) найменування згідно з
установчими документами; ідентифікаційний код за ЄДРПОУ; дані свідоцтва про державну реєстрацію (серія, номер запису,
дата проведення державної реєстрації, орган, що видав свідоцтво); місцезнаходження згідно з реєстраційними документами; адреса для поштових повідомлень; телефон, факс; перелік посадових осіб емітента, які мають право діяти від
імені емітента без доручення. Для кожної особи вказуються
прізвище, ім'я, по батькові та посада; перелік уповноважених осіб емітента. Для кожної особи
вказуються прізвище, ім'я, по батькові та посада; статутний капітал; банківські реквізити; інформацію про всі випуски цінних паперів емітента, які
перебувають в обігу. Для кожного випуску цінних паперів мають бути такі дані: вид цінних паперів (із зазначенням типу); дані свідоцтва про реєстрацію випуску (дата реєстрації,
орган, що видав свідоцтво та реєстраційний номер випуску); код цінних паперів; номінальна вартість одного цінного папера даного випуску; кількість випущених цінних паперів даного випуску; сумарна вартість випущених цінних паперів даного випуску за
номіналом; частка випущених цінних паперів даного випуску в статутному
капіталі емітента (указується для акцій).
5.2. Інформацію про реєстратора: повне та скорочене (за наявності) найменування згідно з
установчими документами; ідентифікаційний код за ЄДРПОУ; дані свідоцтва про державну реєстрацію (серія, номер запису,
дата проведення державної реєстрації, орган, що видав свідоцтво); інформацію про ліцензію реєстратора (номер ліцензії, дата
видачі, орган, що видав ліцензію, строк дії ліцензії); місцезнаходження згідно з реєстраційними документами; телефон, факс; прізвище, ім'я, по батькові та посада керівника.
5.3. Інформацію про випуск цінних паперів, для якого складено
реєстр: вид цінних паперів (із зазначенням типу); дані свідоцтва про реєстрацію випуску (дата реєстрації,
орган, що видав свідоцтво та реєстраційний номер випуску); код цінних паперів; номінальна вартість одного цінного папера даного випуску; кількість випущених цінних паперів даного випуску; сумарна вартість випущених цінних паперів даного випуску за
номіналом; частка випущених цінних паперів даного випуску в статутному
капіталі емітента (указується для акцій).
5.4. Інформацію про власників іменних цінних паперів,
зареєстрованих у системі реєстру. Для кожного з власників іменних цінних паперів - фізичних
осіб указуються: номер особового рахунку; прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів - за
наявності); громадянство (підданство); місце проживання; адреса для поштових повідомлень; дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія,
номер, дата видачі, орган, що видав документ); копія документа, виданого органом державної податкової
служби, що засвідчує присвоєння фізичній особі ідентифікаційного
номера платника податків (для резидентів). Якщо фізична особа -
резидент, яка через свої релігійні або інші переконання
відмовляється від прийняття ідентифікаційного номера та офіційно
повідомила про це відповідні державні органи і в паспорті якої
зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі без
ідентифікаційного номера, то документ, що засвідчує присвоєння
ідентифікаційного номера платника податків, не вимагається; місце та дата народження; кількість та номінальна вартість належних особі цінних
паперів кожного коду, за якими складено реєстр; частка належних особі цінних паперів, за якими складено
реєстр, у статутному капіталі емітента (указується для акцій); кількість належних особі цінних паперів, за якими складено
реєстрі, щодо яких у системі реєстру зареєстровано обтяження
зобов'язаннями або блокування. Для кожного з власників іменних цінних паперів - юридичних
осіб указуються: номер особового рахунку; ідентифікаційний код за ЄДРПОУ; повне найменування; місцезнаходження згідно з реєстраційними документами; кількість та номінальна вартість належних особі цінних
паперів кожного коду, за якими складено реєстр; частка належних особі цінних паперів, за якими складено
реєстр, у статутному капіталі емітента (указується для акцій); загальна кількість належних особі цінних паперів, за якими
складено реєстрі щодо яких у системі реєстру зареєстровано
обтяження зобов'язаннями або блокування. Для кожного з власників іменних цінних паперів - юридичних
осіб - нерезидентів указується країна реєстрації, а замість
ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ вказується ідентифікаційний код
із свідоцтва про реєстрацію або копія легалізованого витягу з
торговельного, банківського або судового реєстру чи реєстраційного
посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про
реєстрацію юридичної особи. Крім того, додатково вказуються країна реєстрації юридичної
особи, орган, що здійснив реєстрацію юридичної особи-нерезидента.
5.5. Інформацію про номінальних утримувачів. Для кожного з
номінальних утримувачів указуються: номер особового рахунку; ідентифікаційний код за ЄДРПОУ; повне найменування; місцезнаходження згідно з реєстраційними документами; дані ліцензії номінального утримувача (серія, номер, дата
видачі та строк дії ліцензії, орган, що видав ліцензію); адреса для поштових повідомлень; кількість та номінальна вартість (за кожним кодом цінних
паперів) зареєстрованих за номінальним утримувачем цінних паперів,
за якими складено реєстр; частка зареєстрованих за номінальним утримувачем цінних
паперів у статутному капіталі емітента (указується для акцій).
5.6. Інформацію про власників іменних цінних паперів -
клієнтів номінальних утримувачів. Така інформація включається до
реєстру в разі складання його на дату обліку або на запит
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Інформація не включається до реєстру в разі невиконання
номінальним утримувачем вимог законодавства щодо її надання. Для кожного із зареєстрованих у системі реєстру номінальних
утримувачів указуються дані, передбачені пунктом 5.5 цього
розділу, а також: для номінальних утримувачів - зберігачів цінних паперів на
підставі даних, наданих за станом на дату обліку номінальним
утримувачем реєстратору, наводиться перелік власників іменних
цінних паперів випуску (за кожним кодом цінних паперів), за яким
складено реєстр клієнтів зберігача. Для кожної з осіб, унесених до
переліку, указуються дані, передбачені для власника іменних цінних
паперів, зареєстрованого в системі реєстру (юридична особа,
фізична особа, резидент, нерезидент); для номінальних утримувачів - депозитаріїв на підставі даних,
наданих за станом на дату обліку номінальним утримувачем
реєстратору, наводиться перелік власників цінних паперів випуску
(за кожним кодом цінних паперів), за яким складено реєстр клієнтів
тих зберігачів, які відкрили рахунки в депозитарії та обліковують
на них вищевказані цінні папери клієнтів, а також перелік
зберігачів, для яких депозитарій веде облік вищевказаних цінних
паперів, належних зберігачу на правах власності. Дані про
власників у переліку повинні бути згруповані за належністю до
зберігача. Для кожного власника повинні вказуватись дані,
передбачені в пункті 5.4 цього розділу.
5.7. Інформацію про іменні цінні папери, які обліковуються на
особовому рахунку емітента: номер особового рахунку емітента; ідентифікаційний код за ЄДРПОУ; повне найменування; кількість та номінальна вартість зареєстрованих за емітентом
цінних паперів за якими складено реєстр (із зазначенням кодів
цінних паперів), та їх частка у статутному капіталі; частка зареєстрованих за емітентом цінних паперів, за якими
складено реєстр, у статутному капіталі емітента (указується для
акцій).
6. Для обліку загальної кількості випущених іменних цінних
паперів та їх розподілу між зареєстрованими особами й емітентом
реєстроутримувач відкриває в системі реєстру емісійні й особові
рахунки емітента та зареєстрованих осіб. На цих рахунках має бути
забезпечено відокремлений облік цінних паперів різних випусків
іменних цінних паперів, а на особових рахунках емітента та
власників цінних паперів також відокремлений облік обтяжених
зобов'язаннями або блокованих цінних паперів за кожним фактом їх
блокування або обтяження зобов'язаннями. При проведенні обліку цінних паперів у системі реєстру має
забезпечуватися дотримання балансу між обсягом іменних цінних
паперів на емісійному рахунку емітента та розподілом цінних
паперів між особовими рахунками власників цінних паперів,
номінальних утримувачів та емітента. Кожна зареєстрована особа повинна мати в системі реєстру
тільки один особовий рахунок одного типу для обліку цінних паперів
одного випуску. Для однієї особи допускається наявність у системі
реєстру особових рахунків різних типів. Кожен особовий рахунок повинен мати в системі реєстру
індивідуальний номер. Порядок присвоєння номерів особових рахунків
установлюється реєстроутримувачем. Особовий рахунок зареєстрованої особи, на якому не
обліковується жодного іменного цінного папера у зв'язку з
переведенням цінних паперів на особові рахунки інших осіб або
емітента, обов'язково закривається, крім випадків, коли в анкеті
зареєстрованої особи не передбачено інше. Повторне відкриття раніше закритого рахунку або повторне
використання номера рахунку після його закриття не допускається. Усі дані щодо особового рахунку та записів на ньому повинні
зберігатись реєстроутримувачем протягом усього часу існування
цього рахунку в системі реєстру та на протязі не менше п'яти років
з дати його закриття. Після закриття рахунку дані щодо нього
можуть бути виведені з активної частини системи реєстру до архіву
реєстроутримувача із забезпеченням можливості їх отримання у
строк, що не перевищує встановленого цим Положенням строку надання
відповідей на запити. Після завершення п'яти років з дати закриття
рахунку дані про нього можуть бути знищені з обов'язковим
складанням акта знищення.
6.1. Емітенту в системі реєстру відкриваються два типи
рахунків: емісійний рахунок, на якому окремо за кожним випуском
обліковуються цінні папери, випуск яких зареєстровано; особовий рахунок емітента, на якому обліковуються іменні
цінні папери певного випуску: які зареєстровані у випуску, але не розміщені; які розміщенні, але не сплачені; які викуплені емітентом іменних цінних паперів. Рахунки емітента відкриваються при формуванні системи реєстру
цього емітента. Емісійний та особовий рахунок емітента повинні містити ті
самі дані, що й особовий рахунок власника іменних цінних паперів,
за винятком даних про сертифікати, що оформлювались на ім'я
зареєстрованої особи.
6.2. Особові рахунки власників відкриваються при реєстрації
власників у системі реєстру. Особовий рахунок власника цінних паперів містить такі дані: номер особового рахунку; дату відкриття рахунку; дату закриття рахунку; дані з анкети зареєстрованої особи; дані з анкети уповноваженої особи з обов'язковим визначенням
наданих повноважень та строку їх дії. Обсяг повноважень, які
можуть бути зазначені на особовому рахунку власника, визначено в
пункті 13 цього розділу; частку цінних паперів, що обліковуються на особовому рахунку,
у статутному капіталі емітента (для акцій). Для кожного факту блокування або обтяження частини цінних
паперів, що обліковуються на особовому рахунку власника, має бути
забезпечено відокремлений облік цінних паперів. При цьому на
особовому рахунку вказуються кількість іменних цінних паперів
випуску (типів), що належать власнику рахунку на правах власності,
їх сумарна вартість за номіналом. Для кожного факту блокування цінних паперів випуску (виду)
вказуються: дані про причину блокування; документи, які є підставою для блокування; термін дії блокування або подія, за якою припиняється дія
блокування; кількість заблокованих цінних паперів; якщо причиною блокування є передача цінних паперів у заставу,
додатково вказуються ідентифікаційні дані заставодержателя. Для кожного факту зарахування, списання, передачі або
повернення із застави, блокування або розблокування іменних цінних
паперів відповідного випуску (типу) на особовому рахунку
вказуються такі дані: дата операції; номер запису про операцію за журналом обліку записів; вид операції (купівля, продаж, застава тощо); посилання на документи, що є підставою для проведення
операції; кількість іменних цінних паперів, щодо яких виконувалася
операція; дані про контрагента (номер особового рахунку та найменування
або прізвище, ім'я, по батькові); до складу особового рахунку окремо за кожним випуском (видом)
має включатись перелік сертифікатів іменних цінних паперів,
оформлених на ім'я зареєстрованої особи. Для кожного сертифіката, що оформлювався на ім'я
зареєстрованої особи, указуються: код цінного папера; номер сертифіката; дата оформлення сертифіката; кількість та загальна номінальна вартість цінних паперів
одного коду, права на які засвідчуються сертифікатом; підстава для видачі сертифіката (розміщення цінних паперів,
перехід прав власності, видача на заміну погашеного тощо) з
посиланням на відповідні документи; номер та дата запису про видачу сертифіката в журналі обліку
сертифікатів іменних цінних паперів; підстава для погашення сертифіката (перехід прав власності,
втрата або пошкодження тощо) з посиланням на відповідні документи; дата та номер запису про погашення сертифіката в журналі
обліку сертифікатів іменних цінних паперів.
6.3. Особовий рахунок номінального утримувача відкривається
для обліку іменних цінних паперів власників, які були передані
ними номінальному утримувачу для здійснення операцій у
Національній депозитарній системі, та знерухомлених іменних цінних
паперів, що належать номінальному утримувачу на праві власності. Кожний номінальний утримувач повинен мати в системі тільки
один особовий рахунок номінального утримувача, на якому
обліковуються іменні цінні папери окремо за видами, випусками. Цінні папери, записані на особовому рахунку номінального
утримувача, не обліковуються в системі реєстру на особовому
рахунку власника, в інтересах якого діє номінальний утримувач. Цінні папери обліковуються в реєстроутримувача на особовому
рахунку номінального утримувача після знерухомлення їх відповідною
депозитарною установою. Операції з цінними паперами, зарахованими на особовий рахунок
номінального утримувача, що здійснюються між депонентами одного
номінального утримувача, не відображаються на особовому рахунку
цього номінального утримувача. На ведення даних особового рахунку номінального утримувача
поширюються ті самі вимоги, що встановлені цим Положенням для
даних особових рахунків власників цінних паперів. Не допускаються
реєстрація в системі реєстру обтяження зобов'язаннями або
блокування цінних паперів, що обліковуються на особовому рахунку
номінального утримувача. Реєстрація блокування цінних паперів, що обліковуються на
особовому рахунку номінального утримувача, допускається тільки на
підставі постанови уповноваженої особи Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про накладання санкції за
правопорушення законодавства про цінні папери у вигляді зупинення
розміщення (продажу) та обігу цінних паперів або за рішенням суду
та інших органів державної влади відповідно до їх повноважень,
наданих реєстроутримувачу.
7. Облікові журнали системи реєстру ведуться у хронологічному
порядку в разі виникнення подій, які в них реєструються. Усі
журнали системи реєстру повинні містити для кожного запису поле
для занесення до нього інформації, яка пояснює дії
реєстроутримувача в нестандартних ситуаціях. Журнали, які ведуться
в паперовій формі, повинні бути прошиті, аркуші пронумеровані,
кількість аркушів у журналі повинна бути засвідчена підписом
керівника та печаткою реєстроутримувача. На кінець операційного дня оформлення всіх записів в
облікових журналах повинно бути завершено.
7.1. Реєстроутримувач повинен забезпечити в одному із
журналів облік усіх отриманих ним запитів (щодо змін у системі
реєстру та/або щодо надання будь-якої інформації) як тих, що він
виконав, так і в яких відмовив. Для цього визначений ним журнал
повинен містити такі дані: номер запису в журналі (вхідний номер запиту); дату отримання запиту реєстроутримувачем; вид запиту (отримання виписки із реєстру, пакет документів на
реєстрацію переходу прав власності, запит емітента на складання
реєстру тощо); інформацію про особу, від якої надійшов запит (найменування
або прізвище, ім'я, по батькові, для нерезидентів - за наявності).
7.2. Реєстроутримувач повинен забезпечити в одному із
журналів облік усіх отриманих ним документів, що є підставою для
внесення змін до системи реєстру, як тих, за якими він виконав
зміни, так і тих, у яких він відмовив. Для цього реєстроутримувач
використовує один із журналів системи реєстру або складає
додатковий реєстраційний журнал. Визначений ним для цього журнал
повинен містити такі дані: номер запису в журналі (вхідний номер документа); дату отримання та номер запиту, до якого додаються вказані
документи; вид запиту (отримання виписки з реєстру, пакет документів на
реєстрацію переходу прав власності, запит емітента на складання
реєстру тощо) або посилання на номер запису в журналі, у якому
реєструються всі запити; перелік супровідних документів з визначенням їх назви та
реквізитів (номер та дата оформлення).
