ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
П О С Т А Н О В А
19.03.2003 N 124
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
7 травня 2003 р.
за N 353/7674
Про затвердження Правилорганізації статистичної
звітності, що подається до
Національного банку України
(частина II)
( Частину I див. у ( z0353-03 )
{ Із змінами, внесеними згідно з ПостановамиНаціонального банку
N 530 ( z1251-03 ) від 03.12.2003
N 160 ( z0518-04 ) від 06.04.2004
N 276 ( z0862-04 ) від 17.06.2004
N 458 ( z1335-04 ) від 29.09.2004
N 642 ( z0011-05 ) від 15.12.2004
N 99 ( z0423-05 ) від 31.03.2005
N 194 ( z0653-05 ) від 27.05.2005
N 223 ( z0693-05 ) від 16.06.2005
N 22 ( z0114-06 ) від 27.01.2006 }
{ Додатково див. Листи Національного банкуN 28-311/1012-2536 ( v2536500-06 ) від 10.03.2006
N 40-116/430-1348 ( v1348500-06 ) від 06.02.2006 }
{ Із змінами, внесеними згідно з ПостановамиНаціонального банку
N 179 ( z0635-06 ) від 15.05.2006
N 466 ( z0031-07 ) від 19.12.2006
N 255 ( z0838-07 ) від 12.07.2007
N 415 ( z1360-07 ) від 19.11.2007
N 188 ( z0669-08 ) від 27.06.2008 }
{ Додатково див. Листи Національного банкуN 63-102/710-17241 ( v7241500-08 ) від 05.12.2008
N 40-511/5545-18184 ( v8184500-08 ) від 19.12.2008
N 40-511/5554-18225 ( v8225500-08 ) від 22.12.2008 }
{ Із змінами, внесеними згідно з ПостановамиНаціонального банку
N 434 ( z1311-08 ) від 18.12.2008
N 204 ( z0402-09 ) від 09.04.2009
N 313 ( z0536-09 ) від 28.05.2009
N 679 ( z1176-09 ) від 17.11.2009
N 244 ( z0406-10 ) від 26.05.2010 }
{ Додатково див. Лист Національного банкуN 40-111/4579-16476 ( v1647500-10 ) від 23.09.2010 }
{ Із змінами, внесеними згідно з ПостановамиНаціонального банку
N 541 ( z1399-10 ) від 13.12.2010
N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
{ У тексті форм і пояснень щодо їх заповнення розділів1 і 2 цифри "200_" замінено цифрами "20_" згідно з
Постановою Національного банку N 313 ( z0536-09 )
від 28.05.2009 }
Форма N 381А (місячна)Подається електронною
поштою:
- банками - юридичними
особами (зведені дані -
з урахуванням усіх філій,
за винятком філій банків,
створених на території інших
держав, що формують
обов'язкові резерви
відповідно до вимог,
визначених законодавством
держави за місцезнаходженням
філії) та філіями іноземних
банків в Україні
територіальним
управлінням Національного
банку України протягом
двох робочих днів після
закінчення звітного
періоду резервування;
- територіальними
управліннями Національного
банку України через
Центральну розрахункову
палату Департаменту аналізу
та прогнозування
грошово-кредитного ринку
та Департаменту
пруденційного нагляду
на третій робочий день після
закінчення звітного
про залучені кошти та стан перерахування
коштів обов'язкових резервів на окремий
рахунок у Національному банку України __________________________________
(назва банку)
за _____________________ р.
(тис. грн.) ----------------------------------------------------------------------------------------------------- N | Показники | На дату звітного періоду | Середньо- | з/п | |------------------------------------------------------| арифметичне | | | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | | | | |----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----| | | | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | | | | |----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----| | | | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 | | -----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | -----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------| 1 |Сума залучених коштів - | | | | | | | | | | | | | |усього | | | | | | | | | | | | | |у національній валюті | | | | | | | | | | | | | |в іноземній валюті | | | | | | | | | | | | | -----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------| 2 |Сума коштів обов'язкових | | | | | | | | | | | | | |резервів згідно з | | | | | | | | | | | | | |установленим нормативом | | | | | | | | | | | | | -----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------| 3 |Фактична сума залишків | | | | | | | | | | | | | |коштів на | | | | | | | | | | | | | |кореспондентському | | | | | | | | | | | | | |рахунку банку в | | | | | | | | | | | | | |Національному банку | | | | | | | | | | | | | |України | | | | | | | | | | | | | -----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------| 3-1 |Сума коштів обов'язкових | | | | | | | | | | | | | |резервів, що має щоденно | | | | | | | | | | | | | |зберігатися на | | | | | | | | | | | | | |кореспондентському | | | | | | | | | | | | | |рахунку банку | | | | | | | | | | | | | -----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------| 3-2 |Відхилення (+,-) для | | | | | | | | | | | | | |контролю за щоденними | | | | | | | | | | | | | |залишками | | | | | | | | | | | | | |(рядок 3 - рядок 3-1) | | | | | | | | | | | | | -----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------| 4 |Сума коштів обов'язкових | | | | | | | | | | | | | |резервів, що має бути | | | | | | | | | | | | | |перерахована на окремий | | | | | | | | | | | | | |рахунок у Національному | | | | | | | | | | | | | |банку України | | | | | | | | | | | | | -----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------| 5 |Фактична сума коштів | | | | | | | | | | | | | |обов'язкових резервів на | | | | | | | | | | | | | |окремому рахунку | | | | | | | | | | | | | |в Національному | | | | | | | | | | | | | |банку України | | | | | | | | | | | | | -----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------| 6 |Відхилення (+, -) | | | | | | | | | | | | | |(рядок 5 - рядок 4) | | | | | | | | | | | | | -----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------| 7 |Відхилення | | | | | | | | | | | | | |(рядок 3 + рядок 5 - | | | | | | | | | | | | | |рядок 2) | | | | | | | | | | | | | -----------------------------------------------------------------------------------------------------
"__"______ 20__ р. Керівник _________ ___________(підпис) (прізвище,
ініціали)
-------------------- Головний бухгалтер _________ __________ (прізвище виконавця, (підпис) (прізвище,
номер телефону) ініціали)
{ Форма N 381А в редакції Постанови НБУ N 276 ( z0862-04 ) від
17.06.2004; із змінами, внесеними згідно з Постановами НБУ N 223
( z0693-05 ) від 16.06.2005, N 22 ( z0114-06 ) від 27.01.2006, в
редакції Постанови Національного банку N 179 ( z0635-06 ) від
15.05.2006; із змінами, внесеними згідно з Постановами
Національного банку N 434 ( z1311-08 ) від 18.12.2008, N 679
( z1176-09 ) від 17.11.2009, N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
( Форму N 381Д виключено на підставі Постанови НБУ N 276
( z0862-04 ) від 17.06.2004 )
Пояснення щодо заповненняпро залучені кошти та їх залишки
на кореспондентському рахунку банку або стан
перерахування коштів обов'язкових
резервів на окремий рахунок
у Національному банку України
Частина 1.Загальні положення щодо складання
звіту за формою N 381
1. Під час складання звіту слід керуватися: Положенням про порядок формування обов'язкових резерів для
банків України та філій іноземних банків в Україні, затвердженим
постановою Правління Національного банку України від 16.03.2006
N 91 ( z0312-06 ) і зареєстрованим у Міністерстві юстиції України
23.03.2006 за N 312/12186; { Абзац другий пункту 1 частини 1 із
змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 162
( z0699-11 ) від 24.05.2011 } статтями 15, 25, 26 Закону України "Про Національний банк
України" ( 679-14 ) і статтею 66 Закону України "Про банки і
банківську діяльність" ( 2121-14 ); постановами Правління Національного банку України з окремих
питань формування обов'язкових резервів.
2. Банки України формують обов'язкові резерви, ураховуючи
встановлені нормативи обов'язкового резервування до зобов'язань
щодо залучених банком коштів, у цілому за зведеним балансом банку
- юридичної особи з урахуванням усіх філій, за винятком філій
банків, створених на території інших держав, що формують
обов'язкові резерви відповідно до вимог, визначених законодавством
держави за місцезнаходженням філії. { Абзац перший пункту 2
частини 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного
банку N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 } Філії іноземних банків в Україні формують обов'язкові резерви
за даними балансу філій. { Пункт 2 частини 1 доповнено абзацом
згідно з Постановою Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від
24.05.2011 } Розрахункова сума коштів обов'язкових резервів за
встановлений період резервування в грошовій одиниці України має
зберігатися на кореспондентському рахунку банку в Національному
банку України в розмірі, визначеному Правлінням Національного
банку України, та/або в разі прийняття Правлінням Національного
банку України рішення щодо порядку формування і зберігання коштів
обов'язкового резервування на окремому рахунку в Національному
банку України має перераховуватися на окремий рахунок, відкритий у
Національному банку України.
3. За умови встановлення порядку зберігання коштів
обов'язкових резервів на кореспондентському рахунку в
Національному банку України банки мають забезпечувати щоденно на
початок операційного дня на своєму кореспондентському рахунку в
Національному банку України встановлений за окремим рішенням
Правління Національного банку України для звітного періоду
резервування обсяг обов'язкових резервів, визначений у процентному
відношенні до суми обов'язкових резервів за попередній звітний
період резервування.
4. Обов'язковому резервуванню підлягають усі залучені банком
кошти, за винятком коштів, залучених від банків-резидентів,
міжнародних фінансових організацій, а також коштів, залучених на
умовах субординованого боргу. До залучених банками коштів належать кошти, які обліковуються
на поточних, вкладних (депозитних) рахунках юридичних і фізичних
осіб, а також залучені кошти, що належать юридичним і фізичним
особам й відображені в балансі банку на інших рахунках
бухгалтерського обліку. До складу зобов'язань за звітом форми N 381 включаються
кошти, які обліковуються за такими рахунками бухгалтерського
обліку: 1600 (пасивне сальдо) мінус 1500 (активне сальдо) - (пасивне
сальдо), 1602 мінус 1502 - (пасивне сальдо), 1610 мінус 1510 -
(пасивне сальдо), (1612 плюс 1615/1 мінус 1616/1) мінус (1512 плюс
1515/1 мінус 1516/1) - (пасивне сальдо), (1613 плюс 1615/2 мінус
1616/2) мінус (1513 плюс 1515/2 мінус 1516/2) - (пасивне сальдо),
1617 мінус 1517 - (пасивне сальдо), (1621* плюс 1622*) мінус
(1521* плюс 1522*) - (пасивне сальдо), (1623* плюс 1625/1* мінус
1626/1*) мінус (1523* плюс 1525/1* мінус 1526/1*) - (пасивне
сальдо), (1624* плюс 1625/2* мінус 1626/2*) мінус (1524* плюс
1525/2* мінус 1526/2*) - (пасивне сальдо), 1627* мінус 1527* -
(пасивне сальдо), 1919 мінус 1819 - (пасивне сальдо), 2512, 2513,
2520, 2523, 2525, 2526, 2530, 2531, 2541, 2542, 2544, 2545, 2546,
2552, 2553, 2554, 2555, 2560, 2561, 2562, 2565, 2570, 2571, 2572,
2600 (пасивний залишок), 2601, 2602, 2603, 2604, 2605 (пасивний
залишок), 2606, 2610 плюс 2611 плюс 2617/1 мінус 2616/1 - (пасивне
сальдо), 2615 плюс 2617/2 мінус 2616/2 - (пасивне сальдо), 2620
(пасивний залишок), 2622, 2625 (пасивний залишок), 2630 плюс
2637/1 мінус 2636/1 - (пасивне сальдо), 2635 плюс 2637/2 мінус
2636/2 - (пасивне сальдо), 2640, 2641, 2642, 2643, 2650 (пасивний
залишок), 2651 плюс 2653/1 мінус 2656/1 - (пасивне сальдо), 2652
плюс 2653/2 мінус 2656/2 - (пасивне сальдо), 2655 (пасивний
залишок), 2700** плюс 2707/1** мінус 2706/1** - (пасивне сальдо),
2701** плюс 2707/2** мінус 2706/2** - (пасивне сальдо), (2900 плюс
2901 плюс 2902 плюс 2909) мінус (2800 плюс 2801 плюс 2809) -
(пасивне сальдо), 2903, 2920 (пасивне сальдо), 2924 (пасивне
сальдо), 3300 плюс 3301 плюс 3305 плюс 3307 мінус 3306 - (пасивне
сальдо), 3310 плюс 3311 плюс 3315 плюс 3317 мінус 3316 - (пасивне
сальдо), 3320 плюс 3327 мінус 3326 - (пасивне сальдо), 3330 плюс
3337 мінус 3336 - (пасивне сальдо), 3340 плюс 3347 мінус 3346 -
(пасивне сальдо), 3630, 3631, 3705 (пасивне сальдо), 3720 мінус
3710 - (пасивне сальдо), 3739 (пасивне сальдо). Розрахунок запозичень та зобов'язань банку за групами
балансових рахунків 151, 152, 161, 162, 261, 263, 265 і 270
здійснюється з урахуванням обліку неамортизованого дисконту
(премії) у розрізі аналітичних рахунків окремо за
короткостроковими (1) та довгостроковими (2) коштами. Розрахунок запозичень та зобов'язань банку за групами
балансових рахунків 151, 161 здійснюється в розрізі аналітичних
рахунків окремо за коштами, залученими від банків-резидентів, і
коштами, залученими від банків-нерезидентів. Розрахунок запозичень та зобов'язань банку за групами
балансових рахунків 152, 162 здійснюється в розрізі аналітичних
рахунків окремо за коштами, залученими від банків-нерезидентів
(*). Розрахунок зобов'язань банку за групою балансових рахунків
270 здійснюється в розрізі аналітичних рахунків окремо за коштами,
залученими від інших фінансових організацій-нерезидентів (**). Довідкові дані відображаються у вихідних інформаційних
таблицях зазначеного звіту.
5. Обсяг обов'язкових резервів банк розраховує за звітний
період резервування, виходячи з установлених нормативів
обов'язкового резервування до загальної суми залучених коштів у
національній та в іноземній валюті (у тому числі в банківських
металах).
6. Сума зобов'язань банку, що береться для розрахунку
обов'язкових резервів, і залишки коштів на кореспондентському
рахунку банку в Національному банку України за вихідні й святкові
дні визначаються на рівні залишків коштів на кінець того робочого
дня банку, що передував вихідним чи святковим дням.
7. Сума залишків коштів, що береться для розрахунку
обов'язкових резервів за відповідний звітний період резервування,
визначається за формулою середньоарифметичної величини:
L1 + L2 + L3 + ... + LnLd = -----------------------------, n
де Ld - середньоарифметичні залишки коштів, що
використовуються для розрахунку обов'язкових резервів за звітний
період резервування; L1, 2, 3, ... - сума залишків коштів за визначеним об'єктом
резервування за станом на кожне число (дату) звітного періоду; Ln - сума залишків коштів за визначеним об'єктом резервування
на початок останнього календарного дня звітного періоду; n - кількість календарних днів у звітному періоді
резервування.
8. Банк протягом двох робочих днів після закінчення звітного
періоду резервування засобами електронного зв'язку подає
відповідному територіальному управлінню Національного банку
України (далі - територіальне управління) довідку про залучені
кошти та їх залишки на кореспондентському рахунку згідно з формою
N 381. Протягом трьох робочих днів після закінчення звітного періоду
резервування банк надає цю інформацію територіальному управлінню
на паперовому носії за підписом керівника і головного бухгалтера.
9. Територіальне управління звіряє одержану інформацію з
даними щоденного балансу банку і визначає правильність дотримання
ним вимог щодо формування обов'язкових резервів. Територіальне управління на третій робочий день після
звітного періоду подає Департаменту аналізу та прогнозування
грошово-кредитного ринку та Департаменту пруденційного нагляду
(через Центральну розрахункову палату Національного банку України)
перевірений звіт про залучені банками кошти і розрахунок
обов'язкових резервів у розрізі банків - юридичних осіб відповідно
до вимог нормативно-правових актів Національного банку Україні про
формування обов'язкових резервів. { Абзац другий пункту 9 частини
1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
10. Вимоги щодо дотримання банком порядку формування
обов'язкових резервів є виконаними, якщо: на його кореспондентському рахунку в Національному банку
України зберігається середньоарифметична сума залишків коштів за
звітний період у розмірі, який дорівнює або більший, ніж фактична
середньоарифметична сума обов'язкових резервів; на його кореспондентському рахунку в Національному банку
України щоденно на початок операційного дня зберігається обсяг
коштів у розмірі, установленому Національним банком України, з
урахуванням граничної кількості випадків недотримання щоденних
залишків обов'язкових резервів на кореспондентському рахунку в
окремі дні звітного періоду резервування не більше ніж 30 разів
протягом трьох звітних періодів поспіль.
11. Сума недорезервованих банком коштів за звітний період
резервування визначається як від'ємна різниця між
середньоарифметичною сумою обов'язкових резервів і розрахованою
середньоарифметичною сумою залишків коштів на кореспондентському
рахунку банку в Національному банку України у відповідному
звітному періоді резервування. Розрахунок середньоарифметичної суми обов'язкових резервів
здійснюється на підставі довідки про залучені кошти та їх залишки
на кореспондентському рахунку за формою N 381.
12. Територіальне управління, крім контролю за повнотою та
своєчасністю виконання банками вимог щодо дотримання нормативів
обов'язкового резервування за звітний період резервування,
здійснює щоденний контроль за дотриманням банком вимоги щодо
обсягу обов'язкових резервів, який має щоденно на початок
операційного дня зберігатися на кореспондентському рахунку банку в
Національному банку України, шляхом порівняння залишків коштів на
кореспондентському рахунку банку в Національному банку України із
щоденним на початок операційного дня обсягом коштів, що
встановлюється Національним банком України для відповідного
звітного періоду резервування.
13. За недотримання банком порядку формування обов'язкових
резервів Національний банк України застосовує адекватні заходи
впливу відповідно до вимог нормативно-правових актів Національного
банку України з питань застосування до банків заходів впливу за
порушення банківського законодавства.
Частина 2.Довідка про залучені кошти і стан
перерахування коштів обов'язкових резервів
на окремий рахунок у Національному банку
України та особливості складання
звіту за формою N 381А
1. У разі прийняття Правлінням Національного банку України
рішення щодо зберігання коштів обов'язкових резервів на окремому
рахунку в Національному банку України банк не пізніше трьох
робочих днів після введення в дію цього рішення має перерахувати
кошти обов'язкових резервів, сформованих у звітному періоді, що
передує тому звітному періоду, у якому рішення набирає чинності,
та розрахованих згідно з вимогами частини 1 цього пояснення, на
окремий рахунок, відкритий у територіальному управлінні.
2. Довідка про залучені кошти і стан перерахування коштів
обов'язкових резервів на окремий рахунок у Національному банку
України подається банком територіальному управлінню за формою
N 381-А протягом двох робочих днів після закінчення звітного
періоду резервування засобами електронного зв'язку. Протягом трьох робочих днів після закінчення звітного періоду
резервування банк надає цю інформацію на паперовому носії за
підписом керівника і головного бухгалтера. 3. Територіальне управління на третій робочий день після
звітного періоду подає Департаменту аналізу та прогнозування
грошово-кредитного ринку та Департаменту пруденційного нагляду
(через Центральну розрахункову палату Національного банку України)
перевірений звіт про залучені банками кошти і стан перерахування
коштів обов'язкових резервів на окремий рахунок у Національному
банку України в розрізі банків - юридичних осіб відповідно до
вимог нормативно-правових актів Національного банку України про
формування обов'язкових резервів. { Абзац перший пункту 3 частини
2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 } Територіальні управління Національного банку України
здійснюють контроль за повнотою та своєчасністю виконання банками
вимог щодо дотримання обов'язкового резервування за звітний
період, резервування на підставі балансу банку за звітний період,
порівнюючи: { Абзац другий пункту 3 частини 2 із змінами,
внесеними згідно з Постановою Національного банку N 162
( z0699-11 ) від 24.05.2011 } суму коштів обов'язкових резервів, яка визначена на підставі
встановлених нормативів обов'язкового резервування, із загальною
сумою фактичних середньоарифметичних залишків коштів на
кореспондентському рахунку банку в Національному банку України за
відповідний звітний період резервування та коштів, що перераховані
на окремий рахунок у Національному банку України, згідно з наданою
банком довідкою про залучені кошти і стан перерахування коштів
обов'язкових резервів на окремий рахунок у Національному банку
України; залишки коштів на окремому рахунку в Національному банку
України з обсягом коштів обов'язкових резервів, який має бути
перерахований на окремий рахунок у розмірі, установленому
Національним банком України, згідно з наданою банком довідкою про
залучені кошти і стан перерахування коштів обов'язкових резервів
на окремий рахунок у Національному банку України на відповідний
період, ураховуючи своєчасність та обсяг їх перерахування; залишки коштів на кореспондентському рахунку банку в
Національному банку України із щоденним на початок операційного
дня обсягом коштів, що встановлюється Національним банком України
для відповідного звітного періоду резервування.
4. Вимоги щодо дотримання банком порядку формування
обов'язкових резервів уважаються виконаними, якщо: банк своєчасно та в повному розмірі перерахував на окремий
рахунок у Національному банку України суму обов'язкових резервів; сума коштів, що перерахована на окремий рахунок у
Національному банку України, та фактична середньоарифметична сума
залишків коштів за звітний період на кореспондентському рахунку
банку в Національному банку України дорівнює або більша, ніж
фактична середньоарифметична сума обов'язкових резервів згідно з
установленими нормативами; на його кореспондентському рахунку в Національному банку
щоденно на початок операційного дня зберігається обсяг коштів у
розмірі, установленому Національним банком, з урахуванням
граничної кількості випадків недотримання щоденних залишків
обов'язкових резервів на кореспондентському рахунку в окремі дні
звітного періоду резервування не більше ніж 30 разів протягом
трьох звітних періодів поспіль.
5. Якщо залишок коштів на окремому рахунку в Національному
банку України за відповідний звітний період резервування перевищує
встановлені нормативи обов'язкового резервування щодо залучених
банком коштів, то територіальне управління протягом трьох робочих
днів після закінчення звітного періоду резервування повертає банку
ту суму коштів, на яку перевищено встановлені нормативи.
6. У разі зростання обсягів залучених банком коштів порівняно
із попереднім звітним періодом резервування банк зобов'язаний
протягом трьох робочих днів після закінчення звітного періоду
резервування перерахувати на окремий рахунок, відкритий у
Національному банку України, суму коштів обов'язкового
резервування відповідно до встановлених нормативів.
7. Під час визначення сум, які зазначаються у звіті, слід
ураховувати таке. У рядку "3-1 Сума коштів обов'язкових резервів, що має
зберігатися на кореспондентському рахунку банку щоденно"
зазначається сума обов'язкових резервів, що має зберігатися на
кореспондентському рахунку банку щоденно на початок операційного
дня, а саме залишок коштів обов'язкових резервів, який розраховано
як різницю між обсягом обов'язкових резервів, що сформований за
попередній звітний період резервування згідно з установленими
нормативами, та обсягом обов'язкових резервів, що має бути
перерахований на окремий рахунок N 3203 у визначеному розмірі,
помножений на установлений процент. У рядку "3-2 Відхилення (+, -) для контролю за щоденними
залишками (рядок 3 - рядок 3-1)" зазначається щоденна сума
відхилення залишків коштів на кореспондентському рахунку банку від
визначеного обсягу обов'язкових резервів, який має щоденно
зберігатися на кореспондентському рахунку банку на початок
операційного дня. В останній колонці рядка 5 ("Фактична сума коштів
обов'язкових резервів на окремому рахунку в Національному банку
України") зазначається сума коштів обов'язкових резервів, що
зберігається на окремому рахунку в Національному банку на останню
дату звітного періоду резервування. У рядку 6 ("Відхилення")
зазначаються суми коштів, що розраховані як різниця між
рядками 5 і 4. У рядку 7 ("Відхилення") зазначаються суми коштів,
що розраховані за наведеною формулою.
{ Пояснення до форм N 381, N 381А в редакції Постанови НБУ N 276
( z0862-04 ) від 17.06.2004, із змінами внесеними згідно з
Постановами НБУ N 642 ( z0011-05 ) від 15.12.2004, N 99
( z0423-05 ) від 31.03.2005, N 223 ( z0693-05 ) від 16.06.2005,
N 22 ( z0114-06 ) від 27.01.2006, в редакції Постанови
Національного банку N 179 ( z0635-06 ) від 15.05.2006, із змінами,
внесеними згідно з Постановами Національного банку N 415
( z1360-07 ) від 19.11.2007, N 188 ( z0669-08 ) від 27.06.2008,
N 434 ( z1311-08 ) від 18.12.2008, N 313 ( z0536-09 ) від
28.05.2009, N 679 ( z1176-09 ) від 17.11.2009, N 162 ( z0699-11 )
від 24.05.2011 }
Форма N 391 (місячна)Подається електронною
поштою:
- банками - юридичними
особами в обласному розрізі
територіальним управлінням
Національного банку України
в установлений ними термін;
- територіальними
управліннями Національного
банку України
через Центральну
розрахункову палату
Департаменту статистики
та звітності
до 12 числа після звітного
про стан портфеля цінних паперів
(за класифікаціями контрагентів і рахунків)
за станом на ___________ 20__ року
________________________ _______________________________(назва банку) (місцезнаходження банку)
__________________ ____________________(код валюти) (назва валюти)
(копійки) ----------------------------------------------------------------- N | Показники |Усього| У тому числі: | з/п| | |--------------------------------------| | | | у | на | до |інвестиції | | | |торговому|продаж|погашення| в | | | |портфелі | | |асоційовані| | | | | | | компанії | ---+--------------+------+---------+------+---------+-----------| А | Б | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | ---+--------------+------+---------+------+---------+-----------| 1 |I. Цінні | | | | | х | |папери, крім | | | | | | |акцій, у | | | | | | |портфелі банку| | | | | | 2 |у тому числі: | | | | | | 3 |цінні папери, | | | | | х | |крім акцій | | | | | | 4 |нараховані | | | | | х | |доходи за | | | | | | |цінними | | | | | | |паперами, | | | | | | |крім акцій | | | | | | 5 |II. Акції в | | | | х | | |портфелі банку| | | | | | |та інші форми | | | | | | |участі в | | | | | | |капіталі | | | | | | 6 |у тому числі: | | | | | | 7 |акції та інші | | | | х | | |форми участі | | | | | | |в капіталі | | | | | | 8 |нараховані | | | | х | | |доходи за | | | | | | |акціями та | | | | | | |іншими цінними| | | | | | |паперами | | | | | | 9 |III. Резерв | | х | | | х | |під знецінення| | | | | | |цінних паперів| | | | | | -----------------------------------------------------------------
"___"___________ 20__ р. Керівник ________ __________(підпис) (прізвище,
ініціали)
_______________________ Головний бухгалтер ________ __________
(прізвище виконавця, (підпис) (прізвище,номер телефону) ініціали)
{ Форма N 391 в редакції Постанов Національного банку N 22
( z0114-06 ) від 27.01.2006, N 466 ( z0031-07 ) від 19.12.2006 }
Пояснення щодо заповнення форми N 391
Звіт про стан портфеля цінних паперів(за класифікаціями контрагентів і рахунків)
1. Звіт передбачає надання банками даних про стан портфеля
цінних паперів банків у розрізі секторів економіки емітентів,
кодів валют та початкових строків погашення.
2. Під час складання звіту доцільно користуватися: Класифікацією інституційних секторів економіки України,
затвердженою наказом Державного комітету статистики України від
18.04.2005 N 96 ( v0096202-05 ) (зі змінами); Класифікатором іноземних валют та банківських металів,
затвердженим постановою Правління Національного банку України від
04.02.98 N 34 ( v0521500-98 ) (у редакції постанови Правління
Національного банку України від 02.10.2002 N 378 ( z0841-02 ),
зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 24.10.2002 за
N 841/7129), зі змінами.
3. У звіті відображаються залишки за балансовими рахунками в
національній валюті та залишки за балансовими рахунками в
іноземній валюті в гривневому еквіваленті, перераховані за
офіційним валютним курсом, установленим Національним банком
України на звітну дату.
4. Дані про цінні папери, емітовані резидентами та
нерезидентами, складаються за даними балансів банків і даними
аналітичного обліку з урахуванням параметрів резидентності K030,
інституційних секторів економіки K072, коду валюти R030,
початкових строків погашення S183 та параметра аналітичного обліку
R011. Параметр строків погашення S183 має такі значення: на вимогу; до 365 (366) днів [у тому числі овернайт (на 1 день), від
2 до 7 днів, від 8 до 21 дня, від 22 до 31 дня, від 32 до 92 днів,
від 93 до 183 днів, від 184 до 274 днів, від 275 днів до
365 (366) днів]; від 366 (367) до 2 років [у тому числі від 366 (367) до
548 (549) днів, від 549 (550) до 2 років]; більше 2 до 3 років; більше 3 до 5 років; більше 5 до 10 років; понад 10 років. Параметр аналітичного обліку R011 визначає розподіл рахунків
з обліку неамортизованої премії та дисконту, переоцінки вартості
цінних паперів, нарахованих доходів за цінними паперами в портфелі
банку в частині основних сум відповідних видів цінних паперів.
5. Показники колонки 1 у рядках 1-9 форми дорівнюють сумі
відповідних показників колонок 2-5. Показники колонок 1-5 у рядках
1 і 5 дорівнюють сумі відповідних показників у рядках 3 і 4,
7 і 8.
6. Показники форми відображаються в окремих звітних
документах у розрізі параметрів аналітичного обліку, зазначених у
пункті 4.
7. Показники форми складаються за таким розрахунком:
------------------------------------------------------------------ N | Назва показника | Розрахунок показника | з/п| | (залишки коштів на кінець | | | періоду за рахунками) | ---+------------------------------+-----------------------------| 1 | 2 | 3 | ---+------------------------------+-----------------------------| 1 |I. Цінні папери, крім акцій, у|сума рядків 2, 5 і 8 | |портфелі банку* - усього, | | |у тому числі: | | ---+------------------------------+-----------------------------| 2 |1) торговий портфель*: |сума рядків 3 і 4 | ---+------------------------------+-----------------------------| 3 |цінні папери*, крім акцій |рахунки 1400, 1401, 1402, | | |1403, 1404 (1405АП, 1406КА, | | |1407)**; | | |рахунки 3010, 3011, 3012, | | |3013, 3014 (3015АП, 3016КА, | | |3017)** | ---+------------------------------+-----------------------------| 4 |нараховані доходи за цінними |рахунки (1408, 3018)** | |паперами*, крім акцій | | ---+------------------------------+-----------------------------| 5 |2) на продаж*: |сума рядків 6 і 7 | ---+------------------------------+-----------------------------| 6 |цінні папери*, крім акцій |рахунки 1410, 1411, 1412, | | |1413, 1414 (1415АП, 1416КА, | | |1417)**; | | |рахунки 1430, 1435АП, 1436КА,| | |1437; | | |рахунки 3110, 3111, 3112, | | |3113, 3114 (3115АП, 3116КА, | | |3117)** | ---+------------------------------+-----------------------------| 7 |нараховані доходи за цінними |рахунки 1438 (1418, 1419, | |паперами*, крім акцій |3118, 3119)** | ---+------------------------------+-----------------------------| 8 |3) до погашення*: |сума рядків 9 і 10 | ---+------------------------------+-----------------------------| 9 |цінні папери*, крім акцій |рахунки 1420, 1421, 1422, | | |1423, 1424 (1426КА, 1427)**; | | |рахунки 1440, 1446КА, 1447; | | |рахунки 3210, 3211, 3212, | | |3213, 3214 (3216КА, 3217)** | ---+------------------------------+-----------------------------| 10 |нараховані доходи за цінними |рахунок 1448; | |паперами*, крім акцій |рахунки (1428, 1429, 3218, | | |3219)** | ---+------------------------------+-----------------------------| 11 |II. Акції в портфелі банку та |сума рядків 12, 15 і 20 | |інші форми участі | | |в капіталі* - усього, | | |у тому числі: | | ---+------------------------------+-----------------------------| 12 |1) торговий портфель*: |сума рядків 13 і 14 | ---+------------------------------+-----------------------------| 13 |акції та інші цінні папери* |рахунки 3002, 3003, 3005, | | |3007АП** | ---+------------------------------+-----------------------------| 14 |нараховані доходи за акціями |рахунок 3008** | |та іншими цінними паперами* | | ---+------------------------------+-----------------------------| 15 |2) на продаж*: |сума рядків 16, 17, 18 і 19 | ---+------------------------------+-----------------------------| 16 |акції та інші цінні папери* |рахунки 3102, 3103, | | |3105, 3107АП** | ---+------------------------------+-----------------------------| 17 |нараховані доходи за акціями |рахунок 3108** | |та іншими цінними паперами* | | ---+------------------------------+-----------------------------| 18 |інвестиції в асоційовані |рахунки 3122, 3123, 3125; | |компанії на продаж* |рахунки 3132, 3133, 3135 | ---+------------------------------+-----------------------------| 19 |нараховані доходи за |рахунки (3128, 3138)** | |інвестиціями в асоційовані | | |компанії на продаж* | | ---+------------------------------+-----------------------------| 20 |3) інвестиції в асоційовані |сума рядків 21 і 22 | |компанії:* | | ---+------------------------------+-----------------------------| 21 |інвестиції в асоційовані |рахунки 4102, 4103, 4105; | |компанії* |рахунки 4202, 4203, 4205 | ---+------------------------------+-----------------------------| 22 |нараховані доходи за |рахунок 4208** | |інвестиціями в асоційовані | | |компанії* | | ---+------------------------------+-----------------------------| 23 |III. Резерв під знецінення |сума рядків 24 і 25 | |цінних паперів - усього, | | |у тому числі: | | ---+------------------------------+-----------------------------| 24 |на продаж |рахунки 1490КА, 1492КА, | | |3190КА, 3191КА | ---+------------------------------+-----------------------------| 25 |до погашення |рахунки 1491КА, 1493КА, | | |3290КА, 3291КА | -----------------------------------------------------------------
--------------- * У відповідних розрізах. ** За аналітичним обліком з урахуванням аналітичного
параметра R011.
{ Форма N 391 в редакції Постанов Національного банку N 530
( z1251-03 ) від 03.12.2003, N 642 ( z0011-05 ) від 15.12.2004, із
змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 22
( z0114-06 ) від 27.01.2006, в редакції Постанови Національного
банку N 466 ( z0031-07 ) від 19.12.2006 }
Форма N 401 (квартальна)Подається електронною поштою
банками - юридичними особами
в обласному розрізі*
через Центральну
розрахункову палату
Національного банку України
Департаменту платіжних
систем
до 10 числа після звітного
про операції, які здійснені
із застосуванням платіжних карток,
емітованих для клієнтів банку,
за____________20__ року
_________________________________ _________________________
(назва банку - юридичної особи) (місцезнаходження банку)
Частина 1. Операції з отримання готівки
(одиниці, копійки) --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- N | Назва платіжної | Загальна | Отримання готівки | з/п | системи | сума |---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | (групи платіжних | операцій з | у власній мережі банку | у мережі інших | у мережі банків-нерезидентів | | систем) | отримання |-------------------------------------------------------------------------------------------| банків-резидентів | у іноземній валюті | | | готівки | у національній валюті | в іноземній валюті | у національній валюті | | | | |---------------------------------------------+---------------------------------------------+---------------------------------------------+---------------------------------------------| | | | банкомати | інші пристрої | банкомати | інші пристрої | банкомати | інші пристрої | банкомати | інші пристрої | | | |----------------------+----------------------+----------------------+----------------------+----------------------+----------------------+----------------------+----------------------| | | | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | | | | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | -----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| I. Фізичні особи | --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| 1 | Усього за | | | | | | | | | | | | | | х | х | х | х | | внутрішньодержавними| | | | | | | | | | | | | | | | | | | платіжними | | | | | | | | | | | | | | | | | | | системами, | | | | | | | | | | | | | | | | | | | з них | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 1.1 | Національна система | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х | | масових електронних | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платежів (НСМЕП) | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 1.2 | інші | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х | | багатоемітентні | | | | | | | | | | | | | | | | | | | (міжбанківські) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платіжні системи | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 1.3 | одноемітентні | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х | | (внутрішньо- | | | | | | | | | | | | | | | | | | | банківські) платіжні| | | | | | | | | | | | | | | | | | | системи | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 2 | Усього за | | | | | | | | | | | | | | | | | | | міжнародними | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платіжними | | | | | | | | | | | | | | | | | | | системами, | | | | | | | | | | | | | | | | | | | з них | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 2.1 | MasterCard | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 2.2 | VISA | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 2.3 | УкрКарт | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 2.4 | інші платіжні | | | | | | | | | | | | | | | | | | | системи | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 3 | Разом за розділом | | | | | | | | | | | | | | | | | | --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| II. Юридичні особи | --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| 1 | Усього за | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х | | внутрішньодержавними| | | | | | | | | | | | | | | | | | | платіжними | | | | | | | | | | | | | | | | | | | системами, | | | | | | | | | | | | | | | | | | | з них | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 1.1 | Національна система | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х | | масових електронних | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платежів (НСМЕП) | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 1.2 | інші | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х | | багатоемітентні | | | | | | | | | | | | | | | | | | | (міжбанківські) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платіжні системи | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 1.3 | одноемітентні | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х | | (внутрішньо- | | | | | | | | | | | | | | | | | | | банківські) платіжні| | | | | | | | | | | | | | | | | | | системи | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 2 | Усього за | | | | | | | | | | | | | | | | | | | міжнародними | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платіжними | | | | | | | | | | | | | | | | | | | системами, | | | | | | | | | | | | | | | | | | | з них | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 2.1 | MasterCard | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 2.2 | VISA | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 2.3 | УкрКарт | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 2.4 | інші платіжні | | | | | | | | | | | | | | | | | | | системи | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 3 | Разом за розділом | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 4 | Усього (розділ I + | | | | | | | | | | | | | | | | | | | розділ II) | | | | | | | | | | | | | | | | | | ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
________________* Лише для операцій у власній мережі банку (колонки 4-11).
Операції, здійснені в мережі інших банків резидентів та
нерезидентів (колонки 12-19), слід відображати за кодом області
місцезнаходження головного банку.
