ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
               ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

                    Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я

                        15.04.2004  N 336

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 7 травня 2004 р.
                                 за N 581/9180

     { Розпорядження втратило чинність на підставі Постанови
                                    Національного банку
  N 107 ( v0107500-20 ) від 28.07.2020 }

              Про затвердження змін до Положення про
           здійснення фінансового моніторингу
                 фінансовими установами
 

     З метою  реалізації  вимог  статті  18  Закону  України  "Про
фінансові   послуги  та  державне  регулювання  ринків  фінансових
послуг" ( 2664-14 ),  статті 6 Закону України "Про запобігання  та
протидію  легалізації  (відмиванню)  доходів,  одержаних злочинним
шляхом" ( 249-15 ) та постанови  Кабінету  Міністрів  України  від
20.11.2003  N  1800  (  1800-2003-п  )  "Про  затвердження Порядку
проведення   внутрішнього   фінансового   моніторингу   суб'єктами
господарювання, що провадять господарську діяльність з організації
та утримання казино,  інших гральних закладів,  і  ломбардами"  на
підставі  підпункту  2  пункту  6 Положення про Державну комісію з
регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом
Президента  України  від  04.04.2003  N  292/2003  (  292/2003  ),
Державна комісія з регулювання ринків  фінансових  послуг  України
П О С Т А Н О В И Л А:

     1. Затвердити  зміни  до Положення про здійснення фінансового
моніторингу   фінансовими   установами   (далі    -    Положення),
затвердженого   розпорядженням  Державної  комісії  з  регулювання
ринків фінансових послуг України від 05.08.2003 N 25 ( z0715-03 ),
зареєстрованого Міністерством   юстиції   України   15.08.2003  за
N 715/8036 (додаються).

     2. Управлінню  внутрішнього  аудиту й апеляцій (Работін М.В.)
забезпечити подання змін до Положення на погодження до  Державного
департаменту   фінансового   моніторингу   Міністерства   фінансів
України.

     3. Управлінню внутрішнього аудиту й апеляцій  (Работін  М.В.)
та юридичному управлінню (Ткаченко Д.В.) забезпечити подання цього
розпорядження  до  Міністерства  юстиції  України  для   державної
реєстрації після погодження з Держфінмоніторингом.

     4. Відділу   взаємодії  із  засобами  масової  інформації  та
зв'язків з громадськістю (Нагорняк  М.В.)  забезпечити  публікацію
цього  розпорядження  в засобах масової інформації після державної
реєстрації.

     5. Контроль за виконанням  цього  розпорядження  покласти  на
першого заступника Голови Комісії Оперенка Г.М.

 Голова Комісії                                           B.Суслов

                                      Протокол N 56
                                 засідання Комісії
                                 від 15 квітня 2004 року
 

                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                 Розпорядження Державної
                                 комісії з регулювання
                                 ринків фінансових
                                 послуг України
                                 15.04.2004  N 336

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 7 травня 2004 р.
                                 за N 581/9180
 

                              ЗМІНИ
        до Положення про здійснення фінансового
           моніторингу фінансовими установами
 

     Підпункт 5.4  пункту  5  Положення  (  z0715-03  )  доповнити
абзацом десятим такого змісту:  "При проведенні ідентифікації осіб
працівниками  установи   складаються   анкети,   що   підписуються
відповідальним  працівником  та  зберігаються протягом п'яти років
після проведення фінансової операції.  Рекомендовані  форми  анкет
наведені в додатках 1-4".

 Голова Комісії                                           В.Суслов
 

                                      Додаток 1
                                 до Положення про
                                 здійснення фінансового
                                 моніторингу фінансовими
                                 установами
 

N _____ -ФОР               Дата заповнення             200 __ року
 

          АНКЕТА ІДЕНТИФІКАЦІЇ ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ-РЕЗИДЕНТА
       (заповнювати розбірливо українською мовою)