7.3. Реєстроутримувач повинен забезпечити в одному із
журналів контроль за дотриманням установлених цим Положенням
строків обробки всіх отриманих ним запитів (щодо змін у системі
реєстру та/або щодо надання будь-якої інформації) як тих, де ці
дії він виконав, так і тих, у яких він відмовив. Для цього
реєстроутримувач використовує один із журналів системи реєстру або
складає додатковий реєстраційний журнал. Визначений ним для цього
журнал повинен містити такі дані: дату отримання та номер запиту; дату виконання операції або відмови від виконання; у разі відмови - причину відмови від виконання; вид та реєстраційні номери вихідних документів; дані особи (осіб), якій (яким) була направлена відповідь на
запит (найменування або прізвище, ім'я, по батькові (для
нерезидентів - за наявності) та для зареєстрованих осіб - номери
особових рахунків); при особистому передаванні вихідних документів - дату
передання та інформацію про особу, яка отримала відповідь на запит
(її прізвище, ім'я, по батькові; реквізити документа, що посвідчує
особу; у разі, якщо особа є уповноваженою, - реквізити документа,
що підтверджує її повноваження), або при надсиланні відповіді -
дані документа, який підтверджує відправлення відповіді (назва,
номер, дата).
8. Журнал обліку записів у реєстрі ведеться окремо за кожним
випуском іменних цінних паперів у хронологічному порядку. Записи про випуск іменних цінних паперів, про переведення
цінних паперів з одного особового рахунку на інший, усі події,
пов'язані з корпоративними операціями, а також про реєстрацію
блокування (розблокування). Для кожної операції в журналі обліку записів робиться запис,
який містить: номер операції в журналі; дату виконання операції; вид операції; реквізити документів, що є підставою для внесення змін до
системи реєстру (або вид документа та посилання на запис про нього
в іншому журналі); дані про сторони операції (номери особових рахунків); кількість іменних цінних паперів відповідного випуску, щодо
яких проведена операція; дані документів, направлених сторонам операції за
результатами її виконання (або вид документа, реєстраційний номер
за журналом запитів або за окремим реєстраційним журналом). У разі здійснення в журналі обліку записів додаткових функцій
обліку, наведених у пункті 7 цього розділу, журнал повинен містити
додаткові дані, необхідні для реалізації таких функцій.
9. У журналі обліку запитів у хронологічному порядку ведеться
облік запитів щодо стану системи реєстру, видачі виписок та
реєстру, відмови та підстави для відмови у виконанні запитів. У
журналі обліку запитів може також здійснюватися облік отриманих
документів, що є підставою для внесення змін до системи реєстру,
та контроль за дотриманням термінів обробки отриманих запитів. Для кожного такого запиту в журналі обліку запитів робиться
запис, який містить такий мінімальний набір реквізитів: порядковий номер запису в журналі; дату отримання запиту; вид запиту (отримання виписки з реєстру, запит емітента на
складання реєстру тощо); інформацію про особу, від якої надійшов запит (найменування
або прізвище, ім'я, по батькові (для нерезидентів - за наявності); дату виконання або відмови від виконання; у разі відмови - причину відмови від виконання; вид та реєстраційні номери вихідних документів; дані особи (осіб), якій (яким) була направлена відповідь на
запит (найменування або прізвище, ім'я, по батькові, для
нерезидентів - за наявності та для зареєстрованих осіб - номери
особових рахунків). У разі здійснення в журналі обліку запитів додаткових функцій
обліку, визначених у пункті 7 цього розділу, журнал повинен
містити додаткові дані, необхідні для реалізації таких функцій.
10. У журналі обліку сертифікатів та свідоцтв про
знерухомлення іменних цінних паперів повинні обліковуватися всі
видані, утрачені, погашені та знищені сертифікати цінних паперів,
а також свідоцтва про знерухомлення. Записи в журналі потрібно групувати за емітентами, для
кожного з емітентів - за випусками, а для кожного з випусків - за
записами щодо сертифікатів. Облік оформлюваних сертифікатів
іменних цінних паперів у журналі повинен провадитися у
хронологічному порядку в міру зростання серії та номера
сертифіката (для типової форми - також у порядку зростання
наскрізного номера бланка сертифіката в межах одного тиражу). У журналі обліку сертифікатів іменних цінних паперів
указуються такі дані:
10.1. Інформація про емітента: ідентифікаційний код за ЄДРПОУ; повна назва.
10.2. Інформація про випуск іменних цінних паперів: код цінного папера; вид цінного папера; характеристика цінних паперів (тип - для акцій, облігацій
підприємств, облігацій місцевих позик та інвестиційних
сертифікатів; різновид - для іпотечних сертифікатів та
сертифікатів ФОН).
10.3. Реквізити запису в журналі: номер запису (розміщуються у порядку зростання); дата запису (розміщуються у порядку зростання).
10.4. Реквізити сертифіката цінних паперів: серія сертифіката (великі латинські літери від A до Z); номер сертифіката (розміщуються у порядку зростання); серія бланка сертифіката; наскрізний номер бланка сертифіката (розміщуються у порядку
зростання).
10.5. Інформація про власника і належні йому іменні цінні
папери: номер особового рахунку власника; найменування власника (повне найменування та ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ - для юридичних осіб, прізвище, ім'я та по батькові
особи (для нерезидентів - за наявності) - для фізичних осіб); кількість іменних цінних паперів, які належать власнику; сумарна номінальна вартість іменних цінних паперів, які
належать власнику.
10.6. Інформація про видачу сертифіката: дата видачі; прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала видачу; підстава видачі (первинно, заміна зіпсованого, замість
утраченого та ін.); спосіб видачі сертифіката (особисто, за довіреністю, поштою,
не отримано); реквізити документів про видачу.
10.7. Інформація про втрату сертифіката його власником: дата реєстрації втрати сертифіката; прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала втрату; спосіб втрати (зіпсовано, загублено та інше); реквізити документа про втрату.
10.8. Інформація про погашення сертифіката: дата погашення сертифіката; підстава погашення (перехід права власності, анульовано,
загублено та ін.); прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала
погашення; реквізити документа про погашення.
10.9. Інформація про знищення сертифіката: дата знищення сертифіката; прізвище, ім'я та по батькові особи, що зареєструвала
знищення; реквізити акта знищення сертифіката.
10.10. Примітки.
11. У журналі адміністративних операцій реєстроутримувач
повинен забезпечити облік усіх фактів відкриття та закриття
особових рахунків у системі реєстру, зміни реквізитів
зареєстрованих осіб, призначення або відкликання уповноважених
осіб: порядковий номер запису в журналі; вид операції (відкриття, закриття особового рахунку, зміна
реквізитів тощо); дата виконання операції; реквізити документів, що є підставою для внесення змін до
особового рахунку (вид документа, реєстраційний номер, дата
отримання); номер особового рахунку; найменування або прізвище, ім'я, по батькові зареєстрованої
особи.
12. У журналі реєстрації дій реєстроутримувача щодо
підтвердження справжності підпису власника (уповноваженої особи)
повинна вестись реєстрація дій реєстроутримувача щодо
підтвердження справжності підписів, здійснених власниками або їх
уповноваженими особами на передавальних розпорядженнях,
розпорядженнях блокування і довіреностях на право участі та
голосування на загальних зборах емітента. Журнал ведеться за формою, визначеною у додатку 1.
13. Наявність в уповноваженої особи вищевказаних повноважень
та строк їх дії можуть визначатися на підставі довіреності від
власника особового рахунку, виданої на ім'я уповноваженої особи.
Оригінал або копія довіреності, засвідчена нотаріально,
залишається у реєстроутримувача.
13.1 Повноваження батьків, піклувальників та опікунів
неповнолітньої, недієздатної або обмежено дієздатної особи та
строк їх дії визначаються на підставі документів, визначених
законодавством.
13.2. При веденні системи реєстру у вигляді записів в
електронних базах даних система ведення реєстру повинна
забезпечувати: підготовку на підставі записів в електронних базах даних
паперової копії реєстру шляхом друкування на принтері; перегляд на екрані дисплея інформації, що міститься на
емісійному рахунку та окремих особових рахунках зареєстрованих
осіб відповідно до вимог цього Положення (сукупність даних,
поєднаних номером одного рахунка), та їх роздрукування на
принтері; перевірку кожної операції щодо змін у системі реєстру та
підтвердження її на відповідному особовому рахунку. У разі, якщо програмний комплекс ведення системи реєстру
включає ведення журналів системи, він повинен забезпечувати: роздрукування журналів системи реєстру в повному обсязі та
витягів з них у вигляді окремих записів; контроль терміну розгляду реєстроутримувачем запитів, що
надійшли.
Розділ IV. Вимоги до документів системи реєстру
1. Документами системи реєстру є: вхідні документи; вихідні документи; бланки сертифікатів іменних цінних паперів.
2. До основних вхідних документів реєстроутримувача належать: передавальне розпорядження; розпорядження про блокування (припинення блокування) цінних
паперів на особовому рахунку; анкета зареєстрованої особи (уповноваженої особи). Анкета
складається за окремою формою для фізичних та юридичних осіб; запит про складання реєстру; довіреність. Крім вищевказаних документів, до реєстратора можуть надходити
інші запити та розпорядження. У кожному такому документі мають
бути вказані: найменування документа; зміст запиту або розпорядження; перелік супровідних документів; дата складання; підпис особи, яка склала документ, та для юридичних осіб -
відбиток печатки юридичної особи та вихідний номер.
2.1. Передавальне розпорядження містить такі дані: найменування документа "Передавальне розпорядження"; дата складання розпорядження; дата проведення операцій (заповнюється реєстроутримувачем); відомості про зареєстровану особу, з рахунку якої списуються
цінні папери: статус особи (власник, номінальний утримувач); номер особового рахунку (не обов'язкове для заповнення); для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові (для
нерезидентів - за наявності) та дані документа, що посвідчує особу
(вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав
документ); для юридичних осіб - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та
найменування; відомості про контрагента операції, на рахунок якого будуть
зараховані цінні папери: статус особи (власник, номінальний утримувач); для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові (для
нерезидентів - за наявності) та дані документа, що посвідчує особу
(вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав
документ); для юридичних осіб - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та
найменування; вид операції з цінними паперами (купівля-продаж, обмін,
дарування, успадкування, передача до статутного фонду, передача
цінних паперів від власника до номінального утримувача або від
номінального утримувача до власника, або від номінального
утримувача до номінального утримувача, інші операції); за операціями, однією із сторін у яких виступає номінальний
утримувач, указуються реквізити договору про відкриття рахунку в
цінних паперах, на підставі якого зберігачу були передані іменні
цінні папери власника (номер, дата укладення та строк дії). Ці
реквізити не повинні вказуватись, якщо номінальний
утримувач-зберігач здійснює операцію щодо цінних паперів, що
належать йому на праві власності. У разі, якщо номінальним
утримувачем є депозитарій, додатково вказуються реквізити
депозитарного договору зі зберігачем; дані про емітента, щодо цінних паперів якого проводиться
операція (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, найменування); інформація про випуск цінних паперів, щодо яких проводиться
операція: код цінних паперів; вид цінного папера; характеристика цінних паперів (тип - для акцій, облігацій
підприємств, облігацій місцевих позик та інвестиційних
сертифікатів; різновид - для іпотечних сертифікатів, сертифікатів
ФОН); номінальна вартість одного цінного папера даного випуску та
типу; кількість цінних паперів, щодо яких проводиться операція, та
їх сумарна вартість за номіналом; сума договору, за яким проводиться операція з цінними
паперами (не обов'язкове для заповнення); серії та номери сертифікатів, що додаються до розпорядження
та підлягають погашенню при проведенні операції (тільки для
документарної форми іменних цінних паперів); відомості про обтяження цінних паперів, щодо яких проводиться
операція, зобов'язаннями або відомості про їх блокування; перелік супровідних документів (не обов'язкове для
заповнення). Якщо контрагент операції на момент отримання
реєстроутримувачем передавального розпорядження не має особового
рахунку відповідного типу в системі реєстру емітента, разом з
передавальним розпорядженням подається складена ним анкета
зареєстрованої особи. Передавальне розпорядження повинно бути підписане
зареєстрованою особою або її уповноваженою особою. У випадках передання цінних паперів, що є предметом застави,
передавальне розпорядження, крім зареєстрованої особи, повинно
бути підписано заставодержателем або його уповноваженою особою. Якщо цінні папери перебувають у спільній сумісній власності
кількох осіб, то передавальне розпорядження повинно бути підписано
кожним співвласником. За умови відсутності таких підписів один із
співвласників, який передає цінні папери, повинен надати
реєстроутримувачу нотаріально завірену довіреність від імені інших
співвласників на відчуження цінних паперів одним із співвласників,
завірену відповідно до вимог нормативно-правових актів України. Підпис керівника юридичної особи - власника рахунку
(уповноваженої особи власника) на передавальному розпорядженні
повинен бути засвідчений печаткою цієї юридичної особи. Справжність підпису власника (уповноваженої особи власника) -
фізичної особи на передавальному розпорядженні засвідчується
нотаріально або іншими особами, які уповноважені здійснювати
нотаріальні дії, або підтверджується уповноваженими працівниками
реєстроутримувача, який здійснює ведення реєстру власників за
цінними паперами щодо цінних паперів, зазначених у передавальному
розпорядженні. Уповноважений працівник реєстроутримувача - це особа, на яку
наказом керівника реєстроутримувача покладено виконання
обов'язків, визначених цим Положенням, щодо підтвердження
справжності підпису власника - фізичної особи на передавальному
розпорядженні. При підтвердженні справжності підпису власника (уповноваженої
особи власника) на передавальному розпорядженні уповноважений
працівник реєстроутримувача виконує такі дії: установлює особу власника (уповноваженої особи власника). Установлення особи здійснюється за паспортом або за іншими
документами, які виключають будь-які сумніви щодо особи
громадянина (паспорт громадянина України, паспорт громадянина
України для виїзду за кордон, дипломатичний паспорт чи службовий
паспорт, посвідчення особи моряка, військовий білет, посвідка про
проживання особи, яка мешкає в Україні, але не є громадянином
України, національний паспорт іноземця або документ, що його
замінює, довідка про звільнення з місць позбавлення волі); установлює в разі підпису передавального розпорядження
уповноваженою особою власника, її повноваження щодо права
заповнення та підпису передавального розпорядження і виконання
всіх дій, пов'язаних з перереєстрацією прав власності на цінні
папери в реєстрі від імені власника та її повноваження щодо
загальних зборів акціонерів; перевіряє справжність підпису власника (уповноваженої особи
власника), який має здійснюватись у присутності уповноваженого
представника реєстроутримувача. При підтвердженні справжності підпису власника (уповноваженої
особи власника) уповноважений працівник реєстроутримувача на
передавальному розпорядженні вчиняє підтвердний напис (додаток 2). Підтвердний напис повинен бути написаний чітко, без
підчисток. Дописки та інші виправлення не допускаються. Для вчинення підтвердного напису може застосовуватися штамп з
текстом відповідного напису. Дії уповноваженого працівника реєстроутримувача щодо
підтвердження справжності підпису на передавальному розпорядженні
реєструються у журналі реєстрації дій реєстроутримувача щодо
підтвердження справжності підпису власника (уповноваженої особи).
Кожній дії присвоюється окремий порядковий номер. Номер, під яким
дія зареєстрована в журналі, позначається на передавальному
розпорядженні в підтвердному написі. При встановленні особи неповнолітнього необхідна присутність
законного представника цього неповнолітнього (батьків, опікуна чи
піклувальника), особу якого реєстратор також повинен установити. При цьому уповноважений представник реєстратора, крім підпису
неповнолітнього, повинен засвідчити підпис його законного
представника та вказати дані як свідоцтва про народження, так і
документа, що підтверджує особу законного представника. Реєстроутримувач не має права відмовити в підтвердженні
справжності підпису власника (уповноваженої особи власника) на
передавальному розпорядженні та довіреності на право участі та
голосування на загальних зборах акціонерів при передачі власниками
цінних паперів своїх повноважень іншим особам.
