ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
               ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

                    Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я

                        25.12.2003  N 178

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 16 січня 2004 р.
                                 за N 57/8656
 

         Про затвердження Порядку подання адміністратором
        недержавного пенсійного фонду інформації
         Державній комісії з регулювання ринків
     фінансових послуг України про укладення радою
        недержавного пенсійного фонду договорів
       про надання фінансових послуг недержавному
                    пенсійному фонду
 

     Відповідно до  вимог статті 12 Закону України "Про недержавне
пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ),  а також з метою вдосконалення
державного  регулювання діяльності з надання послуг з недержавного
пенсійного забезпечення  Державна  комісія  з  регулювання  ринків
фінансових послуг України П О С Т А Н О В И Л А:

     1. Затвердити  Порядок  подання  адміністратором недержавного
пенсійного фонду інформації Державній комісії з регулювання ринків
фінансових   послуг   України  про  укладення  радою  недержавного
пенсійного  фонду  договорів   про   надання   фінансових   послуг
недержавному пенсійному фонду, що додається.

     2. Департаменту  нагляду  за  недержавними пенсійними фондами
(Рибальченко  А.А.)  та  юридичному  управлінню  (Ткаченко   Д.В.)
забезпечити  подання  цього  розпорядження до Міністерства юстиції
України для державної реєстрації.

     3. Відділу  взаємодії  із  засобами  масової  інформації   та
зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити опублікування
цього  розпорядження  в  засобах  масової  інформації  після  його
державної реєстрації.

     4. Контроль  за  виконанням  розпорядження  покласти на члена
Комісії -   Директора   Департаменту   нагляду   за   недержавними
пенсійними фондами Рибальченка А.А.

 Голова Комісії                                           В.Суслов
 

                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                 Розпорядження Державної
                                 комісії з регулювання ринків
                                 фінансових послуг України
                                 25.12.2003  N 178

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 16 січня 2004 р.
                                 за N 57/8656
 

                             ПОРЯДОК
          подання адміністратором недержавного
     пенсійного фонду інформації Державній комісії
     з регулювання ринків фінансових послуг України
   про укладення радою недержавного пенсійного фонду
        договорів про надання фінансових послуг
             недержавному пенсійному фонду
 

     1. Цей Порядок розроблено відповідно до вимог Законів України
"Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ), "Про фінансові
послуги та  державне   регулювання   ринків   фінансових   послуг"
( 2664-14 ),  Положення  про Державну комісію з регулювання ринків
фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України
від  4  квітня  2003  року  N  292  ( 292/2003 ),  та інших чинних
нормативно-правових  актів,  які   регламентують   відносини,   що
виникають   у   сфері   здійснення  діяльності  з  адміністрування
недержавних пенсійних фондів (далі - пенсійні фонди).

     2. Терміни та поняття у цьому Порядку  вживаються  відповідно
до  Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання
ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ),  "Про  недержавне  пенсійне
забезпечення" ( 1057-15 ).

     3. Адміністратор   повинен  повідомляти  Державну  комісію  з
регулювання   ринків   фінансових   послуг   України    (далі    -
Держфінпослуг)  про  укладення радою недержавного пенсійного фонду
договорів про надання фінансових  послуг  недержавному  пенсійному
фонду:     про адміністрування пенсійного фонду;     про управління активами пенсійного фонду;     про обслуговування пенсійного фонду зберігачем.

     4. Про  укладення  радою  пенсійного  фонду  договорів   щодо
кожного договору подається така інформація:     відомості про  особу  -  надавача  послуг,  з  якою  укладено
договір:     повне найменування особи;     місцезнаходження особи, телефон (факс);     ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи;     відомості про   ліцензії  на  провадження  відповідних  видів
діяльності:     вид діяльності;     номер та дата видачі;     строк дії ліцензії;     інформація щодо укладеного договору:     номер договору;     дата укладення договору;     дата закінчення строку дії договору;     посада та прізвище особи, що підписала договір.

     5. Рада  пенсійного  фонду  повинна  надавати  адміністратору
інформацію   щодо  укладених  договорів  про  управління  активами
пенсійного фонду та про обслуговування пенсійного фонду зберігачем
протягом  5  робочих  днів  з  дати  укладення таких договорів або
протягом  5  робочих  днів   з   дати   укладення   договору   про
адміністрування   пенсійного   фонду  (у  разі  якщо  договір  про
управління  активами  пенсійного  фонду  та  (або)   договір   про
обслуговування  пенсійного фонду зберігачем укладено радою фонду -
до укладення договору про адміністрування пенсійного фонду).

     6. Адміністратор пенсійного фонду,  з  яким  рада  пенсійного
фонду   уклала   договір   з   адміністрування,   повинен   надати
Держфінпослуг інформацію щодо укладених договорів за формою згідно
з  додатками  до  цього  Порядку  протягом  10  робочих днів з дня
укладення   останнього   договору   щодо  недержавного  пенсійного
забезпечення.