 1. РЕКВІЗИТИ ОСОБИ
 (обов'язкові для заповнення)
------------------------------------------------------------------
|Прізвище ______________________________________________________ |
|Ім'я __________________________________________________________ |
|По батькові ___________________________________________________ |
|Дата народження _______________________________________________ |
|Документ, що посвідчує особу (паспорт)                          |
|Серія________ N _______________________________________________ |
|Орган, що видав _______________________________________________ |
|_________________________ Дата видачі "_____" _______  _____ р. |
|                                                                |
|Місце проживання:                                               |
|Індекс _______________________ Область ________________________ |
|Район ________________________________ Насел. пункт ___________ |
|Вул. _______________________________ Буд. ______ Кв. __________ |
|                                                                |
|Ідентифікаційний номер згідно  з  Державним  реєстром  фізичних |
|осіб-платників податків та інших обов'язкових платежів ________ |
|_______________________________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 2. ЗАСОБИ ЗВ'ЯЗКУ
 (заповнюється у разі наявності)
------------------------------------------------------------------
|Код міжміського зв'язку (__________) Конт. тел. _______________ |
|_______________________________________________________________ |
|Електронна адреса _____________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 3. УПОВНОВАЖЕНА ОСОБА ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ
 (заповнюється у разі наявності)
------------------------------------------------------------------
|Прізвище, ім'я, по батькові (для юридичної особи - код ЄДРПОУ   |
|та найменування) ______________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|Дані документа, що посвідчує особу (заповнюється, якщо          |
|уповноважена особа є фізичною особою):                          |
|Вид документа ________________ Серія _______ N ________________ |
|Ким виданий                                                     |
|_______________________________________________________________ |
|Дата видачі  "_______"_______________________ 20 _____ р.       |
|Дані документу, який свідчить про повноваження уповноваженої    |
|особи _________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 4. ДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ (ВКАЗУЄТЬСЯ ЗА БАЖАННЯМ ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ)
------------------------------------------------------------------
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 П.І.Б. (ПІДПИС) ВІДПОВІДАЛЬНОЇ ОСОБИ, ЩО СКЛАЛА АНКЕТУ
 _____________________ /_____________ ____________ /          М.П.
 

                                      Додаток 2
                                 до Положення про
                                 здійснення фінансового
                                 моніторингу фінансовими
                                 установами
 

N ____-ЮОР              Дата заповнення                200 __ року
 

          АНКЕТА ІДЕНТИФІКАЦІЇ ЮРИДИЧНОЇ ОСОБИ-РЕЗИДЕНТА
       (заповнювати розбірливо українською мовою)

 1. Особа
------------------------------------------------------------------
|1.1 Найменування ______________________________________________ |
|1.2  Код ЄДРПОУ _______________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 2. Дані реєстрації (свідоцтво про реєстрацію)
------------------------------------------------------------------
|2.1 Країна реєстрації _________________________________________ |
|2.2 Документ про реєстрацію ___________________________________ |
|2.2.1 Серія __________ 2.2.2 Номер ____________________________ |
|2.2.3 Дата видачі _____________________________________________ |
|2.3 Ким виданий _______________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 3. Юридична адреса
------------------------------------------------------------------
|3.1 Країна ____________________________________________________ |
|3.2 Область ___________________________________________________ |
|3.3 Район _____________________________________________________ |
|3.4 Місто (селище, село) ______________________________________ |
|3.5 Вулиця ____________________________________________________ |
|3.6 Буд. ______ кв. ___________________________________________ |
|3.7 Індекс                                                      |
------------------------------------------------------------------

 4. Банк
------------------------------------------------------------------
|4.1 Найменування ______________________________________________ |
|4.2 МФО _______________________________________________________ |
|4.3 Рахунки ___________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 5. Зв'язок (заповнюється у разі наявності)
------------------------------------------------------------------
|5.1 Телефон ____________________________________________________|
|5.2 Електронна адреса __________________________________________|
|5.3 URL (у разі наявності) _____________________________________|
------------------------------------------------------------------

 УПОВНОВАЖЕНА ОСОБА ЮРИДИЧНОЇ ОСОБИ
 (заповнюється у разі наявності)
------------------------------------------------------------------
|Прізвище, ім'я, по батькові (для юридичної особи - код ЄДРПОУ   |
|та найменування) ______________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|Дані документа, що посвідчує особу (заповнюється, якщо          |
|уповноважена особа є фізичною особою):                          |
|Вид документа ________________ Серія _______ N ________________ |
|Ким виданий                                                     |
|_______________________________________________________________ |
|Дата видачі  "_______"_______________________ 20 _____ р.       |
|Дані документу, який свідчить про повноваження уповноваженої    |
|особи _________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 ДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ (ВКАЗУЄТЬСЯ ЗА БАЖАННЯМ ЮРИДИЧОЇ ОСОБИ)
------------------------------------------------------------------
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 П.І.Б. (ПІДПИС) ВІДПОВІДАЛЬНОЇ ОСОБИ, ЩО СКЛАЛА АНКЕТУ
 _____________________ /_____________ ____________ /          М.П.
 

                                      Додаток 3
                                 до Положення про
                                 здійснення фінансового
                                 моніторингу фінансовими
                                 установами
 

N ________ -ФОН         Дата заповнення                200___ року
 

         АНКЕТА ІДЕНТИФІКАЦІЇ ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ-НЕРЕЗИДЕНТА
       (заповнювати розбірливо українською мовою)