2.2. Розпорядження про блокування (припинення блокування)
іменних цінних паперів на особовому рахунку містить такі дані: найменування документа: "Розпорядження про блокування" або
"Розпорядження про припинення блокування"; дату складання розпорядження; відомості про власника цінних паперів; для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові (для
нерезидентів - за наявності) та дані документа, що посвідчує особу
(вид документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав
документ); для юридичних осіб - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та
найменування; дані про емітента, щодо цінних паперів якого проводиться
операція (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, найменування); інформацію про випуск цінних паперів, щодо яких проводиться
операція: код цінних паперів; вид цінного папера; характеристику цінних паперів (тип - для акцій, облігацій
підприємств, облігацій місцевих позик та інвестиційних
сертифікатів; різновид - для іпотечних сертифікатів, сертифікатів
ФОН); номінальну вартість одного цінного папера даного випуску та
типу; інформацію про блокування (припинення блокування) іменних
цінних паперів: кількість цінних паперів вищевказаного випуску та типу, щодо
яких установлюється або припиняється блокування; підставу блокування (припинення блокування); посилання на документи, на підставі яких здійснено
(припинено) блокування; термін блокування або подію, за якої припиняється блокування; перелік супровідних документів (не обов'язкове для
заповнення).
2.3. Анкета фізичної особи містить такі дані: обов'язкові реквізити, що вказуються зареєстрованою особою: прізвище, ім'я, по батькові; громадянство; місце народження; місце проживання; дані документа, що посвідчує особу (вид документа, серія,
номер, дата видачі, орган, що видав документ); копія документа, виданого органом державної податкової
служби, що засвідчує присвоєння фізичній особі ідентифікаційного
номера платника податків (для резидентів). Якщо фізична особа -
резидент, яка через свої релігійні або інші переконання
відмовляється від прийняття ідентифікаційного номера та офіційно
повідомила про це відповідні державні органи і в паспорті якої
зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі без
ідентифікаційного номера, то документ, що засвідчує присвоєння
ідентифікаційного номера платника податків, не вимагається; дату заповнення анкети; підпис, прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи або її
уповноваженої особи; інформацію щодо способу отримання виписок з реєстру; інформацію щодо способу перерахування доходів (дивідендів) за
цінними паперами; банківські реквізити для перерахування доходів за цінними
паперами; реквізити, що заповнюються реєстратором: реєстраційний номер анкети та дата реєстрації; статус особи (власник іменних цінних паперів, співвласник
іменних цінних паперів); номер особового рахунку зареєстрованої особи, дата його
відкриття, номер запису про відкриття рахунку в журналі
адміністративних операцій; інші дані та примітки, які реєстратор уважає за доцільне
включити до анкети; підпис, прізвище, ім'я, по батькові та посада відповідального
фахівця реєстратора, який зареєстрував анкету. Відповідальність за достовірність даних, указаних в анкеті,
несе особа, яка підписала анкету.
2.4. Анкета юридичної особи містить: обов'язкові реквізити, що вказуються зареєстрованою особою: ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для нерезидентів указується
країна реєстрації, а замість ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ
вказується ідентифікаційний код із свідоцтва про реєстрацію або
копія легалізованого витягу з торговельного, банківського або
судового реєстру, або реєстраційного посвідчення місцевого органу
влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи); повне найменування згідно з установчими документами; скорочене найменування згідно з установчими документами (за
наявності); країна реєстрації юридичної особи; дані свідоцтва про державну реєстрацію (серія, номер запису,
дата проведення державної реєстрації, орган, що видав свідоцтво); місцезнаходження згідно з реєстраційними документами; адреса для отримання поштових повідомлень; номери телефонів та факсу із зазначенням коду міжміського
(міжнародного) зв'язку; банківські реквізити; перелік посадових осіб юридичної особи, які мають право
підпису без довіреності: прізвище, ім'я, по батькові; посада; дані документа, на підставі якого фізична особа вповноважена
представляти юридичну особу; зразок підпису уповноваженого представника; дата заповнення анкети; підпис, прізвище, ім'я, по батькові та посада посадової
особи, яка засвідчила дані анкети; відбиток печатки юридичної особи; додаткові реквізити, що вказуються зареєстрованою особою на
бажання: інформація щодо способу отримання виписок з реєстру; інформація щодо способу перерахування доходів (дивідендів) за
цінними паперами; інші дані, які юридична особа вважає за доцільне повідомити
про себе; реквізити, що заповнюються реєстратором: реєстраційний номер анкети та дата реєстрації; статус особи (власник іменних цінних паперів, співвласник
іменних цінних паперів, номінальний утримувач, заставодержатель,
уповноважена особа); номер особового рахунку зареєстрованої особи, дата його
відкриття, номер запису про відкриття рахунку в журналі; інші дані, примітки, які реєстратор уважає за доцільне
включити до анкети; підпис, прізвище, ім'я, по батькові та посада відповідального
фахівця реєстратора, який обробив анкету. Відповідальність за достовірність інформації, указаної в
анкеті, несе особа, яка підписала анкету.
2.5. Запит на складання реєстру: найменування документа "Запит на складання реєстру"; дата складання запиту; дата обліку, за станом на яку має бути складено реєстр; дані про емітента, щодо цінних паперів якого має бути
складено реєстр. Запит на складання реєстру має бути підписаний уповноваженим
представником емітента та містити відбиток печатки емітента. У разі звернення акціонерів, які володіють 10% акцій, запит
підписується цими акціонерами.
3. До основних вихідних документів реєстроутримувача
належать: реєстр власників іменних цінних паперів, складений у
паперовій формі; переліки власників цінних паперів, підготовлені для
організації проведення загальних зборів або нарахування доходів за
цінними паперами; виписка з реєстру власників іменних цінних паперів; розпорядження на складання облікового реєстру (зведеного
облікового реєстру) на дату обліку. Крім вищевказаних вихідних документів, реєстроутримувач у
відповідь на запити емітента, зареєстрованих осіб та інших осіб,
що мають повноваження на отримання даних щодо системи реєстру,
може надавати інші документи, які відповідають змісту отриманого
запиту. Усі вихідні документи підлягають обов'язковій реєстрації
реєстроутримувачем з присвоєнням реєстраційного номера та
вказанням дати реєстрації.
3.1. Вимоги до складання реєстру власників іменних цінних
паперів наведені в розділі III цього Положення.
3.2. Реєстроутримувач видає два види виписок: виписку про
стан особового рахунку або виписку про операції за особовим
рахунком за період. Виписка з реєстру власників іменних цінних паперів містить
такі дані: найменування документа "Виписка з реєстру власників іменних
цінних паперів"; вид виписки (про стан особового рахунку, про операції за
особовим рахунком за період); дата складання виписки; відомості про реєстратора, який склав виписку
(ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, найменування та номер ліцензії); відомості про зареєстровану особу, щодо якої складено
виписку; номер особового рахунку; прізвище, ім'я, по батькові (для юридичної особи -
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та найменування); для фізичних осіб - дані документа, що посвідчує особу (вид
документа, серія, номер, дата видачі, орган, що видав документ); для юридичних осіб - дані свідоцтва про державну реєстрацію
(серія, номер запису, дата проведення державної реєстрації, орган,
що видав свідоцтво); дані про емітента, щодо цінних паперів якого складено
виписку, та розмір його статутного капіталу; дані про випуск цінних паперів, щодо яких складено виписку: вид цінних паперів (із зазначенням типу); дані свідоцтва про реєстрацію випуску (дата реєстрації,
орган, що видав свідоцтво, та реєстраційний номер випуску); код цінних паперів; номінальна вартість одного цінного папера вказаного випуску; загальна кількість та сумарна номінальна вартість цінних
паперів вищевказаного випуску та типу, які обліковуються за
зареєстрованою особою і обтяжені зобов'язаннями (блоковані). Якщо на особовому рахунку зареєстрованої особи в системі
реєстру емітента обліковуються цінні папери різних випусків, дані
про кожен з них можуть бути включені реєстратором до однієї
виписки. До виписки про операції за особовим рахунком за період
додатково включаються: період, на який складена виписка (дата початку, дата кінця); перелік операцій з цінними паперами, зареєстрованих на
особовому рахунку за період. Перелік складається окремо для кожного випуску цінних
паперів, що обліковуються на особовому рахунку, і включає такі
дані для кожної операції: дата операції; номер запису про операцію за журналом обліку записів; вид операції (купівля, продаж, блокування тощо); посилання на документи, що є підставою для проведення
операції; кількість зарахованих/списаних при виконанні операції іменних
цінних паперів; дані про контрагента (номер особового рахунку, найменування
та прізвище, ім'я, по батькові); залишок цінних паперів після проведення операції (мають
указуватись кількість, загальна сума за номіналом та для акцій
частка статутного капіталу). Виписка з реєстру повинна містити дані про те, що вона не є
цінним папером та її передача не веде до переходу права власності
на цінні папери. Виписка має бути підписана відповідальним фахівцем, підпис
якого засвідчується печаткою реєстратора.
Розділ V. Умови відкриття рахунків
1. Реєстроутримувач зобов'язаний ідентифікувати осіб, яким у
системі реєстру відкриваються особові рахунки, а також осіб, що
мають діяти від їх імені, у порядку, установленому законодавством
України, у тому числі нормативно-правовими актами Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку. Ідентифікація реєстроутримувачем особи є необов'язковою, якщо
вона вже була раніше ідентифікована відповідно до вимог
законодавства України, яке регулює відносини у сфері запобігання
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.
2. Відкриття рахунків у системі реєстру реєстратор здійснює у
порядку, установленому цим Положенням.
3. Для управителя реєстратор відкриває у системі реєстру
окремий рахунок, указуючи, що рахунок відкривається для
управителя, на якому обліковуються права власності щодо цінних
паперів, які належать установнику управління, а також обмеження
щодо цих цінних паперів.
4. Емісійний рахунок та особовий рахунок емітента
відкриваються емітенту при створенні (формуванні) системи реєстру
за результатами реєстрації першого випуску іменних цінних паперів
або в зв'язку з узяттям на облік емітента реєстратором. Відкриття емісійного та особового рахунку емітента
здійснюється на підставі подання реєстроутримувачу таких
документів: анкети емітента як юридичної особи; копії установчих документів, засвідченої нотаріально чи
органом державної реєстрації; копії свідоцтва про державну реєстрацію, засвідченої
нотаріально чи органом, який видав свідоцтво; копії свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів
емітента, засвідчених нотаріально чи органом, який видав
свідоцтво; копій всіх виписок з реєстру кодів цінних паперів
Національного депозитарію України, засвідчених емітентом; довідки з банку про відкриття поточного рахунку; засвідченої емітентом копії документа, який підтверджує
призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені
емітента без довіреності. Особа, яка подає вказані документи реєстратору, повинна
підтвердити свої повноваження від емітента документом, який
посвідчує особу, та в разі необхідності - довіреністю на виконання
представницьких функцій від імені емітента, підписаною керівником
емітента, та засвідченням підпису печаткою юридичної особи.
5. Особовий рахунок власника відкривається в процесі
реєстрації взяття на облік на його ім'я цінних паперів у разі,
якщо ця особа не має такого рахунку в системі реєстру. Відкриття та ведення рахунку власника здійснюється на
підставі договору між емітентом та реєстроутримувачем, норм цього
Положення та не потребує додаткового договору між власником та
реєстратором.
6. При відкритті особового рахунку (крім випадків реєстрації
власників у процесі приватизації за результатами пільгового
продажу акцій, продажу на сертифікатних або грошових аукціонах, а
також при розрахунках з власниками інвестиційних сертифікатів
інвестиційних фондів, створених до набрання чинності Законом
України "Про інститути спільного інвестування (пайові та
корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ), а також з метою
підтвердження, уточнення або доповнення інформації про
зареєстровану особу, що міститься на її особовому рахунку,
зазначена особа повинна заповнити та подати реєстроутримувачу
анкету зареєстрованої особи. Відповідальність за достовірність
даних, указаних в анкеті, несе особа, яка підписала анкету.
7. Для відкриття особового рахунку юридичній особі,
зареєстрованій в Україні, додатково до анкети зареєстрованої особи
та документів, що є підставою для внесення змін до системи
реєстру, повинні бути подані: копія свідоцтва про державну реєстрацію, засвідчена цією
юридичною особою; копії установчих документів, засвідчені нотаріально чи
органом державної реєстрації; копія документа, який підтверджує призначення на посаду осіб,
які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності,
засвідчена підписом керівника та печаткою юридичної особи; інформацію щодо реквізиту банку, у якому відкрито поточний
рахунок, та номер цього рахунку.
8. Відкриття особового рахунку в системі реєстру юридичній
особі - нерезиденту здійснюється на підставі таких документів: анкети зареєстрованої особи; ідентифікаційного коду із свідоцтва про реєстрацію або копії
легалізованого витягу з торговельного, банківського або судового
реєстру, або реєстраційного посвідчення місцевого органу влади
іноземної держави про реєстрацію юридичної особи (замість
ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ), а також зазначається країна
реєстрації; копії документів, що підтверджують повноваження осіб, які
мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності; оригіналу або копії довіреності на виконання представницьких
функцій уповноваженою особою від імені юридичної особи. Документи, які були видані чи оформлені на території
іноземної держави, мають бути легалізовані в установленому
порядку, якщо міжнародними договорами, згода на обов'язковість
яких надана Верховною Радою України, не передбачено інше. Ці
документи можуть бути засвідчені згідно із законодавством країни
його видачі, перекладені на українську мову (крім документів,
викладених російською мовою) та легалізовані в консульській
установі України або засвідчені в посольстві відповідної держави в
Україні та легалізовані в Міністерстві закордонних справ України,
або засвідчені шляхом проставляння апостилю, передбаченого
Конвенцією, що скасовує вимогу легалізації іноземних офіційних
документів ( 995_082 ), від 05.10.61. Копії цих документів мають
бути нотаріально засвідченими.
9. Відкриття особового рахунку в системі реєстру юридичній
особі як управителю (власнику цінних паперів на праві довірчої
власності) здійснюється на підставі таких документів: анкети юридичної особи; копії договору управління майном, засвідченої нотаріально; копії свідоцтва про державну реєстрацію, засвідчену органом,
що видав, або нотаріально; копії установчих документів, засвідчені нотаріально чи
органом державної реєстрації; інформації щодо реквізитів банку, у якому відкрито поточний
рахунок, та номер цього рахунку.
10. Відкриття особового рахунку в системі реєстру фізичної
особи здійснюється на підставі таких документів: анкети фізичної особи; копії документа, виданого органом державної податкової
служби, що засвідчує присвоєння фізичній особі ідентифікаційного
номера платника податків (для резидентів). Якщо фізична особа -
резидент, яка через свої релігійні або інші переконання
відмовляється від прийняття ідентифікаційного номера та офіційно
повідомила про це відповідні державні органи і в паспорті якої
зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі без
ідентифікаційного номера, то документ, що засвідчує присвоєння
ідентифікаційного номера платника податків, не вимагається. Фізична особа повинна пред'являти свій паспорт або інший
документ, що посвідчує особу.
11. У системі реєстру реєстроутримувачем відкривається
особовий рахунок номінального утримувача цінних паперів для
депозитарію або зберігача цінних паперів як юридичній особі, якій
цінні папери передані за дорученням та в інтересах власника цінних
паперів для здійснення операцій з ними в Національній депозитарній
системі. Особовий рахунок номінального утримувача - зберігача
відкривається реєстроутримувачем у цінних паперах, які перебувають
в колективному зберіганні за договором про відкриття рахунку в
цінних паперах між власником та зберігачем на рахунку власника у
зберігача. Особовий рахунок номінального утримувача - депозитарію
відкривається реєстроутримувачем у цінних паперах, що перебувають
в колективному зберіганні за депозитарним договором між зберігачем
та депозитарієм на рахунку в цінних паперах зберігача в
депозитарії. Для відкриття особового рахунку номінальному утримувачу
додатково до анкети зареєстрованої особи та документів, визначених
пунктом 19 розділу VII цього Положення, які є підставою для
внесення змін до системи реєстру, має подаватись нотаріально
засвідчена копія ліцензії на провадження професійної діяльності на
фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача або
депозитарію. Замість нотаріально засвідченої копії ліцензії може
бути подана копія ліцензії, засвідчена печаткою зберігача
(депозитарію), та для підтвердження її достовірності пред'явлений
оригінал ліцензії або його копія, засвідчена нотаріально.
Розділ VI. Порядок формування реєстру
1. З моменту прийняття рішення про розміщення будь-якого виду
цінних паперів та до початку розміщення цінних паперів цього
випуску емітент (засновники - у разі розміщення акцій при
створенні акціонерного товариства) повинен (повинні) забезпечити
організацію обліку розміщення випуску цінних паперів, зокрема
обліку осіб, які підписуються на цінні папери в процесі відкритої
підписки або серед яких розподіляються цінні папери, або які
купують цінні папери (далі - особи, які придбавають цінні папери).