Частина 2. Безготівкові платежі
(одиниці, копійки) ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- N | Назва платіжної | Загальна | Безготівкові платежі | з/п | системи | сума |-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | (групи платіжних | безготів- | у власній мережі банку | у мережі інших банків-резидентів | у мережі банків-нерезидентів | | систем) | кових |---------------------------------------------+---------------------------------------------+---------------------------------------------| | | платежів | електронні пристрої | механічні пристрої | електронні пристрої | механічні пристрої | електронні пристрої | механічні пристрої | | | |----------------------+----------------------+----------------------+----------------------+----------------------+----------------------| | | | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | | | | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | -----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| I. Фізичні особи | ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| 1 | Усього за | | | | | | | | | | x | x | x | x | | внутрішньодержавними| | | | | | | | | | | | | | | платіжними | | | | | | | | | | | | | | | системами, | | | | | | | | | | | | | | | з них | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 1.1 | Національна система | | | | | | | | | | x | x | x | x | | масових електронних | | | | | | | | | | | | | | | платежів (НСМЕП) | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 1.2 | інші | | | | | | | | | | x | x | x | x | | багатоемітентні | | | | | | | | | | | | | | | (міжбанківські) | | | | | | | | | | | | | | | платіжні системи | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 1.3 | одноемітентні | | | | | | | | | | x | x | x | x | | (внутрішньо- | | | | | | | | | | | | | | | банківські) платіжні| | | | | | | | | | | | | | | системи | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 2 | Усього за | | | | | | | | | | | | | | | міжнародними | | | | | | | | | | | | | | | платіжними | | | | | | | | | | | | | | | системами, | | | | | | | | | | | | | | | з них | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 2.1 | MasterCard | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 2.2 | VISA | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 2.3 | УкрКарт | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 2.4 | інші платіжні | | | | | | | | | | | | | | | системи | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 3 | Разом за розділом | | | | | | | | | | | | | | ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| II. Юридичні особи | ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| 1 | Усього за | | | | | | | | | | x | x | x | x | | внутрішньодержавними| | | | | | | | | | | | | | | платіжними | | | | | | | | | | | | | | | системами, | | | | | | | | | | | | | | | з них | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 1.1 | Національна система | | | | | | | | | | x | x | x | x | | масових електронних | | | | | | | | | | | | | | | платежів (НСМЕП) | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 1.2 | інші | | | | | | | | | | x | x | x | x | | багатоемітентні | | | | | | | | | | | | | | | (міжбанківські) | | | | | | | | | | | | | | | платіжні системи | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 1.3 | одноемітентні | | | | | | | | | | x | x | x | x | | (внутрішньо- | | | | | | | | | | | | | | | банківські) платіжні| | | | | | | | | | | | | | | системи | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 2 | Усього за | | | | | | | | | | | | | | | міжнародними | | | | | | | | | | | | | | | платіжними | | | | | | | | | | | | | | | системами, | | | | | | | | | | | | | | | з них | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 2.1 | MasterCard | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 2.2 | VISA | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 2.3 | УкрКарт | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 2.4 | інші платіжні | | | | | | | | | | | | | | | системи | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 3 | Разом за розділом | | | | | | | | | | | | | | -----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 4 | Усього (розділ I + | | | | | | | | | | | | | | | розділ II) | | | | | | | | | | | | | | ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Частина 3. Операції за платіжною схемою
(одиниці, копійки)
----------------------------------------------------------------------------- N | Платіжна |Загальна |Загальна|Безготівкові платежі|Отримання готівки | з/п| схема |кількість| сума |--------------------+------------------| | (функція |операцій |операцій|кількість| сума |кількість| сума | | картки) | | |операцій | операцій |операцій |операцій| ---+------------+---------+--------+---------+----------+---------+--------| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | ---+------------+---------+--------+---------+----------+---------+--------| 1 |Усього за | | | | | | | |платіжними | | | | | | | |схемами, | | | | | | | |із них: | | | | | | | ---+------------+---------+--------+---------+----------+---------+--------| 1.1|із дебетовою| | | | | | | |функцією | | | | | | | ---+------------+---------+--------+---------+----------+---------+--------| 1.2|із кредитною| | | | | | | |функцією | | | | | | | ----------------------------------------------------------------------------
Примітка. Х - позиції, що не заповнюються. * У частині 1 "Операції з отримання готівки" - лише для
операцій у власній мережі банку (колонки 4-11). Операції,
здійснені в мережі інших банків-резидентів і нерезидентів (колонки
12-19), слід відображати за кодом області місцезнаходження
головного банку, який подає звіт. У частині 2 "Безготівкові платежі" - лише для операцій у
власній мережі банку (колонки 4-7). Операції, здійснені в мережі
інших банків-резидентів і нерезидентів (колонки 8-15), слід
відображати за кодом області місцезнаходження головного банку,
який подає звіт.
"___"__________20__ р. Керівник ________ ___________(підпис) (прізвище,
ініціали)
____________________ Головний бухгалтер ________ ___________
(прізвище виконавця, (підпис) (прізвище,
номер телефону) ініціали)
{ Форма N 401 із змінами, внесеними згідно з Постановами
Національного банку N 415 ( z1360-07 ) від 19.11.2007, N 188
( z0669-08 ) від 27.06.2008, N 679 ( z1176-09 ) від 17.11.2009 }
Пояснення щодо заповнення форми N 401
Даніпро операції, які здійснені
із застосуванням платіжних карток,
емітованих для клієнтів банку
Звітність подається банками - юридичними особами, що є
членами платіжних систем, з урахуванням операцій, які здійснені з
використанням платіжних карток, розповсюджених іншими банками за
агентськими угодами.
Звітність за формою за банками надсилається Центральною
розрахунковою палатою відповідним територіальним управлінням
Національного банку України.
Дані повідомляються в розрізі платіжних систем (груп
платіжних систем) за фізичними та юридичними особами (у цій формі
юридичні особи - це також фізичні особи-підприємці та
представництва юридичних осіб-нерезидентів).
Звіт складається на підставі даних, наданих банку
процесинговими центрами, та власної інформації, отриманої з
автоматизованих карткових систем банку (модулів емісії та
еквайрингу платіжних карток, автоматизованої карткової системи
Національної системи масових електронних платежів тощо).
Дані, у яких зазначається сума операцій, не містять суми
комісійних.
У формі зазначаються дані за звітний квартал.
Частина 1. Операції з отримання готівки
Під час складання цієї частини звіту враховуються дані про
кількість операцій і суми готівки, яка отримана клієнтами банку -
держателями платіжних карток у власній мережі банку та через
відповідну інфраструктуру інших банків (резидентів і
нерезидентів). У цій формі не враховуються дані щодо отримання
готівки клієнтами банку - держателями платіжних карток з
поточних рахунків без застосування платіжних карток (у разі
закінчення терміну дії картки, втрати картки, виходу картки з ладу
тощо).
Опис параметрів заповнення форми.
Колонка 3 - зазначається загальна сума операцій з отримання
готівки, що здійснені із застосуванням платіжних карток,
емітованих для клієнтів банку. Дані цієї колонки є сумою даних
колонок 5, 7, 9, 11, 13, 15, 17, 19.
Колонки 4, 6 - зазначається кількість операцій з отримання
готівки в національній валюті, що здійснені у власній мережі банку
(через банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних
карток, емітованих для клієнтів банку.
Колонки 5, 7 - зазначається сума операцій з отримання готівки
в національній валюті, що здійснені у власній мережі банку (через
банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних карток,
емітованих для клієнтів банку.
Колонки 8, 10 - зазначається кількість операцій з отримання
готівки в іноземній валюті, що здійснені у власній мережі банку
(через банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних
карток, емітованих для клієнтів банку.
Колонки 9, 11 - зазначається сума операцій з отримання
готівки в іноземній валюті, що здійснені у власній мережі банку
(через банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних
карток, емітованих для клієнтів банку.
Колонки 12, 14 - зазначається кількість операцій з отримання
готівки в національній валюті, що здійснені в мережі інших
банків-резидентів (через банкомати та інші пристрої) із
застосуванням платіжних карток, емітованих для клієнтів банку.
Колонки 13, 15 - зазначається сума операцій з отримання
готівки в національній валюті, що здійснені в мережі інших
банків-резидентів (через банкомати та інші пристрої) із
застосуванням платіжних карток, емітованих для клієнтів банку.
Колонки 16, 18 - зазначається кількість операцій з отримання
готівки в іноземній валюті, що здійснені в мережі
банків-нерезидентів (через банкомати та інші пристрої) із
застосуванням платіжних карток, емітованих для клієнтів банку.
Колонки 17, 19 - зазначається сума операцій з отримання
готівки в іноземній валюті, що здійснені в мережі
банків-нерезидентів (через банкомати та інші пристрої) із
застосуванням платіжних карток, емітованих для клієнтів банку.
У колонках 9, 11, 17, 19 зазначається гривневий еквівалент
сум операцій, що здійснені в іноземній валюті із застосуванням
платіжних карток, у перерахунку за офіційним курсом гривні до
іноземних валют, установленим Національним банком України на
звітну дату.
Рядок 1 - зазначаються загальна кількість і сума операцій з
отримання готівки за внутрішньодержавними платіжними системами. Є
підсумком даних рядків 1.1 - 1.3.
Рядок 2 - зазначаються загальна кількість і сума операцій з
отримання готівки за міжнародними платіжними системами. Є
підсумком даних рядків 2.1 - 2.4.
Рядок 3 - зазначаються загальна кількість і сума операцій з
отримання готівки в розрізі клієнтів (фізичні та юридичні особи).
Є підсумком даних рядків 1 і 2 відповідного розділу.
Рядок 4 - зазначається підсумок розділів I і II.
Частина 2. Безготівкові платежі
Під час складання цієї частини звіту враховуються дані про
кількість і суми безготівкових платежів за товари (послуги),
перерахування коштів зі своїх поточних рахунків (у тому числі
рахунків завантаження НСМЕП) на рахунки інших осіб, які здійснені
з використанням платіжних карток, емітованих для клієнтів банку.
Опис параметрів заповнення форми.
Колонка 3 - зазначається загальна сума безготівкових
платежів, що здійснені із застосуванням платіжних карток,
емітованих для клієнтів банку. Дані цієї колонки є сумою даних
колонок 5, 7, 9, 11, 13, 15.
Колонки 4, 6 - зазначається кількість безготівкових операцій,
що здійснені у власній мережі банку (через електронні та механічні
пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих для
клієнтів банку.
Колонки 5, 7 - зазначається сума безготівкових операцій, що
здійснені у власній мережі банку (через електронні та механічні
пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих для
клієнтів банку.
Колонки 8, 10 - зазначається кількість безготівкових
операцій, що здійснені в мережі інших банків-резидентів (через
електронні та механічні пристрої) із застосуванням платіжних
карток, емітованих для клієнтів банку.
Колонки 9, 11 - зазначається сума безготівкових операцій, що
здійснені в мережі інших банків-резидентів (через електронні та
механічні пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих
для клієнтів банку.
Колонки 12, 14 - зазначається кількість безготівкових
операцій, що здійснені в мережі банків-нерезидентів (через
електронні та механічні пристрої) із застосуванням платіжних
карток, емітованих для клієнтів банку.
Колонки 13, 15 - зазначається сума безготівкових операцій, що
здійснені в мережі банків-нерезидентів (через електронні та
механічні пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих
для клієнтів банку.
У колонках 13, 15 зазначається гривневий еквівалент сум
операцій, що здійснені в іноземній валюті із застосуванням
платіжних карток, у перерахунку за офіційним курсом гривні до
іноземних валют, установленим Національним банком України на
звітну дату.
Рядок 1 - зазначаються загальна кількість і сума
безготівкових операцій за внутрішньодержавними платіжними
системами. Є підсумком даних рядків 1.1 - 1.3.
Рядок 2 - зазначаються загальна кількість і сума
безготівкових операцій за міжнародними платіжними системами. Є
підсумком даних рядків 2.1 - 2.4.
Рядок 3 - зазначаються загальна кількість і сума
безготівкових операцій у розрізі клієнтів (фізичні і юридичні
особи). Є підсумком даних рядків 1 і 2 відповідного розділу.
Рядок 4 - зазначається підсумок розділів I і II.
Частина 3. Операції за платіжною схемою
Під час складання цієї частини звіту враховуються дані про
кількість і суми безготівкових платежів та отримання готівкових
коштів, що здійснені клієнтами банку - держателями платіжних
карток у власній мережі банку та через відповідну інфраструктуру
інших банків (резидентів і нерезидентів). У цій формі не
враховуються дані щодо здійснення операцій клієнтами
банку - держателями платіжних карток з поточних рахунків без
застосування платіжних карток (у разі закінчення терміну дії
картки, втрати картки, виходу картки з ладу тощо). У цьому звіті зазначаються кількість та сума операцій з
використанням платіжних карток із: дебетовою функцією, які передбачають можливість здійснення
клієнтом операцій за дебетовою і дебетово-кредитною платіжними
схемами за рахунок коштів, які обліковуються на його рахунку, та
наданого банком овердрафту або за рахунок коштів клієнта за
наперед оплаченою платіжною карткою, які обліковуються на
рахунку емітента; кредитною функцією, які передбачають можливість здійснення
клієнтом операцій за кредитною платіжною схемою за рахунок коштів,
наданих йому банком у кредит (у межах кредитної лінії), а також з
умовою відстроченого дебетування. Опис параметрів заповнення форми: Колонка 3 - зазначається загальна кількість здійснених
операцій із використанням платіжних карток з дебетовою та
кредитною функціями, емітованих для клієнтів банку. Дані цієї
колонки є сумою даних колонок 5, 7. Колонка 4 - зазначається загальна сума безготівкових платежів
та операцій з отримання готівки, що здійснені із застосуванням
платіжних карток з дебетовою та кредитною функціями, емітованих
для клієнтів банку. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 6, 8. Колонки 5, 7 - зазначається кількість безготівкових операцій
та операцій з отримання готівки в національній і іноземній валюті,
що здійснені клієнтами банку - держателями платіжних карток у
власній мережі банку і через відповідну інфраструктуру інших
банків (резидентів і нерезидентів), за допомогою банкоматів та
інших пристроїв із застосуванням платіжних карток з дебетовою і
кредитною функцією, емітованих для клієнтів банку. Колонки 6, 8 - зазначається сума безготівкових операцій та
операцій з отримання готівки в національній та іноземній валюті,
що здійснені клієнтами банку - держателями платіжних карток у
власній мережі банку і через відповідну інфраструктуру інших
банків (резидентів і нерезидентів), за допомогою банкоматів та
інших пристроїв із застосуванням платіжних карток з дебетовою і
кредитною функцією, емітованих для клієнтів банку. У колонках 6, 8 зазначається гривневий еквівалент сум
операцій, що здійснені в іноземній валюті із застосуванням
платіжних карток, у перерахунку за офіційним курсом гривні до
іноземних валют, установленим Національним банком України на
звітну дату. Рядок 1 - зазначаються загальна кількість та сума операцій за
платіжними схемами з дебетовою та кредитною функціями; є підсумком
даних рядків 1.1 і 1.2. Сума цього рядка має дорівнювати
загальному підсумку частини 1 та 2 цієї форми звітності.
{ Пояснення щодо заповнення форми N 401 із змінами, внесеними
згідно з Постановами Національного банку N 179 ( z0635-06 ) від
15.05.2006, N 188 ( z0669-08 ) від 27.06.2008, N 679 ( z1176-09 )
від 17.11.2009, N 244 ( z0406-10 ) від 26.05.2010, N 541
( z1399-10 ) від 13.12.2010 }
Форма N 402 (квартальна)Подається електронною поштою
банками - юридичними особами
в обласному розрізі
через Центральну
розрахункову палату
Національного банку України
Департаменту платіжних
систем до 10 числа
про операції, які здійснені
із застосуванням платіжних карток
через власну інфраструктуру банку
за________________20__ року
_________________________________ __________________________
(назва банку - юридичної особи) (місцезнаходження банку)
Частина 1. Операції з видачі готівки
(одиниці, копійки) ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- N | Назва платіжної | Загальна | Операції з видачі готівки за картками | з/п | системи (групи | сума |-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | платіжних | операцій | емітованими банком | емітованими іншими банками-резидентами | емітованими банками-нерезидентами | | систем) | з видачі |-----------------------------------------------------------------------------------+-----------------------------------------+-----------------------------------------------------------------------------------| | | готівки | у національній валюті | в іноземній валюті | у національній валюті | у національній валюті | в іноземній валюті | | | |-----------------------------------------+-----------------------------------------+-----------------------------------------+-----------------------------------------+-----------------------------------------| | | | банкомати | інші пристрої | банкомати | інші пристрої | банкомати | інші пристрої | банкомати | інші пристрої | банкомати | інші пристрої | | | |--------------------+--------------------+--------------------+--------------------+--------------------+--------------------+--------------------+--------------------+--------------------+--------------------| | | | кількість| сума | кількість| сума | кількість| сума | кількість| сума | кількість| сума | кількість| сума | кількість| сума | кількість| сума | кількість| сума | кількість| сума | | | | операцій | операцій| операцій | операцій| операцій | операцій| операцій | операцій| операцій | операцій| операцій | операцій| операцій | операцій| операцій | операцій| операцій | операцій| операцій | операцій| -----+-----------------+----------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | -----+-----------------+----------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------| 1 | Усього за | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | внутрішньо- | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | державними | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платіжними | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | системами, | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | з них | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+-----------------+----------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------| 1.1 | Національна | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | система масових | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | електронних | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платежів (НСМЕП)| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+-----------------+----------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------| 1.2 | інші | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | багатоемітентні | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | (міжбанківські) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платіжні системи| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+-----------------+----------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------| 1.3 | одноемітентні | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | (внутрішньо- | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | банківські) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платіжні системи| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+-----------------+----------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------| 2 | Усього за | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | міжнародними | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платіжними | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | системами, | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | з них | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+-----------------+----------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------| 2.1 | MasterCard | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+-----------------+----------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------| 2.2 | VISA | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+-----------------+----------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------| 2.3 | УкрКарт | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+-----------------+----------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------| 2.4 | інші платіжні | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | системи | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+-----------------+----------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------+----------+---------| 3 | Разом (рядок 1 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | + рядок 2) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Частина 2. Безготівкові платежі
(одиниці, копійки) ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ N | Назва платіжної | Загальна | Безготівкові платежі із застосуванням платіжних карток | з/п | системи | сума |-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | (групи платіжних | безготів-| емітованих банком | емітованих іншими банками-резидентами | емітованих банками-нерезидентами | | систем) | кових |---------------------------------------------+---------------------------------------------+---------------------------------------------| | | платежів | електронні пристрої | механічні пристрої | електронні пристрої | механічні пристрої | електронні пристрої | механічні пристрої | | | |----------------------+----------------------+----------------------+----------------------+----------------------+----------------------| | | | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | | | | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | -----+------------------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | -----+------------------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 1 | Усього за | | | | | | | | | | x | x | x | x | | внутрішньодержав-| | | | | | | | | | | | | | | ними платіжними | | | | | | | | | | | | | | | системами, | | | | | | | | | | | | | | | з них | | | | | | | | | | | | | | -----+------------------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 1.1 | Національна | | | | | | | | | | x | x | x | x | | система масових | | | | | | | | | | | | | | | електронних | | | | | | | | | | | | | | | платежів (НСМЕП) | | | | | | | | | | | | | | -----+------------------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 1.2 | інші | | | | | | | | | | x | x | x | x | | багатоемітентні | | | | | | | | | | | | | | | (міжбанківські) | | | | | | | | | | | | | | | платіжні системи | | | | | | | | | | | | | | -----+------------------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 1.3 | одноемітентні | | | | | | | | | | x | x | x | x | | (внутрішньо- | | | | | | | | | | | | | | | банківські) | | | | | | | | | | | | | | | платіжні системи | | | | | | | | | | | | | | -----+------------------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 2 | Усього за | | | | | | | | | | | | | | | міжнародними | | | | | | | | | | | | | | | платіжними | | | | | | | | | | | | | | | системами, | | | | | | | | | | | | | | | з них | | | | | | | | | | | | | | -----+------------------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 2.1 | MasterCard | | | | | | | | | | | | | | -----+------------------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 2.2 | VISA | | | | | | | | | | | | | | -----+------------------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 2.3 | УкрКарт | | | | | | | | | | | | | | -----+------------------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 2.4 | інші | | | | | | | | | | | | | | | платіжні системи | | | | | | | | | | | | | | -----+------------------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------| 3 | Разом (рядок 1 + | | | | | | | | | | | | | | | + рядок 2) | | | | | | | | | | | | | | ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Примітка. X - позиції, що не заповнюються.
"___"__________20__ р. Керівник ________ ___________(підпис) (прізвище,
ініціали)
____________________ Головний бухгалтер ________ ___________
(прізвище виконавця, (підпис) (прізвище,
номер телефону) ініціали)
{ Форма N 402 із змінами, внесеними згідно з Постановою
Національного банку N 415 ( z1360-07 ) від 19.11.2007 }
Пояснення щодо заповнення форми N 402
Даніпро операції, які здійснені
із застосуванням платіжних карток
через власну інфраструктуру банку
Звітність подається банками - юридичними особами, що є
членами платіжних систем, з урахуванням операцій, які здійснені з
використанням платіжних карток, розповсюджених іншими банками за
агентськими договорами.
Звітність за формою за банками надсилається Центральною
розрахунковою палатою відповідним територіальним управлінням
Національного банку України.
Звіт складається на підставі даних, поданих банку
процесинговими центрами, та власної інформації, отриманої з
автоматизованих карткових систем банку (модулів емісії та
еквайрингу платіжних карток, автоматизованої карткової системи
Національної системи масових електронних платежів тощо).
Дані, у яких зазначається сума операцій, не містять суми
комісійних.
У формі зазначаються дані за звітний квартал.
Частина 1. Операції з видачі готівки
Під час складання цієї частини звіту враховуються дані про
кількість і суми операцій з видачі готівки з використанням власної
інфраструктури банку як держателями карток - клієнтами цього
банку, так і держателями платіжних карток інших емітентів, у
розрізі платіжних систем (груп платіжних систем) та емітентів
(резидентів і нерезидентів). У цій формі не враховуються дані щодо
отримання готівки клієнтами банку - держателями платіжних карток з
поточних рахунків без застосування платіжних карток (у разі
закінчення терміну дії картки, втрати картки, виходу картки з ладу
тощо).
Опис параметрів заповнення форми.
Колонка 3 - зазначається загальна сума операцій з видачі
готівки, що здійснені із застосуванням платіжних карток через
власну інфраструктуру банку. Дані цієї колонки є сумою даних
колонок 5, 7, 9, 11, 13, 15, 17, 19, 21, 23.
Колонки 4, 6 - зазначається кількість операцій з видачі
готівки в національній валюті, що здійснені через власні банкомати
та інші пристрої банку за картками, емітованими банком.
Колонки 5, 7 - зазначається сума операцій з видачі готівки в
національній валюті, що здійснені через власні банкомати та інші
пристрої банку за картками, емітованими банком.
Колонки 8, 10 - зазначається кількість операцій з видачі
готівки в іноземній валюті, що здійснені через власні банкомати та
інші пристрої банку за картками, емітованими банком.
Колонки 9, 11 - зазначається сума операцій з видачі готівки в
іноземній валюті, що здійснені через власні банкомати та інші
пристрої банку за картками, емітованими банком.
Колонки 12, 14 - зазначається кількість операцій з видачі
готівки в національній валюті, що здійснені через власні банкомати
та інші пристрої банку за картками, емітованими іншими
банками-резидентами.
Колонки 13, 15 - зазначається сума операцій з видачі готівки
в національній валюті, що здійснені через власні банкомати та інші
пристрої банку за картками, емітованими іншими
банками-резидентами.
Колонки 16, 18 - зазначається кількість операцій з видачі
готівки в національній валюті, що здійснені через власні банкомати
та інші пристрої банку за картками, емітованими
банками-нерезидентами.
Колонки 17, 19 - зазначається сума операцій з видачі готівки
в національній валюті, що здійснені через власні банкомати та інші
пристрої банку за картками, емітованими банками-нерезидентами.
Колонки 20, 22 - зазначається кількість операцій з видачі
готівки в іноземній валюті, що здійснені через власні банкомати та
інші пристрої банку за картками, емітованими
банками-нерезидентами.
Колонки 21, 23 - зазначається сума операцій з видачі готівки
в іноземній валюті, що здійснені через власні банкомати та інші
пристрої банку за картками, емітованими банками-нерезидентами.
У колонках 9, 11, 21, 23 зазначається гривневий еквівалент
сум операцій, що здійснені в іноземній валюті із застосуванням
платіжних карток, у перерахунку за офіційним курсом гривні до
іноземних валют, установленим Національним банком України на
звітну дату.
Рядок 1 - зазначаються загальна кількість і сума операцій з
видачі готівки за внутрішньодержавними платіжними системами, що
здійснені через власні банкомати та інші пристрої банку. Є
підсумком даних рядків 1.1 - 1.3.
Рядок 2 - зазначаються загальна кількість і сума операцій з
видачі готівки за міжнародними платіжними системами, що здійснені
через власні банкомати та інші пристрої банку. Є підсумком даних
рядків 2.1 - 2.4.
Рядок 3 - зазначаються загальна кількість і сума операцій з
видачі готівки за всіма платіжними системами (групами платіжних
систем), що здійснені через власні банкомати та інші пристрої
банку. Є підсумком даних рядків 1 і 2.
Частина 2. Безготівкові платежі
Під час складання цієї частини звіту враховуються дані про
кількість і суми безготівкових платежів з використанням власної
інфраструктури банку як держателями карток - клієнтами цього
банку, так і держателями платіжних карток інших емітентів, у
розрізі платіжних систем (груп платіжних систем) та емітентів
(резидентів і нерезидентів).
Опис параметрів заповнення форми.
Колонка 3 - зазначається загальна сума безготівкових
платежів, що здійснені із застосуванням платіжних карток через
власну інфраструктуру банку. Дані цієї колонки є сумою даних
колонок 5, 7, 9, 11, 13, 15.
Колонки 4, 6 - зазначається кількість безготівкових операцій,
що здійснені через власні електронні та механічні пристрої банку
із застосуванням платіжних карток, емітованих банком.
Колонки 5, 7 - зазначається сума безготівкових операцій, що
здійснені через власні електронні та механічні пристрої банку із
застосуванням платіжних карток, емітованих банком.
Колонки 8, 10 - зазначається кількість безготівкових
операцій, що здійснені через власні електронні та механічні
пристрої банку із застосуванням платіжних карток, емітованих
іншими банками-резидентами.
Колонки 9, 11 - зазначається сума безготівкових операцій, що
здійснені через власні електронні та механічні пристрої банку із
застосуванням платіжних карток, емітованих іншими
банками-резидентами.
Колонки 12, 14 - зазначається кількість безготівкових
операцій, що здійснені через власні електронні та механічні
пристрої банку із застосуванням платіжних карток, емітованих
банками-нерезидентами.
Колонки 13, 15 - зазначається сума безготівкових операцій, що
здійснені через власні електронні та механічні пристрої банку із
застосуванням платіжних карток, емітованих іншими
банками-нерезидентами.
Рядок 1 - зазначаються загальна кількість і сума
безготівкових платежів за внутрішньодержавними платіжними
системами, що здійснені через власні електронні та механічні
пристрої банку. Є підсумком даних рядків 1.1 - 1.3.
Рядок 2 - зазначаються загальна кількість і сума
безготівкових платежів за міжнародними платіжними системами, що
здійснені через власні електронні та механічні пристрої банку. Є
підсумком даних рядків 2.1 - 2.4.
Рядок 3 - зазначаються загальна кількість і сума
безготівкових платежів за всіма платіжними системами (групами
платіжних систем), що здійснені через власні електронні та
механічні пристрої банку. Є підсумком даних рядків 1 і 2.
{ Пояснення щодо заповнення форми N 402 із змінами, внесеними
згідно з Постановами Національного банку N 179 ( z0635-06 ) від
15.05.2006, N 188 ( z0669-08 ) від 27.06.2008, N 679 ( z1176-09 )
від 17.11.2009, N 541 ( z1399-10 ) від 13.12.2010 }
Форма N 403 (квартальна)Подається електронною поштою
банками - юридичними особами
в обласному розрізі
через Центральну
розрахункову палату
Національного банку України
Департаменту платіжних
систем до 10 числа після
про кількість емітованих (розповсюджених)
платіжних карток для клієнтів банку та платіжні пристрої,що використовуються під час здійснення
операцій з їх застосуванням,
за станом ___________________ на 20__ року
_______________________________ _____________________________
(назва банку - юридичної особи) (місцезнаходження банку)
(одиниці, штуки) ------------------------------------------------------------------------------------------- N |Показники | Назва платіжної системи (групи платіжних систем) |Усьо-| з/п | |--------------------------------------------------------------------|го | | |внутрішньодержавні платіжні |міжнародні платіжні системи | | | | системи | | | | |----------------------------+---------------------------------------| | | |Націо- |інші |одно- |усьо-|Master|VISA|УкрКарт|інші |небан- |усьо-| | | |нальна |бага- |емі- |го | Card | | |бан- |ківські|го | | | |система|тоемі-|тентні | | | | |ків- |пла- | | | | |масових|тентні|(внут- | | | | |ські |тіжні | | | | |елект- |(між- |рішньо-| | | | |пла- |системи| | | | |ронних |бан- |банків-| | | | |тіжні|(Ameri-| | | | |плате- |ків- |ські) | | | | |сис- |can | | | | |жів |ські) |платіж-| | | | |теми |Express| | | | |(НСМЕП)|пла- |ні | | | | | |тощо) | | | | | |тіжні |системи| | | | | | | | | | | |систе-| | | | | | | | | | | | |ми | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 1 |Кількість | | | | | | | | | | | | |клієнтів, | | | | | | | | | | | | |з них | | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 1.1 |юридичні | | | | | | | | | | | | |особи | | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 1.2 |фізичні | | | | | | | | | | | | |особи | | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 2 |Кількість | | | | | | | | | | | | |емітованих| | | | | | | | | | | | |(розпов- | | | | | | | | | | | | |сюджених) | | | | | | | | | | | | |платіжних | | | | | | | | | | | | |карток, | | | | | | | | | | | | |за якими | | | | | | | | | | | | |були | | | | | | | | | | | | |здійснені | | | | | | | | | | | | |видаткові | | | | | | | | | | | | |операції, | | | | | | | | | | | | |усього | | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| |з них за | | | | | | | | | | | | |типами | | | | | | | | | | | | |держателів| | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 2.1 |корпора- | | | | | | | | | | | | |тивні | | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 2.2 |особисті | | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| |з них за | | | | | | | | | | | | |видами | | | | | | | | | | | | |носіїв | | | | | | | | | | | | |інформації| | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 2.3 |з магніт- | | | | | | | | | | | | |ною | | | | | | | | | | | | |смугою | | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 2.4 |з магніт- | | | | | | | | | | | | |ною | | | | | | | | | | | | |смугою та | | | | | | | | | | | | |чипом | | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 2.5 |з чипом | | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 2.6 |для розра-| | | | | | | | | | | | |хунків у | | | | | | | | | | | | |мережі | | | | | | | | | | | | |Інтернет | | | | | | | | | | | | |(віртуаль-| | | | | | | | | | | | |ні картки)| | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| |з них за | | | | | | | | | | | | |платіжною | | | | | | | | | | | | |схемою | | | | | | | | | | | | |(функцією | | | | | | | | | | | | |картки) | | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 2.7 |з дебето- | | | | | | | | | | | | |вою | | | | | | | | | | | | |функцією | | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 2.8 |з кредит- | | | | | | | | | | | | |ною | | | | | | | | | | | | |функцією | | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| |з них за | | | | | | | | | | | | |типами | | | | | | | | | | | | |фінансових| | | | | | | | | | | | |операцій | | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 2.9 |з функцією| | | | | | | | | | | | |видачі | | | | | | | | | | | | |готівки | | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 2.10|з функцією| | | | | | | | | | | | |платежів | | | | | | | | | | | | |та видачі | | | | | | | | | | | | |готівки | | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 2.11|з функцією| | | | | | | | | | | | |платежів | | | | | | | | | | | | |без | | | | | | | | | | | | |видачі | | | | | | | | | | | | |готівки | | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 2.12|з них з | | | | | | | | | | | | |функцією | | | | | | | | | | | | |електрон- | | | | | | | | | | | | |них грошей| | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 3 |Кількість | | | | | | | | | | | | |банкома- | | | | | | | | | | | | |тів, з них| | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 3.1 |з функцією| | | | | | | | | | | | |внесення | | | | | | | | | | | | |готівки | | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 3.2 |з функцією| | | | | | | | | | | | |видачі | | | | | | | | | | | | |готівки | | | | | | | | | | | | ----+----------+--------+-----+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 3.3 |з функцією| | | | | | | | | | | | |внесення | | | | | | | | | | | | |та видачі | | | | | | | | | | | | |готівки | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ----+----------+--------+-----+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 3.4 |з функцією| | | | | | | | | | | | |переказу | | | | | | | | | | | | |коштів з | | | | | | | | | | | | |рахунків | | | | | | | | | | | | |клієнтів | | | | | | | | | | | | ----+----------+--------+-----+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 3.5 |з функцією| | | | | | | | | | | | |внесення, | | | | | | | | | | | | |видачі | | | | | | | | | | | | |готівки та| | | | | | | | | | | | |переказу | | | | | | | | | | | | |коштів | | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 4 |Кількість | | | | | | | | | | | | |платіжних | | | | | | | | | | | | |терміналів| | | | | | | | | | | | |та інших | | | | | | | | | | | | |електрон- | | | | | | | | | | | | |них | | | | | | | | | | | | |пристроїв,| | | | | | | | | | | | |з них | | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 4.1 |торговель-| | | | | | | | | | | | |них | | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 4.2 |банківсь- | | | | | | | | | | | | |ких | | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 5 |Кількість | х | | | | | | | | | | | |імпринте- | | | | | | | | | | | | |рів, з них| | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 5.1 |торговель-| х | | | | | | | | | | | |них | | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 5.2 |банківсь- | х | | | | | | | | | | | |ких | | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 6 |Кількість | | | | | | | | | | | | |емітованих| | | | | | | | | | | | |(розповсю-| | | | | | | | | | | | | джених) | | | | | | | | | | | | |платіжних | | | | | | | | | | | | | карток, | | | | | | | | | | | | | термін | | | | | | | | | | | | | дії яких | | | | | | | | | | | | | не | | | | | | | | | | | | |закінчився| | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 7 |Кількість | | | | | | | | | | | | |торговців | | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 8 |Кількість | | | | | | | | | | | | |підпри- | | | | | | | | | | | | |ємств | | | | | | | | | | | | |торгівлі | | | | | | | | | | | | |та сфери | | | | | | | | | | | | |послуг, | | | | | | | | | | | | |з них: | | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 8.1|магазини | | | | | | | | | | | | |роздрібної| | | | | | | | | | | | |торгівлі | | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 8.2|магазини | | | | | | | | | | | | |електро- | | | | | | | | | | | | |нної | | | | | | | | | | | | |торгівлі | | | | | | | | | | | | |(комерції)| | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 8.3|підпри- | | | | | | | | | | | | |ємства | | | | | | | | | | | | |сфери | | | | | | | | | | | | |послуг | | | | | | | | | | | | ----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----| 8.4|туристичні| | | | | | | | | | | | |і розважа-| | | | | | | | | | | | |льні | | | | | | | | | | | | |заклади | | | | | | | | | | | | -------------------------------------------------------------------------------------------
Примітка. X - позиції, що не заповнюються.
"__"______ 20__ р. Керівник _________ ___________(підпис) (прізвище,
ініціали)
-------------------- Головний бухгалтер _________ __________ (прізвище виконавця, (підпис) (прізвище,
номер телефону) ініціали)
{ Форма N 403 із змінами, внесеними згідно з Постановами
Національного банку N 466 ( z0031-07 ) від 19.12.2006, N 255
( z0838-07 ) від 12.07.2007, N 415 ( z1360-07 ) від 19.11.2007,
N 188 ( z0669-08 ) від 27.06.2008, N 434 ( z1311-08 ) від
18.12.2008, N 313 ( z0536-09 ) від 28.05.2009, N 244 ( z0406-10 )
від 26.05.2010 }
ПОЯСНЕННЯщодо заповнення форми N 403
ДАНІпро кількість емітованих (розповсюджених)
платіжних карток для клієнтів банку та платіжні
пристрої, що використовуються під час здійснення
операцій з їх застосуванням
Звітність подається банками - юридичними особами, які є
членами платіжних систем, з урахуванням даних щодо банків, які
працюють з ними за агентськими договорами. Звітність за формою за банками надсилається Центральною
розрахунковою палатою відповідним територіальним управлінням
Національного банку України. У звіті надається інформація про кількість емітованих
(розповсюджених) платіжних карток для клієнтів банку та технічні
засоби, що використовуються під час здійснення операцій з їх
застосуванням, які обслуговуються банком на підставі відповідних
договорів з торговцями, а також про власні платіжні пристрої банку
в розрізі платіжних систем (груп платіжних систем). Якщо емітовані
банком платіжні картки містять логотипи двох і більше платіжних
систем, то в звіті дані за такими картками відображаються за тією
платіжною системою, ідентифікатор емітента якої нанесено на
картку. Під час надання інформації про інфраструктуру, пов'язану з
обслуговуванням платіжних карток, ураховуються банкомати, платіжні
термінали та інші пристрої, з використанням яких держателі
платіжних карток здійснюють операції на звітну дату. Звіт складається на підставі даних, наданих банку
процесинговими центрами, і власної інформації, отриманої з
автоматизованих карткових систем банку (модулів емісії та
еквайрингу платіжних карток, автоматизованої карткової системи
Національної системи масових електронних платежів тощо). Дані подаються за станом на звітну дату. Опис параметрів заповнення форми. Колонки 3, 4, 5 - зазначаються дані за внутрішньодержавними
платіжними системами. Колонка 6 - зазначаються загальні дані за
внутрішньодержавними платіжними системами. Дані цієї колонки є
сумою даних колонок 3-5. Якщо внутрішньодержавні платіжні системи, щодо яких надається
інформація, базуються на схожих технологіях, типах карток тощо, то
дані цієї колонки можуть не бути сумою даних колонок 3-5. Колонки 7, 8, 9, 10, 11 - зазначаються дані за міжнародними
платіжними системами. Колонка 12 - зазначаються загальні дані за міжнародними
платіжними системами. Дані цієї колонки є сумою даних
колонок 7-11. Якщо міжнародні платіжні системи, щодо яких надається
інформація, базуються на схожих технологіях, типах карток тощо, то
дані цієї колонки можуть не бути сумою даних колонок 7-11. Якщо, банком установлено і обслуговуються 7 банкоматів, які
приймають тільки платіжні картки Національної системи масових
електронних платежів, і 3 банкомати, які приймають платіжні картки
одноемітентної (внутрішньобанківської) платіжної системи та
міжнародних платіжних систем MasterCard і VISA, то в рядку 3
проставляються такі дані: 10 - у колонках 6,13; 7 - у колонці 3; 3 - у колонках 5, 7, 8, 12. Колонка 13 - зазначаються загальні дані за
внутрішньодержавними та міжнародними платіжними системами. Дані
цієї колонки є сумою даних колонок 6, 12. Якщо внутрішньодержавні та міжнародні платіжні системи, щодо
яких надається інформація, базуються на схожих технологіях, типах
карток тощо, то дані цієї колонки можуть не бути сумою даних
колонок 6 та 12. Рядок 1 - зазначається загальна кількість клієнтів банку.
