ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
15.04.2004 N 336
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
7 травня 2004 р.
за N 581/9180
{ Розпорядження втратило чинність на підставі ПостановиНаціонального банку
N 107 ( v0107500-20 ) від 28.07.2020 }
Про затвердження змін до Положення проздійснення фінансового моніторингу
фінансовими установами
З метою реалізації вимог статті 18 Закону України "Про
фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових
послуг" ( 2664-14 ), статті 6 Закону України "Про запобігання та
протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом" ( 249-15 ) та постанови Кабінету Міністрів України від
20.11.2003 N 1800 ( 1800-2003-п ) "Про затвердження Порядку
проведення внутрішнього фінансового моніторингу суб'єктами
господарювання, що провадять господарську діяльність з організації
та утримання казино, інших гральних закладів, і ломбардами" на
підставі підпункту 2 пункту 6 Положення про Державну комісію з
регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом
Президента України від 04.04.2003 N 292/2003 ( 292/2003 ),
Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України
П О С Т А Н О В И Л А:
1. Затвердити зміни до Положення про здійснення фінансового
моніторингу фінансовими установами (далі - Положення),
затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання
ринків фінансових послуг України від 05.08.2003 N 25 ( z0715-03 ),
зареєстрованого Міністерством юстиції України 15.08.2003 за
N 715/8036 (додаються).
2. Управлінню внутрішнього аудиту й апеляцій (Работін М.В.)
забезпечити подання змін до Положення на погодження до Державного
департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів
України.
3. Управлінню внутрішнього аудиту й апеляцій (Работін М.В.)
та юридичному управлінню (Ткаченко Д.В.) забезпечити подання цього
розпорядження до Міністерства юстиції України для державної
реєстрації після погодження з Держфінмоніторингом.
4. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та
зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити публікацію
цього розпорядження в засобах масової інформації після державної
реєстрації.
5. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на
першого заступника Голови Комісії Оперенка Г.М.
Голова Комісії B.Суслов
Протокол N 56засідання Комісії
від 15 квітня 2004 року
ЗАТВЕРДЖЕНОРозпорядження Державної
комісії з регулювання
ринків фінансових
послуг України
15.04.2004 N 336
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
7 травня 2004 р.
до Положення про здійснення фінансового
моніторингу фінансовими установами
Підпункт 5.4 пункту 5 Положення ( z0715-03 ) доповнити
абзацом десятим такого змісту: "При проведенні ідентифікації осіб
працівниками установи складаються анкети, що підписуються
відповідальним працівником та зберігаються протягом п'яти років
після проведення фінансової операції. Рекомендовані форми анкет
наведені в додатках 1-4".
Голова Комісії В.Суслов
Додаток 1до Положення про
здійснення фінансового
моніторингу фінансовими
установами
N _____ -ФОР Дата заповнення 200 __ року
АНКЕТА ІДЕНТИФІКАЦІЇ ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ-РЕЗИДЕНТА(заповнювати розбірливо українською мовою)
1. РЕКВІЗИТИ ОСОБИ
(обов'язкові для заповнення) ------------------------------------------------------------------ |Прізвище ______________________________________________________ | |Ім'я __________________________________________________________ | |По батькові ___________________________________________________ | |Дата народження _______________________________________________ | |Документ, що посвідчує особу (паспорт) | |Серія________ N _______________________________________________ | |Орган, що видав _______________________________________________ | |_________________________ Дата видачі "_____" _______ _____ р. | | | |Місце проживання: | |Індекс _______________________ Область ________________________ | |Район ________________________________ Насел. пункт ___________ | |Вул. _______________________________ Буд. ______ Кв. __________ | | | |Ідентифікаційний номер згідно з Державним реєстром фізичних | |осіб-платників податків та інших обов'язкових платежів ________ | |_______________________________________________________________ | ------------------------------------------------------------------
2. ЗАСОБИ ЗВ'ЯЗКУ
(заповнюється у разі наявності) ------------------------------------------------------------------ |Код міжміського зв'язку (__________) Конт. тел. _______________ | |_______________________________________________________________ | |Електронна адреса _____________________________________________ | ------------------------------------------------------------------
3. УПОВНОВАЖЕНА ОСОБА ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ
(заповнюється у разі наявності) ------------------------------------------------------------------ |Прізвище, ім'я, по батькові (для юридичної особи - код ЄДРПОУ | |та найменування) ______________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |Дані документа, що посвідчує особу (заповнюється, якщо | |уповноважена особа є фізичною особою): | |Вид документа ________________ Серія _______ N ________________ | |Ким виданий | |_______________________________________________________________ | |Дата видачі "_______"_______________________ 20 _____ р. | |Дані документу, який свідчить про повноваження уповноваженої | |особи _________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | ------------------------------------------------------------------
4. ДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ (ВКАЗУЄТЬСЯ ЗА БАЖАННЯМ ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ) ------------------------------------------------------------------ |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | ------------------------------------------------------------------
П.І.Б. (ПІДПИС) ВІДПОВІДАЛЬНОЇ ОСОБИ, ЩО СКЛАЛА АНКЕТУ _____________________ /_____________ ____________ / М.П.