У разі створення акціонерного товариства однією особою встановлена
цим розділом процедура організації обліку розміщення випуску акцій
не запроваджується. Облік розміщення випуску в разі розміщення акцій при
створенні акціонерного товариства може здійснювати уповноважена
особа засновників, якій надаються повноваження здійснювати дії,
пов'язані із створенням товариства, або реєстратор, з яким
засновники дійшли попередньої згоди щодо укладання відповідно до
законодавства України договору про ведення реєстру власників
іменних цінних паперів. У всіх інших випадках облік розміщення
здійснює або емітент, або на договірних умовах реєстратор,
призначений ним для ведення системи реєстру власників цінних
паперів, або торговець цінними паперами (андеррайтер), залучений
ним до розміщення цінних паперів цього випуску. Компанія з управління активами інституту спільного
інвестування відкритого типу самостійно веде облік розміщення,
якщо кількість власників цінних паперів не перевищує кількості,
визначеної Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Цей облік ведеться в журналі обліку розміщення.
2. Журнал обліку розміщення повинен містити таку інформацію:
2.1. Інформація про емітента (у разі розміщення акцій при
створенні акціонерного товариства не зазначається): повна та скорочена назва (за наявності) відповідно до
установчих документів; ідентифікаційний код за ЄДРПОУ; місцезнаходження відповідно до установчих документів; адреса для поштових повідомлень, номери телефонів; реквізити банку, у якому відкрито поточний рахунок, та номер
цього рахунку.
2.2. Інформація про юридичну особу, яка веде облік розміщення
цінних паперів: повна та скорочена назва (за наявності) відповідно до
установчих документів; ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (крім випадку створення
акціонерного товариства); місцезнаходження відповідно до установчих документів; адреса для поштових повідомлень, номери телефонів. Якщо облік розміщення акцій при створенні акціонерного
товариства веде фізична особа, зазначаються її прізвище, ім'я та
по батькові, а також реквізити документа, що посвідчує особу
відповідно до вимог законодавства (назва, серія, номер, ким, коли
видано), адреса для поштових повідомлень, номери телефонів.
2.3. Інформація про випуск цінних паперів, який розміщується: код цінних паперів; номер та дата протоколу загальних зборів (зборів засновників
- у разі розміщення акцій при створенні акціонерного товариства),
на яких прийнято рішення про розміщення; назва органу емітента, який прийняв таке рішення (у разі
розміщення акцій при створенні акціонерного товариства не
зазначається); показники випуску: назва виду цінних паперів; кількість цінних паперів; номінальна вартість одного цінного папера.
2.4. Інформація про осіб, які придбавають цінні папери
випуску: номер запису; дата запису; прізвище, ім'я та по батькові - для фізичної особи або повна
назва - для юридичної особи; реквізити документа, що посвідчує особу (назва, серія, номер,
ким, коли видано) - для фізичної особи або ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ - для юридичної особи (резидента); для юридичної особи - нерезидента зазначається країна
реєстрації, а замість ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ вказується
ідентифікаційний код із свідоцтва про реєстрацію або копія
легалізованого витягу з торговельного, банківського або судового
реєстру, або реєстраційного посвідчення місцевого органу влади
іноземної держави про реєстрацію юридичної особи; місцезнаходження (місце проживання); адреса для поштових повідомлень; номери телефонів та факсу із зазначенням коду міжміського
(міжнародного) зв'язку; спосіб отримання сертифікатів цінних паперів (особисто,
рекомендованим листом, спеціальною поштою або ін.); інформація про андеррайтера цінними паперами (повна назва,
місцезнаходження, номер ліцензії на провадження професійної
діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними
паперами) - у разі залучення; номер та дата укладення договору про придбання цінних паперів
(договору про створення акціонерного товариства - у разі
розміщення акцій при створенні акціонерного товариства); загальна кількість цінних паперів, які придбаває особа; загальна номінальна вартість цінних паперів, які придбаває
особа; фактично сплачена сума грошових коштів та реквізити
документів про оплату; частка сплачених особою цінних паперів за номінальною
вартістю відносно загальної номінальної вартості цінних паперів,
які придбаває особа (у відсотках); кількість сплачених цінних паперів; кількість придбаних, але не сплачених цінних паперів; номер та дата виданого особі тимчасового свідоцтва. Кількість сплачених особою цінних паперів визначається
відповідно до умов розміщення випуску, визначених емітентом
(засновниками - у разі розміщення акцій при створенні акціонерного
товариства). Сплачена сума визначається як повна сплата за певну кількість
цінних паперів, можливо меншу за кількість цінних паперів, які
придбаває особа, або спочатку формується у визначених обсягах
передплата за повну кількість цінних паперів у випуску, визначену
в договорі на придбання, і тільки залишок, що перевищує вказану
суму, визначається як доплата до повної вартості окремих цінних
паперів.
3. Після закінчення розміщення випуску емітент (засновники -
у разі розміщення акцій при створенні акціонерного товариства)
разом з особою, яка вела облік розміщення випуску, та особою, яка
була залучена до розміщення цього випуску (у разі залучення),
перевіряють результати щодо: кількості цінних паперів, які придбавають особи; кількості сплачених цінних паперів; кількості придбаних, але не сплачених цінних паперів. Зазначена перевірка здійснюється з метою виявлення можливих
помилок шляхом порівняння інформації за журналом обліку
розміщення, за відомостями про результати розміщення від особи, що
здійснювала розміщення випуску, за укладеними договорами на
придбання цінних паперів (договору про створення акціонерного
товариства - у разі розміщення акцій при створенні акціонерного
товариства), за результатами надходження коштів. У разі виявлення розбіжностей та помилок кожна сторона в
межах своєї компетенції вживає заходів щодо усунення помилок. При
цьому заходи, що вживаються, не повинні порушувати прав осіб, які
придбавають цінні папери. Виявлені помилки виправляються шляхом внесення записів про
осіб з виправленою інформацією та анулювання помилкових записів з
посиланням на записи з виправленою інформацією. У журналі обліку
розміщення в остаточному вигляді відображаються результати
розміщення випуску. Журнал обов'язково готується в паперовій формі, з прошитими,
пронумерованими сторінками, підписується посадовими особами та
скріплюється печатками емітента та, у разі їх наявності, особи,
відповідальної за облік розміщення випуску, і торговця
(андеррайтера) цінними паперами, призначеного для організації
розміщення цінних паперів цього випуску.
4. Не пізніше одного місяця від дати отримання емітентом в
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку свідоцтва
про реєстрацію випуску іменних акцій в документарній формі
існування реєстроутримувач за розпорядженням емітента на підставі
копії свідоцтва про реєстрацію випуску акцій повинен: у разі реєстрації першого випуску іменних акцій сформувати
систему реєстру власників іменних цінних паперів емітента; у разі реєстрації випуску іменних акцій, що надають їх
власникам права, однакові з правами за раніше випущеними акціями,
доповнити існуючу систему з урахуванням останнього випуску та
внести до неї інформацію про результати розміщення цього випуску.
5. Формування системи реєстру власників іменних цінних
паперів за іншими видами іменних цінних паперів (не за акціями)
здійснюється реєстроутримувачем після реєстрації випуску цінних
паперів за розпорядженням емітента на підставі документа про
реєстрацію випуску.
6. Сертифікати цінних паперів видаються власникам тільки на
сплачені відповідно до умов випуску цінні папери. До виготовлення
сертифікатів акцій та видачі їх власникам визначеним способом
право власності на акції підтверджується договорами на придбання
акцій (договором про створення акціонерного товариства - у разі
розміщення акцій при створенні акціонерного товариства) та/ або
тимчасовими свідоцтвами, виданими особам, які придбавають цінні
папери.
7. Зарахування на емісійний рахунок емітента, зареєстрованого
у встановленому порядку випуску цінних паперів, здійснюється на
підставі подання розпорядження емітента та копії документа про
реєстрацію випуску цінних паперів, засвідченої нотаріально або
органом, який видав цей документ. У разі реєстрації випуску іменних цінних паперів, що надають
їх власникам права, однакові з правами за раніше випущеними
цінними паперами, на емісійний рахунок зараховується кількість
цінних паперів, що перевищує попередній випуск, або списується
кількість цінних паперів, на яку зменшено обсяг попереднього
випуску.
8. Інформація про власників та про цінні папери, придбані
ними за результатами розміщення випуску, заноситься до системи
реєстру (особові рахунки, журнали) з журналу обліку розміщення.
Відсутня в журналі інформація береться з анкет власників. Якщо власники цінних паперів нового випуску є зареєстрованими
в системі реєстру власниками, інформація про придбання заноситься
на існуючі особові рахунки. На рахунок власника зараховуються
тільки сплачені, відповідно до умов випуску, цінні папери за
інформацією з журналу обліку розміщення. Цінні папери, які особа
придбала, але не сплатила відповідно до умов випуску,
зараховуються на особовий рахунок емітента. Підставою для
зарахування сплачених цінних паперів на особовий рахунок власника
є розпорядження емітента та запис у журналі обліку розміщення.
9. Підставою для формування системи реєстру власників акцій
відкритих акціонерних товариств за результатами створення
товариства в процесі приватизації є свідоцтво про державну
реєстрацію відкритого акціонерного товариства та свідоцтво про
реєстрацію випуску акцій. Основою для внесення інформації про відповідний орган
приватизації як власника акцій є рішення органу приватизації про
створення відкритого акціонерного товариства. Якщо відкрите акціонерне товариство утворено на базі
орендного підприємства, основою для внесення інформації про
орендарів як власників акцій є протокол загальних зборів
орендарів, які затвердили розподіл між орендарями частки
статутного фонду, що належить організації орендарів, та перелік
власників акцій, у якому щодо кожного члена організації орендарів
наведено його прізвище, ім'я та по батькові, адресу
місцезнаходження, назву, серію та номер документа, що посвідчує
особу, а також кількість належних йому акцій. Емітент повинен сформувати систему реєстру, унести до неї
інформацію про власників не пізніше десяти робочих днів з дати
отримання ним свідоцтва про реєстрацію випуску акцій.
Розділ VII. Порядок ведення системи реєструта внесення до неї змін
1. Усі зміни до системи реєстру або надання інформації про її
стан реєстроутримувач здійснює на підставі письмових розпоряджень
або запитів від імені осіб, які мають на це право, а саме: емітента; зареєстрованих осіб; органів державної влади в межах їх повноважень. Крім письмового розпорядження (запиту), реєстроутримувачу
повинні бути подані інші документи, визначені в цьому розділі, які
необхідні для здійснення окремих операцій в системі реєстру. У разі, якщо до моменту отримання розпорядження про
здійснення в системі реєстру операцій з цінними паперами від імені
зареєстрованої особи реєстроутримувачу не було надано анкету цієї
зареєстрованої особи, така анкета повинна подаватись разом з
розпорядженням. Письмові розпорядження (запити) підписуються особами, від
імені яких вони складені, або їх уповноваженими особами. У разі підписання вказаних документів або подання їх
реєстроутримувачу уповноваженими особами додатково повинні
подаватися документи, у яких визначені повноваження таких осіб на
оформлення відповідних змін у системі реєстру або отримання
відповідної інформації. Наявність в уповноваженої особи вищевказаних повноважень та
термін їх дії можуть визначатися на підставі довіреності від
власника особового рахунку, виданої на ім'я уповноваженої особи. Довіреності від юридичних осіб підписуються керівником та
засвідчуються печаткою юридичної особи. Повноваження керівників
юридичних осіб щодо дій без довіреності визначаються на підставі
документів, установлених у пункті 7 розділу V цього Положення. Повноваження торговців цінними паперами (від особи, яка
списує цінні папери зі свого особового рахунку, або від особи, яка
зараховує цінні папери на свій особовий рахунок) щодо оформлення в
системі реєстру змін за наслідками виконання цивільно-правових
договорів, крім довіреностей, підтверджуються документами,
визначеними в пункті 15 цього розділу. Документи від органів державної влади до депозитарної
установи подаються оформлені на бланках відповідних органів,
підписуються відповідальною особою такого органу. У разі укладання договору між реєстратором та номінальним
утримувачем, що передбачає обмін даними в електронній формі
відповідно до Законів України "Про електронний цифровий підпис"
( 852-15 ) та "Про електронні документи та електронний
документообіг" ( 851-15 ), реєстратор має право вносити зміни та
надавати інформацію за особовим рахунком номінального утримувача
на підставі електронних документів за допомогою електронних
каналів обміну інформацією на умовах, що визначені у відповідному
договорі між реєстратором та номінальним утримувачем.
2. У разі звернення до реєстроутримувача будь-якої особи він
виконує такі дії: при особистому зверненні особи, що подає документи,
установлює особу за пред'явленими документами, які посвідчують
особу, та наявність в неї повноважень щодо вчинення дій, які вона
вимагає (ініціює); реєструє одержаний пакет документів у відповідному обліковому
журналі. При особистому зверненні особи, що подає документи, на її
вимогу реєстроутримувач зобов'язаний в момент прийняття пакета
документів видати письмове підтвердження щодо прийняття такого
пакета; аналізує пакет прийнятих документів на достатність підстав
для виконання дій, що вимагаються; проводить ідентифікацію осіб, яким у системі реєстру
відкриваються особові рахунки, якщо одержаним пакетом документів
передбачається внесення змін до системи реєстру; здійснює заходи відповідно до законодавства, яке регулює
відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом, якщо одержаним пакетом документів
передбачається внесення змін до системи реєстру; у разі недостатності підстав для проведення операції
направляє особі, яка звернулася, у строк, установлений цим
Положенням, мотивовану відмову у письмовому вигляді, яка містить
обґрунтування підстав для відмови; у разі достатності підстав для проведення операції виконує в
системі реєстру дії, які вимагаються згідно з поданими
документами, з обов'язковим відображенням цих дій на відповідних
рахунках та в облікових журналах. У разі необхідності відкриває
особові рахунки новим зареєстрованим особам; оформляє (переоформляє) документи, що підтверджують права
власності на іменні цінні папери, якщо таких дій вимагає зміст
операції; готує письмову відповідь, яка підтверджує вчинення дій,
передає (надсилає) її сторонам, рахунки яких були задіяні в
операції. Якщо операція призводить до зміни кількості (стану)
цінних паперів на особових рахунках, вищевказана письмова
відповідь оформляється у вигляді виписки про стан рахунку; заносить відповідні записи до журналів системи реєстру. Унесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів або
надання мотивованої відповіді реєстроутримувач зобов'язаний
здійснити протягом трьох робочих днів від дати прийняття
документів.
3. Документи, за якими вимагається внесення змін до системи
реєстру, подаються реєстроутримувачу: зареєстрованою особою, яка передає цінні папери або ініціює
внесення змін до реквізитів власного особового рахунку; особою, на ім'я якої передаються цінні папери; уповноваженою особою однієї з цих осіб; кур'єром; поштою; електронними засобами передачі інформації відповідно до
Законів України "Про електронний цифровий підпис" ( 852-15 ) та
"Про електронні документи та електронний документообіг"
( 851-15 ).
4. При особистому зверненні особи, яка подає документи,
працівник реєстроутримувача, який прийняв документи, зобов'язаний
після реєстрації їх у журналі видати зазначеній особі письмове
підтвердження прийняття поданих документів. Таке підтвердження має
включати дату приймання та перелік прийнятих документів із
зазначенням їх реквізитів та засвідчуватись підписом
уповноваженого працівника та печаткою реєстроутримувача. Реєстроутримувач має право замість складання повного переліку
документів посилатись на їх опис. Опис у двох примірниках
складається особою, яка подає документи. Якщо опис складено
фізичною особою, він засвідчується її підписом. При складенні
опису юридичною особою він засвідчується підписом керівника
юридичної особи та її печаткою. Опис повинен засвідчуватись
підписом уповноваженого працівника та печаткою реєстроутримувача з
указанням дати приймання. Один примірник опису повертається особі,
що звернулася до реєстроутримувача. Неприйняття документів реєстратором не допускається.