Дані цього рядку є сумою даних рядків 1.1, 1.2. Рядок 1.1 - зазначається кількість клієнтів банку -
суб'єктів господарювання, які уклали з банком договір, відкрили
поточні рахунки та яким (у тому числі довіреним особам) видана
платіжна картка. У цьому рядку не зазначаються клієнти, які не
закрили рахунки у зв'язку із закінченням терміну дії платіжної
картки. Рядок 1.2 - зазначається кількість клієнтів банку - фізичних
осіб, які не здійснюють підприємницьку діяльність та уклали з
банком договір і відкрили поточні рахунки та яким видана платіжна
картка. У цьому рядку також зазначається кількість клієнтів -
фізичних осіб, яким видано наперед оплачені платіжні картки, кошти
за якими обліковуються на рахунку емітента. У цьому рядку не
зазначаються клієнти, які не закрили рахунки у зв'язку із
закінченням терміну дії платіжної картки. Рядок 2 - зазначається кількість емітованих (розповсюджених)
банком платіжних карток, за якими була здійснена хоча б одна
видаткова операція за останні дванадцять місяців. У цьому рядку не
зазначаються платіжні картки, які вийшли з ладу, термін дії яких
закінчився, а також утрачені платіжні картки. Рядки 2.1, 2.2 - зазначається кількість емітованих банком
корпоративних та особистих платіжних карток і розповсюджених ним
карток небанківських платіжних систем, за якими була здійснена
хоча б одна видаткова операція за останні дванадцять місяців. У
цьому рядку не зазначаються платіжні картки, які вийшли з ладу,
термін дії яких закінчився, а також утрачені платіжні картки. Сума
даних рядків 2.1 та 2.2 має дорівнювати даним рядка 2. Рядки 2.3, 2.4, 2.5, 2.6 - зазначається кількість емітованих
банком платіжних карток і розповсюджених ним платіжних карток
небанківських платіжних систем-нерезидентів, які мають відповідно
магнітну смугу, магнітну смугу та чип, чип, а також картки, що
використовуються тільки для розрахунків у мережі Інтернет
(віртуальні картки), за якими була здійснена хоча б одна видаткова
операція за останні дванадцять місяців. У цьому рядку не
зазначаються платіжні картки, які вийшли з ладу, термін дії яких
закінчився, а також утрачені платіжні картки. Сума даних рядків
2.3, 2.4, 2.5, 2.6 має дорівнювати даним рядка 2. Рядок 2.7 - зазначається кількість емітованих банком
платіжних карток і розповсюджених ним платіжних карток
небанківських платіжних систем-нерезидентів, які функціонують за
дебетовою і дебетово-кредитною платіжними схемами (картки з
дебетовою функцією), за якими була здійснена хоча б одна видаткова
операція за останні дванадцять місяців. У цьому рядку не
зазначаються платіжні картки, які вийшли з ладу, термін дії яких
закінчився, а також утрачені платіжні картки. У цьому звіті картками з дебетовою функцією є платіжні
картки, які передбачають можливість здійснення клієнтом операцій
за дебетовою і дебетово-кредитною платіжними схемами за рахунок
коштів, які обліковуються на його рахунку, та наданого банком
кредиту, або за рахунок коштів клієнта за наперед оплаченою
платіжною карткою, які обліковуються на рахунку емітента. Рядок 2.8 - зазначається кількість емітованих банком
платіжних карток і розповсюджених ним платіжних карток
небанківських платіжних систем-нерезидентів, які функціонують за
кредитною платіжною схемою (картки з кредитною функцією), за якими
була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні
дванадцять місяців. У цьому рядку не зазначаються платіжні картки,
які вийшли з ладу, термін дії яких закінчився, а також утрачені
платіжні картки. У цьому звіті картками з кредитною функцією є платіжні
картки, які передбачають можливість здійснення клієнтом операцій
за кредитною платіжною схемою за рахунок коштів, наданих йому
банком у кредит (у межах кредитної лінії), а також з умовою
відстроченого дебетування. Сума даних рядків 2.7 та 2.8 має дорівнювати даним рядка 2. Рядки 2.9, 2.10, 2.11, - зазначається кількість
емітованих банком платіжних карток і розповсюджених ним платіжних
карток небанківських платіжних систем-нерезидентів за відповідними
типами фінансових операцій (картки тільки з функцією видачі
(внесення) готівки, картки з функцією платежів за товари (послуги)
і переказу коштів на інші рахунки та видачі (внесення) готівки,
картки тільки з функцією платежів без функції видачі готівки), за
якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні
дванадцять місяців. У цьому рядку не зазначаються платіжні картки,
які вийшли з ладу, термін дії яких закінчився, а також утрачені
платіжні картки. Сума даних рядків 2.9, 2.10, 2.11 має дорівнювати
даним рядка 2. Рядок 2.12 - зазначається кількість емітованих банком
платіжних карток з функцією електронних грошей, за якими була
здійснена хоча б одна видаткова операція за останні дванадцять
місяців, і не зазначаються платіжні картки, які вийшли з ладу,
термін дії яких закінчився, а також утрачені платіжні картки. Рядок 3 - зазначається загальна кількість банкоматів, що
обслуговують платіжні картки відповідних платіжних систем. Рядок 3.1 - зазначається кількість банкоматів, що мають
виключно функцію внесення готівки для її зарахування на відповідні
рахунки клієнтів. Рядок 3.2 - зазначається кількість банкоматів, що мають
виключно функцію видачі готівки з рахунків клієнтів; Рядок 3.3 - зазначається кількість банкоматів, що мають
функції внесення та видачі готівки на(з) відповідні(их)
рахунки(ів). Рядок 3.4 - зазначається кількість банкоматів, що мають
виключно функцію переказу коштів з рахунків клієнтів. Рядок 3.5 - зазначається кількість банкоматів, що мають
функцію внесення, видачі готівки та переказу коштів на (з)
відповідні(их) рахунки(ів). Рядок 4 - зазначається загальна кількість платіжних
терміналів та інших електронних пристроїв (надаються в розрізі
торговельних і банківських). Дані цього рядка є сумою даних
рядків 4.1, 4.2. Рядок 5 - зазначається загальна кількість імпринтерів
(надаються в розрізі торговельних і банківських). Дані цього рядка
є сумою даних рядків 5.1, 5.2. Рядки 4.1, 4.2, 5.1, 5.2 - зазначається кількість технічних
засобів, які обслуговуються банком на підставі відповідних
договорів з торговцями, а також власних платіжних пристроїв банку,
що обслуговують платіжні картки відповідних платіжних систем. Рядок 6 - зазначається загальна кількість емітованих
(розповсюджених) банком платіжних карток, термін дії яких не
закінчився. У цьому рядку не зазначаються платіжні картки, які
вийшли з ладу, термін дії яких закінчився, а також утрачені
платіжні картки. Рядок 7 - зазначається кількість торговців, які уклали
договори з еквайром або платіжною організацією платіжної системи
щодо їх обслуговування та виконання розрахунків з ними за
операції, які здійснені між торговцями і клієнтами з використанням
платіжних карток. Рядок 8 - зазначається кількість підприємств торгівлі та
сфери послуг, у яких установлено торговельні платіжні термінали,
імпринтери, та кількість магазинів електронної торгівлі
(комерції), через які держателі платіжних карток здійснюють оплату
вартості товарів та послуг. Рядок 8.1 - зазначається кількість магазинів роздрібної
торгівлі, універмагів, автомагазинів, автозаправних станцій тощо,
які здійснюють розрахунки за продані товари із застосуванням
платіжних карток. Рядок 8.2 - зазначається кількість магазинів електронної
торгівлі (комерції), які здійснюють розрахунки за продані товари
та послуги із застосуванням платіжних карток. Рядок 8.3 - зазначається кількість підприємств сфери послуг,
які здійснюють розрахунки за надані побутові послуги із
застосуванням платіжних карток (перукарні, лікарні, пункти
побутового прокату, станції технічного обслуговування та ремонту
автомобілів тощо). Рядок 8.4 - зазначається кількість туристичних і розважальних
закладів, які здійснюють розрахунки за надані послуги із
застосуванням платіжних карток (ресторани, готелі тощо). Сума даних рядків 8.1-8.4 має дорівнювати даним рядка 8.
{ Форма N 403 і Пояснення щодо заповнення форми N 403 в редакції
Постанови Національного банку N 179 ( z0635-06 ) від 15.05.2006,
із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку
N 466 ( z0031-07 ) від 19.12.2006, N 255 ( z0838-07 ) від
12.07.2007, N 188 ( z0669-08 ) від 27.06.2008, N 434 ( z1311-08 )
від 18.12.2008, N 313 ( z0536-09 ) від 28.05.2009, N 679
( z1176-09 ) від 17.11.2009, N 244 ( z0406-10 ) від 26.05.2010,
N 541 ( z1399-10 ) від 13.12.2010 }
Форма N 404 (річна)Подається електронною поштою
банками - юридичними особами
через Центральну
розрахункову палату
Департаменту платіжних
систем до 25 числа після
про збитки банку, держателів платіжних
карток і торговців через незаконні
дії/сумнівні операції з платіжними картками
за 20__ р.
_______________________________ ________________________
(назва банку - юридичної особи) (місцезнаходження банку)
(одиниці, копійки) ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ N | Типи | Збитки через |з них, за платіжними системами | з/п|незаконних| незаконні |--------------------------------------------------------------------------------------------------------| | дій/ | дії/сумнівні | Національна |одноемітентні | УкрКарт | MasterCard | VISA | Інші | небанківські | |сумнівних | операції з | система | (внутрішньо- | | | | банківські | платіжні | | операцій | платіжними | масових | банківські) | | | | платіжні | системи | | | картками | електронних | платіжні | | | | системи | (American | | | | платежів | системи | | | | |Express тощо) | | | | (НСМЕП) | | | | | | | | |-----------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------| | |кількість|сума |кількість|сума|кількість|сума|кількість|сума|кількість|сума|кількість|сума|кількість|сума|кількість|сума| | |випадків |збитків|випадків | |випадків | |випадків | |випадків | |випадків | |випадків | |випадків | | ---+----------+---------+-------+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | ---+----------+---------+-------+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----| 1 |За підро- | | | | | | | | | | | | | | | | | |бленими | | | | | | | | | | | | | | | | | |платіжними| | | | | | | | | | | | | | | | | |картками | | | | | | | | | | | | | | | | | ---+----------+---------+-------+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----| 2 |За втра- | | | | | | | | | | | | | | | | | |ченими/ | | | | | | | | | | | | | | | | | |викра- | | | | | | | | | | | | | | | | | |деними | | | | | | | | | | | | | | | | | |платіжними| | | | | | | | | | | | | | | | | |картками | | | | | | | | | | | | | | | | | ---+----------+---------+-------+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----| 3 |Без | | | | | | | | | | | | | | | | | |пред'я- | | | | | | | | | | | | | | | | | |влення | | | | | | | | | | | | | | | | | |картки | | | | | | | | | | | | | | | | | |(операції,| | | | | | | | | | | | | | | | | |які | | | | | | | | | | | | | | | | | |здійсню- | | | | | | | | | | | | | | | | | |ються | | | | | | | | | | | | | | | | | |через | | | | | | | | | | | | | | | | | |мережу | | | | | | | | | | | | | | | | | |Інтернет, | | | | | | | | | | | | | | | | | |телефон, | | | | | | | | | | | | | | | | | |факс, | | | | | | | | | | | | | | | | | |замовлення| | | | | | | | | | | | | | | | | |поштою | | | | | | | | | | | | | | | | | |тощо) | | | | | | | | | | | | | | | | | ---+----------+---------+-------+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----| 4 |За | | | | | | | | | | | | | | | | | |картками, | | | | | | | | | | | | | | | | | |які були | | | | | | | | | | | | | | | | | |надіслані | | | | | | | | | | | | | | | | | |емітентом | | | | | | | | | | | | | | | | | |поштою | | | | | | | | | | | | | | | | | |і не | | | | | | | | | | | | | | | | | |отримані | | | | | | | | | | | | | | | | | |держателем| | | | | | | | | | | | | | | | | ---+----------+---------+-------+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----| 5 |З викори- | | | | | | | | | | | | | | | | | |станням | | | | | | | | | | | | | | | | | |особистих | | | | | | | | | | | | | | | | | |даних | | | | | | | | | | | | | | | | | |клієнта | | | | | | | | | | | | | | | | | |(держателя| | | | | | | | | | | | | | | | | |картки) | | | | | | | | | | | | | | | | | |для | | | | | | | | | | | | | | | | | |відкриття | | | | | | | | | | | | | | | | | |банківсь- | | | | | | | | | | | | | | | | | |кого | | | | | | | | | | | | | | | | | |рахунку чи| | | | | | | | | | | | | | | | | |отримання | | | | | | | | | | | | | | | | | |доступу | | | | | | | | | | | | | | | | | |до рахунку| | | | | | | | | | | | | | | | | |за підро- | | | | | | | | | | | | | | | | | |бленими | | | | | | | | | | | | | | | | | |або | | | | | | | | | | | | | | | | | |викра- | | | | | | | | | | | | | | | | | |деними | | | | | | | | | | | | | | | | | |докуме- | | | | | | | | | | | | | | | | | |нтами | | | | | | | | | | | | | | | | | ---+----------+---------+-------+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----| 6 |Інші | | | | | | | | | | | | | | | | | ---+----------+---------+-------+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----| 7 |Усього | | | | | | | | | | | | | | | | | ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
"___" ___________20__ р.
___________________________________
(прізвище виконавця, номер телефону)
Керівник __________ ____________________(підпис) (прізвище, ініціали)
Головний бухгалтер ___________ ____________________(підпис) (прізвище, ініціали)
Пояснення щодо заповнення форми N 404
ДАНІпро збитки банку, держателів
платіжних карток і торговців
через незаконні дії/сумнівні
операції з платіжними картками
1. Звітність подається банками - юридичними особами, які є
членами платіжних систем.
2. У звіті надається інформація в розрізі платіжних систем
(груп платіжних систем) про кількість випадків і суми збитків
банку, держателів платіжних карток і торговців, яких обслуговує
банк відповідно до договору, через незаконні дії/сумнівні операції
з платіжними картками (далі - збитки через незаконні дії з
картками).
3. У формі зазначаються дані за звітний рік.
4. Опис параметрів заповнення форми. Колонка 3 - зазначається загальна кількість випадків збитків
через незаконні дії з картками за їх типами. Дані цієї колонки є
сумою даних колонок 5, 7, 9, 11, 13, 15, 17. Колонка 4 - зазначається загальна сума збитків через
незаконні дії з картками, що отримані за платіжними системами за
їх типами. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 6, 8, 10, 12,
14, 16, 18. Колонки 5, 7, 9, 11, 13, 15, 17 - зазначається кількість
випадків збитків через незаконні дії з картками за їх типами у
розрізі платіжних систем. Колонки 6, 8, 10, 12, 14, 16, 18 - зазначається сума збитків
через незаконні дії з картками за їх типами в розрізі платіжних
систем. Колонки 4, 6, 8, 10, 12, 14, 16, 18 - зазначається гривневий
еквівалент суми збитків через незаконні дії з картками, що
отримані в іноземній валюті, із перерахунку за офіційним курсом
гривні до іноземних валют, установленим Національним банком
України на звітну дату. Рядок 7 "Усього" - зазначаються загальна кількість випадків і
сума збитків унаслідок здійснення незаконних дій з картками і є
підсумком даних рядків 1 - 6.
{ Постанову доповнено формою N 404 і поясненням щодо її заповнення
згідно з Постановою Національного банку N 434 ( z1311-08 ) від
18.12.2008; із змінами, внесеними згідно з Постановою
Національного банку N 679 ( z1176-09 ) від 17.11.2009 }
Форма N 405 (квартальна)Подається електронною
поштою:
- банками - юридичними
особами, небанківськими
фінансовими установами,
національним оператором
поштового зв'язку через
Центральну розрахункову
палату Національного банку
України Департаменту
платіжних систем
до 10 числа місяця,
наступного за звітним
про перекази, що здійснені з використанням
міжнародних систем переказу коштів
за ____________ 20__ року
____________________ _______________________________(назва установи) (місцезнаходження установи)
------------------------------------------------------------------ Код | Код | Код країни |Кількість| Сума | міжнародної| валюти, |----------------------|переказів|переказів| системи | у якій | установи- | установи-| |(у сотих | переказу |здійснені|відправника|отримувача| | частках | коштів |перекази | | | | одиниць | | | | | | валюти) | -----------+---------+-----------+----------+---------+---------| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | -----------+---------+-----------+----------+---------+---------| | | | | | | -----------+---------+-----------+----------+---------+---------| | | | | | | -----------+---------+-----------+----------+---------+---------| | | | | | | -----------------------------------------------------------------
"__"__________ 20__ р. Керівник ________ __________(підпис) (прізвище,
ініціали) _______________________ Головний бухгалтер ________ __________
(прізвище виконавця, (підпис) (прізвище,номер телефону) ініціали)
Пояснення щодо заповнення форми N 405
Звіт про перекази, що здійснені з використаннямміжнародних систем переказу коштів
Звіт розроблений з метою контролю за переказами, що здійснені
юридичними особами з використанням міжнародних систем переказу
коштів. Звіт подається банками, небанківськими фінансовими
установами, які мають ліцензію спеціального уповноваженого органу
виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг на
здійснення переказу коштів, національним оператором поштового
зв'язку (далі - юридичні особи), що уклали договори з платіжними
організаціями міжнародних систем переказу коштів - нерезидентами
або уповноваженими ними установами-нерезидентами. Звіт містить дані про транскордонні та внутрішньодержавні
перекази, що здійснені юридичною особою, а також іншими
установами-резидентами, з якими ця юридична особа уклала договори
про участь у відповідній міжнародній системі переказу коштів. Дані про перекази, що здійснені в межах України, надає
юридична особа - відправник. У звіті зазначаються дані за звітний квартал. Опис параметрів заповнення форми. Колонка 1 - зазначається код міжнародної системи переказу
коштів - 2 знаки. Відповідає значенню параметра D060. Колонка 2 - зазначається цифровий код валюти, у якій
відправлено чи видано юридичною особою перекази, згідно з
Державним стандартом України ДСТУ ISO 4217-2000 "Коди для подання
валют і фондів", затвердженим наказом Державного комітету України
стандартизації, метрології та сертифікації від 28.01.2000 N 73 (зі
змінами) (kl_r030.dbf), - 3 знаки. Колонка 3 - зазначається цифровий код країни
установи-відправника згідно з Національним стандартом України
"Коди назв країн світу" (kl_k040.dbf) - 3 знаки. { Абзац дев'ятий
в редакції Постанови Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від
24.05.2011 } Колонка 4 - зазначається цифровий код країни
установи-отримувача згідно з Національним стандартом України "Коди
назв країн світу" (kl_k040.dbf) - 3 знаки. { Абзац десятий в
редакції Постанови Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від
24.05.2011 } Колонка 5 - зазначається кількість переказів, що здійснені
юридичною особою, а також іншими установами-резидентами, з якими
ця юридична особа уклала договори про участь у відповідній
міжнародній системі переказу коштів, - до 10 знаків. Колонка 6 - зазначається сума переказів, що здійснені
юридичною особою, а також іншими установами-резидентами, з якими
ця юридична особа уклала договори про участь у відповідній
міжнародній системі переказу коштів, у сотих частках одиниць
валюти без урахування суми комісійних - до 16 знаків. Якщо за звітний період переказів немає, юридична особа
заповнює колонку 1 згідно з договорами, укладеними з платіжними
організаціями міжнародних систем переказу коштів - нерезидентами
або уповноваженими ними установами-нерезидентами, у колонках 2-6
зазначаються нулі.
{ Постанову доповнено формою N 405 та поясненням щодо її
заповнення згідно з Постановою Національного банку N 415
( z1360-07 ) від 19.11.2007; із змінами, внесеними згідно з
Постановами Національного банку N 188 ( z0669-08 ) від 27.06.2008,
N 434 ( z1311-08 ) від 18.12.2008, N 313 ( z0536-09 ) від
28.05.2009, N 679 ( z1176-09 ) від 17.11.2009, N 541 ( z1399-10 )
від 13.12.2010, N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
Форма N 406 (квартальна)Подається електронною
поштою:
банками - юридичними
особами в обласному
розрізі через
Центральну розрахункову
палату
Національного банку України
Департаменту платіжних
систем
до 15 числа після звітного
про кількість програмно-технічних комплексів
самообслуговування (ПТКС), що належать банку на праві
власності або інших речових правах, та обсяги
переказів коштів, які здійснюються за їх допомогою
за станом на ________________ 20__ року
_____________________________________
(найменування банку - юридичної особи) _____________________________________(місцезнаходження банку)
(копійки) --------------------------------------------------------------------------- Назва показника | У тому числі | -------------------+------------------------------------------------------| загальна |загальна |банківські|депозитні | платіжні |термінали |інші ПТКС | кількість| сума | автомати |банкомати |термінали |самообслу-| | ПТКС |переказів|самообслу-| | | говування| | | коштів | говування| | | | | | через |----------+----------+----------+----------+----------| | ПТКС за |кіль-|сума|кіль-|сума|кіль-|сума|кіль-|сума|кіль-|сума| | звітний |кість| |кість| |кість| |кість| |кість| | | період | | | | | | | | | | | ---------+---------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | ---------+---------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----| | | | | | | | | | | | | ---------------------------------------------------------------------------
"___"_________ 20__ р. Керівник ________ ____________________(підпис) (прізвище, ініціали) _______________________ Начальник ___________________ ________ __________ (прізвище виконавця, (назва підрозділу - (підпис) (прізвище, номер телефону) виконавця звіту) ініціали)
{ Форма N 406 із змінами, внесеними згідно з Постановами
Національного банку N 313 ( z0536-09 ) від 28.05.2009, N 541
( z1399-10 ) від 13.12.2010, N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
Пояснення щодо заповнення форми N 406
Звіт про кількість програмно-технічних комплексівсамообслуговування (ПТКС), що належать банку на праві
власності або інших речових правах, та обсяги
переказів коштів, які здійснюються за їх допомогою
Звіт подається банками - юридичними особами з урахуванням
операцій, які здійснені за допомогою програмно-технічних
комплексів самообслуговування (далі - ПТКС), у розрізі областей. Звітність за формою за кожним банком надсилається Центральною
розрахунковою палатою відповідним територіальним управлінням
Національного банку України. Звіт складається на підставі даних, поданих банку
процесинговими центрами, та власної інформації, отриманої з
автоматизованих систем банку. У звітності не зазначаються показники щодо кількості ПТКС і
сум переказів коштів через них під час здійснення: операцій з видачі готівки; торговельних операцій з продажу попередньо оплачених послуг
[(карток поповнення рахунків мобільного зв'язку (ваучерів)] і
продажу товарів (кави, напоїв тощо), здійснених за допомогою ПТКС
(у тому числі платіжних терміналів, які розташовані в пунктах
продажу товарів та інших торгових точках). Банки подають звітність з нульовим показником, якщо за
будь-якими показниками немає звітних даних. Дані, у яких зазначається сума операцій, не містять суми
комісійних. Опис параметрів заповнення форми: Колонка 1 - зазначається загальна кількість ПТКС, що є
підсумком даних колонок 3, 5, 7, 9, 11. Колонка 2 - зазначається загальна сума переказів коштів, які
здійснені із застосуванням ПТКС за звітний період, що є підсумком
даних колонок 4, 6, 8, 10, 12. { Абзац одинадцятий в редакції
Постанови Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 } Колонка 3 - зазначається кількість задіяних банківських
автоматів самообслуговування. Колонка 4 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені
із застосуванням банківських автоматів самообслуговування. Колонка 5 - зазначається кількість задіяних депозитних
банкоматів. Колонка 6 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені
із застосуванням депозитних банкоматів. Колонка 7 - зазначається кількість задіяних платіжних
терміналів. Колонка 8 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені
із застосуванням платіжних терміналів. Колонка 9 - зазначається кількість задіяних терміналів
самообслуговування. Колонка 10 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені
із застосуванням терміналів самообслуговування. Колонка 11 - зазначається кількість задіяних інших ПТКС. Колонка 12 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені
із застосуванням інших ПТКС.
{ Постанову доповнено формою N 406 та поясненням щодо її
заповнення згідно з Постановою Національного банку N 188
( z0669-08 ) від 27.06.2008; із змінами, внесеними згідно з
Постановами Національного банку N 313 ( z0536-09 ) від 28.05.2009,
N 679 ( z1176-09 ) від 17.11.2009, N 162 ( z0699-11 ) від
24.05.2011 }
Форма N 407 (квартальна)Подається електронною
поштою:
банками - юридичними
особами в обласному
розрізі через
Центральну розрахункову
палату
Національного банку
України
Департаменту платіжних
систем
до 15 числа після
про кількість програмно-технічних комплексів
самообслуговування (ПТКС), що належать суб'єктам
господарювання, які уклали агентські договори
з банком, та обсяги переказів коштів,
що здійснюються за їх допомогою
за станом на ________________ 20__ року
______________________________________
(найменування банку - юридичної особи) ______________________________________(місцезнаходження банку)
(копійки) ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ N |Найменування| Код | Адреса | Номер | Назва показника | У тому числі | з/п| суб'єкта |суб'єкта|(місце- | і дата |--------------------| | | господарю- |господа-|знаход- |агентсь-| Усього | | |вання, який |рювання | ження/ | кого |--------------------+------------------------------------------------------| | | | | | |загальна | | | | | | | уклав | | місце |договору|кількість | сума |банківські|депозитні | платіжні |термінали |інші ПТКС| | агентський | | прожи- | | ПТКС, що |переказів| автомати |банкомати |термінали |самообслу-| | | договір | | вання) | | належать | коштів |самообслу-| | |говування | | | з банком | |суб'єкта| |суб'єктам | через |говування | | | | | | | |господа-| |господарю-| ПТКС |----------+----------+----------+----------+----------| | | |рювання | | вання | за |кіль-|сума|кіль-|сума|кіль-|сума|кіль-|сума|кіль-|сума| | | | | | | звітний |кість| |кість| |кість| |кість| |кість| | | | | | | | період | | | | | | | | | | | ---+------------+--------+--------+--------+----------+---------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | ---+------------+--------+--------+--------+----------+---------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----| | | | | | | | | | | | | | | | | | ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
"___"_________ 20__ р. Керівник ________ ____________________(підпис) (прізвище, ініціали) _______________________ Начальник ___________________ ________ __________ (прізвище виконавця, (назва підрозділу - (підпис) (прізвище, номер телефону) виконавця звіту) ініціали)
{ Форма N 407 із змінами, внесеними згідно з Постановами
Національного банку N 313 ( z0536-09 ) від 28.05.2009, N 541
( z1399-10 ) від 13.12.2010, N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
Пояснення щодо заповнення форми N 407
Звіт про кількість програмно-технічних комплексівсамообслуговування (ПТКС), що належать суб'єктам
господарювання, які уклали агентські договори
з банком, та обсяги переказів коштів,
що здійснюються за їх допомогою
Звіт подається банками - юридичними особами, які уклали
агентські договори з суб'єктами господарювання з урахуванням
операцій, що здійснені за допомогою програмно-технічних комплексів
самообслуговування (далі - ПТКС), у розрізі областей. Звітність за формою за кожним банком надсилається Центральною
розрахунковою палатою відповідним територіальним управлінням
Національного банку України. Звіт складається на підставі даних, поданих процесинговими
центрами, і власної інформації, отриманої з автоматизованих
систем. У звітності не зазначаються показники щодо кількості ПТКС і
сум переказів коштів через них під час здійснення: операцій з видачі готівки; торговельних операцій з продажу попередньо оплачених послуг
[(карток поповнення рахунків мобільного зв'язку (ваучерів)] і
продажу товарів (кави, напоїв тощо), здійснених за допомогою ПТКС
(у тому числі платіжних терміналів, які розташовані в пунктах
продажу товарів та інших торгових точках). Банки подають звітність з нульовим показником, якщо за
будь-якими показниками немає звітних даних. Дані, у яких зазначається сума операцій, не містять суми
комісійних. Опис параметрів заповнення форми: Колонка 2 - зазначається найменування суб'єкта
господарювання, який уклав агентський договір з банком. Колонка 3 - зазначається код за ЄДРПОУ - для юридичних осіб,
ідентифікаційний номер - для фізичних осіб - суб'єктів
господарювання, які уклали з банком агентський договір. Колонка 4 - зазначається адреса (місцезнаходження/місце
проживання) суб'єкта господарювання, який уклав з банком
агентський договір. Колонка 5 - зазначається номер і дата агентського договору,
який укладено з банком. Колонка 6 - зазначається загальна кількість ПТКС у розрізі
агентів, що є сумою даних колонок 8, 10, 12, 14, 16. Колонка 7 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені
із застосуванням ПТКС за звітний період, що є підсумком даних
колонок 9, 11, 13, 15, 17 у розрізі агентів. { Абзац п'ятнадцятий
в редакції Постанови Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від
24.05.2011 } Колонка 8 - зазначається кількість задіяних банківських
автоматів самообслуговування в розрізі агентів. Колонка 9 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені
із застосуванням банківських автоматів самообслуговування в
розрізі агентів. Колонка 10 - зазначається кількість депозитних банкоматів у
розрізі агентів. Колонка 11 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені
із застосуванням депозитних банкоматів у розрізі агентів. Колонка 12 - зазначається кількість задіяних платіжних
терміналів у розрізі агентів. Колонка 13 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені
із застосуванням платіжних терміналів у розрізі агентів. Колонка 14 - зазначається кількість задіяних терміналів
самообслуговування в розрізі агентів. Колонка 15 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені
із застосуванням терміналів самообслуговування в розрізі агентів. Колонка 16 - зазначається кількість задіяних інших ПТКС у
розрізі агентів. Колонка 17 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені
із застосуванням інших ПТКС у розрізі агентів.
{ Постанову доповнено формою N 407 та поясненням щодо її
заповнення згідно з Постановою Національного банку N 188
( z0669-08 ) від 27.06.2008; із змінами, внесеними згідно з
Постановами Національного банку N 313 ( z0536-09 ) від 28.05.2009,
N 679 ( z1176-09 ) від 17.11.2009, N 162 ( z0699-11 ) від
24.05.2011 }
Форма N 410(два рази на рік)
Подається електронною поштою
банками - юридичними особами
в обласному розрізі через
Центральну розрахункову
палату Департаменту
платіжних систем
до 15 лютого та до 15 липня
ЗВІТпро кількість клієнтів банків
та кількість відкритих клієнтами рахунків
за станом на 1 _______ 20__ року
___________________ ________________________(назва банку) (місцезнаходження банку)
(одиниці, копійки) ----------------------------------------------------------------------------------------------- N | Показники |Бюд- | Суб'єкти | Фізичні особи |Усього| з/п| |жетні| господарювання | | | | |уста-|------------------------------------------+--------------------| | | |нови |усього| у тому числі |усього| у тому числі| | | | | |-----------------------------------| |-------------| | | | | |небанківські|фізичні особи,| інші | |приватні|інші| | | | | | фінансові |зареєстровані | | |нотаріу-| | | | | | | установи |в Україні як | | | си та | | | | | | | |підприємці | | |адвокати| | | ---+--------------+-----+------+------------+--------------+-------+------+--------+----+------| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | ---+--------------+-----+------+------------+--------------+-------+------+--------+----+------| 1 |1. Кількість | | | | | | | | | | |клієнтів | | | | | | | | | | ---+--------------+-----+------+------------+--------------+-------+------+--------+----+------| 2 |1.1. Кількість| | | | | | | | | | |клієнтів, які | | | | | | | | | | |використовують| | | | | | | | | | |систему | | | | | | | | | | |дистанційного | | | | | | | | | | |обслуговування| | | | | | | | | | |рахунків | | | | | | | | | | ---+--------------+-----+------+------------+--------------+-------+------+--------+----+------| 3 |2. Кількість | | | | | | | | | | |відкритих | | | | | | | | | | |рахунків | | | | | | | | | | |клієнтів, у | | | | | | | | | | |тому числі: | | | | | | | | | | ---+--------------+-----+------+------------+--------------+-------+------+--------+----+------| 4 |2.1. Поточні | | | | | | | | | | |рахунки, у | | | | | | | | | | |тому числі: | | | | | | | | | | ---+--------------+-----+------+------------+--------------+-------+------+--------+----+------| 5 |2.1.1. | | | | | | | | | | |Рахунки, | | | | | | | | | | |операції | | | | | | | | | | |за якими | | | | | | | | | | |здійснюються | | | | | | | | | | |за допомогою | | | | | | | | | | |спеціальних | | | | | | | | | | |платіжних | | | | | | | | | | |засобів | | | | | | | | | | ---+--------------+-----+------+------------+--------------+-------+------+--------+----+------| 6 |2.1.2. | | | X | | | X | X | X | | |Розподільчі | | | | | | | | | | |рахунки | | | | | | | | | | ---+--------------+-----+------+------------+--------------+-------+------+--------+----+------| 7 |2.1.3. Рахунки| | | X | | | X | X | X | | |із спеціальним| | | | | | | | | | |режимом | | | | | | | | | | |використання | | | | | | | | | | |та рахунки, на| | | | | | | | | | |яких | | | | | | | | | | |обліковуються | | | | | | | | | | |цільові кошти | | | | | | | | | | ---+--------------+-----+------+------------+--------------+-------+------+--------+----+------| 8 |2.1.4. Рахунки| | | | | | X | X | X | | |клієнтів, що | | | | | | | | | | |обліковуються | | | | | | | | | | |за балансовим | | | | | | | | | | |рахунком 2606 | | | | | | | | | | ---+--------------+-----+------+------------+--------------+-------+------+--------+----+------| 9 |2.1.5. Інші | | | | | | | | | | |рахунки, | | | | | | | | | | |операції за | | | | | | | | | | |якими здійсню-| | | | | | | | | | |ються без | | | | | | | | | | |застосування | | | | | | | | | | |спеціальних | | | | | | | | | | |платіжних | | | | | | | | | | |засобів | | | | | | | | | | ---+--------------+-----+------+------------+--------------+-------+------+--------+----+------| 10 |2.2. Вкладні | | | | | | | | | | |(депозитні) | | | | | | | | | | |рахунки | | | | | | | | | | ---+--------------+-----+------+------------+--------------+-------+------+--------+----+------| 11 |2.2.1. | Х | Х | Х | Х | | | | | | |Пенсійні | | | | | | | | | | |депозитні | | | | | | | | | | |рахунки | | | | | | | | | | ---+--------------+-----+------+------------+--------------+-------+------+--------+----+------| 12 |3. Кількість | | | | | | | | | | |поточних та/ | | | | | | | | | | |або вкладних | | | | | | | | | | |(депозитних) | | | | | | | | | | |рахунків, | | | | | | | | | | |обслуговування| | | | | | | | | | |яких | | | | | | | | | | |здійснюється | | | | | | | | | | |дистанційно | | | | | | | | | | ---+--------------+-----+------+------------+--------------+-------+------+--------+----+------| 13 |4. Кількість | | | | | | | | | | |недіючих | | | | | | | | | | |рахунків | | | | | | | | | | |клієнтів | | | | | | | | | | ---+--------------+-----+------+------------+--------------+-------+------+--------+----+------| 14 |5. Сума | | | | | | | | | | |залишку коштів| | | | | | | | | | |за недіючими | | | | | | | | | | |рахунками | | | | | | | | | | ---+--------------+-----+------+------------+--------------+-------+------+--------+----+------| 15 |6. Кількість | | | | | | | | | | |поточних | | | | | | | | | | |рахунків, | | | | | | | | | | |облік коштів | | | | | | | | | | |за якими | | | | | | | | | | |здійснюється | | | | | | | | | | |в | | | | | | | | | | |національній | | | | | | | | | | |валюті | | | | | | | | | | ---+--------------+-----+------+------------+--------------+-------+------+--------+----+------| 16 |7. Кількість | | | | | | | | | | |поточних | | | | | | | | | | |рахунків, | | | | | | | | | | |облік коштів | | | | | | | | | | |за якими | | | | | | | | | | |здійснюється | | | | | | | | | | |в іноземній | | | | | | | | | | |валюті | | | | | | | | | | ---+--------------+-----+------+------------+--------------+-------+------+--------+----+------| 17 |8. Кількість | | | | | | | | | | |вкладних | | | | | | | | | | |(депозитних) | | | | | | | | | | |рахунків, | | | | | | | | | | |облік коштів | | | | | | | | | | |за якими | | | | | | | | | | |здійснюється | | | | | | | | | | |в | | | | | | | | | | |національній | | | | | | | | | | |валюті | | | | | | | | | | ---+--------------+-----+------+------------+--------------+-------+------+--------+----+------| 18 |9. Кількість | | | | | | | | | | |вкладних | | | | | | | | | | |(депозитних) | | | | | | | | | | |рахунків, | | | | | | | | | | |облік коштів | | | | | | | | | | |за якими | | | | | | | | | | |здійснюється | | | | | | | | | | |в іноземній | | | | | | | | | | |валюті | | | | | | | | | | ------------------------------------------------------------------------------------------------
X - позиції не заповнюються.