Додаток 2до Положення про
здійснення фінансового
моніторингу фінансовими
установами
N ____-ЮОР Дата заповнення 200 __ року
АНКЕТА ІДЕНТИФІКАЦІЇ ЮРИДИЧНОЇ ОСОБИ-РЕЗИДЕНТА(заповнювати розбірливо українською мовою)
1. Особа ------------------------------------------------------------------ |1.1 Найменування ______________________________________________ | |1.2 Код ЄДРПОУ _______________________________________________ | ------------------------------------------------------------------
2. Дані реєстрації (свідоцтво про реєстрацію) ------------------------------------------------------------------ |2.1 Країна реєстрації _________________________________________ | |2.2 Документ про реєстрацію ___________________________________ | |2.2.1 Серія __________ 2.2.2 Номер ____________________________ | |2.2.3 Дата видачі _____________________________________________ | |2.3 Ким виданий _______________________________________________ | ------------------------------------------------------------------
3. Юридична адреса ------------------------------------------------------------------ |3.1 Країна ____________________________________________________ | |3.2 Область ___________________________________________________ | |3.3 Район _____________________________________________________ | |3.4 Місто (селище, село) ______________________________________ | |3.5 Вулиця ____________________________________________________ | |3.6 Буд. ______ кв. ___________________________________________ | |3.7 Індекс | ------------------------------------------------------------------
4. Банк ------------------------------------------------------------------ |4.1 Найменування ______________________________________________ | |4.2 МФО _______________________________________________________ | |4.3 Рахунки ___________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | ------------------------------------------------------------------
5. Зв'язок (заповнюється у разі наявності) ------------------------------------------------------------------ |5.1 Телефон ____________________________________________________| |5.2 Електронна адреса __________________________________________| |5.3 URL (у разі наявності) _____________________________________| ------------------------------------------------------------------
УПОВНОВАЖЕНА ОСОБА ЮРИДИЧНОЇ ОСОБИ
(заповнюється у разі наявності) ------------------------------------------------------------------ |Прізвище, ім'я, по батькові (для юридичної особи - код ЄДРПОУ | |та найменування) ______________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |Дані документа, що посвідчує особу (заповнюється, якщо | |уповноважена особа є фізичною особою): | |Вид документа ________________ Серія _______ N ________________ | |Ким виданий | |_______________________________________________________________ | |Дата видачі "_______"_______________________ 20 _____ р. | |Дані документу, який свідчить про повноваження уповноваженої | |особи _________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | ------------------------------------------------------------------
ДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ (ВКАЗУЄТЬСЯ ЗА БАЖАННЯМ ЮРИДИЧОЇ ОСОБИ) ------------------------------------------------------------------ |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | ------------------------------------------------------------------
П.І.Б. (ПІДПИС) ВІДПОВІДАЛЬНОЇ ОСОБИ, ЩО СКЛАЛА АНКЕТУ _____________________ /_____________ ____________ / М.П.