5. Реєстроутримувач аналізує пакет прийнятих документів на
достатність підстав для внесення змін до системи реєстру. При
цьому реєстроутримувач аналізує: наявність усіх документів, передбачених вимогами цього
Положення; заповнення необхідних реквізитів вхідних документів,
визначених у розділі IV цього Положення. Відсутність інформації у реквізитах вхідних документів,
визначених цим Положенням як необов'язкові, не є підставою для
визнання реєстроутримувачем неповноти заповнення документів; щодо осіб, які на момент подання вхідних документів мають у
системі реєстру відкритий особовий рахунок та визначені в поданих
вхідних документах як сторони операції, - відповідність даних
стосовно вищевказаних осіб, що наведені в системі реєстру та у
вхідних документах; щодо операцій, що стосуються цінних паперів, - наявність на
відповідному рахунку цінних паперів у кількості, достатній для
виконання операції; інформацію в документах, згідно з якими виникла подія, що
потребує внесення змін до системи реєстру (договори
купівлі-продажу, рішення суду, свідоцтва про реєстрацію випуску зі
зміненою номінальною вартістю цінних паперів тощо). Указані
документи аналізуються тільки щодо відповідності до інформації,
наведеної у вхідних документах, до яких вони додаються, та щодо
наявності необхідних підписів та печаток; наявність документів, що посвідчують особу, яка ініціює
внесення змін до системи реєстру, документів, що підтверджують її
повноваження; підтвердження узгодженості дій у разі необхідності (при
здійсненні операцій з цінними паперами, які заблоковані,
перебувають у спільній власності); оформлення документів, що входять до пакета, відповідно до
вимог цього Положення та інших нормативно-правових актів України. Якщо цивільно-правовий договір укладено без участі торговця,
реєстроутримувач виконує дії з унесення змін до системи реєстру та
в п'ятиденний строк повідомляє Державну комісію з цінних паперів
та фондового ринку про здійснення такої операції. Для визначення підстав щодо внесення змін до системи реєстру
реєстроутримувач не має права вимагати подання додаткових
документів, не передбачених цим Положенням.
6. У разі виконання операції реєстроутримувач залишає в
системі реєстру оригінали вхідних документів (розпоряджень або
запитів) та оригінали або копії, засвідчені відповідно до
законодавства: цивільно-правових договорів, за якими цінні папери списуються
з рахунку зареєстрованої особи (договори купівлі-продажу, договори
дарування, міни тощо); розпоряджень та інших документів від органів приватизації, що
є підставою для внесення змін до системи реєстру; документів від органів державної влади відповідно до їх
компетенції, за якими внесено зміни до системи реєстру або надано
інформацію щодо системи реєстру; свідоцтва про спадщину; свідоцтва про право власності на частку в спільному майні
подружжя; договорів застави; свідоцтва про реєстрацію випусків цінних паперів; довіреності та інші.
7. Якщо пакетом документів вимагається переведення цінних
паперів від однієї особи до іншої, які в жодному з наведених
документів (крім передавального розпорядження) не вступали в прямі
цивільно-правові відносини, у зазначений пакет документів повинні
бути включені оригінали або копії документів, необхідних для
визначення участі в цій справі третіх осіб та підтвердження
правомірності переходу цінних паперів між двома вказаними особами
в системі реєстру (договори комісії, договори доручення,
довіреності тощо).
7.1. Щодо документів, якими зареєстровані особи або учасники
операції надають третім особам повноваження, що виходять за межі
конкретної операції (договори комісії, генеральні довіреності на
здійснення різних видів діяльності тощо), застосовується такий
порядок обробки: реєстроутримувачу пред'являються оригінали або нотаріально
засвідчені (у разі необхідності легалізовані) копії вказаних
документів та їх ксерокопії, засвідчені підписом посадової особи
та печаткою юридичної особи, яка подає вказані документи; уповноважений працівник реєстратора повинен звірити тексти
документів та їх ксерокопій, і при їх відповідності засвідчити
ксерокопії своїм підписом, який засвідчується печаткою
реєстроутримувача з внесенням надпису "відповідає оригіналу" або
"відповідає нотаріально посвідченій копії"; засвідчені таким чином ксерокопії залишаються у
реєстроутримувача, а оригінали або нотаріально засвідчені (у разі
необхідності легалізовані) копії вказаних документів повертаються
особі, яка їх пред'явила.
7.2. Питання оплати послуг реєстратора щодо формування
системи реєстру та/або ведення особових рахунків власників
вирішується в договорі між реєстратором та емітентом та не може
здійснюватись за рахунок зареєстрованої особи та/або власників.
Емітент - реєстроутримувач визначені операції здійснює за свій
рахунок. У таких випадках несплата послуг за договором між емітентом
та реєстратором не може бути підставою для відмови у здійсненні
операції за розпорядженням зареєстрованої особи та/або власників.
8. За результатами розгляду будь-якого звернення від імені
зареєстрованої особи про передачу цінних паперів чи про зміни в
інформації на її особовому рахунку або будь-якого запиту від неї
реєстроутримувач повинен направити письмову відповідь про
здійснення операції або мотивовану відмову в її виконанні.
9. У разі відмови в унесенні змін до системи реєстру
реєстроутримувач за зверненням особи, яка подавала документи і
погодилась з причинами відмови, повинен повернути поданий на
розгляд пакет документів для доопрацювання. Для цього вищевказана
особа складає письмову заяву з вимогою про повернення документів,
у якій вона вказує, що вона погодилася з причинами відмови, та
передає її реєстроутримувачу. Реєстроутримувач приймає заяву і
протягом одного робочого дня з моменту отримання заяви повертає
пакет документів особі (її уповноваженому) особисто або передає
вказаний пакет способом, визначеним заявником. Про факт отримання
заяви про повернення документів та факт передачі (відправлення)
пакета за призначенням реєстроутримувач робить необхідні записи у
відповідному обліковому журналі. У разі непогодження особи з причинами відмови, визначеними
реєстроутримувачем, вона має право оскаржити його дії, звернувшись
до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, до її
територіальних органів або до суду. При цьому пакет документів, за
яким виникла неузгодженість сторін, залишається у
реєстроутримувача і пред'являється ним органу, який розглядає
правомірність його дій, за письмовим запитом від указаного органу.
10. При виконанні операцій, які потребують унесення змін до
документів, що засвідчують права власності на іменні цінні папери,
реєстроутримувач зобов'язаний оформити та видати відповідній особі
сертифікат іменних цінних паперів. Сертифікат повинен бути засвідчений підписами та печатками
посадових осіб емітента та реєстратора або тільки емітента, якщо
він веде власний реєстр.
11. Знерухомлені іменні цінні папери в системі реєстру не
обліковуються на особовому рахунку їх власника, а обліковуються на
особовому рахунку номінального утримувача - депозитарної установи,
у якій вони знерухомлені. Виконання операцій знерухомлення іменних цінних паперів
підтверджується оформленням на ім'я депозитарної установи
свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів.
11.1 Свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів
повинно містити: назву документа "Свідоцтво про знерухомлення іменних цінних
паперів"; номер свідоцтва та дату його видачі; ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, найменування та
місцезнаходження емітента; дані про вид та тип цінних паперів; код цінних паперів; реквізити свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів
(дата реєстрації, орган, що видав свідоцтво, та реєстраційний
номер випуску); розмір фонду, який сформовано за допомогою цього випуску на
дату його реєстрації; номінальну вартість цінних паперів у випуску; кількість цінних паперів, факт знерухомлення яких
засвідчується свідоцтвом; інформацію про обтяження цінних паперів зобов'язаннями; ідентифікаційний код за ЄДРПОУ та найменування номінального
утримувача - депозитарної установи; реквізити реєстроутримувача (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ,
найменування, номер та дату видачі ліцензії на провадження
професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної
діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних
цінних паперів); підпис уповноваженого фахівця реєстроутримувача, його посаду
та прізвище, ім'я, по батькові, відбиток печатки
реєстроутримувача. На свідоцтві робиться спеціальний напис "для депонування".
Кількість іменних цінних паперів, що вказується в такому
документі, дорівнює сумарній кількості іменних цінних паперів
відповідного випуску (типу) емітента, які обліковуються на
особовому рахунку після виконання операцій знерухомлення. У разі зміни кількості цінних паперів на особовому рахунку
номінального утримувача та за наявності в такого номінального
утримувача документів, які підтверджують облік на його особовому
рахунку цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми
операціями, такі документи підлягають поверненню реєстроутримувачу
та обов'язковому погашенню з одночасним оформленням відповідних
документів на нову кількість цінних паперів. Якщо у власника після знерухомлення на його особовому рахунку
залишилась певна кількість цінних паперів, реєстроутримувач
зобов'язаний погасити старий сертифікат і видати власнику новий
сертифікат.
12. Підставами для відмови щодо внесення змін до системи
реєстру є: відсутність документів, що визначені цим Положенням, які
необхідні для внесення змін до системи реєстру; відсутність інформації у вхідних документах (крім реєстрації
власників за результатами завершення окремих етапів приватизації
емітента); невідповідність відомостей вхідних документів
цивільно-правовим договорам чи іншим документам, згідно з якими
виникла подія; відсутність у системі реєстру оформлених анкет зареєстрованої
особи щодо осіб, які на момент подання вхідних документів мають у
системі реєстру відкритий власний особовий рахунок та визначені в
поданих вхідних документах як сторони операції; за операціями, що стосуються цінних паперів, відсутність на
відповідному рахунку цінних паперів у кількості, достатній для
виконання операції; блокування цінних паперів у випуску на підставі постанови
уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку про накладання санкції за порушення законодавства
про цінні папери у вигляді зупинення розміщення (продажу) та обігу
цінних паперів або блокування цінних паперів на відповідному
особовому рахунку за рішенням суду чи органів державної влади; відсутність повноважень особи, яка ініціює внесення змін до
системи реєстру (відсутність документів, що засвідчують особу,
документів, що підтверджують її повноваження, або невідповідність
оформлення цих документів законодавству); відсутність повноважень щодо вчинення дій (при здійсненні
операцій з цінними паперами, які заблоковані, перебувають у
спільній сумісній власності тощо); порушення вимог, установлених цим Положенням або іншими
нормативно-правовими актами, щодо оформлення документів; недійсність сертифікатів цінних паперів, раніше виданих
реєстроутримувачем або емітентом зареєстрованій особі, яка вимагає
внесення змін до системи реєстру, крім винятків, передбачених у
пункті 17 цього розділу; несплата реєстратору послуг щодо внесення зазначених змін до
системи реєстру за умови, якщо це передбачено договором; припинення виконання операцій у реєстрі у зв'язку з його
закриттям (подання документів після дати закриття реєстру) або
вилучення системи реєстру в порядку, установленому законодавством
України; наявність рішення Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку про зупинення клірингу та укладання договорів
купівлі - продажу цінних паперів (за винятком внесення змін до
системи реєстру за наслідком спадкування).
13. Унесення змін до системи реєстру щодо інформації про
зареєстровану особу, якщо вони не стосуються цінних паперів,
здійснюється на підставі отриманої реєстроутримувачем: письмової заяви від імені зареєстрованої особи, у якій
повинні бути вказані реквізити та їх зміст, щодо яких уносяться
зміни, а також нові значення цих реквізитів. Письмова заява
повинна бути підписана зареєстрованою особою або її уповноваженим
(залишається у реєстроутримувача); довіреності, поданої уповноваженою особою; сертифіката цінних паперів зареєстрованої особи в разі, якщо
зміни стосуються інформації, що міститься в сертифікаті
(погашається реєстроутримувачем та залишається у нього). У разі змін в інформації реєстроутримувачу повинна бути
подана переоформлена анкета зареєстрованої особи. При зміні інформації про зареєстровану особу - юридичну
особу, що стосується державної реєстрації юридичної особи,
реєстроутримувачу також повинні бути надані: копія рішення органу управління юридичної особи про зміни в
інформації, засвідчена підписом керівника, який засвідчується
печаткою юридичної особи; нотаріально засвідчена копія свідоцтва про державну
реєстрацію, яка містить змінену інформацію. При зміні імені (найменування) зареєстрованої особи
реєстроутримувачем повинна бути здійснена заміна сертифіката. При зміні імені (найменування) зареєстрованої особи
(наприклад, прізвища у зв'язку з одруженням) реєстроутримувач
повинен забезпечити зберігання інформації, що змінюється, а також
можливість ідентифікувати зареєстровану особу як за попередньою,
так і за зміненою інформацією.
14. Унесення у систему реєстру записів про перехід прав
власності за цінними паперами за наслідками цивільно-правових
договорів здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання
таких документів: передавального розпорядження, складеного від імені
зареєстрованої особи (залишається у реєстроутримувача); сертифіката цінних паперів власника, який передає цінні
папери (погашається та залишається у реєстроутримувача); оригіналу або нотаріально засвідченої копії
цивільно-правового договору, яка підтверджує перехід права
власності на цінні папери (залишається у реєстроутримувача); оригінали або копії документів, засвідчені в порядку,
визначеному законодавством, які підтверджують правомірність участі
та повноваження третіх осіб щодо внесення відповідних змін до
системи реєстру від імені зареєстрованої особи (у разі укладання
договору або подання документів до реєстроутримувача за участю
третіх осіб); у разі переходу прав власності на акції до юридичної особи,
яка є емітентом іменних акцій документарної форми існування,
остання надає довідку, що містить інформацію про реєстратора, який
здійснює ведення реєстру власників іменних цінних паперів цієї
юридичної особи.
14.1 Наявність повноважень на переоформлення прав за цінними
паперами від імені їх власника визначається змістом відповідних
документів, які подаються реєстроутримувачу разом з іншими
документами під час оформлення в системі реєстру цих дій. Указані повноваження можуть визначатись на підставі таких
документів: довіреності; документів, які підтверджують повноваження батьків,
піклувальників та опікунів щодо неповнолітньої, недієздатної або
обмежено дієздатної особи. Якщо уповноваженою особою власника виступає торговець цінними
паперами, указані повноваження можуть визначатись на підставі
таких документів: оригінал або належним чином завірена копія документа, що
підтверджує повноваження уповноваженої особи (довіреність, договір
доручення, договір комісії, інші цивільно-правові договори); копія ліцензії на провадження професійної діяльності на
фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами. У разі, якщо в договорі між торговцем цінними паперами та
зареєстрованою особою, на ім'я якої відкрито рахунок, не вказано
конкретного випуску та кількості цінних паперів, щодо яких
торговцю надаються повноваження проводити операції з цінними
паперами власника, для здійснення переоформлення прав власності
торговець повинен надати реєстроутримувачу копію доручення
(розпорядження) торговцю від власника на продаж або придбання
цінних паперів конкретного випуску та кількості.
15. Унесення до системи реєстру змін у результаті передачі
власником акцій до статутного фонду юридичної особи здійснюється
реєстроутримувачем на підставі надання йому таких документів: передавального розпорядження від зареєстрованої особи; рішення вищого органу управління та документів щодо
формування статутного капіталу юридичної особи; нотаріально засвідченої копії статуту; сертифіката цінних паперів (залишається у реєстроутримувача),
а також переліку документів згідно з пунктом 7 розділу V цього
Положення для відкриття особового рахунку юридичній особі.
16. Унесення до системи реєстру записів про перехід права
власності на іменні цінні папери за наслідками успадкування
здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких
документів: оригіналу або нотаріально засвідченої копії свідоцтва про
право на спадщину (передається реєстроутримувачу); сертифіката цінних паперів (передається реєстроутримувачу).
17. Унесення до системи реєстру записів про перехід права
власності на іменні цінні папери за рішенням (вироком) суду, що
набрало (набрав) законної сили, здійснюється реєстроутримувачем на
підставі копій цих документів, переданих реєстроутримувачу, які
засвідчені підписом судді та печаткою суду. Якщо рішенням (вироком) суду визначено позбавлення певних
осіб права власності на цінні папери, то внесення змін до системи
реєстру здійснюється відповідно до зазначених документів, у яких
визначено осіб, до яких переходить таке право власності на цінні
папери, та цінні папери, за якими воно переходить. Якщо рішенням (вироком) суду визначено, що нові власники
будуть установлені шляхом реалізації іменних цінних паперів
відповідно до законодавства, то додатково до вищевказаних
документів реєстроутримувачу подається документ, який підтверджує
згідно з законодавством набуття відповідними особами (новими
власниками) права власності на такі цінні папери. До визначення нових власників зазначених цінних паперів цінні
папери попередніх власників блокуються. Раніше оформлений сертифікат на ім'я власника цінних паперів,
якого за рішенням (вироком) суду позбавлено права власності на
цінні папери, уважається недійсним з дати набрання рішенням
(вироком) суду законної сили. При виконанні операції за вироком
суду реєстроутримувач здійснює погашення цього сертифіката. Сертифікат, не наданий реєстроутримувачу разом з документом,
що підтверджує рішення (вироку) суду, уважається недійсним, про що
реєстроутримувачем здійснюється відповідний запис у журналі обліку
сертифікатів іменних цінних паперів та повідомляється особі, на
ім'я якої він був оформлений. Про факт визнання сертифіката
недійсним повідомляється Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку протягом двох робочих днів. Інформація
опубліковується в офіційному друкованому виданні Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку.