"___"____________ 20__ р. Керівник ________ ____________________ (підпис) (прізвище, ініціали)
_________________________ Головний бухгалтер ________ ____________________ (прізвище виконавця, (підпис) (прізвище, ініціали) номер телефону)
{ Форма N 410 із змінами, внесеними згідно з Постановами
Національного банку N 466 ( z0031-07 ) від 19.12.2006, N 188
( z0669-08 ) від 27.06.2008, N 679 ( z1176-09 ) від 17.11.2009,
N 244 ( z0406-10 ) від 26.05.2010, N 541 ( z1399-10 ) від
13.12.2010, N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
Пояснення щодо заповнення форми N 410
Звіт про кількість клієнтів банківта кількість відкритих клієнтами рахунків
1. Звіт містить інформацію про кількість клієнтів - юридичних
та фізичних осіб (резидентів та нерезидентів), що відкрили поточні
та/або вкладні (депозитні) рахунки на відповідних балансових
рахунках у банках України та кількість відкритих ними рахунків.
2. Звіт складається за такими видами клієнтів банку: 1 вид - бюджетні установи; 2 вид - суб'єкти господарювання - небанківські фінансові
установи; 3 вид - суб'єкти господарювання - фізичні особи,
зареєстровані в Україні як підприємці; 4 вид - інші суб'єкти господарювання, у тому числі юридичні
особи, які мають рахунки для обліку коштів бюджету та фондів
загальнообов'язкового державного соціального страхування; 5 вид - фізичні особи - приватні нотаріуси та адвокати; 6 вид - інші фізичні особи.
3. Дані про кількість відкритих поточних та вкладних
(депозитних) рахунків клієнтів формуються за книгою відкритих
рахунків клієнтів за станом на 1 січня та на 1 липня.
4. У рядку 1 у відповідних колонках зазначається кількість
клієнтів, що відкрили поточні та/або вкладні (депозитні) рахунки в
банку.
5. У рядку 2 у відповідних колонках зазначається кількість
клієнтів, що мають поточні та/або вкладні (депозитні) рахунки,
обслуговування яких здійснюється дистанційно (за допомогою систем
"клієнт-банк", "клієнт-Інтернет-банк", "телефонний банкінг"
тощо) без застосування спеціальних платіжних засобів.
6. У рядку 5 у відповідних колонках зазначається кількість
поточних рахунків, операції за якими здійснюються за допомогою
спеціального платіжного засобу (платіжної картки, мобільного
платіжного інструменту, іншого платіжного інструменту, що
виконують функцію засобу ідентифікації, за допомогою якого
держатель цього інструменту здійснює платіжні операції з
рахунку).
7. У рядку 6 у відповідних колонках зазначається кількість
розподільчих рахунків, відкритих за заявами клієнтів, на
балансовому рахунку 2603 (2603/2 - "розподільчі рахунки, відкриті
за заявами клієнтів").
8. У рядку 7 у відповідних колонках зазначається кількість
відкритих поточних рахунків із спеціальним режимом використання
відповідно до законів України та рішень Кабінету Міністрів
України, а також рахунків, на яких обліковуються цільові кошти.
9. У рядку 11 у відповідних колонках зазначається кількість
пенсійних депозитних рахунків - вкладних (депозитних) рахунків,
відкритих фізичними особами відповідно до Закону України "Про
недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ) для накопичення
заощаджень на виплату пенсії.
10. У рядку 13 у відповідних колонках зазначається кількість
недіючих рахунків клієнтів, облік коштів за якими було перенесено
на балансовий рахунок 2903 (2903/1 - "недіючі рахунки").
11. У рядку 14 зазначається сума залишку коштів за рахунком
2903 в частині недіючих рахунків клієнтів (2903/1 - "недіючі
рахунки").
12. У колонці 9 зазначається кількість клієнтів - адвокатів і
приватних нотаріусів та кількість рахунків, відкритих ними у
порядку, установленому пунктом 4.5 Інструкції про порядок
відкриття, використання і закриття рахунків у національній та
іноземних валютах, яка затверджена постановою Правління
Національного банку України від 12.11.2003 N 492 ( z1172-03 ) та
зареєстрована в Міністерстві юстиції України 17.12.2003 за
N 1172/8493.
13. Дані колонки 11 у рядках з 1 до 18 є сумою даних колонок
3, 4 і 8. Дані колонки 4 у рядках з 1 до 18 є сумою даних колонок
5-7. Дані колонки 8 у рядках з 1 до 18 є сумою даних колонок 9 і
10.
14. Кількість рахунків, відкритих клієнтами на відповідних
балансових рахунках, визначається за таким розрахунком:
---------------------------------------------------------------------------------------------- N | Показники |Бюджетні| Суб'єкти | Фізичні особи | з/п| |установи| господарювання | | | | |--------------------------------------+-----------------------| | | |усього| у тому числі: |усього| у тому числі: | | | | |-------------------------------| |----------------| | | | |небан- |фізичні особи,| інші | |приватні| інші | | | | |ківські |зареєстровані | | |нотарі- | | | | | |фінансові|в Україні як | | |уси та | | | | | |установи |підприємці | | |адвокати| | ---+----------------+--------+------+---------+--------------+------+------+--------+-------| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | ---+----------------+--------+------+---------+--------------+------+------+--------+-------| 1 |2. Кількість | Сума | Сума | Сума | Сума рядків | Сума | Сума | Сума | Сума | |відкритих | рядків |рядків| рядків | 2 і 8 |рядків|рядків| рядків | рядків| |рахунків | 2 і 8 |2 і 8 | 2 і 8 | |2 і 8 | 2 і 8| 2 і 8 | 2 і 8| |клієнтів, | | | | | | | | | |у тому числі: | | | | | | | | | ---+----------------+--------+------+---------+--------------+------+------+--------+-------| 2 |2.1. Поточні | Сума | Сума | Сума | Сума рядків | Сума | Сума| Сума | Сума| |рахунки, | рядків |рядків| рядків | з 3 до 7 |рядків|рядків| рядків | рядків| |у тому числі: |з 3 до 7| з 3 | з 3 до 7| | з 3 |з 3 до| з 3 до | з 3 до| | | | до 7 | | | до 7 | 7 | 7 | 7 | ---+----------------+--------+------+---------+--------------+------+------+--------+-------| 3 |2.1.1. Рахунки, |2513, |2655, | 2655, | 2605, | 2605,| 2625 | 2625 | 2625 | |операції за |2520, |2605, | 2650/9 | 2600/4,6 |2600/ | | | | |якими |2530, |2600/ | | |4,6, | | | | |здійснюються |2531, |4,6, | | |2531, | | | | |за допомогою |2541, |2531, | | |2541, | | | | |спеціальних |2542, |2541, | | |2542, | | | | |платіжних |2553, |2542, | | |2560, | | | | |засобів |2555, |2560, | | |2561, | | | | | |2560, |2561, | | |2562 | | | | | |2561, |2562, | | | | | | | | |2562, |2650/9| | | | | | | | |2570, | | | | | | | | | |2572 | | | | | | | | ---+----------------+--------+------+---------+--------------+------+------+--------+-------| 4 |2.1.2. | 2603/2 |2603/2| Х | 2603/2 |2603/2| Х | Х | Х | |Розподільчі | | | | | | | | | |рахунки* | | | | | | | | | ---+----------------+--------+------+---------+--------------+------+------+--------+-------| 5 |2.1.3. Рахунки | 2512, | 2604,| Х | 2604 | 2604,| Х | Х | Х | |із спеціальним | 2523, | 2512,| | | 2512,| | | | |режимом | 2544, | 2544,| | | 2544,| | | | |використання | 2545, | 2545,| | | 2545,| | | | |та рахунки, на | 2565, | 2565 | | | 2565 | | | | |яких | 2571 | | | | | | | | |обліковуються | | | | | | | | | |цільові кошти | | | | | | | | | ---+----------------+--------+------+---------+--------------+------+------+--------+-------| 6 |2.1.4. Рахунки | 2606 | 2606 | 2606 | 2606 | 2606 | Х | Х | Х | |клієнтів, що | | | | | | | | | |обліковуються | | | | | | | | | |за балансовим | | | | | | | | | |рахунком 2606 | | | | | | | | | ---+----------------+--------+------+---------+--------------+------+------+--------+-------| 7 |2.1.5. Інші | 2513, | 2600/| 2650/9 | 2600/4,6 | 2600/|2620/9| 2620/9 | 2620/9| |поточні | 2520, |4,6, | | | 4,6, | | | | |рахунки | 2530, | 2531,| | | 2531,| | | | |операції за | 2531, | 2541,| | | 2541,| | | | |якими | 2541, | 2542,| | | 2542,| | | | |здійснюються без| 2542, | 2560,| | | 2560,| | | | |застосування | 2553, | 2561,| | | 2561,| | | | |спеціальних | 2555, | 2562,| | | 2562 | | | | |платіжних | 2560, |2650/9| | | | | | | |засобів** | 2561, | | | | | | | | | | 2562, | | | | | | | | | | 2570, | | | | | | | | | | 2572 | | | | | | | | ---+----------------+--------+------+---------+--------------+------+------+--------+-------| 8 |2.2. Вкладні | 2525, | 2600/| 2650/1, | 2600/7, | 2600/| 2620/| 2620/1,|2620/1,| |(депозитні) | 2546 |7, | 2651, | 2610, 2615 | 7, | 1, | 2630, | 2630, | |рахунки** | | 2610,| 2652 | | 2610,| 2630,| 2635 | 2635 | | | | 2615,| | | 2615 | 2635 | | | | | | 2650/| | | | | | | | | | 1, | | | | | | | | | | 2651,| | | | | | | | | | 2652 | | | | | | | ---+----------------+--------+------+---------+--------------+------+------+--------+-------| 9 |2.2.1. Пенсійні | Х | Х | Х | 2600/7, | Х |2620 |2620/1, |2620/1,| |депозитні | | | | 2610, 2615 | | /1, | 2630, |2630, | |рахунки*** | | | | | |2630, | 2635 |2635 | | | | | | | |2635 | | | ---+----------------+--------+------+---------+--------------+------+------+--------+-------| 10 |3. Кількість | **** | ****| **** | **** | ****| ****| **** | **** | |поточних та/або | | | | | | | | | |вкладних | | | | | | | | | |(депозитних) | | | | | | | | | |рахунків, | | | | | | | | | |обслуговування | | | | | | | | | |яких | | | | | | | | | |здійснюється | | | | | | | | | |дистанційно | | | | | | | | | ---+----------------+--------+------+---------+--------------+------+------+--------+-------| 11 |4. Кількість | 2903/1 |2903/1| 2903/1 | 2903/1 | 903/1|2903/1| 2903/1 | 2903/1| |недіючих | | | | | | | | | |рахунків***** | | | | | | | | | ---+----------------+--------+------+---------+--------------+------+------+--------+-------| 12 |5. Кількість | ****** |******| ****** | ****** |******|******| ******| ******| |поточних | | | | | | | | | |рахунків, | | | | | | | | | |облік коштів | | | | | | | | | |за якими | | | | | | | | | |здійснюється | | | | | | | | | |в національній | | | | | | | | | |валюті | | | | | | | | | ---+----------------+--------+------+---------+--------------+------+------+--------+-------| 13 |6. Кількість | ****** |******| ****** | ****** |******|******| ******| ******| |поточних | | | | | | | | | |рахунків, | | | | | | | | | |облік коштів | | | | | | | | | |за якими | | | | | | | | | |здійснюється | | | | | | | | | |в іноземній | | | | | | | | | |валюті | | | | | | | | | ---+----------------+--------+------+---------+--------------+------+------+--------+-------| 14 |7. Кількість | *******|*******| *******| ******* |*******|*******|*******|*******| |вкладних | | | | | | | | | |(депозитних) | | | | | | | | | |рахунків, | | | | | | | | | |облік коштів | | | | | | | | | |за якими | | | | | | | | | |здійснюється | | | | | | | | | |в національній | | | | | | | | | |валюті | | | | | | | | | ---+----------------+--------+------+---------+--------------+------+------+--------+-------| 15 |8. Кількість |******* |*******| *******| ******* |*******|*******|*******|*******| |вкладних | | | | | | | | | |(депозитних) | | | | | | | | | |рахунків, | | | | | | | | | |облік коштів | | | | | | | | | |за якими | | | | | | | | | |здійснюється | | | | | | | | | |в іноземній | | | | | | | | | |валюті | | | | | | | | | ---------------------------------------------------------------------------------------------
--------------- * 2603/2 - розподільчі рахунки, відкриті за заявами клієнтів,
2603/9 - інші рахунки; ** 2600/4,6 - поточні рахунки суб'єктів господарювання; 2600/7 - вкладні (депозитні) рахунки, за якими
обліковуються кошти, розміщені суб'єктами господарювання за
договором банківського вкладу на вимогу; 2650/9 - поточні рахунки небанківських фінансових установ; 2650/1 - вкладні (депозитні) рахунки, за якими обліковуються
кошти, розміщені небанківськими фінансовими установами за
договором банківського вкладу на вимогу; 2620/9 - поточні рахунки фізичних осіб; 2620/1 - вкладні (депозитні) рахунки, за якими обліковуються
кошти, розміщені фізичними особами за договором банківського
вкладу на вимогу; *** Зазначається кількість пенсійних депозитних
рахунків - вкладних (депозитних) рахунків, відкритих банками
фізичним особам з урахуванням вимог Закону України "Про недержавне
пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ) для накопичення заощаджень на
виплату пенсії; **** Зазначається кількість рахунків, ведення яких
здійснюється за допомогою систем дистанційного обслуговування (без
застосування спеціальних платіжних засобів), з числа поточних
та/або вкладних (депозитних) рахунків, що відкриті за балансовими
рахунками, зазначеними в рядках 3-8 у відповідній колонці; ***** 2903/1 - недіючі рахунки, 2903/9 - інші рахунки; ****** Зазначається кількість поточних рахунків, облік коштів
за якими здійснюється в національній або іноземній валюті за
балансовими рахунками, зазначеними в рядках 3-7 у відповідній
колонці. Сума даних рядків 12 та 13 дорівнює даним рядка 2; ******* Зазначається кількість вкладних (депозитних)
рахунків, облік коштів за якими здійснюється в національній або
іноземній валюті за балансовими рахунками, зазначеними в рядку 8 у
відповідній колонці. Сума даних рядків 14 та 15 дорівнює даним
рядка 8.
{ Правила доповнено формою N 410 і поясненням щодо її заповнення
згідно з Постановою Національного банку N 22 ( z0114-06 ) від
27.01.2006, із змінами, внесеними згідно з Постановами
Національного банку N 466 ( z0031-07 ) від 19.12.2006, N 188
( z0669-08 ) від 27.06.2008, N 679 ( z1176-09 ) від 17.11.2009,
N 244 ( z0406-10 ) від 26.05.2010, N 541 ( z1399-10 ) від
13.12.2010, N 541 ( z1399-10 ) від 13.12.2010 }
Форма N 500 (квартальна)Надсилається поштою:
- позичальником
уповноваженому банку
до 7 числа після звітного
кварталу;
- уповноваженим банком
Департаменту аналізу
та прогнозування
грошово-кредитного ринку
до 15 числа після
про окремий зовнішній державний борг
та приватний борг, що гарантований державою
за_______________ квартал 20__ року
Розділ 1.Опис умов угоди
про одержання гарантованого кредиту
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 1. Банк, який подає звіт | 2. Номер боргу | 2а. Номер боргового зобов'язання | -------------------------------------+-------------------------------------------------------------------------| 3. Назва позичальника | 12. Найменування кредитора | 12а. Гарант кредитора | -------------------------------------+-------------------------------------------------------------------------| 4. Тип позичальника: | 13. Країна кредитора | (відзначити потрібне) | | 1. Центральний уряд |-------------------------------------------------------------------------| 2. Центральний банк | 14. Тип кредитора: (відзначити потрібне) | 3. Місцеві органи державного | 1. Експортер | управління | 2. Комерційний банк або інша фінансова установа | 4. Державна корпорація | 3. Міжнародна організація | 5. Спільне підприємство | 4. Уряд або державна установа | 6. Приватне підприємство | 5. Облігаційна позика | 7. Інше | 6. Націоналізація | -------------------------------------+-------------------------------------------------------------------------| 5. Найменування гаранта | 15. Дата прийняття боргового зобов'язання | |-------------------------------------------------------------------------| -------------------------------------| 16. Сума боргового зобов'язання | 6. Фінансується з бюджету | _________________, у тому числі: | так ні | 1. _________ реорганізація прострочення за амортизаційними платежами | -------------------------------------| 2. _________ реорганізація прострочення за процентними платежами | 7. Сектор економіки та мета | 3. _________ реорганізація амортизаційних платежів | -------------------------------------| 4. _________ реорганізація процентних платежів | 8. Тип угоди: (відзначити потрібне) | 5. _________ реорганізація короткострокового боргу | 0. Звичайна позика | 6. _________ реорганізація приватного негарантованого боргу | 1. Рефінансування боргу |-------------------------------------------------------------------------| 2. Реорганізація боргу | 17. Назва іноземної валюти, у якій: 1. подано звіт_______________ | 3. Інше (зазначити в пункті 22) | 2. погашається борг _________ | ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------| 9. Амортизаційні платежі: | 18. Тип обчислення процентних платежів: | 1. Графік платежів: | 1. Безпроцентна позика | 1.1. Рівні суми | 2. Процентні платежі приписуються до основної суми боргу | 1.2. Ануітет | 3. Фіксована процентна ставка (ставки) | 1.3. Одноразова плата | 4. Плаваюча процентна ставка (ставки) | 1.4. Інше (зазначити графік у розділі 1А) | 5. Інше (заповнити в розділі 1А) | 2. Погашення здійснюється | Для плаваючої ставки зазначити базу її обчислення: | (відзначити потрібне): | 6. I база _________________ | у рахунок загальної суми кредитного | 7. II база _________________ | зобов'язання; |------------------------------------------------------------| окремо за кожним траншем | 19. Процентна ставка/маржа: | 3. Якщо погашення проводиться окремо | 1. I фіксована ставка ____________% | за кожним траншем: | 2. I маржа ____________% | а) період часу (у місяцях) між одержанням | 3. II фіксована ставка ____________% | кожної частини кредиту та першим | 4. II маржа ____________% | амортизаційним платежем____________; |------------------------------------------------------------| б) кількість амортизаційних платежів за | 20. Термін процентних платежів: | кожним траншем одержувача | 1. Перший ______________ | кредиту__________________ | 2. Останній ______________ | --------------------------------------------------| 3. Кількість платежів за рік _____________ | 10. Дати амортизаційних платежів: | 4. Для підпунктів 3, 4 пункту 19 зазначити дати, на які | 1. Перший________ 2. Останній_________ | набирає чинності друга ставка/маржа__________ | 3. Кількість платежів за рік_______________ |------------------------------------------------------------| --------------------------------------------------| 21. Інші збори за зобов'язаннями (ставка, %) ________ | 11. Період консолідації | | з__________ до ___________ |------------------------------------------------------------| (зазначити суми реорганізацій за кожний рік | 22. Примітка | у колонці 3 розділу 1А) | | ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Розділ 1А. Графік розподілення кредитута амортизаційних і процентних платежів
за окремим зовнішнім державним боргом
та приватним боргом, що гарантований державою
-------------------------------------------------------------------- 1. Назва банку, який подає звіт | 2. Номер боргу | ------------------------------------------------------------------| 3. Валюта, у якій подається звіт | 4. Вид подання звіту: | | А. Первісний Б. Повторний | -------------------------------------------------------------------
-------------------------------------------------------------------- Дата | Обсяг реорганізованих | Наступні платежі | --------------| боргових платежів |---------------------------| Місяць | Рік | | Амортизаційні | Процентні | --------+-----+-----------------------+---------------+-----------| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | --------+-----+-----------------------+---------------+-----------| | | | | | --------+-----+-----------------------+---------------+-----------| | | | | | --------+-----+-----------------------+---------------+-----------| | | | | | --------+-----+-----------------------+---------------+-----------| | | | | | -------------------------------------------------------------------
Примітка._____________________________________________
"___"__________20__ р. Керівник ________ ___________(підпис) (прізвище,
ініціали)
____________________ Головний бухгалтер ________ ___________
(прізвище виконавця, (підпис) (прізвище,
номер телефону) ініціали)
{ Форма № 500 із змінами, внесеними згідно з Постановою
Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
Пояснення щодо заповнення форми N 500
Звітпро окремий зовнішній державний борг
та приватний борг, що гарантований державою
Система звітності боржників (СЗБ) Світового банку передбачає
подання звіту за всією довгостроковою зовнішньою заборгованістю,
тобто за заборгованістю резидентів України перед нерезидентами (у
тому числі країнами СНД) з первісним або продовженим строком
погашення боргу понад один рік.
Строк погашення боргу - проміжок часу між датою підписання
кредитної угоди (дата прийняття боргового зобов'язання) і датою
внесення останнього платежу за боргом.
Інформація має надаватися за всією довгостроковою
заборгованістю незалежно від засобу платежу, уключаючи дані за
позиками, що сплачуються у валюті України або товарами чи
послугами за кожним залученим кредитом окремо.
Зовнішній довгостроковий борг поділяється на: державний і приватний борг, що гарантований державою; приватний борг, що негарантований державою.
Звіт з інформацією про нові боргові зобов'язання за кожним
індивідуальним державним боргом та за приватним боргом, що
гарантований державою, подається позичальником щокварталу поштою
уповноваженому банку, який здійснює обслуговування зазначеного
іноземного кредиту, до 7 числа місяця, наступного за звітним
кварталом. Уповноважений банк після перевірки правильності
інформації подає звіт Департаменту аналізу та прогнозування
грошово-кредитного ринку Національного банку України до 15 числа
місяця, наступного за звітним кварталом. Якщо уповноважений банк
сам є позичальником іноземного кредиту, то він також подає окремий
звіт за цим кредитом до Національного банку України у визначений
строк.
Опис параметрів заповнення форми.
Розділ 1. Опис умов угоди про одержання гарантованого
кредиту.
Пункт 2 заповнюється Національним банком України.
Пункт 2а - зазначається номер індивідуального боргового
зобов'язання, наданий під час укладання угоди.
Пункт 3 - зазначається фактичний позичальник, а якщо позика
надана більше ніж одному позичальнику - усі фактичні позичальники,
тобто установи, які несуть відповідальність за погашення боргу та
сплату процентів за ним. Уряд України слід зазначати лише в тому
разі, якщо позичальником є Уряд України і борг погашається за
рахунок коштів державного бюджету.
Пункт 4 - зазначається тип позичальника згідно з наведеною в
цьому пункті класифікацією. Треба звернути увагу на те, що спільні
підприємства, зазначені в підпункті 5, - це підприємства із
змішаною формою власності, у яких державі належить більше ніж 50%,
але менше ніж 100% власності. Якщо частка держави становить 50%
або менше, то підприємство є приватним, а якщо 100%, то державним.
Пункт 5 - зазначається гарант - уряд.
Пункт 6 - зазначається, чи погашатимуться борг і проценти за
ним з бюджету або з інших джерел.
Пункт 7 - зазначається мета позики (наприклад, фінансування
певного проекту, оплата імпорту, рефінансування всього зовнішнього
боргу або його частини). Якщо позика призначена для фінансування
певного проекту, то слід назвати цей проект та галузь, до якої він
належить.
Пункт 8 - зазначається тип угоди. 0. Звичайна позика - більшість кредитних угод належить до
звичайних і стосується однієї позики. 1. Рефінансування боргу - до цієї категорії належать лише
угоди про добровільне рефінансування боргу, тобто про надання (на
більш вигідних для боржника умовах) нової позики для погашення
невиплаченої частини кредиту, наданого раніше. 2. Реорганізація боргу - метою таких угод є зняття з
позичальника зобов'язання погашати прострочені або майбутні
платежі згідно з первісним графіком. Реорганізація може охоплювати
прострочені амортизаційні (тобто платежі за основною сумою боргу)
або процентні платежі; поточні або майбутні платежі в рахунок
обслуговування боргу; короткостроковий борг; приватний
негарантований борг. Звіт про угоду про нове фінансування, яке є
складовою частиною договору про реорганізацію старого боргу, має
складатися в тому самому порядку, що і звіт про звичайну позику.
Копії угод про реорганізацію слід додавати до звітів.
Пункт 9 - зазначається, яким чином сплачується борг: рівними
частками, ануітетом чи одноразово. В іншому разі потрібно
заповнити розділ 1А.
Якщо амортизаційні платежі здійснюються, виходячи із
загальної суми боргового зобов'язання, то підпункт 3 не
заповнюється. Якщо кредит поділено на кілька частин (траншів) з
різними графіками амортизаційних платежів, то потрібно заповнити
обидві частини підпункту 3.
Пункт 10 - зазначаються дати першого й останнього
амортизаційних платежів та кількість платежів на рік.
Пункт 11 - надається інформація лише в тому разі, якщо кредит
надано на реорганізацію старого боргу. Потрібно зазначити
початкову та кінцеву дати періоду консолідації. Слід також
заповнити розділ 1А, зазначивши в ньому нові терміни та суми
переглянутих платежів за кожним роком.
Пункт 12 - зазначається точна назва кредитора.
Пункт 12а - якщо є гарант кредитора, то потрібно зазначити
гаранта - державну установу країни-кредитора.
Пункт 13 - зазначається країна місцезнаходження кредитора.
Якщо, наприклад, позика одержана від відділення японського банку в
Англії, то потрібно зазначити Англію, а не Японію. Якщо позика
одержана від кредиторів із більше ніж однієї країни, то потрібно
зазначити "група кредиторів". Якщо кредитором є офіційна
міжнародна організація, то потрібно зазначити її, а не країну, у
якій перебуває її штаб-квартира.
Пункт 14 - зазначається тип кредитора згідно з наведеною в
цьому пункті класифікацією. 1. Експортер - зазначається лише в тому разі, якщо кредит
надано безпосередньо експортером. 2. Комерційний банк або інша фінансова установа - до таких
установ належать усі комерційні банки, незалежно від того,
державні вони чи ні, а також інші фінансові установи (фінансові,
страхові компанії, торговельні банки тощо). Слід враховувати
асиметрію під час розподілу комерційних банків за категоріями: як
боржники комерційні банки, що належать державі, уключаються до
державного сектору, а як кредитори всі комерційні банки вважаються
приватними, незалежно від того, перебувають вони в державній або в
приватній власності. У пункті 22 потрібно зазначити, надано кредит
однією установою чи кількома. Однак і в цьому разі звіт за таким
кредитом має подаватися як за індивідуальною позикою. 3. Міжнародні організації - зазначаються лише офіційні
міждержавні організації. Усі позики приватних фінансових закладів
ураховуються в підпункті 2. 4. Уряд або державна установа - центральні та місцеві органи
влади, центральні банки (але не комерційні, що є державною
власністю) та державні підприємства. 5. Облігаційна позика - це всі облігаційні випуски. 6. Націоналізація - зазначаються облігації або інші боргові
зобов'язання, що видані безпосередньо колишнім власникам
націоналізованої власності. Дані про позики, одержані від інших
кредиторів з метою сплати компенсації колишнім власникам
націоналізованої власності, не повинні включатися до цього
підпункту.
Пункт 15 - датою прийняття боргового зобов'язання є день
підписання кредитної угоди; у разі облігаційної позики - день
випуску облігацій.
Пункт 16 - зазначається сума боргового зобов'язання. Якщо
кредит надається постачальником, сума боргового зобов'язання
дорівнює тій частині суми контракту, що фінансується кредитом. Як
правило, це буде вартість поставок за мінусом усіх здійснених
покупцем платежів готівкою (авансовим платежем, передоплатою,
чеком тощо). У разі облігаційної позики сума боргового
зобов'язання дорівнюватиме номінальній вартості позики, уключаючи
комісійні платежі за її розміщення або знижки. До суми
зобов'язання не включаються майбутні процентні платежі.
У разі позики на реорганізацію старого боргу в підпунктах 1 -
6 зазначити частини загальної суми реорганізації.
У пункті 16, а також в інших пунктах, у яких надається
інформація про обсяг фінансових ресурсів, їх потрібно зазначати в
тисячах одиниць валюти, за винятком японської єни, якщо обсяги
зазначаються в мільйонах.
Пункт 17 - валюта, у якій подано звіт (як правило, це валюта
платежу за боргом), зазначається в підпункті 1. Якщо борг
сплачується товарами, що постачаються, то слід зазначити це в
підпункті 2 і в пункті 22 дати пояснення, яким чином визначається
ціна товару. Якщо боргове зобов'язання виражено в одній валюті,
але угода передбачає індексацію боргових платежів за курсом іншої
валюти або за ціною товару (з метою захисту кредитора від
знецінення валюти кредитування), то умови індексації мають бути
зазначені в пункті 22.
Пункт 18 - зазначається тип процентних платежів згідно з
наведеною в цьому пункті класифікацією.
Пункт 19 - якщо позика одержана за умови виплати процентів за
однією або двома фіксованими ставками протягом терміну позики, то
слід зазначити ставки в підпунктах 1 та 3. Якщо кількість значень
ставки більше двох, то слід зазначити їх у пункті 22.
Якщо позика має плаваючу процентну ставку з одним або двома
значеннями маржі, то зазначити їх у підпунктах 2 та 4. Якщо
кількість значень маржі більше двох, то слід зазначити їх у
пункті 22.
Пункт 20 - зазначається місяць і рік першого й останнього
платежів за процентами. У разі використання кількох значень
процентної ставки або маржі - зазначити дату, починаючи з якої
проценти сплачуються за другою процентною ставкою або
використовується друге значення маржі.
Пункт 21 - якщо на невикористану частину кредиту
нараховується збір, то слід зазначити його щорічний розмір. Якщо
за кредитом нараховуються інші комісійні збори, то слід зазначити
їх обсяг, а в пункті 22 пояснити їх характер. У поняття
банківських комісійних зборів включаються: збір, стягнений з
позичальника під час оформлення кредиту; збір, одержаний провідним
банком - менеджером банківського синдикату; збір, одержаний
банками - учасниками синдикату; гонорар за послуги юристів;
реєстраційний збір та інші, що сплачуються боржником.
Розділ 1А. Графік розподілення кредитута амортизаційних і процентних платежів
за окремим зовнішнім державним боргом
та приватним боргом, що гарантований державою.
Цей розділ використовується для: звіту про багаторічні угоди
щодо реорганізації зовнішнього боргу, якщо загальний обсяг
реорганізації розподілений на суми за роками; звіту про майбутні
амортизаційні та процентні платежі (колонки 4 і 5) за всіма
кредитами, за якими заповнені підпункт 1.4 пункту 9 та підпункт 5
пункту 18 розділу 1.
Цей розділ заповнюється, якщо в графік обслуговування боргу
внесені суттєві зміни, а також він використовується для звіту про
майбутні платежі з обслуговування боргу, якщо вони включені до
угоди про реорганізацію заборгованості, відображеної в розділі 1.
Пункт 2 - зазначається такий самий номер, який був наданий
цьому кредиту в пункті 2а розділу 1.
Пункт 3 - назва іноземної валюти має збігатися з назвою, що
зазначена за цим кредитом у підпункті 1 пункту 17 розділу 1.
Пункт 4 - якщо графік погашення за розділом 1А подається
вперше, то потрібно зробити відмітку "первісний"; якщо цей розділ
замінює раніше поданий, то зробити відмітку "повторний".
Колонки 1 і 2 - зазначаються дати (місяць, рік), коли: набирає чинності угода про реорганізацію платежів з
обслуговування боргу, зазначеного в колонці 3; настає термін здійснення амортизаційних і процентних
платежів, зазначених у колонках 4 і 5.
Колонка 3 - зазначається обсяг майбутніх платежів з
обслуговування боргу, які реорганізовуються в терміни, зазначені в
колонках 1 і 2. Сума обсягів у колонці 3 має дорівнювати сумі,
зазначеній у пункті 16 розділу 1.
Колонка 4 - заповнюється тільки в разі нерегулярного
виконання графіка платежів з обслуговування боргу, тобто якщо є
відмітка в підпункті 1.4 пункту 9 розділу 1. Слід зазначити обсяги
амортизаційних платежів, які мають бути здійснені в строки,
зазначені в колонках 1 і 2. Сума платежів, зазначених у колонці 4,
має дорівнювати сумі, зазначеній у пункті 16 розділу 1. Якщо
неможливо відобразити окремо обсяг амортизаційних і процентних
платежів (як передбачено в підпункті 2 пункту 18 розділу 1), то в
цю колонку слід унести загальну суму платежів з обслуговування
боргу, а колонку 5 не заповнювати.
Колонка 5 - заповнюється у разі, якщо процентні платежі не
обчислені окремо і сплачуються за залишком заборгованості (тобто,
якщо є відмітка в підпункті 5 пункту 18) за ставкою (ставками),
зазначеною в пунктах 18 і 19 розділу 1. Зазначити проценти та інші
комісійні збори, що підлягають сплаті в строки, зазначені в
колонках 1 і 2.
Примітка. У разі потреби додаткові роз'яснення подаються в
примітці.
{ Пояснення щодо заповнення форми № 500 із змінами, внесеними
згідно з Постановою Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від
24.05.2011 }Форма N 501 (річна)
Надсилається поштою:
- позичальником
уповноваженому банку
до 15 січня;
- уповноваженим банком
Департаменту аналізу
та прогнозування
грошово-кредитного ринку
про стан окремого зовнішнього державного боргу та
приватного боргу, що гарантований державою,
за ____________ рік
______________________ ____________________________ (назва позичальника) (назва банку, що подає звіт)
(обсяг - у тисячах одиниць валюти,японські єни - у мільйонах одиниць валюти) ------------------------------------------------------------------------------------ Пункт | Назва | Показники відповідно до номера боргу | -------+------------------------------------+--------------------------------------| 02 | Номер боргу | | | | | -------+------------------------------------+---------+---------+---------+--------| 03 | Валюта, у якій подається звіт | | | | | -------+------------------------------------+---------+---------+---------+--------| 010 | Борг за розподіленою і непогашеною | | | | | | частиною кредиту | | | | | -------+------------------------------------+---------+---------+---------+--------| 100 | Нерозподілена сума кредиту | | | | | -------+------------------------------------+---------+---------+---------+--------| 200 | Прострочені амортизаційні платежі | | | | | -------+------------------------------------+---------+---------+---------+--------| 300 | Прострочені процентні платежі | | | | | -------+------------------------------------+---------+---------+---------+--------| 400 | Сума боргового зобов'язання за | | | | | | угодою, укладеною у звітному році | | | | | -------+------------------------------------+---------+---------+---------+--------| 500 | Обсяг розподілу кредиту | | | | | -------+------------------------------------+---------+---------+---------+--------| 600 | Анулювання нерозподіленої суми | | | | | | кредиту | | | | | -------+------------------------------------+---------+---------+---------+--------| 700 | Списання непогашеної суми боргу | | | | | -------+------------------------------------+---------+---------+---------+--------| 800 | Амортизаційні платежі | | | | | -------+------------------------------------+---------+---------+---------+--------| 900 | Процентні платежі | | | | | -------+------------------------------------+---------+---------+---------+--------| 01R | Реорганізація непогашеної частини | | | | | | боргу | | | | | -------+------------------------------------+---------+---------+---------+--------| 20R | Реорганізація прострочених | | | | | | амортизаційних платежів | | | | | -------+------------------------------------+---------+---------+---------+--------| 30R | Реорганізація прострочених | | | | | | процентних платежів | | | | | -------+------------------------------------+---------+---------+---------+--------| 80R | Реорганізація амортизаційних | | | | | | платежів | | | | | -------+------------------------------------+---------+---------+---------+--------| 90R | Реорганізація процентних платежів | | | | | -------+------------------------------------+---------+---------+---------+--------| 20W | Списання прострочених | | | | | | амортизаційних платежів | | | | | -------+------------------------------------+---------+---------+---------+--------| 30W | Списання прострочених процентних | | | | | | платежів | | | | | -------+------------------------------------+---------+---------+---------+--------| 80W | Списання амортизаційних платежів | | | | | -------+------------------------------------+---------+---------+---------+--------| 90W | Списання процентних платежів | | | | | -------+------------------------------------+---------+---------+---------+--------| 40R | Сума боргу, що консолідується у | | | | | | разі реорганізації | | | | | -------+------------------------------------+---------+---------+---------+--------| 50R | Сума боргу, що реорганізовується | | | | | -------+------------------------------------+---------+---------+---------+--------| 10R | Сума боргу, що не реорганізовується| | | | | ------------------------------------------------------------------------------------
"___"__________20__ р. Керівник ________ ___________(підпис) (прізвище,
ініціали)
____________________ Головний бухгалтер ________ ___________
(прізвище виконавця, (підпис) (прізвище,
номер телефону) ініціали)
{ Форма № 501 із змінами, внесеними згідно з Постановою
Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
Пояснення щодо заповнення форми N 501
Звітпро стан окремого зовнішнього державного боргу
та приватного боргу, що гарантований державою
Звіт відповідно до вимог Системи звітності боржників
Світового банку містить інформацію про фактичні операції з
обслуговування зовнішнього державного та приватного, гарантованого
державою, довгострокового боргу за звітний рік.
Дані за цією формою подаються позичальником уповноваженому
банку, що здійснює обслуговування кредиту, до 15 січня.
Уповноважений банк після перевірки правильності інформації в
поданому звіті відповідно до проведених за валютним рахунком
клієнта операцій з обслуговування кредиту подає звіт Департаменту
аналізу та прогнозування грошово-кредитного ринку Національного
банку України до 31 січня. Якщо уповноважений банк сам є
позичальником іноземного кредиту, то він також подає окремий звіт
за цим кредитом до Національного банку України в установлений
строк.
Опис параметрів заповнення форми.
Пункт 02 заповнюється Національним банком України.