Додаток 3до Положення про
здійснення фінансового
моніторингу фінансовими
установами
N ________ -ФОН Дата заповнення 200___ року
АНКЕТА ІДЕНТИФІКАЦІЇ ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ-НЕРЕЗИДЕНТА(заповнювати розбірливо українською мовою)
1. РЕКВІЗИТИ ОСОБИ (обов'язкові для заповнення) ------------------------------------------------------------------ |Прізвище ______________________________________________________ | |Ім'я __________________________________________________________ | |По батькові (у разі його наявності) ___________________________ | |Дата народження _______________________________________________ | |Громадянство __________________________________________________ | |Паспорт (або інший документ, що посвідчує особу) | |Серія ___________ N_____________________ | |Місце видачі __________________________________________________ | |Дата видачі "_____" ___________ _____ р. | |Ким виданий ___________________________________________________ | |Місце проживання: | |Індекс _______________________ Країна _________________________ | |Насел. пункт __________________________________________________ | |Вул. ________________________________ Буд. ________ Кв.________ | |Адреса тимчасового перебування: | |Індекс_______________________ Країна __________________________ | |Насел. пункт __________________________________________________ | |Вул. ___________________________ Буд. ___________ Кв.__________ | ------------------------------------------------------------------
2. ЗАСОБИ ЗВ'ЯЗКУ (заповнюється у разі наявності) ------------------------------------------------------------------ |Код міжміського зв'язку (_________) Конт. тел._________________ | |_______________________________________________________________ | |Електронна адреса _____________________________________________ | ------------------------------------------------------------------
3. УПОВНОВАЖЕНА ОСОБА ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ
(заповнюється у разі наявності) ------------------------------------------------------------------ |Прізвище, ім'я, по батькові (для юридичної особи - код ЄДРПОУ | |та найменування) ______________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |Дані документа, що посвідчує особу (заповнюється, якщо | |уповноважена особа є фізичною особою): | |Вид документа ________________ Серія _______ N ________________ | |Ким виданий | |_______________________________________________________________ | |Дата видачі "_______"_______________________ 20 _____ р. | |Дані документу, який свідчить про повноваження уповноваженої | |особи _________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | ------------------------------------------------------------------
4. ДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ (ВКАЗУЄТЬСЯ ЗА БАЖАННЯМ ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ) ------------------------------------------------------------------ |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | ------------------------------------------------------------------
П.І.Б. (ПІДПИС) ВІДПОВІДАЛЬНОЇ ОСОБИ, ЩО СКЛАЛА АНКЕТУ _____________________ /_____________ ____________ / М.П.
Додаток 4до Положення про
здійснення фінансового
моніторингу фінансовими
установами
N ____ -ЮОН Дата заповнення 200 __ року
АНКЕТА ІДЕНТИФІКАЦІЇ ЮРИДИЧНОЇ ОСОБИ-НЕРЕЗИДЕНТА(заповнювати розбірливо українською мовою)
1. Особа ------------------------------------------------------------------ |1.1 Повне найменування ________________________________________ | |_______________________________________________________________ | ------------------------------------------------------------------
2. Дані про реєстрацію (на підставі копії легалізованого витягу
торговельного, банківського чи судового реєстру або засвідченого
нотаріально реєстраційного посвідчення уповноваженого органу
іноземної держави про таку реєстрацію) ------------------------------------------------------------------ |2.1 Країна реєстрації _________________________________________ | |2.2 Документ про реєстрацію ___________________________________ | |2.2.1 Серія __________ 2.2.2 Номер ____________________________ | |2.2.3 Дата видачі _____________________________________________ | ------------------------------------------------------------------
3. Юридична адреса ------------------------------------------------------------------ |3.1 Країна ____________________________________________________ | |3.2 Населений пункт ___________________________________________ | |3.3 Вулиця _________________________ буд. ______ кв. __________ | |3.4 Індекс | ------------------------------------------------------------------
4. Банк ------------------------------------------------------------------ |4.1 Найменування ______________________________________________ | |4.2 Місцезнаходження __________________________________________ | |4.3 МФО _______________________________________________________ | |4.4 Рахунки ___________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | ------------------------------------------------------------------
5. Зв'язок (заповнюєтьсяу разі наявності ) ------------------------------------------------------------------ |5.1 Телефон ___________________________________________________ | |5.2 Електронна адреса _________________________________________ | |5.3 URL (у разі наявності) ____________________________________ | ------------------------------------------------------------------
УПОВНОВАЖЕНА ОСОБА ЮРИДИЧНОЇ ОСОБИ
(заповнюється у разі наявності) ------------------------------------------------------------------ |Прізвище, ім'я, по батькові (для юридичної особи - код ЄДРПОУ | |та найменування) ______________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |Дані документа, що посвідчує особу (заповнюється, якщо | |уповноважена особа є фізичною особою): | |Вид документа ________________ Серія _______ N ________________ | |Ким виданий | |_______________________________________________________________ | |Дата видачі "_______"_______________________ 20 _____ р. | |Дані документу, який свідчить про повноваження уповноваженої | |особи _________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | ------------------------------------------------------------------
ДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ (ВКАЗУЄТЬСЯ ЗА БАЖАННЯМ ЮРИДИЧНОЇ ОСОБИ) ------------------------------------------------------------------ |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | |_______________________________________________________________ | ------------------------------------------------------------------
П.І.Б. (ПІДПИС) ВІДПОВІДАЛЬНОЇ ОСОБИ, ЩО СКЛАЛА АНКЕТУ _____________________ /_____________ ____________ / М.П.