 1. РЕКВІЗИТИ ОСОБИ (обов'язкові для заповнення)
------------------------------------------------------------------
|Прізвище ______________________________________________________ |
|Ім'я __________________________________________________________ |
|По батькові (у разі його наявності) ___________________________ |
|Дата народження _______________________________________________ |
|Громадянство __________________________________________________ |
|Паспорт (або інший документ, що посвідчує особу)                |
|Серія ___________ N_____________________                        |
|Місце видачі __________________________________________________ |
|Дата видачі  "_____" ___________  _____ р.                      |
|Ким виданий ___________________________________________________ |
|Місце проживання:                                               |
|Індекс _______________________ Країна _________________________ |
|Насел. пункт __________________________________________________ |
|Вул. ________________________________ Буд. ________ Кв.________ |
|Адреса тимчасового перебування:                                 |
|Індекс_______________________ Країна __________________________ |
|Насел. пункт __________________________________________________ |
|Вул. ___________________________ Буд. ___________ Кв.__________ |
------------------------------------------------------------------

 2. ЗАСОБИ ЗВ'ЯЗКУ (заповнюється у разі наявності)
------------------------------------------------------------------
|Код міжміського зв'язку (_________) Конт. тел._________________ |
|_______________________________________________________________ |
|Електронна адреса _____________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 3. УПОВНОВАЖЕНА ОСОБА ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ
 (заповнюється у разі наявності)
------------------------------------------------------------------
|Прізвище, ім'я, по батькові (для юридичної особи - код ЄДРПОУ   |
|та найменування) ______________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|Дані документа, що посвідчує особу (заповнюється, якщо          |
|уповноважена особа є фізичною особою):                          |
|Вид документа ________________ Серія _______ N ________________ |
|Ким виданий                                                     |
|_______________________________________________________________ |
|Дата видачі  "_______"_______________________ 20 _____ р.       |
|Дані документу, який свідчить про повноваження уповноваженої    |
|особи _________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 4. ДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ (ВКАЗУЄТЬСЯ ЗА БАЖАННЯМ ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ)
------------------------------------------------------------------
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 П.І.Б. (ПІДПИС) ВІДПОВІДАЛЬНОЇ ОСОБИ, ЩО СКЛАЛА АНКЕТУ
 _____________________ /_____________ ____________ /          М.П.
 

                                      Додаток 4
                                 до Положення про
                                 здійснення фінансового
                                 моніторингу фінансовими
                                 установами
 

N ____ -ЮОН               Дата заповнення              200 __ року
 

         АНКЕТА ІДЕНТИФІКАЦІЇ ЮРИДИЧНОЇ ОСОБИ-НЕРЕЗИДЕНТА
       (заповнювати розбірливо українською мовою)

 1. Особа
------------------------------------------------------------------
|1.1 Повне найменування ________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 2. Дані про реєстрацію (на підставі копії легалізованого  витягу
 торговельного, банківського чи судового реєстру або засвідченого
 нотаріально реєстраційного  посвідчення  уповноваженого   органу
 іноземної держави про таку реєстрацію)
------------------------------------------------------------------
|2.1 Країна реєстрації _________________________________________ |
|2.2 Документ про реєстрацію ___________________________________ |
|2.2.1 Серія __________ 2.2.2 Номер ____________________________ |
|2.2.3 Дата видачі _____________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 3. Юридична адреса
------------------------------------------------------------------
|3.1 Країна ____________________________________________________ |
|3.2 Населений пункт ___________________________________________ |
|3.3 Вулиця _________________________ буд. ______ кв. __________ |
|3.4 Індекс                                                      |
------------------------------------------------------------------

 4. Банк
------------------------------------------------------------------
|4.1 Найменування ______________________________________________ |
|4.2 Місцезнаходження __________________________________________ |
|4.3 МФО _______________________________________________________ |
|4.4 Рахунки ___________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 5. Зв'язок (заповнюєтьсяу разі наявності )
------------------------------------------------------------------
|5.1 Телефон ___________________________________________________ |
|5.2 Електронна адреса _________________________________________ |
|5.3 URL (у разі наявності) ____________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 УПОВНОВАЖЕНА ОСОБА ЮРИДИЧНОЇ ОСОБИ
 (заповнюється у разі наявності)
------------------------------------------------------------------
|Прізвище, ім'я, по батькові (для юридичної особи - код ЄДРПОУ   |
|та найменування) ______________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|Дані документа, що посвідчує особу (заповнюється, якщо          |
|уповноважена особа є фізичною особою):                          |
|Вид документа ________________ Серія _______ N ________________ |
|Ким виданий                                                     |
|_______________________________________________________________ |
|Дата видачі  "_______"_______________________ 20 _____ р.       |
|Дані документу, який свідчить про повноваження уповноваженої    |
|особи _________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 ДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ (ВКАЗУЄТЬСЯ ЗА БАЖАННЯМ ЮРИДИЧНОЇ ОСОБИ)
------------------------------------------------------------------
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
|_______________________________________________________________ |
------------------------------------------------------------------

 П.І.Б. (ПІДПИС) ВІДПОВІДАЛЬНОЇ ОСОБИ, ЩО СКЛАЛА АНКЕТУ
 _____________________ /_____________ ____________ /          М.П.