Пункт 03 - зазначається валюта, у якій подається звіт. Вона
має збігатися з валютою, зазначеною в підпункті 1 пункту 17
розділу 1 форми N 500. Суми зазначаються в тисячах, а якщо валюта
зазначається в японських єнах, - у мільйонах одиниць валюти.
Пункт 010 - зазначається сума фактичної заборгованості на
кінець звітного періоду (без процентних платежів). За облігаціями
зазначається їх номінальна вартість. Ця сума має містити
прострочені амортизаційні платежі, якщо такі є (пункт 200). За
винятком позик, за якими звіт за формою подається вперше, сума,
зазначена в пункті 010, має пов'язуватися із сумою, зазначеною в
цьому пункті у звіті за минулий рік таким чином:
------------------------------------------------------------------ пункт 010 = пункт 010 попереднього звіту + пункт 500 - | - пункт 800 - пункт 01R - пункт 80R - пункт 20R - пункт 80W - | - пункт 20W | -----------------------------------------------------------------
Якщо інформація про позику надається не в тій валюті, у якій
вона сплачується, то арифметичної рівності досягнуто не буде.
Пункт 100 - зазначається частина суми боргового зобов'язання
(зазначеного у формі N 500), яка ще не розподілена кредитором на
кінець звітного року. Залишок дорівнюватиме сумі боргового
зобов'язання за вирахуванням одержаного за рік кредиту та сум
анульованого кредиту. За винятком позик, за якими звіт подається
вперше, сума, що зазначена в пункті 100, має пов'язуватися із
сумою, зазначеною в цьому пункті у звіті за минулий рік таким
чином:
------------------------------------------------------------------ пункт 100 = пункт 100 попереднього звіту + пункт 400 | (тільки сума додаткових зобов'язань) - пункт 500 - пункт 600 | -----------------------------------------------------------------
Пункт 200 - зазначається сума амортизаційних платежів, яка
підлягала сплаті, але фактично не сплачена на кінець звітного
року. Прострочену суму амортизаційних платежів не слід віднімати
від суми, зазначеної в пункті 010.
Сума прострочених амортизаційних платежів розраховується
таким чином:
------------------------------------------------------------------ пункт 200 = пункт 200 попереднього звіту + амортизаційні | платежі, що мали бути сплачені у звітному році, але не були | сплачені - пункт 20R - пункт 20W | -----------------------------------------------------------------
Пункт 300 - зазначається сума процентних платежів, яка
підлягала сплаті, але фактично не була сплачена на кінець звітного
року, у тому числі процентні платежі на прострочені амортизаційні,
процентні, комісійні та інші платежі.
Сума прострочених процентних платежів розраховується таким
чином:
------------------------------------------------------------------ пункт 300 = пункт 300 попереднього звіту + процентні, | комісійні та інші платежі, що мали бути сплачені у звітному | році, але не були сплачені, - пункт 30R - пункт 30W | -----------------------------------------------------------------
Пункт 400 - зазначається сума боргового зобов'язання,
прийнятого у звітному періоді (за новим кредитом), яка була
зазначена в пункті 16 форми N 500. У звіти за наступні роки ця
сума боргового зобов'язання вже не вноситься. Проте потрібно
зазначати будь-які додаткові зобов'язання, що прийняті за тими
кредитними угодами, за якими звіти вже надавались у попередні
роки. До суми зобов'язання не включаються майбутні процентні
платежі.
Пункт 500 - зазначається фактично одержана сума кредиту за
рік. Якщо (наприклад, у випадку з облігаційними позиками) ця сума
відрізняється від номінальної суми боргу, то потрібно пояснити
причину цієї різниці в примітці.
Пункт 600 - зазначається анульований кредитором
нерозподілений залишок кредиту. У деяких випадках обсяг кредитного
зобов'язання зменшується кредитором (найчастіше це виникає в разі
експортного кредиту, якщо сума кредитного зобов'язання залежить
від вартості експортного контракту). У разі анулювання кредиту
зазначається сума, на яку зменшився нерозподілений залишок
кредиту.
Пункт 700 - зазначається списана сума боргу за вже одержаним,
але ще не погашеним кредитом. Списання боргу - це зменшення обсягу
накопиченого боргу, що проводиться в односторонньому порядку
кредитором лише у разі, якщо боржник утратив платоспроможність і
не може дотримуватися раніше погодженого графіка погашення боргу.
Якщо списання відбулося, то треба зазначити суму, на яку зменшився
борг за розподіленим, але ще не погашеним кредитом.
Пункт 800 - зазначається сума здійснених платежів за основною
сумою боргу (без процентних платежів) за минулий рік. Якщо
викуповуються облігації, а боргове зобов'язання погашається за
ціною, яка відрізняється від номінальної, то потрібно зазначити
фактично сплачену суму, а в примітці - номінальну суму
амортизаційних платежів.
Пункт 900 - зазначається сума процентних платежів, зборів за
нерозподіленим залишком кредиту, фіксованих і комісійних зборів та
інших аналогічних платежів, що здійснені боржником протягом року.
Усі інші пункти стосуються тільки реорганізованих позик.
Пункт 01R - зазначається непогашена сума боргу, що
реорганізована протягом звітного року (лише у разі, якщо
реорганізована загальна сума боргу за розподіленою і непогашеною
частиною боргу).
Пункт 20R - зазначається сума прострочених амортизаційних
платежів, яка утворилася на кінець року, що передував звітному, та
реорганізована протягом звітного року.
Пункт 30R - зазначається сума прострочених процентних
платежів, яка утворилася на кінець року, що передував звітному, та
реорганізована протягом звітного року.
Пункт 80R - зазначається сума амортизаційних платежів, які
слід було здійснити в поточному році, але які були реорганізовані.
Пункт 90R - зазначається сума процентних платежів, які слід
було здійснити в поточному році, але які були реорганізовані.
Пункт 20W - зазначається сума прострочених амортизаційних
платежів, яка утворилася на кінець року, що передував звітному, і
списана протягом звітного року (тобто сума, яку кредитор простив
позичальнику і від сплати якої його звільнив).
Пункт 30W - зазначається сума прострочених процентних
платежів, яка утворилася на кінець року, що передував звітному, і
була списана протягом звітного року (тобто сума, яку кредитор
простив позичальнику і від сплати якої його звільнив).
Пункт 80W - зазначається сума амортизаційних платежів, що
мала бути сплачена протягом звітного року і яка була списана
(тобто сума, яку кредитор простив позичальнику і від сплати якої
його звільнив).
Пункт 90W - зазначається сума процентних платежів, що мала
бути сплачена протягом звітного року і яка була списана (тобто
сума, яку кредитор простив позичальнику і від сплати якої його
звільнив).
Пункт 40R - зазначається сума боргу, що утворилася на час
підписання угоди про реорганізацію і обумовлюється в цій угоді.
Пункт 50R - зазначається сума боргу, що реорганізовується.
Пункт 10R - зазначається сума боргу, що не реорганізовується.
------------------------------------------------------------------ пункт 10R = пункт 40R - пункт 50R, або пункт 10R = пункт 10R| попереднього звіту - пункт 50R | -----------------------------------------------------------------
{ Пояснення щодо заповнення форми N 501 із змінами, внесеними
згідно з Постановою Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від
24.05.2011 }
Форма N 502 (місячна)Подається електронною
поштою:
- банками - юридичними
особами в розрізі
відокремлених
підрозділів банку
територіальним управлінням
Національного банку України
до 11 числа після звітного
періоду;
- територіальними
управліннями Національного
банку України через
Центральну розрахункову
палату Департаменту
аналізу та
прогнозування
грошово-кредитного ринку
до 14 числа після звітного
та обсяги здійснених операцій
в іноземній валюті за зовнішньою заборгованістю
перед нерезидентами
___________________________ __________________________
(код та найменування банку) (місцезнаходження банку)
__________________________(код валюти) (в одиницях валюти)
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| N з/п| Вид | Вид | Сума | Планові обсяги операцій на поточний рік | Обсяги операцій на рік, наступний за поточним роком |усього|у тому числі| При- | |запозичення |заборго- |заборгованості| | | | достроково | мітки| | |ваності |на звітну дату| | | | | | | | |--------------+----------------------------------------------------------------------------------------------+----------------------------------------------------------------------------------------------| | | | | | |зага-| у т.ч. |січень|лютий|березень|квітень|травень|червень|липень|серпень|вересень|жовтень|листопад|грудень|січень|лютий|березень|квітень|травень|червень|липень|серпень|вересень|жовтень|листопад|грудень| | | | | | |льна |простро-| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | чена | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| A | B | C | D | E | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 1 |Державний | Усього | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |сектор: |---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| |гарантований|основна | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |державою | сума | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |борг |---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| | |процентні| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платежі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 2 |Банківський | Разом | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |сектор | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 2.1 |Коротко- | Усього | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |строкові | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |кредити, | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |отримані | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |банками, | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | у тому | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | числі: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 2.1.1|від | основна | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |материнських| сума | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |банків |---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| | |процентні| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платежі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 2.1.2|від інших | основна | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |банків або | сума | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |фінансових |---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| |установ |процентні| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платежі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 2.2 |Інші | Усього | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |коротко- |---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| |строкові | основна | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |кредити, | сума | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |отримані |---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| |банками |процентні| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платежі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 2.3 |Розміщені | Усього | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |коротко- |---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| |строкові | основна | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |боргові | сума | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |цінні папери|---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| | |процентні| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платежі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 2.4 |Довго- | Усього | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |строкові | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |кредити, | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |отримані | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |банками, | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | у тому | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | числі: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 2.4.1|від | основна | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |материнських| сума | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |банків |---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| | |процентні| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платежі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 2.4.2|від інших | основна | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |банків або | сума | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |фінансових |---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| |установ |процентні| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платежі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 2.5 |Інші довго- | Усього | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |строкові |---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| |кредити, | основна | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |отримані | сума | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |банками |---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| | |процентні| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платежі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 2.6 |Розміщені | Усього | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |довго- | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |строкові | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |боргові | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |цінні | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |папери, | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | у тому | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | числі: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 2.6.1|євро- | основна | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |облігації | сума | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| | |процентні| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платежі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 2.6.2|Інші довго- |основна | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |строкові |сума | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |боргові |---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| |цінні папери|процентні| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |платежі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 2.7 |Залучені | Усього | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |депозити з | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |урахуванням | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |субордино- | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ваного | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |боргу | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |(коротко- | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |та | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |довгостро- | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |кові), | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |------------+---------| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |з яких |основна | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |субордино- | сума | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ваний борг |---------| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |у формі |процентні| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |депозиту, | платежі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |у тому | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |числі: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 2.7.1|міжбан- | основна | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ківські | сума | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |депозити, |---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| |уключаючи |процентні| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |субордино- | платежі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ваний | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |борг у | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |формі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |депозиту | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 2.7.2|депозити від| основна | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |юридичних | сума | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |осіб, |---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| |уключаючи |процентні| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |субордино- | платежі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ваний | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |борг у | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |формі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |депозиту | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 2.7.3|депозити | основна | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |від | сума | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |фізичних |---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| |осіб, |процентні| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |уключаючи | платежі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |субордино- | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ваний | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |борг у | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |формі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |депозиту | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 3 |Інші сектори| Разом | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |(юридичні | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |особи, що не| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |є банками, | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |та фізичні | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |особи) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 3.1 |Коротко- | Усього | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |строкові | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |кредити | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |від прямого | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |інвестора, | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | у тому | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | числі: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 3.1.1|від | основна | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |материнських| сума | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |компаній |---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| | |процентні| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платежі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 3.1.2|від інших | основна | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |прямих | сума | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |інвесторів |---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| | |процентні| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платежі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 3.2 |Інші | Усього | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |коротко- |---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| |строкові | основна | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |кредити | сума | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| | |процентні| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платежі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 3.3 |Розміщені | Усього | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |коротко- |---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| |строкові | основна | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |боргові | сума | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |цінні папери|---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| | |процентні| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платежі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 3.4 |Довгостро- | Усього | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |кові кредити| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |від прямого | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |інвестора, | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | у тому | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | числі: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 3.4.1|від | основна | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |материнських| сума | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |компаній |---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| | |процентні| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платежі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 3.4.2|від інших | основна | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |прямих | сума | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |інвесторів |---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| | |процентні| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платежі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 3.5 |Інші | Усього | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |довго- |---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| |строкові | основна | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |кредити | сума | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| | |процентні| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платежі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 3.6 |Розміщені | Усього | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |боргові | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |цінні папери| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |з терміном | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |погашення | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |понад 1 рік,| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | у тому | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | числі: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 3.6.1|євро- | основна | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |облігації | сума | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| | |процентні| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платежі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 3.6.2|інші довго- | основна | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |строкові | сума | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |боргові |---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| |цінні папери|процентні| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | платежі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 4 |Інші | Разом | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |операції | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |банків, | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |на підставі | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |яких | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |виникають | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |строкові | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |зобов'язання| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |перед | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |нерези- | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |дентами | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 4.1 |Зобов'язання| Усього | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |за | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |банківськими| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |гарантіями | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 4.2 |Зобов'язання| Усього | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |за | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |операціями з| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |вико- | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ристанням | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |акредитивної| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |форми | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |розрахунків,| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | у тому | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | числі: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 4.2.1|за | Усього | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |зовнішньо- | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |економічними| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |операціями | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 4.2.2|за іншими | Усього | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |операціями | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 4.3 |Дивіденди за| Усього | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |акціями та | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |інші | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |нарахування | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |за цінними | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |паперами з | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |нефіксованим| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |прибутком | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 4.4 |Зобов'язання| Усього | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |за | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |деривативами| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| 4.5 |Зобов'язання| Усього | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |за іншими | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |строковими | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |фінансовими | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |інструмента-| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ми | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------------+---------+-----+--------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------+-----+--------+-------+-------+-------+------+-------+--------+-------+--------+-------+------|------------|------| |У цілому | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
"___" ________ 20__ р. Керівник ________ _____________________(підпис) (прізвище, ініціали)
____________________ Головний бухгалтер __________ ____________
(прізвище виконавця, (підпис) (прізвище,
номер телефону) ініціали)
{ Розділ 2 доповнено формою N 502 згідно з Постановою
Національного банку N 204 ( z0402-09 ) від 09.04.2009; в редакції
Постанови Національного банку N 679 ( z1176-09 ) від 17.11.2009,
із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку
N 541 ( z1399-10 ) від 13.12.2010, N 162 ( z0699-11 ) від
24.05.2011 }
Пояснення щодо заповнення форми N 502
Платіжний календар та обсяги здійснених операційв іноземній валюті за зовнішньою заборгованістю
перед нерезидентами Назва пояснення щодо заповнення форми N 502 в редакції
Постанови Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
1. Звіт запроваджується на період фінансової кризи з метою
отримання інформації для здійснення контролю за купленою банком
іноземною валютою на цільовому валютному аукціоні, для
забезпечення платежів за зовнішніми борговими зобов'язаннями,
уключеними до Платіжного календаря. Звіт подається банками в разі наявності строкової
заборгованості банку та/або його клієнтів перед нерезидентами за
операціями, пов'язаними з рухом капіталу, та за іншими строковими
зобов'язаннями в іноземній валюті. У звіті відображається інформація про суму строкової
заборгованості на звітну дату, планові (на поточний рік) і
прогнозні (на рік, наступний за поточним) платежі за строковою
заборгованістю в іноземній валюті перед нерезидентами згідно з
умовами укладених з ними договорів. У кожному плановому (прогнозному) періоді зазначається
визначена згідно з умовами договору сума коштів для виконання
зобов'язань перед нерезидентами. Прострочена заборгованість,
дострокове погашення, майбутні надходження та нарахування на них
до планових (прогнозних) платежів не включаються. Клієнти банку у формі та строк, що визначені банком,
зобов'язані надавати інформацію для своєчасного складання звіту за
зобов'язаннями, розрахунок за якими планується здійснити через цей
банк. Надання інформації клієнтом до кількох банків за одними й
тими самими сумами заборгованості не допускається. 2. Для складання цього звіту вживається термін
"єврооблігації" в такому значенні: єврооблігації - залучені кредити, що рефінансуються за
рахунок випуску боргових цінних паперів на міжнародних фондових
ринках. Інші терміни, які використовуються у формі та поясненні щодо
її заповнення, використовуються в значеннях згідно із
законодавством України та міжнародними стандартами. 3. Інформація у звіті надається консолідовано за видом
запозичення. Інформація про операції, строк виконання яких не перевищує
31 день, у звіті не відображається (у тому числі депозити
овернайт, операції на умовах спот тощо). До операцій з погашення заборгованості включаються лише
строкові платежі (обумовлені договором платежі, строк виконання
яких за станом на звітну дату ще не настав). Розмір строкових
платежів визначається згідно з умовами договору в розрахунку на
суму фактичного надходження. Дострокове погашення заборгованості
та погашення простроченої заборгованості до планових (прогнозних)
платежів не включаються. Інформація про планові (прогнозні) платежі на поточний
календарний рік та на рік, наступний за поточним роком, надається
за кожний місяць, починаючи з місяця, наступного за звітною датою.
Якщо інформація про планові платежі у звіті за місяць, що передує
звітній даті, з будь-яких причин зазнала змін, то під час надання
інформації за станом на звітну дату слід унести відповідні зміни і
подати необхідні пояснення. В інших випадках дані за періоди, що
минули, не заповнюються. Якщо умовами договору передбачено використання плаваючої
процентної ставки, для розрахунку процентних платежів
використовується ставка, яка діяла на звітну дату. Інформація за кредитами, залученими від нерезидентів, у звіті
відображається з даних форм N 503 "Звіт про залучення та
обслуговування кредиту за договором з нерезидентом" та N 504
"Прогноз операцій з одержання та обслуговування іноземного
довгострокового кредиту". 4. Опис параметрів заповнення форми: Рядок 1 "Державний сектор: гарантований державою борг
(Усього)" - у колонках D-26 зазначається загальна сума даних
рядків 1 "Державний сектор: гарантований державою борг (основна
сума)" та 1 "Державний сектор: гарантований державою борг
(процентні платежі)". Рядки 1, 2.1.1, 2.1.2, 2.2, 2.4.1, 2.4.2, 2.5, 2.6.1, 3.1.1,
3.1.2, 3.2, 3.4.1, 3.4.2, 3.5, 3.6.1 за основною сумою: у колонці D - зазначається заборгованість за основною сумою
боргу за станом на звітну дату, що відповідає даним рядка 18
форми N 503 "Звіт про залучення та обслуговування кредиту за
договором з нерезидентом"; у колонці E - зазначається прострочена заборгованість за
основною сумою боргу за станом на звітну дату, що відповідає даним
рядка 18.1 форми N 503 "Звіт про залучення та обслуговування
кредиту за договором з нерезидентом"; у колонках 1-26 - зазначаються планові (прогнозні) обсяги
операцій на поточний рік та на рік, наступний за поточним роком,
за основною сумою боргу, що відповідають даним колонки Б
форми N 504 "Прогноз операцій з одержання та обслуговування
кредиту за договором з нерезидентом". Рядки 1, 2.1.1, 2.1.2, 2.2, 2.4.1, 2.4.2, 2.5, 2.6.1, 3.1.1,
3.1.2, 3.2, 3.4.1, 3.4.2, 3.5, 3.6.1 за процентними платежами: у колонках D,E - зазначається заборгованість за процентними
платежами за станом на звітну дату, що відповідає даним суми
рядків 19, 20, 21 форми N 503 "Звіт про залучення та
обслуговування кредиту за договором з нерезидентом"; у колонках 1-26 - зазначаються планові (прогнозні) обсяги
операцій на поточний рік та на рік, наступний за поточним роком,
за заборгованістю за процентними платежами, що відповідають даним
колонки В форми N 504 "Прогноз операцій з одержання та
обслуговування кредиту за договором з нерезидентом". Рядок 2 "Банківський сектор" - у колонках D-26 зазначається
загальна сума даних рядків 2.1 "Короткострокові кредити, отримані
банками", 2.2 "Інші короткострокові кредити (Усього)",
2.3 "Розміщені короткострокові боргові цінні папери (Усього)",
2.4 "Довгострокові кредити, отримані банками (Усього)", 2.5 "Інші
довгострокові кредити, отримані банками (Усього)", 2.6 "Розміщені
довгострокові боргові цінні папери (Усього)" та 2.7 "Залучені
депозити з урахуванням субординованого боргу (коротко- та
довгострокові) (Усього)". Рядок 2.1 "Короткострокові кредити, отримані банками" - у
колонках D-26 зазначається загальна сума даних рядків 2.1.1
та 2.1.2. Рядок 2.2 "Інші короткострокові кредити, отримані банками
(Усього)" - у колонках D-26 зазначається загальна сума даних
рядків 2.2 "Інші короткострокові кредити, отримані банками
(основна сума)" та 2.2 "Інші короткострокові кредити, отримані
банками (процентні платежі)". Рядки 2.3, 2.6.2, 2.7.1 - 2.7.3, 3.3, 3.6.2, 4.1, 4.2.1-4.5
заповнюються за цифровими кодами запозичення (3 знаки). Банківський сектор: 230 - розміщені короткострокові боргові цінні папери; 262 - інші довгострокові боргові цінні папери (крім
єврооблігацій); 271 - залучені міжбанківські депозити (коротко- та
довгострокові); 272 - залучені депозити від юридичних осіб (коротко- та
довгострокові); 273 - залучені депозити від фізичних осіб (коротко- та
довгострокові). Інші позичальники (юридичні особи, що не є банками, та
фізичні особи): 330 - розміщені короткострокові боргові цінні папери; 362 - інші розміщені довгострокові боргові цінні папери (крім
єврооблігацій). Інші операції банків, на підставі яких виникають строкові
зобов'язання перед нерезидентами: 410 - зобов'язання за банківськими гарантіями. За цим кодом
відображаються гарантії, за якими від нерезидента отримано вимогу
про її виплату (строк виконання є визначеним). Зобов'язання за
гарантіями за кредитними операціями до звіту не включаються; 421 - зобов'язання за операціями з використанням акредитивної
форми розрахунків за зовнішньоекономічними операціями; 422 - зобов'язання за операціями з використанням акредитивної
форми розрахунків за іншими операціями. У разі заповнення даних з
кодом 422 у колонці 25 надається інформація про вид
заборгованості, за якою відкрито акредитив. Інформація за кодами акредитивних операцій 421 та 422
відображається згідно з термінами розрахунків за умовами укладених
договорів. Зобов'язання за резервними акредитивами можуть відображатись
як зобов'язання за банківськими гарантіями (код 410) або як
зобов'язання за акредитивами (коди 421 та 422); 430 - дивіденди за акціями та інші нарахування за цінними
паперами з нефіксованим прибутком; 440 - зобов'язання за деривативами. Операції з конвертації
валюти не включаються; 450 - зобов'язання за іншими строковими фінансовими
інструментами (крім тих, які зазначені в інших рядках звіту). У
разі використання зазначеного коду в колонці 25 одночасно
надається інформація про вид заборгованості, за якою планується
погашення. Рядок 2.4 "Довгострокові кредити, отримані банками" - у
колонках D-26 зазначається загальна сума даних рядків 2.4.1
та 2.4.2. Рядок 2.6 "Розміщені довгострокові боргові цінні папери" - у
колонках D-26 зазначається загальна сума даних рядків 2.6.1
та 2.6.2. Рядок 2.7 "Залучені депозити з урахуванням субординованого
боргу (коротко- та довгострокові)" - у колонках D-26 зазначається
загальна сума даних рядків 2.7.1, 2.7.2 та 2.7.3. Рядок 2.7" з яких субординований борг у формі депозиту"
заповнюється за цифровим кодом мети запозичення 279 - залучений
субординований борг у формі депозиту. Рядок 3 "Інші сектори (юридичні особи, що не є банками, та
фізичні особи)" - у колонках D-26 зазначається загальна сума
даних рядків 3.1 "Короткострокові кредити від прямого інвестора",
3.2 "Інші короткострокові кредити (Усього)", 3.3 "Розміщені
короткострокові боргові цінні папери (Усього)", 3.4 "Довгострокові
кредити від прямого інвестора (Усього)", 3.5 "Інші довгострокові
кредити (Усього)" та 3.6 "Розміщені боргові цінні папери з
терміном погашення понад 1 рік (Усього)". Рядок 3.1 "Короткострокові кредити від прямого інвестора" - у
колонках D-26 зазначається загальна сума даних рядків 3.1.1 та
3.1.2. Рядок 3.4 "Довгострокові кредити від прямого інвестора" - у
колонках D-26 зазначається загальна сума даних рядків 3.4.1
та 3.4.2. Рядок 3.6 "Розміщені боргові цінні папери з терміном
погашення понад 1 рік" - у колонках D-26 зазначається загальна
сума даних рядків 3.6.1 та 3.6.2. Рядок 4 "Інші операції банків, на підставі яких виникають
строкові зобов'язання перед нерезидентами" - у колонках D-26
зазначається загальна сума даних рядків 4.1, 4.2, 4.3, 4.4 та 4.5. Рядок 4.2 "Зобов'язання за операціями з використанням
акредитивної форми розрахунків" - у колонках D-26 зазначається
загальна сума даних рядків 4.2.1 та 4.2.2. Рядок "У цілому" - у колонках D-26 зазначається загальна сума
даних рядків 1, 2, 3 та 4. Колонка B - зазначається цифровий код виду запозичення
(3 знаки). Колонка C - зазначається цифровий код виду заборгованості
(1 знак): 1 - основна сума; 2 - процентні платежі; 0 - усього (застосовується за кодом виду запозичення: 410,
421, 422, 430, 440, 450). Колонка D - зазначається фактична сума строкової
(з визначеним строком погашення) та простроченої заборгованості
перед нерезидентами за станом на звітну дату, у тому числі
нарахованих на кінець місяця згідно з правилами бухгалтерського
обліку, але несплачених відсотків, а також дивіденди. Майбутні надходження та майбутні нарахування, передбачені
договором, у сумі заборгованості не відображаються. У разі зміни
протягом місяця, що передує звітній даті, умов договору, які
призвели до зміни суми, валюти заборгованості тощо, у колонці 25
надаються відповідні пояснення. Колонка E - зазначається сума простроченої заборгованості за
станом на звітну дату. Колонка 25 - зазначаються фактичні обсяги операцій з
виконання зовнішніх зобов'язань в іноземній валюті перед
нерезидентами у відповідному періоді. До операцій з погашення заборгованості включаються строкові
(обумовлені договором платежі, строк виконання яких настав за
станом на звітну дату), прострочені (обумовлені договором платежі,
строк виконання яких передує попередній звітній даті) та
дострокові (обумовлені договором платежі, строк виконання яких за
станом на звітну дату ще не настав). За кредитами, залученими від нерезидентів, у рядках 1, 2.1.1,
2.1.2, 2.2, 2.4.1, 2.4.2, 2.5, 2.6.1, 3.1.1, 3.1.2, 3.2, 3.4.1,
3.4.2, 3.5, 3.6.1 зазначаються фактичні обсяги операцій з
виконання зовнішніх зобов'язань за основною сумою боргу в
іноземній валюті перед нерезидентами у відповідному періоді, що
відповідають різниці між даними рядків 11 та 12 за звітний місяць
та відповідними даними рядків 11 та 12 за попередній місяць, та
фактичні обсяги операцій з виконання зовнішніх зобов'язань за
процентними платежами в іноземній валюті перед нерезидентами у
відповідному періоді, що відповідають різниці між даними
рядків 13-16 за звітний місяць та відповідними даними рядків 13-16
за попередній місяць форми N 503 "Звіт про залучення та
обслуговування кредиту за договором з нерезидентом". Колонка 26 - зазначаються фактичні обсяги операцій з
виконання зовнішніх зобов'язань в іноземній валюті перед
нерезидентами у відповідному періоді, які здійснені достроково. У цих колонках також зазначаються обсяги погашення
заборгованості за договорами, за якими не визначено чіткої дати
погашення заборгованості, у тому числі передбачено здійснення
платежу на першу вимогу кредитора за пред'явленим рахунком,
можливість поетапної оплати тощо та/або передбачено погашення
заборгованості протягом кварталу (місяця, року тощо). За кредитами, залученими від нерезидентів, у рядках 1, 2.1.1,
2.1.2, 2.2, 2.4.1, 2.4.2, 2.5, 2.6.1, 3.1.1, 3.1.2, 3.2, 3.4.1,
3.4.2, 3.5, 3.6.1 зазначаються фактичні обсяги операцій з
виконання зовнішніх зобов'язань за основною сумою боргу в
іноземній валюті перед нерезидентами у відповідному періоді, які
здійснені достроково і відповідають різниці між даними рядка 11.1
за звітний місяць та відповідними даними рядка 11.1 за попередній
місяць, та фактичні обсяги операцій з виконання зовнішніх
зобов'язань за процентними платежами в іноземній валюті перед
нерезидентами у відповідному періоді, які здійснені достроково і
відповідають різниці між даними рядка 13.1 за звітний місяць та
відповідними даними рядка 13.1 за попередній місяць форми N 503
"Звіт про залучення та обслуговування кредиту за договором з
нерезидентом. Колонка 27 - заповнюється в разі надання пояснень щодо змін
(в умовах договорів, в обслуговуванні заборгованості тощо), які
призвели до зміни даних у платіжному календарі, - 160 знаків.
{ Розділ 2 доповнено поясненням до форми N 502 згідно з Постановою
Національного банку N 204 ( z0402-09 ) від 09.04.2009; в редакції
Постанови Національного банку N 679 ( z1176-09 ) від 17.11.2009,
із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку
N 541 ( z1399-10 ) від 13.12.2010, N 162 ( z0699-11 ) від
24.05.2011 }
Форма N 503 (місячна)Подається:
- позичальниками
відокремленим підрозділам
банків 3 числа після
звітного періоду;
- відокремленими
підрозділами банків
банкам - юридичним особам
у встановлений ними строк.
Подається електронною
поштою:
- банками - юридичними
особами територіальним
управлінням Національного
банку України в розрізі
областей, відокремлених
підрозділів та позичальників
9 числа після звітного
періоду;
- територіальними
управліннями Національного
банку України в розрізі
областей, підрозділів
та позичальників через
Центральну розрахункову
палату Департаменту
аналізу та прогнозування
грошово-кредитного ринку
11 числа після звітного
про залучення та обслуговування кредиту
за договором з нерезидентом
за станом на _____________ 20____ року
________________________ ____________________________
(назва позичальника) (код та назва відокремленого ________________________ підрозділу банку)
(ідентифікаційний Звіт, що подає банк, складено
код позичальника) на підставі: _______________1 - звіту позичальника-клієнта
або власного кредиту банку;
Кредитор/кредитна лінія 2 - даних попереднього _______________________. звіту клієнта з урахуванням
(для гарантованих здійснених за звітний період державою кредитів) операцій за кредитом.Вид кредиту за строком: ____________________________
1 - короткостроковий терміном
від 32 днів уключно;
2 - довгостроковий;
3 - короткостроковий терміном
від 1 до 31 дня включно.
Реєстрація договору
Національним банком України Код валюти кредиту:
від ____________ N ____, ___________________________.
номер траншу (операції Тип кредиту: _______________
з одержання кредиту в межах 0 - залучений Кабінетом
відновлювальної кредитної Міністрів України або
лінії) ______________________. гарантований до повернення
(для не гарантованих державою державою;
кредитів в іноземній валюті) 1 - кредит, що рефінансується
Кредит у гривнях від ЄБРР або МФК: за рахунок випуску боргових
Договір від ___________ цінних паперів (єврооблігацій); N ________. 2 - кредит, залучений на умовах Тип кредитора: __________ субординованого боргу (крім
6 - материнський банк; субординованих єврооблігацій);
1- інший банк або фінансова 3 - синдикований кредит;
установа; 4 - будь-який інший
2 - іноземна материнська негарантований кредит.
компанія; Можливість дострокового
5 - інший прямий інвестор; погашення: _________________
3 - офіційний кредитор; 1 - не передбачено
4 - інший приватний кредитор. умовами угоди;
Код періодичності здійснення 2 - передбачено умовами угоди.
платежів з погашення основної За власними кредитами банку:
заборгованості балансовий рахунок, за яким
за кредитом (траншем): ________ обліковується кредит або з
( 1 - щомісячно, якого здійснено погашення ___.
2 - щоквартально,
3 - раз у півроку,
4 - раз у рік, 5 - у кінці
терміну кредиту, 6 - інше).
(в одиницях валюти) ----------------------------------------------------------------------- А. Заборгованість на початок звітного періоду | (за станом на 1 січня поточного року) | ----------------------------------------------------------------------| 1 |За основною сумою боргу - усього | | ----+----------------------------------------------------------+------| 1.1 |у тому числі прострочена заборгованість за основною сумою | | |боргу | | ----+----------------------------------------------------------+------| 2 |За простроченими процентними платежами | | ----+----------------------------------------------------------+------| 3 |За простроченими комісійними та іншими платежами | | ----+----------------------------------------------------------+------| 4 |Несплачена пеня за прострочені платежі | | ----+----------------------------------------------------------+------| 5 |Загальна сума боргу (1 + 2 + 3 + 4) | | ----+----------------------------------------------------------+------| 5а. |Нараховані процентні платежі, строк сплати яких ще не | | |настав | | ----------------------------------------------------------------------| Б. Операції за звітний період з початку звітного року | ----------------------------------------------------------------------| 6 |Одержано суму кредиту | | ----+----------------------------------------------------------+------| 7 |Планові платежі в рахунок погашення основної суми боргу | | ----+----------------------------------------------------------+------| 8 |Планові процентні платежі | | ----+----------------------------------------------------------+------| 9 |Планові комісійні та інші платежі | | ----+----------------------------------------------------------+------| 10 |Пеня за прострочені платежі, що підлягала сплаті у | | |звітному періоді | | ----+----------------------------------------------------------+------| 11 |Фактично сплачено платежів у рахунок погашення основної | | |суми боргу | | ----+----------------------------------------------------------+------| 11.1|у тому числі достроково | | ----+----------------------------------------------------------+------| 11.2|у тому числі прострочена заборгованість | | ----+----------------------------------------------------------+------| 12 |Реорганізовано платежів у рахунок погашення основної суми | | |боргу, | | ----+----------------------------------------------------------+------| |у тому числі: | | ----+----------------------------------------------------------+------| 12.1|шляхом збільшення частки кредитора в статутному капіталі | | |позичальника | | ----+----------------------------------------------------------+------| 12.2|прощення боргу | | ----+----------------------------------------------------------+------| 12.3|шляхом взаємозаліку | | ----+----------------------------------------------------------+------| 13 |Фактично сплачено процентів | | ----+----------------------------------------------------------+------| 13.1|у тому числі достроково | | ----+----------------------------------------------------------+------| 13.2|у тому числі прострочена заборгованість | | ----+----------------------------------------------------------+------| 14 |Реорганізовано платежів у рахунок погашення процентів, | | ----+----------------------------------------------------------+------| |у тому числі: | | ----+----------------------------------------------------------+------| 14.1|шляхом збільшення частки кредитора в статутному капіталі | | |позичальника | | ----+----------------------------------------------------------+------| 14.2|прощення боргу | | ----+----------------------------------------------------------+------| 14.3|шляхом взаємозаліку | | ----+----------------------------------------------------------+------| 15 |Фактично сплачено комісійних та інших платежів | | ----+----------------------------------------------------------+------| 16 |Фактично сплачено пені за прострочені платежі | | ----+----------------------------------------------------------+------| 17 |Усього погашено, реорганізовано боргу, процентів, | | |комісійних, пені та інших платежів | | |(11 + 12 + 13 + 14 + 15 + 16) | | ----------------------------------------------------------------------| В. Заборгованість на кінець звітного періоду | ----------------------------------------------------------------------| 18 |За основною сумою боргу - усього (1 + 6 - 11 - 12) | | ----+----------------------------------------------------------+------| 18.1|у тому числі прострочена заборгованість за основною сумою | | |боргу | | ----+----------------------------------------------------------+------| 19 |За простроченими процентними платежами | | ----+----------------------------------------------------------+------| 20 |За простроченими комісійними та іншими платежами (3 + 9 - | | |15) | | ----+----------------------------------------------------------+------| 21 |Несплачена пеня за прострочені платежі (4 + 10 - 16) | | ----+----------------------------------------------------------+------| 22 |Загальна сума боргу (18 + 19 + 20 + 21) або (5 + 6 + 8 + 9| | |+ 10 - 17) | | ----+----------------------------------------------------------+------| 22а.|Нараховані процентні платежі, строк сплати яких ще | | |не настав | | ----------------------------------------------------------------------| Г. Стан розрахунків за кредитом на кінець звітного періоду | ----------------------------------------------------------------------| 23 |Код стану розрахунків за кредитом | | ----+----------------------------------------------------------+------| 24 |Відмітка про зміну строковості кредиту | | ----+----------------------------------------------------------+------| 25 |Примітка | | -----------------------------------------------------------------------
"___"_________ 20___р.
________________________
(прізвище виконавця,номер телефону)
Керівник ________ ____________________(підпис) (прізвище, ініціали)
Головний бухгалтер ________ ___________________(підпис) (прізвище, ініціали)
{ Форма N 503 із змінами, внесеними згідно з Постановами
Національного банку N 415 ( z1360-07 ) від 19.11.2007, N 434
( z1311-08 ) від 18.12.2008; в редакції Постанови Національного
банку N 204 ( z0402-09 ) від 09.04.2009; із змінами, внесеними
згідно з Постановами Національного банку N 679 ( z1176-09 ) від
17.11.2009, N 244 ( z0406-10 ) від 26.05.2010, N 162 ( z0699-11 )
від 24.05.2011 }
ПОЯСНЕННЯщодо заповнення форми N 503
ЗВІТпро залучення та обслуговування
кредиту за договором з нерезидентом
1. Звіт подається резидентами, які уклали договори, що
передбачають виконання ними боргових зобов'язань: в іноземній валюті перед нерезидентами за залученими в них
кредитами (позиками, поворотною фінансовою допомогою), уключаючи
короткострокові кредити, за винятком кредитів "овернайт"; у гривнях перед Європейським банком реконструкції та розвитку
(ЄБРР) або Міжнародною фінансовою корпорацією (МФК) за залученими
від них кредитами. { Абзац третій пункту 1 із змінами, внесеними
згідно з Постановою Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від
24.05.2011 } Звіт надається у валюті кредиту незалежно від виду валюти, у
якій надійшли кошти.