17.1. Унесення до системи реєстру записів про перехід права
власності на іменні цінні папери за документами виконавчого
провадження здійснюється реєстроутримувачем виключно за особовими
рахунками власників цінних паперів на підставі подання Державною
виконавчою службою таких документів: розпорядження державного виконавця, підписане державним
виконавцем та засвідчене печаткою відповідного органу державної
виконавчої служби; сертифіката цінних паперів (за наявності) (передається
реєстроутримувачу).
17.2. Унесення до системи реєстру записів, пов'язаних з
переходом права власності на іменні цінні папери, та переведення
цінних паперів з рахунку номінального утримувача на рахунок іншої
зареєстрованої особи здійснюються реєстроутримувачем на підставі
постанови про відкриття виконавчого провадження, підписаної
державним виконавцем, затвердженої начальником відповідного
відділу та засвідченої печаткою відповідного органу державної
виконавчої служби. Для виконання постанови державної виконавчої служби
реєстроутримувач повідомляє номінального утримувача про
необхідність надання розпорядження (наказу) щодо списання цінних
паперів, зазначених у цій постанові, та свідоцтва про
знерухомлення іменних цінних паперів. Зазначені документи номінальний утримувач зобов'язаний надати
реєстроутримувачу протягом трьох днів з моменту отримання запиту. Після виконання операції у системі реєстру за постановою
державної виконавчої служби реєстроутримувач погашає свідоцтво,
яке він отримав, та оформляє нове свідоцтво для передачі його
номінальному утримувачу. У разі ненадання зазначених документів номінальним
утримувачем реєстроутримувач виконує операцію в системі реєстру та
повідомляє Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку
про хід її виконання.
17.3. Якщо виконавчими документами визначено, що нові
власники будуть установлені шляхом реалізації цінних паперів
відповідно до законодавства, то додатково до вищевказаних
документів реєстроутримувачу подається документ, який підтверджує
згідно з нормативно-правовими актами набуття відповідними особами
(новими власниками) права власності на такі цінні папери. До визначення нових власників зазначених цінних паперів цінні
папери попередніх власників блокуються.
18. Унесення до системи реєстру записів у зв'язку із
реорганізацією юридичної особи здійснюється на підставі подання
документів, засвідчених юридичною особою - правонаступником: нотаріально засвідченої копії рішення вищого органу про
реорганізацію; нотаріально засвідченої копії свідоцтва про державну
реєстрацію юридичної особи - правонаступника; нотаріально засвідченої копії документа, на підставі якого
згідно з законодавством здійснюється перехід прав власності на
іменні цінні папери при реорганізації; анкети новоствореного підприємства; сертифіката цінного папера.
19. Цінні папери, які знерухомлені в депозитарній установі,
повинні бути занесені до системи реєстру на особовий рахунок такої
депозитарної установи, відкритий для неї як номінального
утримувача. До операцій переміщення цінних паперів на рахунках
номінальних утримувачів належать: знерухомлення цінних паперів; переведення знерухомлених цінних паперів у документарну
форму; переведення знерухомлених цінних паперів з рахунку
номінального утримувача - зберігача на рахунок номінального
утримувача - депозитарію; переведення знерухомлених цінних паперів з рахунку
номінального утримувача - депозитарію на рахунок номінального
утримувача - зберігача. Пакети документів щодо здійснення вищевказаних операцій
подаються реєстроутримувачу уповноваженими особами депозитарних
установ. До договорів про відкриття рахунків у цінних паперах у
зберігачів та до депозитарних договорів застосовується процедура
обробки, що визначена в підпункті 7.1 пункту 7 цього розділу.
19.1. Унесення до системи реєстру записів про переміщення
цінних паперів з особового рахунку власника цінних паперів на
особовий рахунок зберігача або депозитарію як номінального
утримувача у зв'язку із знерухомленням здійснюється
реєстроутримувачем на підставі подання таких документів: передавального розпорядження, складеного від імені
зареєстрованої особи (залишається у реєстроутримувача); сертифіката цінних паперів, які знерухомлюються (погашається
та залишається у реєстроутримувача); у разі, якщо депозитарна установа зареєстрована в системі
реєстру як номінальний утримувач і має свідоцтво про знерухомлення
іменних цінних паперів, що підтверджує облік на її особовому
рахунку цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми
операціями, воно подається реєстроутримувачу (погашається та
залишається у реєстроутримувача); оригіналу або засвідченої відповідно до вимог законодавства
копії договору про відкриття рахунку в цінних паперах, укладеного
між зберігачем та зареєстрованою особою, на особовому рахунку якої
обліковуються цінні папери, що знерухомлюються (залишається у
реєстроутримувача); у разі укладання договору за участю третіх осіб - оригіналів
або нотаріально засвідчених копій документів, які підтверджують
правомірність участі та повноваження третіх осіб щодо внесення
відповідних змін до системи реєстру від імені зареєстрованої особи
(порядок роботи з указаними документами визначено в підпункті 7.1
пункту 7 цього розділу). У разі переведення цінних паперів з особового рахунку
власника цінних паперів на особовий рахунок депозитарію як
номінального утримувача у зв'язку із знерухомленням
реєстроутримувачу має додатково надаватись оригінал або засвідчена
відповідно до вимог законодавства копія депозитарного договору,
укладеного між депозитарієм та зберігачем, у якого власнику цінних
паперів було відкрито рахунок у цінних паперах (залишається у
реєстроутримувача).
19.2. Унесення до системи реєстру записів про переміщення
цінних паперів з особового рахунку зберігача або депозитарію як
номінального утримувача на особовий рахунок власника цінних
паперів у зв'язку з переведенням знерухомлених цінних паперів в
документарну форму здійснюється реєстроутримувачем на підставі
подання таких документів: передавального розпорядження, складеного від імені
депозитарної установи (залишається у реєстроутримувача); у разі, якщо депозитарна установа має свідоцтво про
знерухомлення іменних цінних паперів, що підтверджує облік на її
особовому рахунку цінних паперів, що були знерухомлені, воно
подається реєстроутримувачу (погашається та залишається у
реєстроутримувача); оригіналу або засвідченої відповідно до вимог, визначених у
підпункті 7.1 пункту 7 цього розділу, копії договору про відкриття
рахунку в цінних паперах, укладеного між зберігачем та
зареєстрованою особою, на ім'я якої переводяться цінні папери з
рахунку номінального утримувача (залишається у реєстроутримувача); у разі укладання договору за участю третіх осіб - оригіналів
або нотаріально засвідчених копій документів, які підтверджують
правомірність участі та повноваження третіх осіб щодо внесення
відповідних змін до системи реєстру від імені зареєстрованої особи
(порядок роботи з указаними документами визначено в підпункті 7.1
пункту 7 цього розділу). У разі переведення знерухомлених цінних паперів у
документарну форму з особового рахунку депозитарію як номінального
утримувача на особовий рахунок власника цінних паперів
реєстроутримувачу має додатково надаватись оригінал або засвідчена
відповідно до вимог, визначених у підпункті 7.1 пункту 7 цього
розділу, копія депозитарного договору, укладеного між депозитарієм
та зберігачем, у якого власнику цінних паперів було відкрито
рахунок у цінних паперах (залишається у реєстроутримувача). За результатами переведення знерухомлених цінних паперів в
документарну форму реєстроутримувач має право видати сертифікат
іменних цінних паперів, оформлений на ім'я власника, номінальному
утримувачу для передачі власнику.
19.3. Унесення до системи реєстру записів про переміщення
цінних паперів з особового рахунку номінального утримувача -
зберігача на особовий рахунок номінального утримувача -
депозитарію здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання
таких документів: передавального розпорядження, складеного від імені
номінального утримувача - зберігача (залишається у
реєстроутримувача); свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів, що
підтверджує облік на особовому рахунку номінального утримувача -
зберігача цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми
операціями (погашається та залишається у реєстроутримувача); у разі, якщо депозитарій зареєстрований у системі реєстру як
номінальний утримувач і має свідоцтво про знерухомлення іменних
цінних паперів, що підтверджує облік на його особовому рахунку
цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми операціями,
воно подається реєстроутримувачу (погашається та залишається у
реєстроутримувача); оригіналу або засвідченої відповідно до вимог, визначених у
підпункті 7.1 пункту 7 цього розділу, копії депозитарного
договору, укладеного між зберігачем та депозитарієм у разі, якщо
за попередніми операціями такий договір не подавався до
реєстроутримувача (залишається у реєстроутримувача).
19.4. Унесення до системи реєстру записів про переміщення
цінних паперів з особового рахунку номінального утримувача -
депозитарію на особовий рахунок номінального утримувача -
зберігача здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання
таких документів: передавального розпорядження, складеного від імені
номінального утримувача - депозитарію (залишається у
реєстроутримувача); свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів, що
підтверджує облік на особовому рахунку номінального утримувача
-депозитарію цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми
операціями (погашається та залишається у реєстроутримувача); у разі, якщо зберігач зареєстрований у системі реєстру як
номінальний утримувач і має свідоцтво про знерухомлення іменних
цінних паперів, що підтверджує облік на його особовому рахунку
цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми операціями,
воно подається реєстроутримувачу (погашається та залишається у
реєстроутримувача).
20. Блокування цінних паперів на особовому рахунку може
здійснюватись у разі: рішення зареєстрованої особи про обтяження цінних паперів, що
обліковуються на її особовому рахунку, зобов'язаннями згідно з
умовами цивільно-правових договорів; рішення органу державної влади про блокування особового
рахунку зареєстрованої особи у зв'язку з установленням відповідним
органом, у межах наданих йому законодавством повноважень,
обтяження цінних паперів зобов'язаннями; смерті фізичної особи - власника цінних паперів; ліквідації або реорганізації юридичної особи, зареєстрованої
в системі реєстру.
20.1. Блокування цінних паперів припиняється
реєстроутримувачем за умови припинення існування обтяжень,
установлених щодо цінних паперів. Підставою для внесення реєстроутримувачем у систему реєстру
змін щодо припинення блокування цінних паперів є: закінчення встановленого строку обтяження цінних паперів
зобов'язаннями в разі блокування на визначений строк; розпорядження про припинення блокування, до якого додаються
документи, які підтверджують, що підстава блокування перестала
існувати в разі блокування до настання визначеної події.
20.2. Блокування цінних паперів на особовому рахунку
зареєстрованої особи у зв'язку з передачею цінних паперів у
заставу здійснюється реєстроутримувачем на підставі таких
документів: письмового розпорядження зареєстрованої особи - власника про
здійснення реєстроутримувачем блокування цінних паперів у зв'язку
з передачею їх у заставу; оригіналу або нотаріально засвідченої копії договору застави; оформленої згідно з вимогами цього Положення анкети
заставодержателя. Унесення до системи реєстру записів про припинення застави
здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких
документів: розпорядження про припинення блокування цінних паперів,
підписаного від імені заставодержателя (залишається у
реєстроутримувача); оригіналу або нотаріально засвідченої копії документа, який
підтверджує припинення застави іменних цінних паперів (залишається
у реєстроутримувача).
21. Блокування цінних паперів на вимогу зареєстрованої особи
- власника здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання
таких документів: письмового розпорядження зареєстрованої особи - власника про
здійснення реєстроутримувачем блокування цінних паперів, що
обліковуються на її особовому рахунку; оригіналу або нотаріально засвідченої копії документа, що
підтверджує виникнення обтяження цінних паперів зобов'язаннями,
щодо яких зареєстрованою особою вимагається здійснення блокування
(передається реєстроутримувачу). У разі, якщо блокування цінних паперів здійснюється за
ініціативою зареєстрованої особи, розпорядження про блокування
(припинення блокування) має бути засвідчено згідно з вимогами,
передбаченими для передавального розпорядження.
21.1. Блокування цінних паперів за рішенням органу державної
влади здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких
документів: письмового розпорядження органу державної влади про
здійснення реєстроутримувачем блокування особового рахунку
зареєстрованої особи (за наявності); копії документа, яким підтверджується рішення органу
державної влади про встановлення обтяжень щодо цінних паперів
зареєстрованої особи, які мають бути оформлені відповідно до
вимог, установлених законодавством (передається
реєстроутримувачу).
21.2. Блокування цінних паперів у разі смерті фізичної особи
- власника цінних паперів здійснюється реєстроутримувачем на
підставі подання оригіналу або нотаріально засвідченої копії
свідоцтва про смерть (передається реєстроутримувачу). Порядок роботи з указаним документом визначено в підпункті
7.1 пункту 7 цього розділу. При цьому ксерокопія вказаного
документа засвідчується тільки уповноваженим працівником
реєстроутримувача.
21.3. Блокування цінних паперів зареєстрованої особи -
юридичної особи у разі прийняття рішення щодо ліквідації або
реорганізації юридичної особи здійснюється реєстроутримувачем на
підставі подання таких документів: письмового розпорядження юридичної особи, щодо якого прийнято
рішення про ліквідацію або реорганізацію, про здійснення
реєстроутримувачем блокування особового рахунку цієї особи; копії рішення про ліквідацію або реорганізацію юридичної
особи, засвідчену органом, який прийняв відповідне рішення.
22. Унесення до системи реєстру змін на підставі здійснення
емітентом викупу власних цінних паперів здійснюється
реєстроутримувачем у разі надання таких документів: оригіналу або копії рішення відповідного органу управління
емітента про викуп емітентом власних цінних паперів. Копія рішення
повинна бути засвідчена підписом керівника, підпис якого
засвідчується печаткою емітента; передавального розпорядження від зареєстрованої особи
(передається реєстроутримувачу); сертифіката власника, який передає цінні папери; оригіналу або засвідченої відповідно до вимог цього Положення
копії цивільно-правового договору, відповідно до якого право
власності на цінні папери передається від зареєстрованої особи до
емітента цінних паперів (передається реєстроутримувачу). Викуплені емітентом цінні папери перераховуються з особового
рахунку зареєстрованої особи на особовий рахунок емітента.
23. Унесення до системи реєстру змін на підставі здійснення
емітентом корпоративних операцій здійснюється реєстроутримувачем у
разі надання таких документів: письмового розпорядження емітента про внесення змін до
системи реєстру на підставі здійснення емітентом корпоративної
операції, засвідченого підписом керівника та печаткою емітента; оригіналу або копії рішення відповідного органу управління
емітента про здійснення корпоративної операції, яка повинна бути
засвідчена підписом керівника та скріплена печаткою емітента; копії свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів,
засвідченого нотаріально чи органом, який видав свідоцтво; для корпоративної операції за акціями - копії установчих
документів з унесенням відповідних змін (або зміни), засвідчені
нотаріально чи органом, який зареєстрував зміни; виписки з реєстру кодів цінних паперів Національного
депозитарію України.
24. Підставою для видачі виписки з реєстру може бути: запит зареєстрованої особи на отримання виписки з реєстру про
стан особового рахунку або про операції за особовими рахунками. У
разі одержання запиту про кількість та вид цінних паперів, що
належать зареєстрованій особі, яка зробила запит, реєстроутримувач
робить виписку та надсилає її зареєстрованій особі; запит від органів державної влади відповідно до їх
компетенції стосовно конкретної особи; реєстрація переходу прав власності. При реєстрації переходу прав власності на цінні папери
реєстратор повинен видати виписку з реєстру про стан особового
рахунку новій зареєстрованій особі. Виписка такого типу надсилається також колишньому власнику
або номінальному утримувачу в таких випадках: якщо реєстрація переходу прав власності на цінні папери
здійснювалась без безпосередньої присутності колишньої
зареєстрованої особи або уповноваженої нею особи; якщо в колишньої зареєстрованої особи залишились на особовому
рахунку цінні папери даного виду, випуску (типу).
25. Порядок оформлення та строки виконання запитів емітента
до реєстратора, зберігача та депозитарію встановлюються договором
на ведення реєстру. Запит емітента на складання реєстру повинен
бути виконаний не пізніше десяти робочих днів від дати його
надходження до реєстратора, якщо в ньому не встановлено пізнішої
дати.