     7. У  разі  зміни  радою  фонду  адміністратора   новообраний
адміністратор  надає  інформацію про укладення нового договору про
адміністрування пенсійного фонду Держфінпослуг за формою згідно  з
додатком  1  до  цього  Порядку  протягом  10  робочих днів з дати
укладення такого договору.     У разі   зміни   радою  фонду  осіб  (особи),  що  здійснюють
управління   активами,   зміни   зберігача   адміністратор   надає
інформацію   Держфінпослуг  про  укладення  нових  договорів  щодо
недержавного пенсійного забезпечення за формою згідно з  додатками
2  та  3 до цього Порядку протягом 10 робочих днів з дня укладення
таких договорів.

     8. Адміністратор  несе  відповідальність  за  неподання   або
несвоєчасне  подання  інформації  до Держфінпослуг у встановленому
законодавством порядку.

 Член Комісії - Директор
 Департаменту нагляду за
 недержавними пенсійними фондами                   А.А.Рибальченко
 

                                      Додаток 1
                                 до Порядку

                                      Державна комісія
 "___" ___________ 200_ N ____        з регулювання ринків
 (дата написання повідомлення)        фінансових послуг України
 

                           Повідомлення
   про укладення радою недержавного пенсійного фонду
     договору про адміністрування пенсійного фонду
 

__________________________________________________________________
          (повне найменування адміністратора)
місцезнаходження _________________________________________________
телефон _____________________ факс _________________________
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи ___________________

повідомляє про укладення радою ___________________________________
                           (повне найменування недержавного
                                  пенсійного фонду)

договору про адміністрування пенсійного фонду.

Місцезнаходження фонду ___________________________________________
Телефон _____________________ факс _________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду _____________________________

Голова ради фонду ________________________________________________

Номер договору ___________________________________________________

Дата укладення договору __________________________________________

Дата закінчення договору _________________________________________

Договір укладено:
від адміністратора _______________________________________________
                  (прізвище, ім'я та по батькові, посада)
від недержавного пенсійного фонду ________________________________
                              (прізвище, ім'я та по батькові,
                                          посада)

 МП                Керівник адміністратора    ____________________
                                              (П.І.Б.)
 

                                      Додаток 2
                                 до Порядку

                                      Державна комісія
 "___" ___________ 200_ N ____        з регулювання ринків
 (дата написання повідомлення)        фінансових послуг України
 

                           Повідомлення
            про укладення радою недержавного
        пенсійного фонду договору про управління
               активами пенсійного фонду
 

__________________________________________________________________
          (повне найменування адміністратора)
місцезнаходження _________________________________________________
телефон ____________________ факс _________________________
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи ___________________

повідомляє про укладення радою ___________________________________
                           (повне найменування недержавного
                                  пенсійного фонду)

договору про управління активами пенсійного фонду.

Місцезнаходження фонду ___________________________________________
Телефон ____________________ факс ________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду _____________________________

Голова ради фонду ________________________________________________

Повне найменування  особи,   що   здійснює   управління   активами
пенсійного фонду _________________________________________________
Місцезнаходження _________________________________________________
Телефон ____________________ факс _______________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами
_________________

Ліцензія Державної  комісії з цінних паперів та фондового ринку на
здійснення  професійної  діяльності  на  ринку  цінних  паперів  -
діяльності з управління активами:
серія та номер ліцензії _________________________
дата видачі ліцензії ____________________________
строк дії ліцензії ____________________________

Номер договору ___________________________________________________

Дата укладення договору __________________________________________

Дата закінчення договору _________________________________________

Договір укладено:
від особи,  яка  отримала  ліцензію  на  провадження  діяльності з
управління активами ______________________________________________
                   (прізвище, ім'я та по батькові, посада)
від недержавного пенсійного фонду ________________________________
                              (прізвище, ім'я та по батькові,
                                           посада)

 МП                Керівник адміністратора   _____________________
                                               (П.І.Б.)
 

                                      Додаток 3
                                 до Порядку

                                      Державна комісія
 "___" ___________ 200_ N ____        з регулювання ринків
 (дата написання повідомлення)        фінансових послуг України
 

                           Повідомлення
            про укладення радою недержавного
      пенсійного фонду договору про обслуговування
              пенсійного фонду зберігачем
 

__________________________________________________________________
          (повне найменування адміністратора)
Місцезнаходження _________________________________________________
Телефон _____________________ факс _________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи ___________________
повідомляє про укладення радою ___________________________________
                           (повне найменування недержавного
                                  пенсійного фонду)

договору про обслуговування пенсійного фонду зберігачем.

Місцезнаходження фонду ___________________________________________
Телефон ____________________ факс _________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду _____________________________

Голова ради фонду ________________________________________________

Повне найменування зберігача _____________________________________
Місцезнаходження _________________________________________________
Телефон _____________________ факс ________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача _________________________

Ліцензія Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку  на
здійснення  професійної  діяльності  на  ринку  цінних  паперів  -
депозитарної діяльності зберігача цінних паперів:
серія та номер ліцензії _________________________
дата видачі ліцензії __________________________
строк дії ліцензії __________________________

Номер договору ___________________________________________________

Дата укладення договору __________________________________________

Дата закінчення договору _________________________________________

Договір укладено:
від зберігача ____________________________________________________
                (прізвище, ім'я та по батькові, посада)
від недержавного пенсійного фонду ________________________________
                              (прізвище, ім'я та по батькові,
                                          посада)

 МП                  Керівник адміністратора  ____________________
                                               (П.І.Б.)