2. Терміни, що вживаються у цьому звіті, мають таке значення: єврооблігації - залучені кредити, що рефінансуються за
рахунок випуску боргових цінних паперів на міжнародних фондових
ринках; короткостроковий кредит - кредит з первісним або продовженим
строком погашення від 2 до 365 (366) днів включно; довгостроковий кредит - кредит з первісним або продовженим
строком погашення понад 365 (366) днів; строк погашення - час між датою підписання кредитної угоди і
датою здійснення останнього платежу за кредитом. Для траншів, які
надходять на підставі генеральної угоди (угоди про відновлювальну
кредитну лінію тощо), строк погашення визначається як кількість
днів між датою надходження коштів на рахунок позичальника та датою
погашення траншу. материнський банк - іноземний банк, участь якого в
статутному капіталі банку-позичальника становить більше ніж
50 відсотків; іноземна материнська компанія - іноземна компанія, участь
якої в статутному капіталі підприємства-позичальника становить
більше ніж 50 відсотків; інший прямий інвестор, але не материнська компанія -
інвестор, участь якого у статутному капіталі
підприємства-позичальника становить не менше ніж 10 та не більше
ніж 50 відсотків; офіційний кредитор - іноземний уряд або його офіційне
агентство, міжнародна організація (наприклад, Європейський банк
реконструкції та розвитку, Міжнародна фінансова корпорація). Абзац дев'ятий пункту 2 із змінами, внесеними згідно з
Постановою Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 } Інші терміни, які вживаються в формі та поясненні щодо її
заповнення, використовуються в значенні згідно із законодавством
України та міжнародними стандартами. Якщо позичальник одержав кілька кредитів, то звіт про стан
заборгованості за цими кредитами складається за кожним кредитом
окремо. За траншами, одержаними банком-позичальником на підставі
одного кредитного договору, звіт про стан заборгованості
складається за кожним траншем окремо. Якщо надання кредитних
коштів здійснюється на однакових умовах (відсоткова ставка,
валюта, графік амортизаційних платежів тощо), то допускається
надання загального звіту за частинами одного кредиту. Якщо позичальник не надав звіт за поточний звітний період, то
банк надає дані про кредит (транш) на підставі наявної в банку
інформації, у тому числі щодо здійснених через банк операцій за
кредитом. Якщо інформація у звіті за попередній період на підставі
відповідних документів зазнала змін, то під час надання інформації
за звітний період необхідно внести такі зміни і подати пояснення.
{ Абзац тринадцятий пункту 2 в редакції Постанови Національного
банку N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 } Якщо сума заборгованості перед нерезидентом перевищує суму
кредиту, зазначену в реєстраційному свідоцтві, у звіті
зазначаються суми заборгованості, які можуть бути повернуті
нерезиденту згідно з нормативно-правовими актами Національного
банку України. У разі анулювання територіальним управлінням Національного
банку України реєстрації договору про залучення кредиту або
завершення розрахунків з іноземним кредитором за кредитом
звітність у наступні звітні періоди не подається. Код та назва валюти зазначаються згідно з Класифікатором
іноземних валют та банківських металів, затвердженим постановою
Правління Національного банку України від 04.02.98 N 34
( v0521500-98 ), зі змінами. Пролонгація кредиту не відображається як погашення
заборгованості за кредитом та надання нового кредиту.
3. Звіт за формою подається позичальником відокремленому
підрозділу банку, який безпосередньо здійснює обслуговування
кредиту за місцезнаходженням територіального управління
Національного банку України, що контролює зазначений кредит,
наростаючим підсумком. Відокремлений підрозділ банку перевіряє
достовірність інформації щодо операцій з обслуговування кредиту
цим позичальником і подає звіт банку - юридичній особі. Банк -
юридична особа збирає інформацію від своїх відокремлених
підрозділів і надає звіт у розрізі областей, відокремлених
підрозділів та позичальників відповідному територіальному
управлінню Національного банку України. Якщо банк сам є
позичальником кредиту, то свій звіт він також подає відповідному
територіальному управлінню Національного банку України. { Абзац
перший пункту 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою
Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 } Обслуговуючий банк і територіальне управління Національного
банку України мають забезпечити: повноту інформації у звітах; відповідність інформації звіту про кредит даним
реєстраційного свідоцтва; правильність застосування кодів, що використовуються під час
складання звітів.
{ Абзац шостий пункту 3 виключено на підставі Постанови
Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
У звіті в інформації про не гарантований державою кредит в
іноземній валюті зазначаються реквізити реєстрації договору
Національним банком України (номер і дата реєстрації). У разі
одержання не гарантованого державою кредиту в іноземній валюті без
реєстрації договору в Національному банку України, у тому числі і
за договорами, за якими клієнти відмовилися від реєстрації
договорів, реквізити реєстрації договору Національним банком
України заповнюються згідно з нижчезазначеним зразком. Реєстрація Національним банком України договору N HPXXX, де
HP - латинські букви, XXX - тризначний умовний код, що
присвоюється позичальником кожному окремому договору.
4. Опис параметрів заповнення форми: "Код та назва відокремленого підрозділу банку" - зазначається
код банку (відокремленого підрозділу), що безпосередньо обслуговує
іноземний кредит і відповідає значенню двадцятизначного коду
підрозділу банку згідно з Довідником власних підрозділів банку,
dptlist.dbf - 20 знаків; "Звіт, що подає банк, складено на підставі" - заповнюється
банками; "Реєстрація договору Національним банком України" -
зазначаються дата та номер реєстрації договору в Національному
банку України, а за договорами, яким присвоєно умовний код
N НРХХХ, - цей код та дата договору. Договори за короткостроковими
кредитами, пролонгованими протягом звітного періоду,
відображаються за номерами реєстрації, які діяли на звітну дату. У
рядку 25 зазначаються номер реєстрації договору, який діяв на
попередню звітну дату, та номери реєстрації договорів пролонгації
в Національному банку України, укладених у звітному місяці
(якщо протягом звітного місяця їх було більше одного); "Тип кредитора" - заповнюється на підставі даних про тип
кредитора, що наведені резидентом-позичальником у відповідних
пунктах повідомлень про договір (1 знак). "Код періодичності здійснення платежів з погашення основної
заборгованості за кредитом (траншем)" - заповнюється згідно з
умовами договорів з нерезидентами. А. Заборгованість на початок звітного періоду (за станом на 1
січня поточного року) Рядок 1 - зазначається сума заборгованості за одержаним, але
ще не погашеним кредитом на початок поточного року. Рядок 1.1 - зазначається сума платежів з погашення основної
суми боргу (амортизаційних), яка згідно з графіком платежів
підлягала сплаті в попередні періоди, але на початок звітного
періоду фактично не сплачена. Рядок 2 - зазначається сума процентних платежів, яка згідно з
графіком платежів підлягала сплаті в попередні періоди, але на
початок звітного періоду фактично не сплачена. Рядок 3 - зазначається сума комісійних та інших платежів, яка
згідно з графіком платежів підлягала сплаті в попередні періоди,
але на початок звітного періоду фактично не сплачена. Рядок 4 - зазначається сума пені (штрафних санкцій за
прострочення сплати амортизаційних, процентних, комісійних та
інших платежів), яка підлягала сплаті в попередні періоди, але на
початок звітного періоду фактично не сплачена. Рядок 5 - зазначається загальна сума боргу на початок
звітного періоду, яка обчислюється як алгебраїчна сума
заборгованості за основною сумою боргу, за простроченими
процентними, комісійними та іншими платежами і несплаченої пені
(рядки 1 + 2 + 3 + 4). Рядок 5а - зазначається сума нарахованих за попередні
періоди процентних платежів, строк сплати яких на початок звітного
періоду не настав. { Пункт 4 доповнено абзацом згідно з Постановою
Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 } Б. Операції за звітний період з початку звітного року Інформація за зазначеними нижче рядками надається
наростаючим підсумком (з початку року за місяць, за 2 місяці, за 3
місяці і так далі до кінця року). Рядок 6 - зазначається фактично одержана сума кредиту за
звітний період, включаючи суми комісій та інших відрахувань. Рядок 7 - зазначається сума планових платежів у рахунок
погашення основної суми боргу за звітний період відповідно до
графіка платежів за кредитною угодою. Рядок 8 - зазначається сума процентів за користування
одержаною сумою кредиту, що підлягала сплаті у звітному періоді
відповідно до графіка платежів за кредитною угодою. Якщо договором з нерезидентом не передбачено графіка
погашення заборгованості за кредитом, рядки 7, 8 заповнюється
тільки за платежами, здійсненими в термін кінцевого строку
погашення, передбаченого договором. Рядок 9 - зазначається сума комісійних та інших платежів, що
підлягала сплаті у звітному періоді відповідно до графіка платежів
за кредитною угодою. Рядок 10 - зазначається сума пені, що нарахована за
прострочення амортизаційних, процентних, комісійних та інших
платежів і підлягала сплаті у звітному періоді. Рядок 11 - зазначається сума фактично сплачених у звітному
періоді амортизаційних платежів. У цьому рядку зазначаються як
суми коштів, що перераховані позичальником безпосередньо на
рахунок кредитора, так і вартість товарів, які були відвантажені
кредитору в рахунок погашення основного боргу за кредитом. До цієї
суми не включається сума реорганізованих у звітному періоді
амортизаційних платежів, які зазначаються в рядку 12. Рядок 11.1 - зазначається з рядку 11 сума достроково
здійснених у звітному періоді амортизаційних платежів. Рядок 11.2 - зазначається з рядка 11 сума погашення у
звітному періоді простроченої заборгованості за амортизаційними
платежами. Реорганізація - офіційне зняття з позичальника зобов'язань
погашати платежі згідно з первісними умовами та графіком платежів
за кредитною угодою. Реорганізація може охоплювати як прострочені
платежі, так і планові платежі, що підлягали сплаті у звітному
періоді відповідно до графіка платежів за кредитною угодою.
Реорганізація може здійснюватися, наприклад, шляхом списання
кредитором боргу або переоформлення частини платежів, що підлягали
сплаті на користь кредитора, у частку кредитора в статутному
капіталі позичальника тощо. Рядок 12 - зазначається сума амортизаційних платежів, що була
реорганізована у звітному періоді. Рядок 12.1 - зазначається з рядку 12 сума амортизаційних
платежів, що була реорганізована у звітному періоді шляхом
збільшення частки нерезидента у статутному капіталі позичальника. Рядок 12.2 - зазначається з рядку 12 сума амортизаційних
платежів, що була реорганізована у звітному періоді шляхом
списання кредитором боргу. Рядок 12.3 - зазначається з рядка 12 сума амортизаційних
платежів, що була реорганізована у звітному періоді шляхом заліку
зустрічних, однорідних вимог. У рядку "Примітка" потрібно дати пояснення, яким чином
проведена реорганізація амортизаційних платежів. Рядок 13 - зазначається повна сума фактично здійснених
позичальником у звітному періоді процентних платежів на користь
кредитора за кредитним договором, тобто без зменшення виплати на
суму податку на репатріацію прибутку, що утримується з доходів
нерезидента-кредитора. Зазначаються сума коштів, що перерахована
позичальником на рахунок кредитора, і вартість товарів, які були
відвантажені кредитору в рахунок погашення заборгованості за
процентними платежами. До рядку 13 не включається сума
реорганізованих у звітному періоді процентних платежів, які
зазначаються в рядку 14. Рядок 13.1 - зазначається з рядку 13 сума достроково
здійснених у звітному періоді процентних платежів. Рядок 13.2 - зазначається з рядка 13 сума погашення у
звітному періоді простроченої заборгованості за процентними
платежами. Рядок 14 - зазначається сума процентних платежів, що була
реорганізована у звітному періоді. Рядок 14.1 - зазначається з рядку 14 сума процентних
платежів що була реорганізована у звітному періоді шляхом
збільшення частки нерезидента у статутному капіталі позичальника. Рядок 14.2 - зазначається з рядку 14 сума процентних
платежів що була реорганізована у звітному періоді шляхом списання
кредитором боргу. Рядок 14.3 - зазначається з рядка 14 сума процентних
платежів, що була реорганізована у звітному періоді шляхом заліку
зустрічних, однорідних вимог. У рядку "Примітка" потрібно дати пояснення, яким чином
проведена реорганізація процентних платежів. Рядок 15 - зазначається сума фактично здійснених у звітному
періоді комісійних та інших платежів. Рядок 16 - зазначається сума фактично сплаченої у звітному
періоді пені за прострочені амортизаційні, процентні, комісійні та
інші платежі. Рядок 17 обчислюється як сума здійснених у звітному періоді
операцій з погашення та реорганізації основної суми боргу,
процентних платежів, комісійних та інших платежів і пені (рядки
11 + 12 + 13 + 14 + 15 + 16).
В. Заборгованість на кінець звітного періоду Рядок 18 - зазначаються сума заборгованості за одержаним
кредитом з урахуванням заборгованості за станом на початок року,
суми одержаного кредиту у звітному періоді та фактично здійснених
за цей період операцій з погашення та реорганізації основної суми
боргу за кредитом, тобто сума фактичної заборгованості за основною
сумою боргу на кінець звітного періоду (рядки 1 + 6 - 11 - 12). Рядок 18.1 - зазначається сума прострочених платежів за
основною сумою боргу за станом на кінець звітного періоду з
урахуванням прострочених платежів за основною сумою боргу за
станом на початок звітного періоду. Рядок 19 - зазначається сума процентних платежів, яка
підлягала сплаті згідно з графіком платежів, але фактично не
сплачена у звітному періоді, з урахуванням прострочених процентних
платежів за станом на початок звітного періоду. Рядок 20 - зазначається сума комісійних та інших платежів,
яка підлягала сплаті, але фактично не сплачена у звітному періоді,
з урахуванням прострочених комісійних та інших платежів за станом
на початок звітного періоду (рядки 3 + 9 - 15). Рядок 21 - зазначається сума пені за прострочені
амортизаційні процентні, комісійні та інші платежі, що підлягала
сплаті, але фактично не сплачена у звітному періоді, з урахуванням
несплаченої пені за станом на початок року (рядки 4 + 10 - 16). Рядок 22 - зазначається загальна сума боргу на кінець
звітного періоду, що складається з основної суми боргу,
прострочених процентних платежів, прострочених комісійних та інших
платежів, несплаченої пені за прострочені амортизаційні,
процентні, комісійні та інші платежі (рядки 18 + 19 + 20 + 21 або
рядки 5 + 6 + 8 + 9 + 10 - 17). Рядок 22а - зазначається сума нарахованих за попередні
періоди процентних платежів, строк сплати яких на кінець звітного
періоду не настав. { Пункт 4 доповнено абзацом згідно з Постановою
Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 } Г. Стан розрахунків за кредитом на кінець звітного періоду Рядок 23 - зазначається цифровий код стану розрахунків за
кредитом (1 знак): 1 - розрахунки за кредитом завершені; 2 - розрахунки за кредитом не завершені; 3 - кредит не отриманий, строк дії реєстрації договору не
закінчився; 4 - розрахунки за кредитом завершено достроково. Код стану розрахунків 1 зазначається в разі остаточного
завершення розрахунків з іноземним кредитором відповідно до
графіка погашення заборгованості та/або у зв'язку із закінченням
строку дії договору. Код стану розрахунків 3 зазначається, якщо позичальник не
забезпеченого гарантією кредиту в іноземній валюті не одержав
коштів і за станом на кінець звітного періоду реєстрація цього
договору не анульована територіальним управлінням Національного
банку України. Код стану розрахунків 4 зазначається в разі дострокового
остаточного завершення розрахунків з іноземним кредитором. Рядок 24 - заповнюється в разі зміни строковості кредиту
порівняно з попереднім звітним періодом із зазначенням "+" та
наданням відповідного пояснення в рядку 25. Рядок 25 заповнюється в разі надання пояснень стосовно
внесення змін до договору, реорганізації заборгованості за
кредитом, особливостей здійснення платежів, причин дострокового
погашення заборгованості, допущених помилок у попередніх звітах
тощо.
{ Пояснення щодо заповнення форми N 503 із змінами, внесеними
згідно з Постановами Національного банку N 179 ( z0635-06 ) від
15.05.2006, N 415 ( z1360-07 ) від 19.11.2007, N 434 ( z1311-08 )
від 18.12.2008; в редакції Постанови Національного банку N 204
( z0402-09 ) від 09.04.2009; із змінами, внесеними згідно з
Постановами Національного банку N 679 ( z1176-09 ) від 17.11.2009,
N 244 ( z0406-10 ) від 26.05.2010, N 541 ( z1399-10 ) від
13.12.2010, N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
Форма N 504 (місячна)Подається:
- позичальниками
відокремленим підрозділам
банків
3 числа після звітного
періоду;
- відокремленими
підрозділами банків
банкам - юридичним особам
в установлений ними строк.
Подається електронною
поштою:
- банками - юридичними
особами територіальним
управлінням Національного
банку України в розрізі
областей, відокремлених
підрозділів банку
та позичальників
10 числа після звітного
періоду;
- територіальними
управліннями
Національного банку України
в розрізі областей,
відокремлених підрозділів
банків та позичальників
через Центральну
розрахункову палату
Департаменту аналізу
та прогнозування
грошово-кредитного ринку
12 числа після звітного
операцій з одержання та обслуговування
кредиту за договором з нерезидентом
за станом на__________20__ року
___________________________ _________________________
(найменування позичальника) (код та найменування ____________________________ відокремленого(ідентифікаційний підрозділу банку)
код позичальника) Звіт, що подає банк,
Кредитор/кредитна лінія складено на підставі: ___________________________. __________________________
(для гарантованих 1 - звіту позичальника-клієнта державою кредитів) або власного кредиту банку;2 - даних попереднього звіту
клієнта з урахуванням
здійснених за звітний період
операцій за кредитом.
Реєстрація договору
Національним банком України Вид кредиту за строком:
від ___________ N ____, __________________________
номер траншу (операції 1 - короткостроковий терміном
з одержання кредиту в межах від 32 днів уключно.
відновлювальної кредитної 2 - довгостроковий.
лінії) ____________________. 3 - короткостроковий терміном
(для не гарантованих державою від 1 до 31 дня включно. кредитів в іноземній валюті)Код валюти кредиту: _________________________.
Код типу кредиту: __________
0 - залучений Кабінетом
Кредит у гривнях від ЄБРР або МФК: Міністрів України
Договір від ___________ N ________. або гарантований до
Тип кредитора: __________ повернення державою;
6 - материнський банк; 1 - кредит, що рефінансується
1 - інший банк або фінансова за рахунок випуску боргових
установа; цінних паперів (єврооблігацій); 2 - іноземна материнська компанія; 2 - кредит, залучений
5 - інший прямий інвестор; на умовах субординованого
3 - офіційний кредитор; боргу (крім субординованих
4 - інший приватний кредитор. єврооблігацій);
Код періодичності здійснення 3 - синдикований кредит;
платежів з погашення основної 4 - будь-який інший
заборгованості негарантований кредит.
за кредитом (траншем): ________ Можливість дострокового
(1 - щомісячно, погашення: ____________________ 2 - щоквартально, 1 - не передбачено умовами угоди; 3 - раз у півроку, 2 - передбачено умовами угоди.
4 - раз у рік, За власними кредитами банку:
5 - у кінці терміну кредиту, балансовий рахунок, за яким
6 - інше). обліковується кредит ___________.
(в одиницях валюти)
------------------------------------------------------------------------------------------ N | Період | Розділ 1 | Розділ 2 | Розділ 3 | з/п | |-------------------+-------------------------------+--------------------| | | Строкові платежі | Майбутнє | Строкові платежі | Прогноз погашення | | | зі сплати |надходження| зі сплати | простроченої | | | (без урахування | кредиту | (з урахуванням | заборгованості за:| | | майбутніх | | майбутніх | | | |надходжень кредиту)| |надходжень кредиту)| | | |-------------------| |-------------------+--------------------| | |основ- |процентних | |основної|процентних|основною|процентними| | | ної | платежів | | суми | платежів| сумою | платежами | | | суми | | | боргу | | боргу | | | | боргу | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| | А | Б | В | Г | Д | Е | Є | Ж | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 1 |Усього за | | | | | | | | |20___ р. | | | | | | | | |(поточний | | | | | | | | |рік), у | | | | | | | | |тому | | | | | | | | |числі: | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 1.1 |січень | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 1.2 |лютий | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 1.3 |березень | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 1.4 |квітень | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 1.5 |травень | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 1.6 |червень | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 1.7 |липень | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 1.8 |серпень | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 1.9 |вересень | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 1.10|жовтень | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 1.11|листопад | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 1.12|грудень | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 2 |Усього за | | | | | | | | |20___ р. | | | | | | | | |(рік, | | | | | | | | |наступний | | | | | | | | |за | | | | | | | | |поточним),| | | | | | | | |у тому | | | | | | | | |числі: | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 2.1 |січень | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 2.2 |лютий | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 2.3 |березень | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 2.4 |квітень | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 2.5 |травень | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 2.6 |червень | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 2.7 |липень | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 2.8 |серпень | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 2.9 |вересень | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 2.10|жовтень | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 2.11|листопад | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 2.12|грудень | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 3 |20____р. | | | | | | | | |----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| |20____р. | | | | | | | | |----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| |20____р. | | | | | | | | |----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| |20____р. | | | | | | | | |----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| |20____р. | | | | | | | | |----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| |20____р. | | | | | | | | |----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| |20____р. | | | | | | | | |----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| |20____р. | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 4 |Усього на | | | | | | | | |інші роки | | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 5 |Немає |- |- |Г5 |Д5 |Е5 |Є5 |Ж5 | |прогнозів*| | | | | | | | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 6 |Усього |Б6 | |Г6 |Д6 | |Є6 |Ж6 | ----+----------+-------+-----------+-----------+--------+----------+--------+-----------| 7 |Контроль |Б6= | | |Д6=Г6 | |Є6 = |Ж6= п. 19 | | |п. 18 | | |плюс | |п. 18.1 |ф. N 503 | | |мінус | | |п. 18 | |ф. N 503| | | |п. 18.1| | |мінус | | | | | |ф. | | |п. 18.1 | | | | | |N 503 | | |ф. N 503| | | | -----------------------------------------------------------------------------------------
--------------- *дані за кодами Г5, Д5 та Е5 зазначаються лише в разі
неможливості спрогнозувати майбутні надходження кредиту за сумами,
які не надійшли в раніше зазначені строки. Дані з кодом Е5
заповнюються в разі наявності інформації для їх розрахунку; дані за кодами Є5 та Ж5 зазначаються лише в разі неможливості
спрогнозувати строки погашення частини або всієї суми прострочених
платежів за основною сумою боргу та/або за процентними платежами.
Примітка. _______________________________________________________
"____" ____________ 20___р.
____________________________________
(прізвище виконавця, номер телефону)
Керівник _________ ____________________(підпис) (прізвище, ініціали)
Головний бухгалтер __________ ____________________(підпис) (прізвище, ініціали)
{ Форма N 504 із змінами, внесеними згідно з Постановою
Національного банку N 434 ( z1311-08 ) від 18.12.2008; в редакції
Постанови Національного банку N 204 ( z0402-09 ) від 09.04.2009;
із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку
N 679 ( z1176-09 ) від 17.11.2009, N 244 ( z0406-10 ) від
26.05.2010, N 541 ( z1399-10 ) від 13.12.2010, N 162 ( z0699-11 )
від 24.05.2011 }
ПОЯСНЕННЯщодо заповнення форми N 504
ПРОГНОЗоперацій з одержання та обслуговування
кредиту за договором з нерезидентом
1. Прогноз за формою надається резидентами, які уклали
договори, що передбачають виконання ними боргових зобов'язань в
іноземній валюті перед нерезидентами за запозиченими в них
кредитами (позиками, поворотною фінансовою допомогою), уключаючи
короткострокові кредити, за винятком кредитів "овернайт". Терміни, що вживаються у цьому звіті, мають таке значення: єврооблігації - залучені кредити, що рефінансуються за
рахунок випуску боргових цінних паперів на міжнародних фондових
ринках; короткостроковий кредит - кредит з первісним або продовженим
строком погашення від 2 до 365 (366) днів включно; довгостроковий кредит - кредит з первісним або продовженим
строком погашення понад 365 (366) днів; строк погашення - час між датою підписання кредитної угоди і
датою здійснення останнього платежу за кредитом. Для траншів, які
надходять на підставі генеральної угоди (угоди про відновлювальну
кредитну лінію тощо), строк погашення визначається як кількість
днів між датою надходження коштів на рахунок позичальника та датою
погашення траншу. Інші терміни, які вживаються в формі та поясненні щодо її
заповнення, використовуються в значенні згідно із законодавством
України та міжнародними стандартами. Якщо позичальник одержав кілька кредитів, то звіт про стан
заборгованості за цими кредитами складається за кожним кредитом
окремо. За траншами, одержаними банком-позичальником на підставі
одного кредитного договору, звіт про стан заборгованості
складається за кожним траншем окремо. Якщо надання кредитних
коштів здійснюється на однакових умовах (відсоткова ставка,
валюта, графік амортизаційних платежів тощо), то допускається
надання загального звіту за частинами одного кредиту.
2. Звіт за формою подається позичальником відокремленому
підрозділу банку, який безпосередньо здійснює обслуговування
кредиту за місцезнаходженням територіального управління
Національного банку України, що контролює зазначений кредит.
Відокремлений підрозділ банку перевіряє достовірність інформації
щодо операцій з обслуговування кредиту цим позичальником і подає
звіт банку - юридичній особі. Банк - юридична особа збирає
інформацію від своїх підрозділів і надає звіт у розрізі областей,
відокремлених підрозділів та позичальників відповідному
територіальному управлінню Національного банку України. Якщо банк
сам є позичальником кредиту то свій звіт він також подає
відповідному територіальному управлінню Національного банку
України. { Абзац перший пункту 2 із змінами, внесеними згідно з
Постановою Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 } Якщо позичальник не надав звіт за поточний звітний період, то
банк надає дані про кредит (транш) на підставі наявної в банку
інформації. Якщо інформація у звіті за попередній період на підставі
відповідних документів зазнала змін, то під час надання інформації
за звітний період необхідно внести такі зміни і подати пояснення.
{ Абзац третій пункту 2 в редакції Постанови Національного банку
N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 } Якщо сума заборгованості перед нерезидентом перевищує суму
кредиту, зазначену в реєстраційному свідоцтві, у звіті
зазначаються суми заборгованості, які можуть бути повернуті
нерезиденту згідно з нормативно-правовими актами Національного
банку України. Якщо територіальним управлінням Національного банку України
анульовано реєстрацію договору про залучення кредиту або
завершення розрахунків з іноземним кредитором за кредитом
звітність у наступні звітні періоди не подається. Якщо умовами кредитного договору передбачено використання
плаваючої процентної ставки, для розрахунку процентних платежів
використовується відповідна ставка, яка діяла на звітну дату. Якщо умовами договору не визначено чіткої дати погашення
заборгованості, у тому числі передбачено здійснення платежу на
першу вимогу кредитора за пред'явленим рахунком, можливість
поетапної оплати тощо та/або передбачено погашення заборгованості
протягом кварталу (місяця, року тощо), сума прогнозного
(планового) платежу зазначається в останньому місяці терміну дії
договору та/або періоду погашення заборгованості згідно з основним
договором з нерезидентом. Під час надання звіту на звітну дату дані за періоди, що
минули, не заповнюються. Обслуговуючий банк і територіальне управління Національного
банку України мають забезпечити: повноту інформації у звіті; відповідність інформації звіту даним реєстраційного
свідоцтва; правильність застосування кодів, що використовуються під час
складання звітів. Платежі з погашення основної суми боргу та процентів
поділяються окремо на строкові платежі (обумовлені кредитною
угодою платежі, строк яких на дату подання прогнозу ще не настав)
та платежі з погашення простроченої заборгованості (несплачені в
строк платежі) у разі їх наявності. Розмір строкових платежів
визначається згідно з умовами кредитного договору з урахуванням
фактичного надходження та обслуговування кредиту в попередні
періоди. Інформація про операції, які передбачається здійснити в
поточному та наступному за поточним роках, надається докладніше з
розподілом за звітними періодами.
3. Звіт складається з трьох розділів. Код та назва відокремленого підрозділу банку" зазначається
код банку (відокремленого підрозділу), що безпосередньо обслуговує
іноземний кредит і відповідає значенню двадцятизначного коду
підрозділу банку згідно з Довідником власних підрозділів банку,
dptlist.dbf - 20 знаків; "Звіт, що подає банк, складено на підставі" заповнюється
банками; "Реєстрація договору Національним банком України" -
зазначаються дата та номер реєстрації договору в Національному
банку України, а за договорами, яким присвоєно умовний код
N НРХХХ, - цей код та дата договору. Договори за короткостроковими кредитами, пролонгованими
протягом звітного періоду, відображаються за номерами реєстрації,
які діяли на звітну дату. У рядку "Примітка" зазначаються номер
реєстрації договору, який діяв на попередню звітну дату, та номери
реєстрації договорів пролонгації в Національному банку України,
укладених у звітному місяці (якщо протягом звітного місяця їх було
більше одного). "Код періодичності здійснення платежів з погашення основної
заборгованості за кредитом (траншем)" заповнюється згідно з
умовами договорів з нерезидентами. Розділ 1. У цьому розділі надається інформація про майбутні
операції з обслуговування зовнішнього боргу, не погашеного за
станом на звітну дату (без урахування надходжень кредитних коштів
у майбутньому). Розділ 2. У цьому розділі надається інформація про майбутні
операції з надходження та обслуговування кредиту, що
здійснюватимуться відповідно до умов кредитної угоди між
позичальником та кредитором (тобто з урахуванням надходжень
кредитних коштів у майбутньому). Цей розділ не заповнюється, якщо
на звітну дату кредит одержано повністю і нові надходження кредиту
не передбачені, оскільки платежі з обслуговування зазначеного
зовнішнього боргу, не погашеного за станом на кінець минулого
періоду, уже зазначатимуться в розділі 1. Розділ 3. Заповнюється за наявності простроченої
заборгованості за основною сумою боргу та/або за процентами. Якщо немає можливості прогнозувати строки погашення
простроченої заборгованості (повністю або частково), то дані про
суму цих неспрогнозованих платежів зазначаються у відповідних
колонках рядка "Немає прогнозів" (за кодами Є5 та/або Ж5). У рядку 4 "Усього на інші роки" надається прогноз платежів,
строк яких настає після періодів, зазначених у рядках 1-3. Примітка. У разі потреби додаткові роз'яснення подаються в
примітках (текст до 160 символів).
{ Пояснення щодо заповнення форми N 504 із змінами, внесеними
згідно з Постановою Національного банку N 434 ( z1311-08 ) від
18.12.2008; в редакції Постанови Національного банку N 204
( z0402-09 ) від 09.04.2009; із змінами, внесеними згідно з
Постановами Національного банку N 679 ( z1176-09 ) від 17.11.2009,
N 244 ( z0406-10 ) від 26.05.2010, N 541 ( z1399-10 ) від
13.12.2010, N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
{ Форму N 515 і пояснення щодо її заповнення виключено на
підставі Постанови Національного банку N 22 ( z0114-06 ) від
27.01.2006 }
Форма N 520 (місячна)Подається електронною
поштою:
- уповноваженими
банками - юридичними
особами, уповноваженими
фінансовими установами
територіальним управлінням
Національного банку України
до 5 числа після звітного
періоду;
- територіальними
управліннями Національного
банку України
через Центральну
розрахункову палату
Департаменту аналізу
та прогнозування
грошово-кредитного ринку
до 7 числа після звітного
про курс та обсяги операцій банку
з купівлі та продажу безготівкової
іноземної валюти та про обсяги
операцій обміну (конвертації)
за ____________ 20__ року
____________________________ ______________________________
(код та назва банку або (місцезнаходження банку або фінансової установи) фінансової установи)
(обсяг - у сотих частках одиниць валюти)
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ Код |Усього |Усього | Операції з купівлі та продажу | Операції з купівлі та продажу іноземної валюти |Операції обміну | валюти|куплено|продано| іноземної валюти за гривні з | за гривні з банками, здійснені за рахунок коштів |(конвертації), | | | |клієнтами банку (крім банків*),| клієнтів або за власні кошти банку |здійснені з | | | |здійснені в межах банку за | |банками за | | | |рахунок коштів клієнтів або за | |рахунок коштів | | | | власні кошти банку | |клієнтів або за | | | | | |власні кошти | | | | | |банку | | | |-------------------------------+---------------------------------------------------------------+-----------------| | | | купівля за | продаж за |купівля за гривні |продаж за гривні |купівля |продаж | | | | гривні | гривні | | |за іншу |за іншу | | | |---------------+---------------+-------------------------------+-------------------------------|іноземну|іноземну| | | |середньо-|обсяг|середньо-|обсяг|середньо-|обсяг |середньо-|обсяг |валюту |валюту | | | |зважений | |зважений | |зважений |---------------------|зважений |---------------------| | | | | |курс | |курс | |курс |за |за |курс |за |за | | | | | | | | | | |дорученням|власними | |дорученням|власними | | | | | | | | | | |клієнтів |операціями| |клієнтів |операціями| | | ------+-------+-------+---------+-----+---------+-----+---------+----------+----------+---------+----------+----------+--------+--------| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------- * банк - уповноважений банк, уповноважена фінансова установа
"___" __________ 20__ р.
Керівник ________ ____________________(підпис) (прізвище, ініціали)
____________________________________
(прізвище виконавця, номер телефону)
Головний бухгалтер ________ ____________________(підпис) (прізвище, ініціали)
{ Форма N 520 із змінами, внесеними згідно з Постановами
Національного банку N 530 ( z1251-03 ) від 03.12.2003, N 255
( z0838-07 ) від 12.07.2007; в редакції Постанови Національного
банку N 434 ( z1311-08 ) від 18.12.2008; із змінами, внесеними
згідно з Постановами Національного банку N 679 ( z1176-09 ) від
17.11.2009, N 244 ( z0406-10 ) від 26.05.2010, N 162 ( z0699-11 )
від 24.05.2011 }
Пояснення щодо заповнення форми N 520
ІНФОРМАЦІЯпро курс та обсяги операцій банку
з купівлі та продажу безготівкової
іноземної валюти та про обсяги
операцій обміну (конвертації)
1. Звіт за формою подається уповноваженим банком,
уповноваженою фінансовою установою в разі здійснення за звітний
період операцій з купівлі-продажу безготівкової іноземної валюти
за готівкову та безготівкову національну валюту на міжбанківському
валютному ринку України, а також операції з купівлі-продажу
іноземної валюти за готівкову та безготівкову іноземну валюту на
міжбанківському валютному ринку України та міжнародних валютних
ринках (конверсійні операції).
2. У звіті всі операції відображаються один раз від імені
банку.
3. Операції відображаються у звіті банку - юридичної особи.
{ Пункт 4 виключено на підставі Постанови Національного банку
N 244 ( z0406-10 ) від 26.05.2010 }
4. Під час заповнення звіту слід керуватися таким: Операції відображаються за датою валютування. у звіті відображаються фактично проведені банком за звітний
період операції з купівлі та продажу іноземної валюти та операції
з обміну (конвертації), у тому числі операції неттінгу в
розгорнутому вигляді; середньозважений на обсяг операцій курс гривні до іноземної
валюти відображається в масштабі офіційного курсу загальною
довжиною до 9 знаків, з яких 4 знаки за комою (наприклад, за 100
доларів США - 503,4201 гривні); у звіті не відображаються операції з обміну гривні на
іноземну валюту (або іноземної валюти на гривні), які відбуваються
під час здійснення клієнтами з їх картрахунків операцій з
використанням платіжних карток міжнародних платіжних систем; у звіті не відображаються операції з погашення
заборгованості клієнта за кредитом, виданим банком в іноземній
валюті, за рахунок коштів у національній валюті без купівлі
клієнтом іноземної валюти (без оформлення заяви на купівлю
іноземної валюти). { Абзац шостий пункту 4 в редакції Постанови
Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
у звіті не відображаються операції з купівлі та продажу
готівкової іноземної валюти за безготівкову іноземну валюту одного
найменування та операції з купівлі та продажу банківських металів;
{ Абзац сьомий пункту 4 виключено на підставі Постанови
Національного банку N 244 ( z0406-10 ) від 26.05.2010 }
банки мають право не відображати операції з купівлі банком у
клієнтів іноземної валюти в обсязі, меншому, ніж номінальна
вартість мінімальної купюри (нерозмінного залишку); у разі наявності кількох складових під час здійснення однієї
операції такі операції відображаються поетапно: купівля іноземної
валюти банком за гривні, продаж іноземної валюти банком за гривні,
обмін (конвертація).