26. Унесення до системи реєстру записів про перехід права
власності на іменні цінні папери за наслідками придбання їх у
процесі приватизації здійснюється реєстроутримувачем при наданні
таких документів: розпорядження про внесення інформації до системи реєстру
власників іменних цінних паперів, засвідчене підписом посадової
особи, підпис якої засвідчено печаткою відповідного органу
приватизації; документи щодо продажу акцій в процесі приватизації, які
містять інформацію про власників акцій для внесення змін до
системи реєстру за результатами завершення певного етапу продажу
акцій. Указані документи визначаються Фондом державного майна
України за погодженням з Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку. Реєстроутримувач повинен відповідно до цього Положення
виконати всі дії стосовно приймання документів, їх аналізу та
внесення змін до системи реєстру протягом строку, установленого
законодавством щодо внесення змін до системи реєстру власників
іменних цінних паперів за результатами завершення певного етапу
продажу акцій в процесі приватизації.
27. При розрахунках з власниками інвестиційних сертифікатів
інвестиційних фондів, створених до набрання чинності Законом
України "Про інститути спільного інвестування (пайові та
корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ), у разі ліквідації
інвестиційного фонду для внесення змін до системи реєстру
реєстроутримувачу надаються: розпорядження про внесення змін до системи реєстру; перелік учасників інвестиційного (взаємного) фонду, яким
необхідно закрити особові рахунки у зв'язку з розрахунками, та
інформації про анульовані інвестиційні сертифікати, що завіряється
керівником, підпис якого засвідчується печаткою.
28. У разі виявлення технічних помилок у системі реєстру,
допущених з вини реєстроутримувача(ів), реєстроутримувач, що веде
реєстр на час виявлення помилок, повинен провести розслідування
причин, що призвели до помилок, та провести коригувальну операцію
у системі реєстру. Таке розслідування повинно тривати не більше
десяти робочих днів від дати виявлення помилок та закінчитися
оформленням письмового розпорядження керівника реєстроутримувача
про проведення коригувальної операції. Коригувальна операція
проводиться на підставі письмового розпорядження керівника
реєстроутримувача протягом двох робочих днів від дати оформлення
розпорядження. Таке розпорядження реєструється у порядку,
установленому цим Положенням для документів, що є підставою для
внесення змін до системи реєстру. Проведення коригувальної
операції, пов'язаної з оформленням у системі реєстру змін у
зв'язку з виправленням помилок, відображається у системі реєстру
(у журналах, на особових рахунках) у порядку, установленому цим
Положенням для змін до системи реєстру. Коригувальна операція, що проводиться реєстроутримувачем
самостійно для виправлення допущених помилок у системі реєстру, не
повинна призводити до позбавлення прав власності на цінні папери в
останнього зареєстрованого в системі реєстру їх власника, якщо
наявні в реєстроутримувача документи підтверджують згідно з чинним
законодавством право власності цієї особи на вказані цінні папери
у зареєстрованій в системі реєстру кількості. Такі зміни вносяться
реєстроутримувачем у систему реєстру або за письмовим
розпорядженням (згодою) цієї особи, або за рішенням суду. У разі відсутності письмових розпоряджень або звернень від
зареєстрованих осіб вищевказані зміни вносяться до системи реєстру
за рішенням суду. У день проведення коригувальної операції реєстроутримувач
зобов'язаний направити письмове повідомлення особам, щодо яких
була проведена така операція. До повідомлення додається виписка
про стан особового рахунку за результатами її виконання. Якщо проведена операція потребує заміни сертифіката
(свідоцтва про знерухомлення), реєстроутримувач за згодою власника
(номінального утримувача) здійснює погашення старого та виписує
новий сертифікат (свідоцтво про знерухомлення). Цей факт зазначається у повідомленні, яке направляється за
результатами виконання коригувальної операції. Інформація
опубліковується в періодичному виданні Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку. Реєстроутримувач не має права самостійно здійснювати
коригувальну операцію, якщо помилка виникла не з вини
реєстроутримувача, а містилась у документах, на підставі яких
виконана операція в системі реєстру. Якщо виправлення цих помилок
пов'язане зі змінами кількості цінних паперів на особових
рахунках, то такі зміни вносяться реєстроутримувачем у систему
реєстру за письмовим розпорядженням особи, яка подавала документи
для проведення операції. Якщо виправлення цих помилок не
стосується зміни кількості цінних паперів на особових рахунках, то
такі зміни вносяться реєстроутримувачем у систему реєстру за
письмовою заявою зареєстрованої особи, на особовому рахунку якої
здійснюється виправлення. З метою отримання зазначених документів від зареєстрованих
осіб чи осіб, які подавали документи для проведення операції, якщо
вони необхідні для виправлення помилок у системі реєстру,
реєстроутримувач не пізніше трьох робочих днів з моменту
з'ясування причин, що призвели до помилки, направляє письмове
повідомлення зареєстрованим особам, щодо яких допущено помилку. У цьому повідомленні зазначаються факт виявлення помилки та
необхідність отримання відповідного документа для її виправлення.
За потреби наявності документів для виправлення помилок
реєстроутримувач повинен усі дії, визначені в пункті 2 цього
розділу, щодо виправлення виявлених помилок виконати протягом
п'яти робочих днів від дати отримання цих документів. Реєстроутримувач зобов'язаний протягом наступного робочого
дня з дати проведення коригувальної операції надіслати
рекомендованим листом до Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку повідомлення про проведення коригувальної
операції. Разом з повідомленням надсилаються завірені підписом
керівника реєстроутримувача та печаткою реєстроутримувача копії
таких документів: розпорядження керівника реєстроутримувача про проведення
коригувальної операції; висновок внутрішнього розслідування, проведеного
реєстроутримувачем за фактом виявлення помилок у системі реєстру
(у разі, якщо помилка допущена з вини реєстроутримувача); документи, що були підставою для проведення коригувальної
операції; повідомлення зареєстрованим у системі реєстру особам стосовно
рахунків, за якими була проведена коригувальна операція, із
зазначенням стану їх особових рахунків після проведення
коригувальної операції.
Розділ VIII. Порядок передачі реєстру
1. При передачі реєстру власників іменних цінних паперів від
одного реєстроутримувача до іншого повинні передаватися такі
документи та інформація системи реєстру: реєстр власників іменних цінних паперів, складений на дату
закриття реєстру. Реєстр повинен бути засвідчений підписом
уповноваженого представника реєстроутримувача та містити відбиток
печатки реєстроутримувача. Сторінки реєстру повинні бути
пронумеровані та прошиті. Якщо попередній реєстроутримувач
здійснював ведення реєстру з використанням комп'ютерної техніки,
новому реєстроутримувачу додатково передається реєстр власників
іменних цінних паперів в електронній формі. У разі виявлення новим реєстроутримувачем розбіжностей між
реєстром у паперовій та електронній формах, перевага надається
інформації з реєстру, складеного в паперовій формі; оригінали документів, що подавались для внесення змін до
системи реєстру за незавершеними операціями; копії первинних документів про існуючі у реєстрі обтяження
цінних паперів зобов'язаннями; копії анкет зареєстрованих осіб; копії (за наявності) журналу обліку записів у реєстрі цінних
паперів; свідоцтва про знерухомлення за весь період ведення реєстру
реєстроутримувачем, який передає реєстр; копія журналу виданих, погашених, втрачених сертифікатів
цінних паперів реєстратора, який передає реєстр, та копії журналів
виданих, погашених, утрачених сертифікатів цінних паперів,
переданих попередніми реєстраторами; копії документів, що визначені в пункті 4 розділу V цього
Положення; копії зареєстрованої інформації про випуск іменних цінних
паперів; копії свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів; бланки сертифікатів цінних паперів; копії виписок з реєстру кодів цінних паперів Національного
депозитарію України. Копії вищезазначених документів повинні бути засвідчені
підписом уповноваженого представника реєстроутримувача та містити
відбиток печатки реєстроутримувача, який передає реєстр.
2. Передача реєстру здійснюється у таких випадках: припинення дії договору про ведення реєстру між
реєстроутримувачем та емітентом; анулювання дії ліцензії на право здійснення діяльності щодо
ведення реєстрів власників іменних цінних паперів
реєстроутримувачу; припинення реєстроутримувачем діяльності щодо ведення
реєстрів власників іменних цінних паперів по закінченні строку дії
ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку
- депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру
власників іменних цінних паперів; перевищення максимальної кількості власників цінних паперів,
установленої Державною комісією з цінних паперів та фондового
ринку для організації самостійного ведення реєстру емітентом.
3. Передача реєстру здійснюється новому реєстроутримувачу, з
яким емітент уклав договір про ведення реєстру, або емітенту, якщо
на дату закриття реєстру кількість власників у реєстрі не
перевищує встановленої Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку максимальної кількості власників цінних паперів.
4. У разі анулювання дії ліцензії реєстратора він
зобов'язаний передати систему реєстру новому реєстратору в
установлений законодавством строк. Про наміри зміни або розірвання договору в односторонньому
порядку сторона повідомляє іншу сторону відповідно до договору між
ними.
5. У разі припинення дії договору на ведення реєстру емітенту
необхідно провести загальні збори акціонерів акціонерного
товариства, на якому буде прийнято рішення про обрання нового
реєстратора та укладання з ним договору. Підставою для передачі системи реєстру та укладання договору
з відповідним реєстратором є виписка з протоколу загальних зборів
акціонерів про обрання нового реєстратора, засвідчена відповідно
до законодавства.
6. У разі анулювання Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку ліцензії на провадження професійної діяльності на
фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з
ведення реєстру власників іменних цінних паперів, реєстратор
зобов'язаний за погодженням з емітентами, реєстри яких він веде,
призначити дату закриття реєстрів. Дата передачі системи реєстру
не повинна бути пізніше ніж 10 робочих днів від дати набрання
чинності рішенням про анулювання ліцензії.
7. У разі припинення діяльності щодо ведення реєстрів по
закінченні строку дії ліцензії реєстратора реєстратор зобов'язаний
повідомити емітента про це не менше ніж за 30 календарних днів до
дати закінчення строку дії ліцензії.
8. У разі перевищення встановленої Державною комісією з
цінних паперів та фондового ринку максимальної кількості власників
іменних цінних паперів для організації самостійного ведення
реєстру емітент, який самостійно веде реєстр, зобов'язаний укласти
договір з реєстратором та передати реєстр протягом 30 днів від
дати отримання емітентом розпорядження про внесення інформації про
власників іменних цінних паперів до системи реєстру, яке призвело
до перевищення граничної кількості власників.
9. Емітент або реєстратор, що здійснював ведення реєстру, та
новий реєстроутримувач, до якого передається ведення реєстру
емітента, повинні забезпечити передачу реєстру протягом п'яти
робочих днів від дати закриття реєстру, установленої відповідно до
вимог цього Положення. Датою закриття реєстру є: дата припинення дії договору про ведення реєстру; дата набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії на
провадження професійної діяльності на фондовому ринку -
депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру
власників іменних цінних паперів; дата закінчення строку дії ліцензії реєстратора; дата передачі емітентом власного реєстру при перевищенні
встановленої для організації самостійного ведення реєстру
емітентом максимальної кількості власників установлена вимогами
пункту 8 цього розділу. Емітент зобов'язаний інформувати реєстроутримувача, який веде
систему реєстру, про призначення нового реєстроутримувача. Дата
закриття реєстру може бути відмінена сторонами, якщо до цієї дати
емітент не призначив нового реєстроутримувача відповідно до вимог
цього Положення. Емітент несе відповідальність за несвоєчасне призначення
нового реєстроутримувача відповідно до законодавства. Нова дата закриття реєстру визначається сторонами за згодою
(у разі недосягнення згоди кожна із сторін має право звернутися до
суду). До призначення нової дати закриття реєстру ведення реєстру
емітента здійснює попередній реєстроутримувач. У разі неможливості здійснення реєстроутримвачем ведення
реєстру всі документи системи реєстру передаються уповноваженому
на зберігання, яким може бути емітент або Національний депозитарій
України. Прийняття документів системи реєстру повинно бути виконано
уповноваженим на зберігання не пізніше 5 робочих днів. Передача
оформлюється актом приймання-передавання, який підписується
реєстроутримувачем та уповноваженим на зберігання. Копія акта на
зберігання, завірена уповноваженою особою на зберігання,
направляється нею емітенту. Емітент повинен обрати реєстроутримувача та забезпечити
ведення ним реєстру згідно з вимогами, установленими цим
Положенням. Від дати закриття реєстру і передачі його на зберігання до
уповноваженого на зберігання до дати отримання системи реєстру
новим реєстроутримувачем забороняється внесення будь-яких змін у
систему реєстру. Уповноважений на зберігання може надавати довідки щодо
системи реєстру та зареєстрованих осіб після отримання запиту.
10. Емітент зобов'язаний забезпечити інформування
зареєстрованих осіб про припинення дії договору на ведення реєстру
у письмовій формі не пізніше дати закриття реєстру. Повідомлення повинне містити таку інформацію: повну назву, номер та дату видачі ліцензії реєстратора,
місцезнаходження, номери телефонів, телефаксів, електронної пошти
реєстроутримувача, який передає реєстр; дату передачі реєстру; указівку на право зареєстрованої особи до передачі реєстру
отримати від реєстроутримувача виписку за період про операції щодо
особового рахунку цієї зареєстрованої особи, які здійснювалися
реєстроутримувачем протягом усього або визначеного зареєстрованою
особою строку до дати передачі реєстру.
11. У разі, якщо на момент відправлення повідомлення
емітентом визначений новий реєстроутримувач, повідомлення може
містити додатково такі відомості: повну назву, номер та дату видачі ліцензії на провадження
професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної
діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних
цінних паперів; місцезнаходження, номери телефонів, телефаксів, електронної
пошти нового реєстроутримувача; дату набрання чинності договором на ведення реєстру з новим
реєстратором.
12. Передача реєстру здійснюється протягом п'яти робочих днів
від дати закриття реєстру та оформляється актом
приймання-передавання. Акт приймання-передавання підписується
уповноваженою особою реєстроутримувача, який передає реєстр,
уповноваженою особою нового реєстроутримувача та уповноваженою
особою емітента.
13. Умовами прийняття реєстру новим реєстроутримувачем є: відповідність документів та інформації системи реєстру, які
передаються, вимогам, установленим у пункті 1 цього розділу; відповідність кількості цінних паперів на емісійному рахунку
емітента до кількості цінних паперів на особових рахунках
зареєстрованих осіб. У разі виявлення розбіжностей емітент та реєстратор, який
передав реєстр, зобов'язані протягом п'яти робочих днів здійснити
перевірку інформації, яка міститься в реєстрі, з метою
встановлення причин розбіжностей та їх усунення.
14. Новий реєстроутримувач відповідає за ведення системи
реєстру з моменту підписання сторонами акта приймання-передавання
реєстру.
15. З дати початку процедури передачі реєстру до дати
закінчення процедури передачі реєстру емітент, реєстроутримувач,
який передає реєстр, та новий реєстроутримувач не мають права
приймати розпорядження від зареєстрованих осіб на проведення
будь-яких операцій в реєстрі та здійснювати операції в реєстрі.
16. Емітент після закінчення процедури передачі реєстру та
підпису акта приймання-передавання зобов'язаний протягом п'яти
календарних днів у письмовій формі повідомити зареєстрованих осіб
про нового реєстроутримувача. Повідомлення повинне містити таку інформацію: повну назву, номер та дату видачі ліцензії на провадження
професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної
діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних
цінних паперів; місцезнаходження, номери телефонів, телефаксів, електронної
пошти нового реєстроутримувача; дату набрання чинності договором на ведення реєстру з новим
реєстроутримувачем. У разі, якщо емітентом раніше були надіслані зареєстрованим
особам повідомлення, які містять указану інформацію, відправлення
додаткових повідомлень не є обов'язковим.
17. Реєстроутримувач, який здійснював ведення реєстру
відповідно до договору на ведення реєстру, несе відповідальність
за збереження протягом п'яти років від дати передачі реєстру
первинних документів, на підставі яких він здійснював зміни в
системі реєстру.