5. Опис параметрів заповнення форми. Колонка 1 - зазначається цифровий код валюти згідно з
Класифікатором іноземних валют та банківських металів,
затвердженим постановою Правління Національного банку України від
04.02.98 N 34 ( v0521500-98 ) (зі змінами), (KL_r030.dbf) -
3 знаки. Колонка 2 - зазначається загальна сума іноземної валюти,
купленої банком за звітний період на міжбанківському валютному
ринку України за гривні (колонка 5 + колонка 9 + колонка 10), - до
16 знаків. Колонка 3 - зазначається загальна сума іноземної валюти,
проданої банком на міжбанківському валютному ринку України за
гривні (колонка 7 + колонка 12 + колонка 13), - до 16 знаків. Колонка 4 - середньозважений на обсяг операцій (колонка 5)
курс гривні до іноземної валюти, за яким банком здійснено купівлю
іноземної валюти, - до 9 знаків. Колонка 5 - обсяг іноземної валюти, купленої банком у власних
клієнтів у межах банку, - до 16 знаків. Колонка 6 - середньозважений на обсяг операцій (колонка 7)
курс гривні до іноземної валюти, за яким банком здійснено продаж
іноземної валюти, - до 9 знаків. Колонка 7 - обсяг іноземної валюти, проданої банком клієнтам
у межах банку, - до 16 знаків. У колонках 4-7 не відображаються операції, здійснені банками
з іншими банками для задоволення заяв клієнтів та за власними
операціями. Колонка 8 - середньозважений на обсяг операцій (колонка 9 +
колонка 10) курс гривні до іноземної валюти, за яким банком
здійснено купівлю іноземної валюти на міжбанківському валютному
ринку України, - до 9 знаків. Колонка 9 - обсяг іноземної валюти, купленої банком за
дорученням клієнтів на міжбанківському валютному ринку України
(крім операцій, здійснених у межах одного банку), - до 16 знаків. Колонка 10 - обсяг іноземної валюти, купленої банком за
власними операціями на міжбанківському валютному ринку України
(крім операцій, здійснених у межах одного банку), - до 16 знаків. Колонка 11 - середньозважений на обсяг операцій (колонка 12 +
колонка 13) курс гривні до іноземної валюти, за яким банком
здійснено продаж іноземної валюти на міжбанківському валютному
ринку України, - до 9 знаків. Колонка 12 - обсяг іноземної валюти, проданої банком за
дорученням клієнтів на міжбанківському валютному ринку України
(крім операцій, здійснених у межах одного банку), - до 16 знаків. Колонка 13 - обсяг іноземної валюти, проданої банком за
власними операціями на міжбанківському валютному ринку України
(крім операцій, здійснених у межах одного банку), - до 16 знаків. Колонка 14 - обсяг іноземної валюти, отриманої банком за
операціями обміну (конвертації) з іншим банком на міжбанківському
валютному ринку України або на міжнародному ринку, - до 16 знаків. Колонка 15 - обсяг іноземної валюти, перерахованої банком за
операціями обміну (конвертації) з іншим банком на міжбанківському
валютному ринку України або на міжнародному ринку, - до
16 знаків. У колонках 14, 15 не відображаються операції, здійснені
банками з власними клієнтами в межах банку.
{ Пояснення щодо заповнення форми N 520 із змінами, внесеними
згідно з Постановою Національного банку N 255 ( z0838-07 ) від
12.07.2007; в редакції Постанови Національного банку N 434
( z1311-08 ) від 18.12.2008; із змінами, внесеними згідно з
Постановами Національного банку N 679 ( z1176-09 ) від 17.11.2009,
N 244 ( z0406-10 ) від 26.05.2010, N 541 ( z1399-10 ) від
13.12.2010, N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
Форма N 521 (щоденна)Подається електронною
поштою:
- уповноваженими банками -
юридичними особами,
уповноваженими фінансовими
установами, національним
оператором поштового зв'язку
в обласному розрізі
територіальним управлінням
Національного банку України
в установлений ними термін;
- територіальними
управліннями
Національного банку України
через Центральну
розрахункову палату
Департаменту аналізу
та прогнозування
грошово-кредитного ринку
до 15 години наступного
про курс та обсяги операцій
з готівковою іноземною валютою
за ____________ 20__ року
_______________________________ _________________________
(код та назва банку, фінансової (місцезнаходження банку,установи, національного фінансової установи,
оператора поштового зв'язку) національного операторапоштового зв'язку)
(обсяг у сотих частках одиниць валюти) ----------------------------------------------------------------- Код валюти | Купівля | Продаж | |-------------------------+-------------------------| | середньозважений |обсяг| середньозважений |обсяг| | курс гривні до | | курс гривні до | | | іноземної валюти | | іноземної валюти | | ------------+-------------------+-----+-------------------+-----| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | ------------+-------------------+-----+-------------------+-----| | | | | | ------------+-------------------+-----+-------------------+-----| | | | | | -----------------------------------------------------------------
"___"_________ 20__ р. Керівник ________ ____________________(підпис) (прізвище, ініціали) _______________________ Головний ________ ____________________
(прізвище виконавця, бухгалтер (підпис) (прізвище, ініціали)номер телефону)
{ Форма N 521 із змінами, внесеними згідно з Постановами
Національного банку N 530 ( z1251-03 ) від 03.12.2003, N 255
( z0838-07 ) від 12.07.2007; в редакції Постанови Національного
банку N 188 ( z0669-08 ) від 27.06.2008; із змінами, внесеними
згідно з Постановою Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від
24.05.2011 }
Пояснення щодо заповнення форми N 521
Інформація про курс та обсяги операційз готівковою іноземною валютою
1. Звіт за формою подається уповноваженими банками,
уповноваженими фінансовими установами, національним оператором
поштового зв'язку в разі здійснення протягом дня операцій з
купівлі-продажу готівкової іноземної валюти за готівкову
національну валюту у фізичних осіб (резидентів і нерезидентів),
відображених у балансі. Датою фактичного проведення операцій є
дата їх відображення в балансі.
2. Уповноважені фінансові установи надають інформацію про
здійснені операції в межах отриманих ліцензій.
3. У звіті відображаються обсяги купленої або проданої
готівкової іноземної валюти, виключаючи обсяги придбаної іноземної
валюти за конверсійними операціями. Банки мають право не відображати операції з купівлі-продажу
готівкової іноземної валюти в обсязі, меншому, ніж номінальна
вартість мінімальної купюри (нерозмінного залишку).
4. У звіті середньозважений курс гривні до іноземної валюти
відображається в масштабі офіційного курсу - до 9 знаків, з яких
4 знаки за комою (наприклад, за 100 доларів США -
503,4201 гривні).
5. Викуп банком або фінансовою установою понадлімітних
залишків готівкової іноземної валюти у своїх агентів у звіті не
відображається.
6. Опис параметрів заповнення форми: Колонка 1 (Код валюти) - зазначається цифровий код валюти
згідно з Класифікатором іноземних валют та банківських металів,
затвердженим постановою Правління Національного банку України від
04.02.98 N 34 ( v0521500-98 ) (зі змінами), (KL_r030.dbf) -
3 знаки. Колонка 2 (Купівля/курс) - середньозважений на суму операцій
курс гривні до іноземної валюти, за яким здійснено купівлю
готівкової іноземної валюти, у масштабі офіційного курсу - до
9 знаків, з яких 4 знаки за комою (наприклад, за 100 доларів США -
503,4201 гривні). Колонка 3 (Купівля/обсяг) - обсяг готівкової іноземної
валюти, купленої у фізичних осіб протягом дня, - до 16 знаків. Колонка 4 (Продаж/курс) - середньозважений на суму операції
курс гривні до іноземної валюти, за яким здійснено продаж
готівкової іноземної валюти, у масштабі офіційного курсу - до
9 знаків, з яких 4 знаки за комою (наприклад, за 100 доларів США -
503,4201 гривні). Колонка 5 (Продаж/обсяг) - обсяг готівкової іноземної валюти,
проданої фізичним особам протягом дня, - до 16 знаків.
{ Пояснення до форми N 521 із змінами, внесеними згідно з
Постановами НБУ N 276 ( z0862-04 ) від 17.06.2004, N 255
( z0838-07 ) від 12.07.2007; в редакції Постанови Національного
банку N 188 ( z0669-08 ) від 27.06.2008; із змінами, внесеними
згідно з Постановою Національного банку N 434 ( z1311-08 ) від
18.12.2008 }Форма N 522 (щоденна)
Подається електронною
поштою:
- банками - юридичними
особами територіальним
управлінням Національного
банку України в установлений
ними строк;
- територіальними
управліннями Національного
банку України через
Центральну розрахункову
палату Департаменту аналізу
та прогнозування
грошово-кредитного ринку
до 17 години наступного
про рух коштів на рахунках іноземних банків,
відкритих в уповноважених банках України,
за ____________ 20__ року
____________________ ________________________ (код та назва банку) (місцезнаходження банку)
(соті частки одиниці валюти або соті частки гривні) ----------------------------------------------------------------- Код | Код | Код валюти | Сума зарахованої або | іноземного | операції | | списаної валюти/гривень | банку | | | | -------------+----------+------------+--------------------------| 1 | 2 | 3 | 4 | -------------+----------+------------+--------------------------| | | | | -------------+----------+------------+--------------------------| | | | | -----------------------------------------------------------------
"__"__________ 20__ р. Керівник ________ ________________(підпис) (прізвище,
ініціали)
______________________ Головний бухгалтер ________ __________
(прізвище виконавця, (підпис) (прізвище,
номер телефону) ініціали)
( Форма N 522 в редакції Постанови Національного банку N 22
( z0114-06 ) від 27.01.2006; із змінами, внесеними згідно з
Постановою Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 )
Пояснення щодо заповнення форми N 522
Дані про рух коштів на рахунках іноземних банків,відкритих в уповноважених банках України
1. Звіт відображає рух коштів за кожним кореспондентським
рахунком (далі - коррахунок) банку-нерезидента, що відкритий в
уповноваженому банку України в іноземній валюті або гривнях. Дані
звіту формуються за даними аналітичного обліку за субрахунками
балансового рахунку 1600 "Кореспондентські рахунки інших банків"
за операціями банку-нерезидента з урахуванням змісту операції.
2. У звіті не відображаються депозитні та кредитні операції
овернайт, відсотки, одержані за залишком на коррахунку, суми,
списані за обслуговування коррахунку, операції "сторно", комісійні
доходи банку за перекази через коррахунок. { Пункт 2 Пояснення
щодо заповнення форми N 522 із змінами, внесеними згідно з
Постановою Національного банку N 179 ( z0635-06 ) від 15.05.2006 }
3. Якщо банк-нерезидент в один день виконав кілька однотипних
операцій, то у звіті такі операції можуть відображатись однією
сумою за одним кодом операції.
4. Опис параметрів заповнення форми. Колонка 1 (Код іноземного банку) - код іноземного банку, який
відкрив кореспондентський рахунок в уповноваженому банку, згідно з
Довідником іноземних банків, з якими українські банки мають
кореспондентські відносини (rc_bnk.dbf), - 10 знаків. Колонка 2 (Код операції) - цифровий код змісту операції із
зарахування або списання, виконаної за кореспондентським рахунком
банку-нерезидента, - 2 знаки. Цифровий код змісту операції із зарахування може мати такі
значення: 11 - зараховано на користь клієнтів-нерезидентів як оплата за
імпорт; 12 - зараховано на користь клієнтів-нерезидентів як кошти, що
повернулися від резидентів за невиконання зобов'язань за
зовнішньоекономічними договорами (контрактами), за рішеннями
судових органів, у разі розірвання договорів (контрактів) або
внесення до них змін за наявності підтвердних документів, або
кошти, які попередньо були спрямовані на купівлю іноземної валюти
на міжбанківському валютному ринку України за заявками та за
рахунок клієнтів; 13 - зараховано на користь клієнтів-нерезидентів за іншими
операціями, які не відображені за кодами 11 та 12; 14 - зараховано банку-нерезиденту як отримані кредитні кошти
(без операцій овернайт); 15 - зараховано банку-нерезиденту як залучені депозитні кошти
(без операцій овернайт); 16 - зараховано банку-нерезиденту як повернені депозитні або
кредитні кошти, у тому числі відсотки за депозитними або
кредитними операціями (без операцій овернайт); 17 - зараховано з власного коррахунку банку-нерезидента,
відкритого в іншому банку, для поповнення коррахунку; 18 - зараховано з коррахунку іншого банку-нерезидента за
форексними операціями; 19 - зараховано за окремими рішеннями Національного банку
України; 20 - зараховано за іншими операціями, що не були відображені
за кодами 14-19. Цифровий код змісту операції із списання може мати такі
значення: 21 - списано кошти за дорученням клієнтів банку-нерезидента
на користь резидентів як оплата за експорт; 22 - списано кошти, що повернені резидентам за рахунок
клієнтів-нерезидентів, за невиконані нерезидентами зобов'язання за
імпортними договорами (контрактами), за рішеннями судових органів,
у разі розірвання договорів (контрактів) або внесення до них змін
за наявності підтвердних документів; 23 - списано кошти за дорученням і за рахунок
клієнтів-нерезидентів на придбання іноземної валюти; 24 - списано з коррахунку банку-нерезидента як кредитні кошти
(без операцій овернайт); 25 - списано з коррахунку банку-нерезидента депозитні кошти
(без операцій овернайт); 26 - списано банком-нерезидентом як повернення депозитних або
кредитних коштів, у тому числі відсотки за депозитними або
кредитними операціями (без операцій овернайт); 27 - списано для поповнення власного коррахунку
банку-нерезидента, відкритого в іншому банку; 28 - списано на коррахунок іншого банку-нерезидента за
форексними операціями; 29 - списано за окремими рішеннями Національного банку
України; 30 - списано за іншими операціями банків-нерезидентів, що не
були відображені за кодами 24-29. { Абзац двадцять п'ятий пункту 4
Пояснення щодо заповнення форми N 522 із змінами, внесеними згідно
з Постановою Національного банку N 179 ( z0635-06 ) від
15.05.2006 } 31 - списано кошти за іншими операціями
клієнтів-нерезидентів, які не відображені за кодами 21-23. { Пункт
4 Пояснення щодо заповнення форми N 522 доповнено абзацом згідно з
Постановою Національного банку N 179 ( z0635-06 ) від 15.05.2006 }
Колонка 3 (Код валюти) - цифровий код валюти, що зарахована
на коррахунок або списана з коррахунку банку-нерезидента, згідно з
Державним стандартом України ДСТУ ISO 4217-2000 "Коди для подання
валют і фондів", затвердженим наказом Державного комітету України
стандартизації, метрології та сертифікації від 28.01.2000 N 73
(kl_r030.dbf) - 3 знаки. Колонка 4 (Сума зарахованої або списаної валюти/гривень) -
сума іноземної валюти або гривень, що зарахована на коррахунок або
списана з коррахунку банку-нерезидента, відкритого в
уповноваженому банку України.
{ Пояснення щодо заповнення форми N 522 в редакції Постанови
Національного банку N 22 ( z0114-06 ) від 27.01.2006, із змінами,
внесеними згідно з Постановою Національного банку N 179
( z0635-06 ) від 15.05.2006 }
{ Форму N 523 "Інформація про суму коштів у гривнях, використану
для купівлі безготівкової іноземної валюти на міжбанківському
валютному ринку України" та пояснення щодо її заповнення виключено
на підставі Постанови Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від
24.05.2011 }
Форма N 524 (місячна)Подається електронною
поштою:
- банками - юридичними
особами територіальним
управлінням Національного
банку України
в установлений ними термін;
- територіальними
управліннями Національного
банку України
через Центральну
розрахункову палату
Департаменту аналізу
та прогнозування
грошово-кредитного ринку
до 11 числа після
про операції нерезидентів з цінними паперами
на території України
за ____________ 20__ року
_____________________________ ____________________________ (код та найменування банку) (місцезнаходження банку)
(в одиницях валюти)
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Код | Код | Код | Код | Сума операції | Код |Емітент| Код | Код |Загальна| Дата |Відо- | опера-| валюти |клієнта/| країни |-----------------------| виду |цінних | країни | валюти, |номіна- | пога- |мості | ції |операції| банку |клієнта/|основна|процент-|усього|цінних |паперів|емітента| у якій | льна | шення | про | | | | банку | сума | ні | |паперів| | |емітовані|вартість|цінних |опера-| | | | | |платежі | | | | | цінні | цінних |паперів| цію | | | | | | | | | | | папери |паперів | | | ------+--------+--------+--------+-------+--------+------+-------+-------+--------+---------+--------+-------+------| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | ------+--------+--------+--------+-------+--------+------+-------+-------+--------+---------+--------+-------+------| | | | | | | | | | | | | | | ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
"__" ________ 20__ року Керівник ________ ____________________(підпис) (ініціали, прізвище)
Головний _______________________ бухгалтер ________ ____________________
(прізвище виконавця, (підпис) (ініціали, прізвище)
номер телефону)
Пояснення щодо заповнення форми N 524
Інформація про операції нерезидентівз цінними паперами на території України
1. За формою надається інформація про рух готівкових та
безготівкових коштів у національній та іноземній валюті в разі
здійснення банком або його клієнтами операцій з цінними паперами з
нерезидентами. Сума операції відображається за фактично сплаченими
(отриманими) грошовими коштами. 2. У звіті не відображаються: операції між клієнтами в межах одного банку; операції з перерахування комісійної винагороди посередникам. 3. Якщо банк або інша фінансова установа є посередником
(уповноваженою особою) у виконанні операцій з купівлі або продажу
цінних паперів, то у звіті такі операції відображаються двома
записами - про купівлю і про продаж. 4. Опис параметрів заповнення форми. Колонка 1 - зазначається код операції з цінними паперами -
1 знак. Цифровий код операції з цінними паперами може мати такі
значення: 1 - придбання (сплата коштів); 2 - вибуття (отримання коштів). Колонка 2 - зазначається цифровий код валюти операції з
цінними паперами згідно з Довідником кодів та назв валют
(KL_r030.dbf, колонка R030) - 3 знаки. Колонка 3 - зазначається код клієнта платника податків -
юридичної особи згідно з ЄДРПОУ, або реєстраційний номер облікової
картки платника податків - фізичної особи відповідно до Державного
реєстру фізичних осіб - платників податків (за наявності), або
тризначний код уповноваженого банку - юридичної особи згідно з
Довідником банківських установ України (rcukru.dbf, колонка GLB),
який здійснює операцію з цінними паперами, - до 10 знаків. Для
нерезидентів - клієнтів банку (юридичних і фізичних осіб)
зазначається нуль. Колонка 4 - зазначається код країни клієнта/банку згідно з
Національним стандартом України "Коди назв країн світу"
(KL_k040.dbf) - 3 знаки. Колонка 5 - зазначається сума національної або іноземної
валюти, за яку була здійснена операція з оплати номінальної
вартості цінних паперів, в одиницях валюти - до 16 знаків. Колонка 6 - зазначається сума національної або іноземної
валюти, за яку була здійснена операція з оплати процентних
платежів за цінними паперами, в одиницях валюти - до 16 знаків. У разі відображення операцій з цінними паперами за ціною,
нижчою за номінальну, у колонці зазначається сума процентних
платежів зі знаком "-". Колонка 7 - зазначається вартість придбання/сума реалізації
цінних паперів (колонка 5 + колонка 6) в одиницях валюти - до
16 знаків. Колонка 8 - зазначається код виду цінних паперів - 2 знаки. Код виду цінних паперів може мати такі значення: пайові цінні папери: 11 - акції; 12 - інвестиційні сертифікати; 13 - сертифікати фондів операцій з нерухомістю (ФОН); боргові цінні папери: 21 - облігації підприємств; 22 - державні облігації України; 23 - облігації місцевих позик; 24 - казначейські зобов'язання України; 25 - ощадні (депозитні) сертифікати; 26 - векселі; іпотечні цінні папери: 31 - іпотечні облігації; 32 - іпотечні сертифікати; 33 - заставні; 40 - приватизаційні цінні папери; 50 - товаророзпорядчі цінні папери; 60 - похідні цінні папери. Колонка 9 - зазначається скорочена назва емітента цінних
паперів - до 135 знаків. Колонка 10 - зазначається код країни емітента цінних паперів
згідно з Національним стандартом України "Коди назв країн світу"
(KL_k040.dbf) - 3 знаки. Колонка 11 - зазначається цифровий код валюти, у якій
емітовані цінні папери, згідно з Довідником кодів та назв валют
(KL_r030.dbf, колонка R030), у якій зазначена номінальна вартість
цінних паперів, - 3 знаки. Колонка 12 - зазначається загальна номінальна вартість цінних
паперів за угодою - до 16 знаків. Колонка 13 - зазначається дата погашення цінних паперів -
6 знаків (ДДММРР). Для паперів, що не мають терміну погашення, у
колонці зазначається "010199". Колонка 14 - заповнюється в разі подання додаткових
роз'яснень, у тому числі щодо причин відсутності інформації для
заповнення окремих даних звіту (текст) - 80 символів.
{ Правила доповнено формою N 524 згідно з Постановою Національного
банку N 255 ( z0838-07 ) від 12.07.2007; із змінами, внесеними
згідно з Постановами Національного банку України N 415
( z1360-07 ) від 19.11.2007, N 188 ( z0669-08 ) від 27.06.2008,
N 434 ( z1311-08 ) від 18.12.2008; в редакції Постанови
Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
Форма N 525 (місячна)Подається електронною
поштою:
- уповноваженими банками -
юридичними особами,
уповноваженими фінансовими
установами, національним
оператором поштового
зв'язку територіальним
управлінням
Національного банку України
в установлений ними строк;
- територіальними
управліннями Національного
банку України через
Центральну розрахункову
палату Департаменту аналізу
та прогнозування
грошово-кредитного ринку
до 15 числа після звітного
про перекази іноземної валюти фізичних осіб
за межі України та їх надходження в Україну
за ____________ місяць 20__ року
_______________ __________________________ (назва банку) (місцезнаходження банку)
(суми - у сотих частках одиниць валюти, кількість - в одиницях) ----------------------------------------------------------------- N | Назва | Перекази | з/п| показника |----------------------------------------| | |код валюти| резиденти | нерезиденти | | |(цифровий)|--------------+--------------| | | |кількість|сума|кількість|сума| ---+-------------------+----------+---------+----+---------+----| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | ---+-------------------+----------+---------+----+---------+----| 1 |Здійснено переказів| | | | | | |за межі України | | | | | | |без використання | | | | | | |поточних рахунків | | | | | | ---+-------------------+----------+---------+----+---------+----| 2 |Здійснено переказів| | | | | | |за межі України | | | | | | |з поточних | | | | | | |рахунків - усього, | | | | | | |у тому числі: | | | | | | ---+-------------------+----------+---------+----+---------+----| 2.1|за сумами, що не | | | | | | |перевищують в | | | | | | |еквіваленті | | | | | | |15 000 гривень | | | | | | ---+-------------------+----------+---------+----+---------+----| 2.2|за сумами, що | | | | | | |перевищують в | | | | | | |еквіваленті | | | | | | |15 000 гривень | | | | | | ---+-------------------+----------+---------+----+---------+----| 3 |Загальний обсяг | | | | | | |переказів за | | | | | | |межі України | | | | | | ---+-------------------+----------+---------+----+---------+----| 4 |Надходження | | | | | | |переказів в Україну| | | | | | -----------------------------------------------------------------
"___"_________ 20__ р. Керівник ________ ____________________(підпис) (прізвище, ініціали) _______________________ Головний ________ ____________________
(прізвище виконавця, бухгалтер (підпис) (прізвище, ініціали)номер телефону)
{ Форма № 525 із змінами, внесеними згідно з Постановою
Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
Пояснення щодо заповнення форми N 525
Звіт про перекази іноземної валюти фізичних осібза межі України та їх надходження в Україну
1. Звіт складається уповноваженими банками - юридичними
особами, уповноваженими фінансовими установами та національним
оператором поштового зв'язку за календарний місяць у разі
здійснення фізичними особами (резидентами та нерезидентами)
переказів в іноземній валюті за поточними валютними
неторговельними операціями за межі України та надходження
переказів в Україну на користь фізичних осіб (резидентів та
нерезидентів) відповідно до Правил здійснення за межі України та в
Україні переказів фізичних осіб за поточними валютними
неторговельними операціями та їх виплати в Україні, затверджених
постановою Правління Національного банку України від 29.12.2007
N 496 ( z0074-08 ), зареєстрованою в Міністерстві юстиції України
01.02.2008 за N 74/14765.
2. Уповноважені фінансові установи та національний оператор
поштового зв'язку заповнюють у звіті рядки, які стосуються
переказів в іноземній валюті фізичних осіб (резидентів та
нерезидентів), що здійснюються без використання поточних рахунків.
3. Коди іноземних валют зазначаються згідно з Класифікатором
іноземних валют та банківських металів, затвердженим постановою
Правління Національного банку України від 04.02.98 N 34
( v0521500-98 ) (зі змінами), (KL_r030.dbf).
4. У звіті відображаються перекази, які банк здійснює
безпосередньо за дорученням клієнта чи виплачує клієнту. Не
відображаються перекази, за якими банк виконує функцію
розрахункового центру з банками-субагентами.
5. Інформація про перекази відображається у звіті незалежно
від того, чи проводяться ці перекази через платіжні системи, чи
через систему коррахунків банку.
6. Якщо переказ надійшов в іноземній валюті, а виплата його
здійснюється на бажання клієнта у гривнях, то такий переказ у
звіті відображається у валюті переказу.
7. Опис параметрів заповнення форми: Рядок 1 - зазначаються в розрізі валют кількість і загальна
сума переказів фізичних осіб - резидентів і нерезидентів, що
перераховані за межі України без використання поточного рахунку. Рядок 2 - зазначаються в розрізі валют кількість і загальна
сума переказів фізичних осіб - резидентів і нерезидентів за межі
України з їх поточних рахунків. Дані рядка 2 дорівнюють сумі даних
рядків 2.1-2.2. Рядок 2.1 - зазначаються в розрізі валют кількість і загальна
сума переказів фізичних осіб - резидентів і нерезидентів за межі
України з їх поточних рахунків, які за сумами не перевищують в
еквіваленті 15 000 гривень за офіційним обмінним курсом,
установленим Національним банком України на день здійснення
операції. Рядок 2.2 - зазначаються в розрізі валют кількість і загальна
сума переказів фізичних осіб - резидентів і нерезидентів за межі
України з їх поточних рахунків, які за сумами перевищують в
еквіваленті 15 000 гривень за офіційним обмінним курсом,
установленим Національним банком України на день здійснення
операції. Рядок 3 - зазначаються в розрізі валют кількість і загальна
сума переказів фізичних осіб - резидентів і нерезидентів за межі
України. Дані рядка 3 дорівнюють сумі даних рядків 1 і 2. Рядок 4 - зазначаються в розрізі валют кількість і загальна
сума переказів, що надійшли в Україну на користь фізичних осіб -
резидентів і нерезидентів та зараховані на їх поточні рахунки або
виплачені готівкою без зарахування на поточний рахунок.
{ Правила доповнено формою N 525 і поясненням щодо її заповнення
згідно з Постановою Національного банку N 188 ( z0669-08 ) від
27.06.2008; із змінами, внесеними згідно з Постановами
Національного банку N 434 ( z1311-08 ) від 18.12.2008, N 244
( z0406-10 ) від 26.05.2010, N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
Форма N 526 (квартальна)Надсилається поштою
небанківськими фінансовими
установами, які отримали
генеральну ліцензію
Національного банку України
на здійснення валютних
операцій,
Департаменту контролю,
методології та ліцензування
валютних операцій
до 15 числа після звітного
про залучені грошові кошти та надані кредити
небанківськими фінансовими установами, що отримали
генеральну ліцензію Національного банку України
на здійснення валютних операцій
за _______________ 20__ року
_________________________________ _____________________________
(назва установи, код за ЄДРПОУ) (місцезнаходження установи)
(одиниці валюти) --------------------------------------------------------------------------------- Код | Сума залучених грошових коштів | Сума наданих кредитів | валюти|--------------------------------------+----------------------------------| |усього| у тому числі |усього| у тому числі | | |-------------------------------| |---------------------------| | |строком|строком|строком|строком| |коротко-|середньо-| довго- | | | до 92 |від 92 |від 184|більше | |строкові|строкові |строкові| | | днів |до 183 |до 365 | 365 | |кредити | кредити |кредити | | | | днів | (366) | (366) | |(до 365 | (до |(понад | | | | | днів | днів | | (366) | 3 років)|3 роки) | | | | | | | | днів) | | | ------+------+-------+-------+-------+-------+------+--------+---------+--------| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | ------+------+-------+-------+-------+-------+------+--------+---------+--------| | | | | | | | | | | ------+------+-------+-------+-------+-------+------+--------+---------+--------| | | | | | | | | | | ---------------------------------------------------------------------------------
"___"_________ 20__ р. Керівник ________ ____________________(підпис) (прізвище, ініціали) _______________________ Головний ________ ____________________
(прізвище виконавця, бухгалтер (підпис) (прізвище, ініціали)номер телефону)
{ Форма № 526 із змінами, внесеними згідно з Постановою
Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
Пояснення щодо заповнення форми N 526
Інформація про залучені грошові коштита надані кредити небанківськими фінансовими
установами, що отримали генеральну ліцензію
Національного банку України на здійснення
валютних операцій
1. Інформація за формою надається небанківською фінансовою
установою, яка отримала генеральну ліцензію Національного банку
України на здійснення валютних операцій, у разі здійснення нею
операцій щодо залучення грошових коштів або надання протягом
звітного періоду фінансових кредитів, позик (далі - кредити).
2. У звіті відображаються операції в національній валюті
України, які здійснюються із нерезидентами, а також операції в
іноземній валюті.
3. У формі зазначаються код за Єдиним державним реєстром
підприємств та організацій України (ЄДРПОУ) і повна назва
небанківської фінансової установи, адреса її місцезнаходження.
4. Форма складається щоквартально в одиницях відповідних
валют.
5. У звіті надається інформація про всі суми залучених
грошових коштів та наданих кредитів протягом звітного періоду.
6. Опис параметрів заповнення форми: Колонка 1 - зазначається цифровий код валюти, у якій були
залучені грошові кошти або надані кредити, згідно з Класифікатором
іноземних валют та банківських металів, затвердженим постановою
Правління Національного банку України від 04.02.98 N 34
( v0521500-98 ) (зі змінами), (KL_r030.dbf) - 3 знаки. Колонка 2 - зазначається загальна сума фактично залучених
протягом звітного періоду грошових коштів (усього) - 16 знаків.
Дані цієї колонки є сумою даних колонок 3-6. Колонка 3 - зазначається сума фактично залучених протягом
звітного періоду грошових коштів строком до 92 днів - 16 знаків. Колонка 4 - зазначається сума фактично залучених протягом
звітного періоду грошових коштів строком від 93 днів до 183 днів -
16 знаків. Колонка 5 - зазначається сума фактично залучених протягом
звітного періоду грошових коштів строком від 184 днів до 365 (366)
днів - 16 знаків. Колонка 6 - зазначається сума фактично залучених протягом
звітного періоду грошових коштів строком більше 365 (366) днів -
16 знаків. Колонка 7 - зазначається загальна сума фактично наданих
кредитів протягом звітного періоду (усього) - 16 знаків. Дані цієї
колонки є сумою даних колонок 8-10. Колонка 8 - зазначається сума фактично наданих
короткострокових кредитів (до 365 (366) днів) протягом звітного
періоду - 16 знаків. Колонка 9 - зазначається сума фактично наданих
середньострокових кредитів (до 3 років) протягом звітного
періоду - 16 знаків. Колонка 10 - зазначається сума фактично наданих
довгострокових кредитів (понад 3 роки) протягом звітного періоду -
16 знаків.
{ Правила доповнено формою N 526 і поясненням щодо її заповнення
згідно з Постановою Національного банку N 188 ( z0669-08 ) від
27.06.2008 }
Форма N 527 (місячна)Подається електронною
поштою:
- уповноваженими банками -
юридичними особами,
уповноваженими фінансовими
установами, національними
операторами поштового
зв'язку в обласному
розрізі
територіальним управлінням
Національного банку України
в установлений ними строк;
- територіальними
управліннями Національного
банку України через
Центральну розрахункову
палату Департаменту аналізу
та прогнозування
грошово-кредитного ринку
до 15 числа після
про оборот готівкової іноземної валюти
за_______________місяць 20__ року
_______________ ____________________________ (назва банку) (місцезнаходження банку) _______________ (код валюти)
(соті частки одиниць валюти) ----------------------------------------------------------------- N | Назва показника | Обсяг | з/п | | | -----+--------------------------------------------------+-------| 1 | 2 | 3 | -----+--------------------------------------------------+-------| 1 | Надійшло готівкової іноземної валюти до | | | уповноваженого банку - усього, | | | у тому числі | | -----+--------------------------------------------------+-------| 1.1 | увезено банком в Україну | | -----+--------------------------------------------------+-------| 1.2 | куплено в іншого банка-резидента - усього, у | | | тому числі | | -----+--------------------------------------------------+-------| 1.2.1|куплено за готівкову національну валюту | | -----+--------------------------------------------------+-------| 1.2.2|куплено за безготівкову національну валюту | | -----+--------------------------------------------------+-------| 1.2.3|куплено за безготівкову іноземну валюту | | -----+--------------------------------------------------+-------| 1.3 | прийнято для зарахування на коррахунки інших | | | банків | | -----+--------------------------------------------------+-------| 1.4 | прийнято на поточні та депозитні рахунки | | | юридичних осіб і представництв-нерезидентів | | -----+--------------------------------------------------+-------| 1.5 | прийнято від фізичних осіб | | -----+--------------------------------------------------+-------| 1.5.1| для зарахування на їх рахунки | | -----+--------------------------------------------------+-------| 1.5.2| для переказу за межі України | | -----+--------------------------------------------------+-------| 1.5.3| за продані чеки | | -----+--------------------------------------------------+-------| 1.5.4| за депозитними сертифікатами | | -----+--------------------------------------------------+-------| 1.5.5| для зарахування на картрахунки | | -----+--------------------------------------------------+-------| 1.5.6| для погашення кредитів та відсотків за ними | | -----+--------------------------------------------------+-------| 1.6 | куплено у фізичних осіб під час здійснення | | | обмінних операцій | | -----+--------------------------------------------------+-------| 1.6.1| у касі банку | | -----+--------------------------------------------------+-------| 1.6.2| у банківських ПОВ | | -----+--------------------------------------------------+-------| 1.6.3| у ПОВ на агентських угодах | | -----+--------------------------------------------------+-------| 1.7 | інші надходження | | -----+--------------------------------------------------+-------| 2 | Видано готівкової іноземної валюти уповноваженим | | | банком - усього, | | | у тому числі | | -----+--------------------------------------------------+-------| 2.1 | вивезено банком за межі України | | -----+--------------------------------------------------+-------| 2.2 | продано іншому банку-резиденту - усього, у тому | | | числі | | -----+--------------------------------------------------+-------| 2.2.1|продано за готівкову національну валюту | | -----+--------------------------------------------------+-------| 2.2.2|продано за безготівкову національну валюту | | -----+--------------------------------------------------+-------| 2.2.3|продано за безготівкову іноземну валюту | | -----+--------------------------------------------------+-------| 2.3 | видано з коррахунків інших банків | | -----+--------------------------------------------------+-------| 2.4 | видано з поточних або депозитних рахунків | | | юридичних осіб і представництв-нерезидентів | | -----+--------------------------------------------------+-------| 2.5 | видано фізичним особам | | -----+--------------------------------------------------+-------| 2.5.1| з їх рахунків | | -----+--------------------------------------------------+-------| 2.5.2| за переказами | | -----+--------------------------------------------------+-------| 2.5.3| за чеками | | -----+--------------------------------------------------+-------| 2.5.4| за депозитними сертифікатами | | -----+--------------------------------------------------+-------| 2.5.5| за банківськими картками | | -----+--------------------------------------------------+-------| 2.5.6| кредити | | -----+--------------------------------------------------+-------| 2.6 | продано фізичним особам під час здійснення | | | обмінних операцій | | -----+--------------------------------------------------+-------| 2.6.1| через касу банку | | -----+--------------------------------------------------+-------| 2.6.2| через банківські ПОВ | | -----+--------------------------------------------------+-------| 2.6.3| через ПОВ на агентських угодах | | -----+--------------------------------------------------+-------| 2.7 | видано на інші цілі | | -----+--------------------------------------------------+-------| 3 | Загальна кількість зареєстрованих ПОВ - усього, | | | у тому числі: | | -----+--------------------------------------------------+-------| 3.1 | кількість ПОВ, що належать банку (фінансовій | | | установі) | | -----+--------------------------------------------------+-------| 3.2 | кількість ПОВ, що діють на підставі агентських | | | угод | | -----+--------------------------------------------------+-------| 4 | Загальна кількість працюючих ПОВ - усього, у | | | тому числі: | | -----+--------------------------------------------------+-------| 4.1 | кількість працюючих ПОВ, що належать банку | | | (фінансовій установі) | | -----+--------------------------------------------------+-------| 4.2 | кількість працюючих ПОВ, що діють на підставі | | | агентських угод | | -----------------------------------------------------------------
"___"__________20__ р. Керівник ________ ___________(підпис) (прізвище,
ініціали)
____________________ Головний бухгалтер ________ ___________
(прізвище виконавця, (підпис) (прізвище,
номер телефону) ініціали)
{ Форма N 527 із змінами, внесеними згідно з Постановами
Національного банку N 530 ( z1251-03 ) від 03.12.2003, N 458
( z1335-04 ) від 29.09.2004, N 22 ( z0114-06 ) від 27.01.2006,
N 255 ( z0838-07 ) від 12.07.2007, N 162 ( z0699-11 ) від
24.05.2011 }
Пояснення щодо заповнення форми N 527
Звітпро оборот готівкової іноземної валюти
Звіт складається за даними бухгалтерського обліку надходжень
і видатків готівкової іноземної валюти, який ведеться на підставі
первинних документів (прибуткових та видаткових касових ордерів,
довідок, реєстрів, чеків тощо).
Звіт подається уповноваженими банками, уповноваженими
фінансовими установами, національними операторами поштового
зв'язку, що мають право надавати фінансові послуги з поштового
переказу. Звіт не містить дані про внутрішньобанківські обороти.
Надходження та видача коштів у звіті відображається
відповідно до змісту першої операції, яка була здійснена з
готівковою валютою. { Пояснення щодо заповнення форми N 527
доповнено абдзацом згідно з Постановою Національного банку N 162
( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
Звіт подається в розрізі кодів іноземних валют згідно з
Державним стандартом України ДСТУ ISO 4217-2000 "Коди для подання
валют і фондів", затвердженим наказом Держстандарту України від
28.01.2000 N 73. ( Абзац третій пояснення щодо заповнення форми
N 527 в редакції Постанови Національного банку N 530 ( z1251-03 )
від 03.12.2003 )
Рядок 1 - обсяг іноземної валюти, що надійшла до
уповноваженого банку протягом звітного періоду. Формується за
даними дебетових оборотів за балансовими рахунками 1001 - 1004.
Рядок 1.1 - обсяг готівкової іноземної валюти, що ввезена в
Україну за звітний період на підставі дозволів Національного банку
України та прийнята до каси уповноваженого банку.
Рядок 1.2 - обсяг готівкової іноземної валюти, що куплена
уповноваженим банком за звітний період за готівкові та
безготівкові кошти у банка-резидента (фінансової установи). Дані
рядка 1.2 дорівнюють сумі рядків 1.2.1-1.2.3.