18. Реєстроутримувач, який здійснював ведення реєстру,
зобов'язаний протягом п'яти років від дати передачі реєстру
забезпечити пред'явлення первинних документів, які були підставою
для внесення змін до системи реєстру, уповноваженим особам
емітента та нового реєстроутримувача, а також особам, які були
зареєстровані в реєстрі до дати передачі реєстру, та представникам
органів державної влади, у межах їх повноважень.
19. По закінченні терміну зберігання первинних документів, на
підставі яких здійснювалися зміни в системі реєстру,
реєстроутримувач зобов'язаний передати їх уповноваженому на
зберігання. Передача оформляється актом приймання-передавання.
20. Реєстроутримувач, який передав реєстр, несе
відповідальність за операції, які були здійснені ним у системі
реєстру протягом періоду ведення ним реєстру власників іменних
цінних паперів, відповідно до законодавства.
21. У разі припинення діяльності реєстратором у зв'язку з
його ліквідацією останній зобов'язаний: протягом трьох календарних днів від дати прийняття
відповідного рішення у письмовій формі повідомити всіх емітентів,
з якими він уклав договори про ведення реєстрів, про припинення
ним діяльності щодо ведення реєстрів; протягом 30 календарних днів від дати прийняття відповідного
рішення здійснити передачу реєстру новому реєстроутримувачу в
порядку, установленому цим Положенням, а також здійснити у
визначений строк передачу уповноваженому на зберігання первинних
документів, на підставі яких здійснювалися зміни в системі
реєстру.
Розділ IX.Про забезпечення інтересів акціонерів у разі
втрати системи реєстрів акціонерів без можливості
її відновлення власними силами реєстроутримувача
1. Утратою системи реєстру акціонерів акціонерного товариства
без можливості її відновлення власними силами реєстроутримувача
(далі - втрата реєстру) уважається реальна відсутність системи
реєстру в реєстроутримувача та не відновлення її у строки та/або в
порядку, визначеному в пункті 2 розділу X цього Положення.
2. Факт утрати реєстру може бути встановлено уповноваженою
особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку під
час розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів та
в інших випадках, визначених законодавством.
3. Після винесення уповноваженою особою Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку постанови за наслідками розгляду
справи про правопорушення, якою визначено факт втрати системи
реєстру акціонерів без можливості його відновлення власними силами
реєстроутримувача, цей реєстр утрачає чинність.
4. Відновлення втраченого реєстру здійснює реєстроутримувач,
призначений загальними зборами акціонерного товариства, або
тимчасовий реєстратор, призначений правлінням за згодою зі
спостережною радою.
5. З метою відновлення реєстру реєстроутримувач, на якого
покладено відновлення системи реєстру, повинен згідно з пунктом 2,
розділом X цього Положення здійснити відповідну публікацію у
погодженому з емітентом друкованому виданні. Указана публікація має містити таку інформацію: дані про емітента (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, повне
найменування, місцезнаходження); дані про реєстроутримувача, який здійснює відновлення системи
реєстру (повне найменування, місцезнаходження, номер ліцензії на
провадження професійної діяльності на фондовому ринку -
депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру
власників іменних цінних паперів); дату, за станом на яку існує остання дійсна копія реєстру. Крім того, у публікації має бути зазначено, що: відбулася втрата реєстру без можливості його відновлення
власними силами реєстроутримувача; усім особам, які є власниками цінних паперів указаного
емітента, інформація про яких і про належні їм цінні папери існує
в останній дійсній копії реєстру і не змінилася, для підтвердження
цієї інформації слід надати реєстроутримувачу, який здійснює
відновлення системи реєстру, анкету зареєстрованої особи,
оформлену відповідно до вимог цього Положення, та в разі, якщо
емітентом було забезпечено надання цій особі сертифіката,
додатково пред'явити цей сертифікат; унесення до реєстру інформації про осіб, які є власниками
цінних паперів вказаного емітента, але інформація про яких
відсутня в останній дійсній копії реєстру або змінилася порівняно
з даними, що містяться в цій копії, відбуватиметься тільки в разі
надання реєстроутримувачу, який здійснює відновлення системи
реєстру, повного комплекту документів, що підтверджує перехід
права власності до них, на належні ним цінні папери від осіб,
інформація про яких міститься в останній дійсній копії реєстру.
6. Відновлення відбувається шляхом унесення змін до реєстру,
який за складом власників цінних паперів та належних їм цінних
паперів збігається з останньою дійсною копією реєстру. Останньою дійсною копією реєстру визнається та, що була
останньою передана на зберігання Національному депозитарію України
відповідно до пункту 14 розділу III цього Положення, у порядку,
установленому Державною комісією з цінних паперів та фондового
ринку, та форматі, установленому Національним депозитарієм
України.
7. Для підтвердження інформації в реєстрі, який
відновлюється, про власника цінних паперів та належні йому цінні
папери, яка існувала в останній дійсній копії реєстру і не
змінилася від того часу і до дати звернення, такий власник
(уповноважена ним особа) подає анкету зареєстрованої особи,
оформлену відповідно до вимог цього Положення. Якщо емітентом було забезпечено надання цьому власнику
сертифіката, то він додатково пред'являє цей сертифікат.
Реєстроутримувач, який здійснює відновлення системи реєстру,
фіксує в системі реєстру факт отримання анкети зареєстрованої
особи. Виконання дій щодо підтвердження інформації про такого
власника здійснюється для власника безкоштовно.
8. Під час унесення до реєстру інформації про власників, які
не обліковуються в останній дійсній копії реєстру або інформація
про яких змінилася порівняно з даними, що містяться в цій копії,
реєстроутримувач, який відновлює систему реєстру, повинен спочатку
відстежити у зворотному порядку перехід права власності на цінні
папери від цієї особи до власників цінних паперів, що містяться в
останній дійсній копії реєстру, після чого провести зміни щодо
нього в системі реєстру. При цьому розгляд пакета документів про
наявність підстав щодо внесення змін до реєстру відбувається
відповідно до вимог цього Положення. Вищевказані дії здійснюються для власника безкоштовно.
9. Після обрання загальними зборами акціонерного товариства
постійного реєстроутримувача реєстр передається останньому в
порядку, установленому в розділі VIII даного Положення.
Розділ X. Обов'язки реєстроутримувача
1. Реєстроутримувач зобов'язаний: протягом часу, установленого правилами ведення реєстру
реєстроутримувачем, але не менше чотирьох годин кожного робочого
дня (включаючи відокремлені підпорядковані підрозділи реєстратора)
забезпечити емітенту та зареєстрованим особам можливість надання
реєстроутримувачу розпоряджень і запитів та отримання інформації з
реєстру; надавати зацікавленим особам таку інформацію щодо своєї
діяльності: місцезнаходження, номери телефону, факсу; місцезнаходження, номери телефону, факсу відокремлених
підрозділів, які здійснюють ведення реєстрів, та їх повноваження; інформацію про режим роботи реєстроутримувача (уключаючи
відокремлені підрозділи реєстратора); форми вхідних документів для проведення операцій в системі
реєстру; перелік та вартість послуг, які надаються; прізвище, ім'я, по батькові керівника реєстроутримувача та
керівників його відокремлених підрозділів; інформувати зареєстрованих осіб про зміни, що стосуються
найменування, місцезнаходження реєстроутримувача або його
відокремлених підрозділів; направляти повідомлення власникам іменних цінних паперів та
номінальним утримувачам про скликання позачергових зборів
акціонерного товариства та проведення реєстрації учасників зборів,
у тому числі на вимогу акціонерів, що володіють у сукупності більш
як 10 відсотками голосів.
2. У разі втрати або пошкодження системи реєстру
реєстроутримувач зобов'язаний: протягом двох робочих днів з моменту втрати або пошкодження
даних надіслати до Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку або до її територіального органу, у якому розташований
реєстроутримувач (а в разі, якщо ведення реєстру здійснює
відокремлений підрозділ реєстратора, - до територіального органу
регіону, у якому він розташований), емітенту, систему реєстру
якого було пошкоджено, і Національному депозитарію України та
подати відповідне повідомлення для публікації в друкованих засобах
масової інформації, які визначаються за погодженням з емітентом; до повного відновлення системи реєстру припинити всі операції
з цінними паперами емітента, дані системи реєстру якого було
пошкоджено; відновити систему реєстру протягом 15 робочих днів з дня
втрати або пошкодження даних та повідомити про це Державну комісію
з цінних паперів та фондового ринку або вищевказане територіальне
управління, емітента, систему реєстру якого було пошкоджено, також
подати для публікації у вищевказаному друкованому органі
відповідне повідомлення.
3. Реєстроутримувач не має права: здійснювати операції з цінними паперами, які належать їх
власникам або передані номінальним утримувачам, за винятком
операцій, що передбачаються функціями реєстроутримувача,
визначеними цим Положенням; анульовувати внесені до реєстру записи; відміняти виконану операцію відповідно до прийнятих
документів на вимогу особи, яка їх подала, або її уповноваженої
особи; відмовляти в унесенні записів до системи реєстру через
помилки, що допущені реєстроутримувачем; самостійно припиняти ведення реєстрів до моменту передачі
інформації та документів, які складають систему реєстру в порядку,
установленому цим Положенням; надавати інформацію особам, які її запитують, в обсягах,
більших, ніж установлені цим Положенням.
Розділ XI. Обов'язки емітента та зареєстрованих осіб
1. Емітент зобов'язаний: протягом трьох робочих днів з моменту прийняття відповідних
рішень інформувати реєстратора про зміни до установчих документів,
про зміни, що стосуються прав власників цінних паперів, щодо
проведення загальних зборів, нових емісій цінних паперів емітента
та надавати будь-яку іншу інформацію, що є суттєвою для ведення
системи реєстру; надавати реєстратору інформацію щодо рішень органів
управління емітента, що стосується діяльності емітента. Указану інформацію емітент повинен надавати реєстратору в
письмовій формі протягом трьох робочих днів з моменту прийняття
відповідного рішення, засвідчену підписом керівника, підпис якого
засвідчений печаткою емітента; на вимогу заінтересованих осіб інформувати про реєстратора,
який здійснює ведення реєстру власників за розміщеними цінними
паперами емітента (найменування, місцезнаходження, номери
телефонів, факсу реєстроутримувача); забезпечувати реєстратора необхідною кількістю бланків
сертифікатів. 2. Зареєстровані особи зобов'язані: своєчасно надавати реєстроутримувачу інформацію щодо зміни
реквізитів анкети зареєстрованої особи з дотриманням відповідного
порядку; інформувати реєстроутримувача про обтяження цінних паперів
зобов'язаннями.
3. Номінальний утримувач на вимогу власника зобов'язаний
забезпечити внесення записів до системи реєстру щодо передачі
власнику раніше знерухомлених цінних паперів. Для реалізації власниками прав за цінними паперами в порядку,
установленому законодавством, номінальний утримувач за
розпорядженням реєстроутримувача зобов'язаний надати перелік
власників, для яких він є номінальним утримувачем за станом на
дату обліку в таких випадках: рішення емітента про проведення чергових та позачергових
загальних зборів акціонерів; рішення емітента про виплату дивідендів; рішення власників, що є власниками у сукупності більш ніж 10
відсотками акцій, що голосують, про проведення позачергових зборів
у передбаченому законодавством порядку; рішення про припинення діяльності емітента шляхом
реорганізації або ліквідації; інших випадках, передбачених законодавством України. Номінальний утримувач зобов'язаний скласти цей перелік та
направити його реєстроутримувачу протягом трьох робочих днів від
дати отримання вимоги. Перелік повинен містити інформацію,
необхідну для внесення до системи реєстру власників цінних
паперів.
Розділ XII. Доступ до системи реєстру
1. Доступ до системи реєстру обмежується колом осіб, які
мають право отримувати цю інформацію. Такими особами є: емітент; зареєстровані особи; органи прокуратури, служби безпеки, внутрішніх справ,
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку при
здійсненні контролю за випуском і обігом цінних паперів і
Антимонопольний комітет України та інші державні органи відповідно
до законодавства - на їх письмову вимогу стосовно операцій у
системах обліку іменних цінних паперів, що здійснюється конкретною
юридичною особою або фізичною особою за конкретний проміжок часу.
2. Інформація надається лише уповноваженим особам емітента за
письмовим зверненням. Письмове звернення повинно бути засвідчене
підписом керівника, підпис якого засвідчується печаткою емітента,
та містити інформацію про уповноважену особу (посада, прізвище,
ім'я, по батькові) та обсяг інформації, яка вимагається.
3. Зареєстрована особа має право на отримання інформації, що
міститься на її особовому рахунку, та про всі зафіксовані в
системі реєстру зміни, що виникали щодо цієї зареєстрованої особи
та належних їй цінних паперів. Зареєстрована особа має право на отримання інформації про
викуплені емітентом цінні папери. Зареєстровані особи не мають права на отримання інформації
щодо інших зареєстрованих осіб та належних їм цінних паперів.
4. Реєстроутримувач зобов'язаний надати інформацію та копії
документів системи реєстру, витяг із журналу обліку записів у
системі реєстру, витяг з журналу запитів, витяг із журналу
виданих, погашених, утрачених сертифікатів та свідоцтв про
знерухомлення, документів, які є підставою для складання реєстру,
відповідно до письмового запиту Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку або її територіальних органів, підписаного
керівником та засвідченого печаткою, у строк не більше ніж п'ять
робочих днів, якщо інший строк не встановлений у запиті. Поширення інформації здійснюється з урахуванням Закону
України "Про інформацію" ( 2657-12 ). Доступ інших державних органів та посадових осіб державних
органів до системи реєстру здійснюється в порядку, визначеному
законодавством. При здійсненні вилучення документів у присутності
представників органів, які здійснюють вилучення, відповідні
посадові особи реєстроутримувача можуть зняти копії та скласти
перелік документів, що вилучаються, із зазначенням підстав та дати
їх вилучення. Органи, що вилучили документи, забезпечують реєстроутримувачу
за його письмовим зверненням можливість зробити виписки із
реєстру, витяги, копії документів для видачі емітенту та
зареєстрованим особам. У разі повернення вказаними органами документів, що раніше
були вилучені, такі документи приймаються під розписку відповідною
посадовою особою реєстроутримувача та підшиваються до тих самих
томів, з яких документи були вилучені та в яких містяться
документи, на підставі яких було проведено вилучення, перелік та
копії таких документів.
5. Працівники реєстроутримувача мають право доступу до
інформації із системи реєстру лише в межах, визначених у посадових
інструкціях працівників. Доступ до інформації системи реєстру повинні мати лише особи,
які прямо задіяні в забезпеченні ведення відповідної системи
реєстру.
Розділ XIII.Державний контроль за дотриманням порядку
ведення реєстрів
Державний контроль за дотриманням вимог цього Положення щодо
ведення реєстрів здійснює Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку та її територіальні органи згідно із Законом
України "Про державне регулювання ринку цінних паперів"
( 448/96-ВР ). Інші державні органи мають право здійснювати контроль щодо
порядку ведення реєстрів лише в межах повноважень, що надані їм
законодавством.
Директор департаменту
методології регулювання
ринку цінних паперів О.Тарасенко
Додаток 1до Положення про порядок
ведення реєстрів власників
реєстрації дій реєстроутримувача
щодо підтвердження справжності підпису власника
(уповноваженої особи)
------------------------------------------------------------------ |Номер дії| Дата | Прізвище, ім'я, по |Документ, що посвідчує | | |вчинення | батькові особи, | особу, справжність | | | дії |справжність підпису | підпису якої | | | |якої підтверджується| підтверджується | | | | посадовою особою | посадовою особою | | | | реєстратора | реєстратора (назва, | | | | |номер, дата видачі, ким| | | | | виданий) | |---------+---------+--------------------+-----------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | |---------+---------+--------------------+-----------------------| | | | | | |---------+---------+--------------------+-----------------------| | | | | | |---------+---------+--------------------+-----------------------| | | | | | ------------------------------------------------------------------
Додаток 2до Положення про порядок
ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів
Підтверджувальний напис про засвідчення справжності підпису
"____"_________ 200__ року
Я, _________________________________________________________,(прізвище, ініціали та посада уповноваженого
працівника реєстратора) _________________________________________________________________,
(назва юридичної особи-реєстратора)
засвідчую справжність підпису гр. _______________________________,(прізвище, ім'я, по батькові)
який зроблено у моїй присутності.
Особу гр. __________________________________________________,(прізвище та ініціали)
яий (яка) підписав(ла) цей документ, установлено на підставі __________________________________________________________________
Зареєстровано в журналі за N ______________________
Печатка Підпис