Рядок 1.2.1 - обсяг готівкової іноземної валюти, що куплена
уповноваженим банком за звітний період за готівкову національну
валюту в банку-резидента;
Рядок 1.2.2 - обсяг готівкової іноземної валюти, що куплена
уповноваженим банком за звітний період за безготівкову національну
валюту в банку-резидента;
Рядок 1.2.3 - обсяг готівкової іноземної валюти, що куплена
уповноваженим банком за звітний період за безготівкову іноземну
валюту в банку-резидента.
Рядок 1.3 - обсяг іноземної валюти, що прийнята для
зарахування на коррахунки інших банків (фінансових установ) за
звітний період.
Рядок 1.4 - обсяг готівкової іноземної валюти, що надійшла за
звітний період на поточні (у тому числі через розподільчі рахунки)
та депозитні рахунки юридичних осіб і представництв-нерезидентів.
Рядок 1.5 - обсяг готівкової іноземної валюти, що надійшла до
каси уповноваженого банку за звітний період від фізичних осіб.
Дані рядка 1.5 дорівнюють сумі даних рядків 1.5.1 - 1.5.5.
Рядок 1.5.1 - обсяг готівкової валюти, що прийнята від
фізичних осіб (резидентів і нерезидентів) для розміщення на їх
поточних (крім карткових) і депозитних рахунках в тому числі для
здійснення переказів та інших операцій. { Абзац Пояснення щодо
заповнення форми N 527 із змінами, внесеними згідно з Постановами
Національного банку N 179 ( z0635-06 ) від 15.05.2006, N 162
( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
Рядок 1.5.2 - обсяг готівкової валюти, що надійшла від
фізичних осіб для переказу за межі України відповідно до Правил
здійснення за межі України та в Україну переказів фізичних осіб за
поточними валютними неторговельними операціями та їх виплати в
Україні, затверджених постановою Правління Національного банку
України від 29.12.2007 N 496 ( z0074-08 ), зареєстрованих у
Міністерстві юстиції України 01.02.2008 за N 74/14765.
{ Абзац п'ятнадцятий Пояснення щодо заповнення форми N 527
"Звіт про оборот готівкової іноземної валюти" виключено на
підставі Постанови Національного банку N 541 ( z1399-10 ) від
13.12.2010 }
Рядок 1.5.3 - обсяг готівкової іноземної валюти, що надійшла
до каси уповноваженого банку від фізичних осіб (резидентів і
нерезидентів) за продані їм чеки в іноземній валюті.
Рядок 1.5.4 - обсяг готівкової іноземної валюти, що надійшла
до каси уповноваженого банку від фізичних осіб (резидентів і
нерезидентів) за продані їм депозитні сертифікати в іноземній
валюті.
Рядок 1.5.5 - обсяг готівкової іноземної валюти, що надійшла
від фізичних осіб для зарахування на картрахунки.
Рядок 1.5.6 - обсяг готівкової іноземної валюти, що надійшла
до каси уповноваженого банку від фізичних осіб для погашення
раніше виданих їм кредитів та відсотків за користування кредитами.
( Пояснення щодо заповнення форми N 527 доповнено абзацом згідно з
Постановою Національного банку N 530 ( z1251-03 ) від 03.12.2003 )
Рядок 1.6 - обсяг готівкової іноземної валюти, що куплена у
звітному періоді уповноваженим банком за готівкові гривні та
іноземну валюту у фізичних осіб (резидентів і нерезидентів) під
час здійснення обмінних операцій. Дані рядка 1.6 дорівнюють сумі
даних рядків 1.6.1 - 1.6.3.
Рядок 1.6.1 - обсяг готівкової іноземної валюти, що куплена у
фізичних осіб за готівкові гривні та іноземну валюту уповноваженим
банком через каси.
Рядок 1.6.2 - обсяг готівкової іноземної валюти, що куплена у
фізичних осіб за готівкові гривні та іншу валюту уповноваженим
банком через власні пункти обміну валют.
Рядок 1.6.3 - обсяг готівкової іноземної валюти, що куплена у
фізичних осіб за готівкові гривні та іноземну валюту уповноваженим
банком через пункти обміну валют, які працюють на підставі
агентських угод.
Рядок 1.7 - обсяг готівкової іноземної валюти, що надійшла до
уповноваженого банку протягом звітного періоду, за винятком
обсягів, відображених у рядках 1.1 - 1.6.
Рядок 2 - обсяг готівкової іноземної валюти, що була видана
уповноваженим банком протягом звітного періоду. Формується за
даними кредитових оборотів за балансовими рахунками 1001 - 1004.
Рядок 2.1 - обсяг готівкової іноземної валюти, що видана з
каси уповноваженого банку протягом звітного періоду для вивезення
за межі України.
Рядок 2.2 - обсяг готівкової іноземної валюти, що продана
уповноваженим банком протягом звітного періоду за готівкові та
безготівкові кошти іншому банку-резиденту (фінансовій установі).
Дані рядка 2.2 дорівнюють сумі рядків 2.2.1 - 2.2.3.
Рядок 2.2.1 - обсяг готівкової іноземної валюти, що продана
уповноваженим банком протягом звітного періоду за готівкову
національну валюту іншому банку-резиденту;
Рядок 2.2.2 - обсяг готівкової іноземної валюти, що продана
уповноваженим банком протягом звітного періоду за безготівкову
національну валюту іншому банку-резиденту;
Рядок 2.2.3 - обсяг готівкової іноземної валюти, що продана
уповноваженим банком протягом звітного періоду за безготівкову
іноземну валюту іншому банку-резиденту.
Рядок 2.3 - обсяг готівкової іноземної валюти, що видана з
коррахунків інших банків (фінансових установ) протягом звітного
періоду.
Рядок 2.4 - обсяг готівкової іноземної валюти, що видана
протягом звітного періоду з поточних або депозитних рахунків
юридичних осіб і представництв-нерезидентів.
Рядок 2.5 - обсяг готівкової іноземної валюти, що видана
протягом звітного періоду з каси уповноваженого банку фізичним
особам (резидентам і нерезидентам). Дані рядка 2.5 дорівнюють сумі
даних рядків 2.5.1 - 2.5.5.
Рядок 2.5.1 - обсяг готівкової іноземної валюти, що була
видана фізичним особам (резидентам і нерезидентам) з каси
уповноваженого банку з їх поточних і депозитних рахунків в тому
числі переказів та інших надходжень. { Абзац із змінами, внесеними
згідно з Постановою Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від
24.05.2011 }
Рядок 2.5.2 - обсяг готівкової іноземної валюти, що надійшла
за переказами із-за кордону на ім'я фізичних осіб та виданої з
каси уповноваженого банку, уповноваженої фінансової установи або
національного оператора поштового зв'язку, що має право надавати
фінансові послуги з поштового переказу.
Рядок 2.5.3 - обсяг готівкової іноземної валюти, що видана
фізичним особам з каси уповноваженого банку під час виплати за
чеками.
Рядок 2.5.4 - обсяг готівкової іноземної валюти, що видана
фізичним особам з каси уповноваженого банку під час виплати за
депозитними сертифікатами.
Рядок 2.5.5 - обсяг готівкової іноземної валюти, що була
видана фізичним особам з картрахунків за банківськими картками.
Рядок 2.5.6 - обсяг готівкової іноземної валюти, що видана
фізичним особам з каси уповноваженого банку як кредит. ( Пояснення
щодо заповнення форми N 527 доповнено абзацом згідно з Постановою
Національного банку N 530 ( z1251-03 ) від 03.12.2003 )
Рядок 2.6 - обсяг готівкової іноземної валюти, що продана
протягом звітного періоду уповноваженим банком за готівкові гривні
та іноземну валюту фізичним особам (резидентам і нерезидентам) під
час здійснення обмінних операцій. Дані рядка 2.6 дорівнюють сумі
даних рядків 2.6.1 - 2.6.3.
Рядок 2.6.1 - обсяг готівкової іноземної валюти, що продана
фізичним особам за готівкові гривні та іноземну валюту через касу
уповноваженого банку.
Рядок 2.6.2 - обсяг готівкової іноземної валюти, що продана
фізичним особам за готівкові гривні та іноземну валюту через
банківські пункти обміну валют.
Рядок 2.6.3 - обсяг готівкової іноземної валюти, що продана
фізичним особам за готівкові гривні та іноземну валюту через
пункти обміну валют, що працюють на підставі агентських угод.
Рядок 2.7 - обсяг виданої уповноваженим банком готівкової
іноземної валюти протягом звітного періоду, за винятком обсягів,
що відображені в рядках 2.1 - 2.6.
Рядок 3 - зазначається загальна кількість пунктів обміну
іноземної валюти (далі - ПОВ) банку (фінансової установи), що
зареєстровані у відповідному територіальному управлінні
Національного банку України на кінець звітного періоду, - до
6 знаків. Дані рядка 3 мають відповідати сумі даних рядків 3.1
та 3.2.
Рядок 3.1 - зазначається кількість власних ПОВ банку
(фінансової установи), що зареєстровані у відповідному
територіальному управлінні Національного банку України на кінець
звітного періоду, - до 6 знаків.
Рядок 3.2 - зазначається кількість ПОВ, що діють на підставі
агентських угод з уповноваженим банком або фінансовою установою,
що зареєстровані у відповідному територіальному управлінні
Національного банку України на кінець звітного періоду, - до
6 знаків.
Рядок 4 - зазначається загальна кількість працюючих ПОВ банку
(фінансової установи), які здійснювали операції протягом звітного
періоду один день і більше, - до 6 знаків. Дані рядка 4 мають
відповідати сумі даних рядків 4.1 і 4.2.
Рядок 4.1 - зазначається кількість власних працюючих ПОВ
банку (фінансової установи), які здійснювали операції протягом
звітного періоду один день і більше, - до 6 знаків.
Рядок 4.2 - зазначається кількість працюючих ПОВ, що діють на
підставі агентських угод з уповноваженим банком або фінансовою
установою, які здійснювали операції протягом звітного періоду один
день і більше, - до 6 знаків.
{ Пояснення до форми N 527 із змінами, внесеними згідно з
Постановами Національного банку N 458 ( z1335-04 ) від 29.09.2004,
N 22 ( z0114-06 ) від 27.01.2006, N 179 ( z0635-06 ) від
15.05.2006, N 255 ( z0838-07 ) від 12.07.2007, N 434 ( z1311-08 )
від 18.12.2008, N 313 ( z0536-09 ) від 28.05.2009, N 541
( z1399-10 ) від 13.12.2010, N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
{ Форму N 528 та пояснення щодо її заповнення виключено на
підставі Постанови Національного банку N 434 ( z1311-08 ) від
18.12.2008 }
Форма N 529 (місячна)Подається електронною
поштою:
- уповноваженими банками -
юридичними особами,
уповноваженими фінансовими
установами в обласному
розрізі територіальним
управлінням
Національного банку України
в установлений ними строк;
- територіальними
управліннями
Національного банку України
через Центральну
розрахункову палату
Департаменту контролю,
методології та ліцензування
валютних операцій
до 15 числа після звітного
про обсяги валютно-обмінних операцій
у пунктах обміну іноземної валюти,
що працюють на підставі агентських угод
за ___________________ 20__ року(місяць)
______________________ __________________________
(код, назва банку/ (місцезнаходження банку,
фінансової установи) фінансової установи)
(соті частки одиниць валюти) -------------------------------------------------------------------------------- Код | Код |Реєстра-|Адреса| Код за| Назва | Адреса| Код | Усього| Усього| області,| банку | ційний |пункту| ЄДРПОУ|юридич-|юридич-|валюти|куплено|продано| де | або | номер |обміну|юридич-| ної | ної | | валюти| валюти| зареєс- | філії | пункту |валюти| ної | особи-| особи-| | | | тровано | банку | обміну | | особи-| агента| агента| | | | пункт |(фінан-| валюти | |агента | | | | | | обміну | сової | | | | | | | | | валюти | уста- | | | | | | | | | | нови) | | | | | | | | | --------+-------+--------+------+-------+-------+-------+------+-------+-------| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | --------+-------+--------+------+-------+-------+-------+------+-------+-------| | | | | | | | | | | --------+-------+--------+------+-------+-------+-------+------+-------+-------| | | | | | | | | | | --------------------------------------------------------------------------------
"___"__________ 20__ р. Керівник _____________
______________________
(прізвище виконавця, Головний бухгалтер _____________телефон)
( Форма N 529 із змінами, внесеними згідно з Постановами
Національного банку N 22 ( z0114-06 ) від 27.01.2006, N 162
( z0699-11 ) від 24.05.2011 )
Пояснення щодо заповнення форми N 529
Звіт про обсяги валютно-обмінних операційу пунктах обміну іноземної валюти,
що працюють на підставі агентських угод
Форма впроваджена з метою виконання наглядових функцій
Національним банком України за станом валютного ринку України та
контролю за середньомісячними обсягами операцій з купівлі-продажу
іноземної валюти в пунктах обміну іноземної валюти, що працюють на
підставі агентських угод (далі - ПОВ-А), укладених з
уповноваженими банками або уповноваженими фінансовими установами,
відповідно до вимог Інструкції про порядок організації та
здійснення валютно-обмінних операцій на території України,
затвердженої постановою Правління Національного банку України від
12.12.2002 N 502 ( z0021-03 ) і зареєстрованої в Міністерстві
юстиції України 14.01.2003 за N 21/7342.
Звіт складається в разі наявності в банку або фінансовій
установі ПОВ-А, що зареєстровані у відповідних територіальних
управліннях Національного банку України та здійснюють протягом
звітного періоду операції з купівлі-продажу готівкової іноземної
валюти на підставі укладених агентських угод. До звіту включається
інформація щодо ПОВ-А, що будь-який час працювали протягом
звітного періоду, у тому числі інформація щодо ПОВ-А з нульовими
обсягами валютно-обмінних операцій.
У статистичному звіті слід зазначати суми купленої та
проданої іноземної валюти лише за звітний місяць, тобто з першого
до останнього дня звітного місяця включно. Якщо операції з
купівлі-продажу іноземної валюти здійснені 30 (або 31) числа
звітного місяця, а проведені за балансом 1-го числа наступного
місяця, то суми таких операцій мають включатися до звіту
наступного періоду.
Звіт подається в розрізі кодів іноземних валют згідно з
Державним стандартом України ДСТУ ISO 4217-2000 "Коди для подання
валют і фондів", затвердженим наказом Держстандарту України від
28.01.2000 N 73.
Колонка 1 - зазначається код області, де зареєстровано (за
місцезнаходженням) ПОВ-А банку (фінансової установи), згідно з
Довідником регіонів України (kodobl.dbf) - 2 знаки.
Колонка 2 - зазначається код банку - юридичної особи
(фінансової установи) або філії банку (фінансової установи), що
здійснює касове обслуговування ПОВ-А, згідно з Довідником
банківських установ України (rcukru.dbf) - 3 знаки.
Колонка 3 - зазначається реєстраційний номер ПОВ-А згідно з
довідкою про реєстрацію, що видана територіальним управлінням
Національного банку України і зареєстрована в Книзі реєстрації
пунктів обміну валюти, - 12 знаків.
Колонка 4 - зазначається адреса [місто (селище, смт), вулиця]
за місцезнаходженням ПОВ-А - 135 знаків.
Колонка 5 - зазначається код за ЄДРПОУ юридичної особи, що
уклала агентську угоду з банком (фінансовою установою), -
10 знаків.
Колонка 6 - зазначається повна назва юридичної особи, що
уклала агентську угоду з банком (фінансовою установою), -
135 знаків.
Організаційно-правову форму господарювання доцільно
зазначати загальноприйнятою абревіатурою (наприклад, ТОВ, ВАТ
тощо). { Пояснення щодо заповнення форми N 529 доповнено абзацом
згідно з Постановою Національного банку N 179 ( z0635-06 ) від
15.05.2006 }
Колонка 7 - зазначається повна адреса юридичної особи, що
уклала агентську угоду з банком (фінансовою установою), -
135 знаків.
Колонка 8 - зазначається цифровий код валюти згідно з
Класифікатором іноземних валют, затвердженим постановою Правління
Національного банку України від 04.02.98 N 34 ( v0521500-98 )
(у редакції постанови Правління Національного банку України від
02.10.2002 N 378 ( z0841-02 ), зареєстрованої в
Міністерстві юстиції України 24.10.2002 за N 841/7129)
(KL_r030.dbf), - 3 знаки.
Колонка 9 - зазначається обсяг купленої ПОВ-А готівкової
іноземної валюти у фізичних осіб (резидентів і нерезидентів)
агентами банківської або фінансової установи за звітний місяць.
Колонка 10 - зазначається обсяг проданої ПОВ-А готівкової
іноземної валюти фізичним особам (резидентам і нерезидентам)
агентами банківської або фінансової установи за звітний місяць.
{ Розділ 2 додатка доповнено формою N 529 згідно з Постановою
Національного банку N 458 ( z1335-04 ) від 29.09.2004, із змінами,
внесеними згідно з Постановами Національного банку N 179
( z0635-06 ) від 15.05.2006, N 188 ( z0669-08 ) від 27.06.2008,
N 244 ( z0406-10 ) від 26.05.2010 }
Форма N 530 (квартальна)Надсилається поштою
та електронною поштою
на адресу dvkl@bank.gov.ua
небанківськими фінансовими
установами, які отримали
генеральну ліцензію
Національного банку
України,
Департаменту контролю,
методології та ліцензування
валютних операцій
до 15 числа після звітного
про операції з цінними паперами, що здійснюються
небанківськими фінансовими установами,
які отримали генеральну ліцензію
Національного банку України на здійснення
валютних операцій
за _________________ 20__ року
_________________________________ _____________________________
(назва установи, код за ЄДРПОУ) (місцезнаходження установи)
(одиниці валюти) ----------------------------------------------------------------- Код |Код валюти| Сума | Код виду | Код | Загальна | операцій | операцій | операцій | цінних |валюти, у |номінальна| | | | паперів | якій | вартість | | | | |емітовані | цінних | | | | | цінні | паперів | | | | | папери | | ---------+----------+----------+----------+----------+----------| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | ---------+----------+----------+----------+----------+----------| | | | | | | ---------+----------+----------+----------+----------+----------| | | | | | | -----------------------------------------------------------------
"___"_________ 20__ р. Керівник ________ ____________________(підпис) (прізвище, ініціали) _______________________ Головний ________ ____________________
(прізвище виконавця, бухгалтер (підпис) (прізвище, ініціали)номер телефону)
{ Форма № 530 із змінами, внесеними згідно з Постановою
Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
Пояснення щодо заповнення форми N 530
Інформація про операції з цінними паперами,що здійснюються небанківськими фінансовими установами,
які отримали генеральну ліцензію
Національного банку України на здійснення
валютних операцій
1. Інформація за формою надається небанківською фінансовою
установою (торговцем цінними паперами) (далі - НФУ), яка отримала
генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення
валютних операцій, у разі здійснення нею або за дорученням
клієнтів (резидентів і нерезидентів, юридичних та фізичних осіб)
протягом звітного періоду валютних операцій з цінними паперами
(далі - ЦП), вираженими в іноземній та національній валюті. У
звіті не відображаються операції з ЦП, що емітовані в національній
валюті, між резидентами. Форма надсилається на паперових носіях та
у формі файлів у відкритому вигляді у форматі xls на електронну
адресу Департаменту валютного контролю та ліцензування
dvkl@bank.gov.ua.
2. У формі зазначаються код за Єдиним державним реєстром
підприємств та організацій України (ЄДРПОУ) та повна назва НФУ,
адреса її місцезнаходження.
3. У разі здійснення НФУ операцій з купівлі-продажу ЦП від
свого імені або за дорученням власного клієнта з іншим власним
клієнтом у звіті відображаються окремо операції з купівлі та
продажу ЦП; у разі здійснення НФУ операцій з купівлі ЦП від свого імені
або за дорученням власного клієнта з іншою НФУ у звіті
відображаються лише операції з купівлі ЦП; у разі здійснення НФУ операцій з продажу ЦП від свого імені
або за дорученням власного клієнта з іншою НФУ у звіті
відображаються лише операції з продажу ЦП; у разі здійснення НФУ операцій з обміну ЦП від свого імені
або за дорученням власного клієнта з іншим власним клієнтом у
звіті відображаються окремо отримання ЦП та передача ЦП за
операціями обміну; у разі здійснення НФУ операцій з обміну ЦП від свого імені
або за дорученням власного клієнта з іншою НФУ у звіті
відображаються лише отримання або передача ЦП.
4. Опис параметрів заповнення форми: Колонка 1 - зазначається код операцій з ЦП - 2 знаки. Код операцій може мати такі значення: 01 - купівля ЦП; 02 - продаж ЦП; 03 - отримання ЦП за операціями обміну; 04 - передача ЦП за операціями обміну. Колонка 2 - зазначається цифровий код валюти, за яку були
куплені або продані ЦП, згідно з Класифікатором іноземних валют та
банківських металів, затвердженим постановою Правління
Національного банку України від 04.02.98 N 34 ( v0521500-98 ) (зі
змінами), (KL_r030.dbf) - 3 знаки. Колонка 3 - зазначається сума здійснених операцій купівлі або
продажу ЦП у національній або іноземній валюті (в одиницях
валюти) - до 20 знаків. Колонка 4 - зазначається код виду ЦП - 2 знаки. Код виду ЦП може мати такі значення: 01 - акції; 02 - інвестиційні сертифікати; 03 - облігації підприємств; 04 - облігації місцевих позик; 05 - державні облігації України; 06 - казначейські зобов'язання України; 07 - ощадні (депозитні) сертифікати; 08 - векселі; 09 - іпотечні сертифікати; 10 - іпотечні облігації; 11 - сертифікати фондів операцій з нерухомістю (сертифікати
ФОН); 12 - приватизаційні цінні папери; 13 - товаророзпорядчі цінні папери; 14 - інші цінні папери. Колонка 5 - зазначається цифровий код валюти, у якій
зазначена номінальна вартість ЦП, згідно з Класифікатором
іноземних валют та банківських металів, затвердженим постановою
Правління Національного банку України від 04.02.98 N 34
( v0521500-98 ) (зі змінами), (KL_r030.dbf) - 3 знаки. Колонка 6 - зазначається загальна номінальна вартість ЦП,
обчислена як сума номінальної вартості всіх ЦП, за якими
виконувалися операції (в одиницях валюти), - до 20 знаків.
{ Правила доповнено формою N 530 і поясненням щодо її заповнення
згідно з Постановою Національного банку N 188 ( z0669-08 ) від
27.06.2008 }
Форма N 531 (місячна)Подається електронною
поштою:
- банками - юридичними
особами в розрізі областей
та підрозділів
територіальним управлінням
Національного банку України
до 5 числа після звітного
періоду;
- територіальними
управліннями Національного
банку України через
Центральну розрахункову
палату Департаменту
контролю, методології
та ліцензування валютних
операцій до 10 числа
про резидентів - суб'єктів зовнішньоекономічної
діяльності, які перевищили встановлені
законодавством строки розрахунків за експортними,
імпортними операціями
за станом на _____________ 20__ року
___________________ ________________________(назва банку) (місцезнаходження банку)
(копійки та соті частки одиниць валюти) ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Код | Код |Зміст | Вид | N |Дата | Дата | Код |Назва|Місце-| Назва | Код |Причи- |Відміт-|Відміт-| Дата | Дата | Дата | Код | Сума не|Еквівалентна | під- |опера-|опера-|еконо-|конт-|конт-| ВМД* |ЄДРПОУ|рези-|знаход|нерези-|країни | ни |ка про |ка про |першого|внесен-|зняття |валюти| повер- | сума в | роз- | ції | ції |мічної|ракту|ракту| (або | рези-|дента|ження | дента |нерези-|виник- | безна-|взяття | дня | ня |з конт-|розра-| нених у|національній | ділу | | |діяль-| | | дата | дента| |рези- | | дента |нення | дійну | на |переви-|змін до| ролю |хунку |встанов-| валюті | банку| | |ності | | |авансо-| | |дента | | |забор- |забор- | конт- | щення |інфор- | рези- | | лений | України не | | | | | | | вого | | |(адре-| | |гова- | гова- | роль, | | мації | дента | |законо- |повернених у | | | | | | |платежу| | | са) | | |ності | ність |зняття | | про | | |даством |встановлений | | | | | | | | | | | | | | | з | | рези- | | | строк | законодавс- | | | | | | | | | | | | | | | конт- | | дента | | | коштів,|твом строк | | | | | | | | | | | | | | | ролю | | | | |вартості| коштів, | | | | | | | | | | | | | | | рези- | | | | |товарів,| вартості | | | | | | | | | | | | | | | дента | | | | | робіт, | товарів, | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | послуг |робіт, послуг| -----+------+------+------+-----+-----+-------+------+-----+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+------+--------+-------------| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | -----+------+------+------+-----+-----+-------+------+-----+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+------+--------+-------------| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----+------+------+------+-----+-----+-------+------+-----+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+------+--------+-------------| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------- * ВМД - вантажна митна декларація.
"___"____________ 20__ р. Керівник ________ ____________________ (підпис) (прізвище, ініціали)
____________________________________ Головний бухгалтер ________ ____________________ (прізвище виконавця, номер телефону) (підпис) (прізвище, ініціали)
{ Форма N 531 із змінами, внесеними згідно з Постановою
Національного банку N 530 ( z1251-03 ) від 03.12.2003, в редакції
Постанови Національного банку N 22 ( z0114-06 ) від 27.01.2006; із
змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 188
( z0669-08 ) від 27.06.2008, N 313 ( z0536-09 ) від 28.05.2009,
N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
Пояснення щодо заповнення форми N 531
Звіт про резидентів - суб'єктів зовнішньоекономічної діяльності, які перевищили встановлені законодавствомстроки розрахунків за експортними,
імпортними операціями
1. Форма звіту розроблена відповідно до Інструкції про
порядок здійснення контролю за експортними, імпортними операціями,
затвердженої постановою Правління Національного банку України від
24.03.99 N 136 ( z0338-99 ) та зареєстрованої в Міністерстві
юстиції України 28.05.99 за N 338/3631 (із змінами).
2. Звіт подається в разі наявності клієнтів - резидентів
банку (підрозділу, філії), які перевищили встановлені
законодавством України строки розрахунків (у тому числі у валюті
України) за експортними, імпортними операціями і не отримали на
останнє число звітного періоду відповідних висновків центрального
органу виконавчої влади з питань економічної політики.
3. Банк надає інформацію про взяття на контроль, зняття з
контролю резидентів - суб'єктів зовнішньоекономічної діяльності,
які перевищили встановлені законодавством строки розрахунків, а
також зміни в інформації про вищезазначених резидентів у звітному
періоді. У разі ліквідації або реорганізації підрозділу банку
інформацію про зняття резидента, що перебував на контролі в цьому
підрозділі, з контролю надає банк - юридична особа. Під час надання інформації про резидентів, що перейшли на
обслуговування з одного підрозділу банку до іншого, підрозділ, до
якого на обслуговування перейшов резидент, у колонці 16 зазначає
фактичну дату першого дня перевищення резидентом встановленого
законодавством України строку розрахунків. Інформація про
резидента з відміткою про зняття резидента з контролю в одному
підрозділі банку та з відміткою про взяття його на контроль в
іншому підрозділі банку має надаватися на ту саму звітну дату.
4. Якщо у звітному періоді не відбулися зміни в інформації
про взяття резидента - суб'єкта зовнішньоекономічної діяльності на
контроль, яка раніше була надана до Національного банку України,
то інформація про резидента не надається.
5. Тобто інформація у звіті надається таким чином: один раз
про взяття резидента на контроль, один раз про зняття резидента з
контролю та в разі потреби один або кілька разів щодо змін в
інформації про резидента - суб'єкта зовнішньоекономічної
діяльності, який був узятий на контроль.
6. Першим днем перевищення встановленого законодавством
України строку розрахунків за експортною, імпортною операціями є
перший день після закінчення строку розрахунків, встановленого
законодавством України чи висновком центрального органу виконавчої
влади з питань економічної політики.
7. Опис параметрів заповнення форми Колонка 1 (Код підрозділу банку) - зазначається код
підрозділу банку, що безпосередньо обслуговує клієнта-резидента,
згідно з Довідником власних підрозділів банків - 12 знаків. Колонка 2 (Код операції) - зазначається код
зовнішньоекономічної операції клієнта (1 - для експорту; 2 - для
імпорту) - 1 знак. Колонка 3 (Зміст операції) - зазначається зміст
зовнішньоекономічної операції клієнта (1 - поставка товару, що
передбачає декларування під час перетинання митного кордону
України, а також та, що не передбачає декларування відповідно до
законодавства України; 2 - виконання робіт, надання послуг,
майнових прав тощо) - 1 знак. Колонка 4 (Вид економічної діяльності) - зазначається вид
економічної діяльності згідно з підсекцією Національного
класифікатора України ДК 009-2005 "Класифікація видів економічної
діяльності" ( va375202-05 ) (КВЕД), затвердженого наказом
Державного комітету України з питань технічного регулювання та
споживчої політики від 26.12.2005 N 375 ( v0375609-05 )
(kl_k113.dbf), - 2 знаки. { Абзац п'ятий пункту 7 Пояснення щодо
заповнення форми N 531 в редакції Постанови Національного банку
N 179 ( z0635-06 ) від 15.05.2006 } Колонка 5 (Номер контракту) - зазначається номер
зовнішньоекономічного контракту резидента, який перевищив
установлений законодавством України строк розрахунків, - до 35
знаків. Колонка 6 (Дата контракту) - зазначається дата укладення
зовнішньоекономічного контракту резидента, який перевищив
установлений законодавством України строк розрахунків, - 8 знаків
(ДДММРРРР). Колонка 7 (Дата ВМД ( za140-07, 910а-2007-п ) або дата
авансового платежу) - зазначається дата кожного відвантаження
експортером продукції відповідно до вантажних митних декларацій
або дата виконання кожного відповідного платіжного доручення
імпортера на користь нерезидента, якщо за одним контрактом
резидент здійснював відвантаження продукції партіями (під час
експорту) або здійснив кілька авансових платежів (під час
імпорту). Якщо клієнт банку здійснив в один день за одним контрактом
декілька відвантажень (наявність декількох ВМД ( za140-07,
910а-2007-п ) за однією датою) або декілька авансових платежів, то
в колонці 7 зазначається відповідна дата на загальну суму
відвантажень або авансових платежів, які здійснені в одній
валюті, - 8 знаків (ДДММРРРР). Колонка 8 (Код ЄДРПОУ резидента) - зазначається код ЄДРПОУ
резидента, який перевищив установлений законодавством України
строк розрахунків за експортно-імпортною операцією, - до
10 знаків. Колонка 9 (Назва резидента) - зазначається повна назва
резидента, який перевищив установлений законодавством України
строк розрахунків за експортно-імпортною операцією, - до 135
знаків. { Абзац десятий пункту 7 Пояснення щодо заповнення форми
N 531 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного
банку N 179 ( z0635-06 ) від 15.05.2006 } Колонка 10 (Місцезнаходження резидента) - зазначається
місцезнаходження резидента, який перевищив установлений
законодавством України строк розрахунків за експортно-імпортною
операцією, - до 135 знаків. { Абзац одинадцятий пункту 7 Пояснення
щодо заповнення форми N 531 із змінами, внесеними згідно з
Постановою Національного банку N 179 ( z0635-06 ) від 15.05.2006 } Колонка 11 (Назва нерезидента) - зазначається повна назва
нерезидента (згідно з контрактом), у розрахунках з яким резидент
перевищив установлений законодавством України строк, - до
135 знаків. { Абзац дванадцятий пункту 7 Пояснення щодо заповнення
форми N 531 із змінами, внесеними згідно з Постановою
Національного банку N 179 ( z0635-06 ) від 15.05.2006 } Колонка 12 (Код країни нерезидента) - зазначається цифровий
код країни-нерезидента згідно з Національним стандартом України
"Коди назв країн світу" (kl_k040.dbf), у розрахунках з яким
резидент перевищив установлений законодавством України строк, - 3
знаки. { Абзац чотирнадцятий пункту 7 в редакції Постанови
Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 } Колонка 13 (Причини виникнення заборгованості) - зазначаються
причини виникнення заборгованості - 1 знак. Може мати такі
значення: 1 - фінансова неспроможність нерезидента (арешт рахунку;
визнання банкрутом або ліквідація нерезидента; тимчасові
ускладнення під час поставки продукції чи переказу коштів); 2 - затримка вантажу на митниці (арешт вантажу, утримання на
митному складі під відповідальне зберігання); 3 - невиконання резидентом умов контракту (неякісний товар,
менша вартість чи некомплектність товару, неповне перерахування
коштів); 4 - неправильне оформлення документів (помилки під час
заповнення граф ВМД ( 574-97-п ), платіжних документів,
відсутність митного оформлення поставленої продукції, відсутність
ВМД у реєстрі);
{ Абзац дев'ятнадцятий пункту 7 Пояснення щодо заповнення
форми N 531 виключено на підставі Постанови Національного банку
N 466 ( z0031-07 ) від 19.12.2006 }
6 - форс-мажорні обставини (економічна криза, стихійне лихо
тощо); 7 - нез'ясовані причини (відмова клієнта в наданні інформації
або невстановлення його місцезнаходження); 9 - інші причини. Колонка 14 (Відмітка про безнадійну заборгованість) -
зазначається код безнадійної заборгованості резидентів за
зовнішньоекономічним контрактом - 1 знак. Строк перевищення
встановленого законодавством України строку розрахунків умовно
поділяється на два періоди: до 1095 днів (до 3 років) і після
1095 днів (більше 3 років). У кожному з періодів відповідний код
свідчить про те, змінювалася чи не змінювалася заборгованість. Код може мати такі значення: 0 - якщо строк перевищення
розрахунків не перевищує 1095 днів і сума заборгованості
змінювалася в цей період; 2 - якщо строк перевищення розрахунків
не перевищує 1095 днів і сума заборгованості не змінювалася в цей
період; 1 - якщо строк перевищення розрахунків перевищує 1095
днів і сума заборгованості не змінювалася в цей період; 4 - якщо
строк перевищення розрахунків перевищує 1095 днів і сума
заборгованості змінювалася в цей період. Строк 1095 днів (3 роки) повинен відраховуватися з першого
дня перевищення встановленого законодавством України строку
розрахунків за експортною, імпортною операціями або строку,
установленого висновком центрального органу виконавчої влади з
питань економічної політики. { Абзац пункту 7 Пояснення щодо
заповнення форми N 531 із змінами, внесеними згідно з Постановою
Національного банку N 179 ( z0635-06 ) від 15.05.2006 } Колонка 15 (Відмітка про взяття на контроль, зняття з
контролю резидента) - зазначається код повідомлення про взяття на
контроль або зняття з контролю резидента, який перевищив
установлений законодавством України строк розрахунків, а також
зміни в інформації про такого резидента - 1 знак. Може мати такі
значення: 1 - узяття резидента на контроль, починаючи з дати першого
дня перевищення встановленого законодавством України строку
розрахунків; 2 - зміни в інформації про резидента; 3 - зняття резидента з контролю; 4 - зняття з контролю резидентів, які протягом перебування на
контролі перейшли до іншого підрозділу того самого банку
(заповнюється банком - юридичною особою за той підрозділ, що
ліквідовано або реорганізовано, із зазначенням коду головного
банку замість коду підрозділу, що ліквідовано). Колонка 16 (Дата першого дня перевищення) - зазначається дата
першого дня перевищення резидентом установленого законодавством
України строку розрахунків - 8 знаків (ДДММРРРР). Колонка 17 (Дата внесення змін до інформації про резидента) -
зазначається дата внесення змін до інформації (яка вже була надана
раніше) про резидента, який перевищив установлений законодавством
України строк розрахунків, - 8 знаків (ДДММРРРР). Колонка 18 (Дата зняття з контролю резидента) - зазначається
дата зняття з контролю резидента, який перевищив установлений
законодавством України строк розрахунків, - 8 знаків (ДДММРРРР).
Зазначається дата останнього документа чи події (ВМД ( za140-07,
910а-2007-п ), реєстру ВМД, акта виконаних робіт, надходження
виручки, прийняття рішення уповноваженою особою, наказу банку щодо
реорганізації його підрозділу тощо), що стали підставою для зняття
з контролю операції резидента, який перевищив законодавчо
встановлений строк розрахунків. Колонка 19 (Код валюти розрахунку) - зазначається цифровий
код валюти розрахунку (у тому числі валюти України) згідно з
Класифікатором іноземних валют, затвердженим постановою Правління
Національного банку України від 04.02.98 N 34 ( v0521500-98 )
(у редакції постанови Правління Національного банку України
від 02.10.2002 N 378 ( z0841-02 ), зареєстрованої в
Міністерстві юстиції України 24.10.2002 за N 841/7129)
(KL_r030.dbf), - 3 знаки. Колонка 20 (Сума не повернених у встановлений законодавством
України строк коштів, вартості товарів, робіт, послуг) -
зазначається сума, на яку не здійснено розрахунок протягом
установленого законодавством строку, за станом на звітну дату.
Для експорту - вартість експортованого товару відповідно до митної
декларації у валюті розрахунку (несплачена частина вартості, яка
розраховується шляхом зменшення загальної вартості на фактичну
часткову оплату, що надійшла на валютний рахунок
резидента-експортера). Для імпорту - сума перерахованих на користь
нерезидента коштів (частина суми, на яку недопоставлено товар
відповідно до митних декларацій) - до 16 знаків (у сотих частках
одиниць валюти). Колонка 21 (Еквівалентна сума в національній валюті України
не повернених у встановлений законодавством України строк коштів,
вартості товарів, робіт, послуг) - зазначається еквівалентна сума
в національній валюті України, на яку не здійснено розрахунок
протягом установленого законодавством України строку за офіційним
валютним курсом, установленим Національним банком України на
звітну дату, - до 16 знаків (у копійках). У разі надання банком звіту про зняття зовнішньоекономічної
операції резидента з контролю в колонках 20 та 21 слід відображати
нулі.
8. Після отримання уповноваженим банком документів, які дають
підстави для зняття зовнішньоекономічної операції з контролю
згідно з законодавством України, у тому числі нормативно-правовими
актами Національного банку України, чи висновком центрального
органу виконавчої влади з питань економічної політики, банк
вилучає з форми запис про відповідну заборгованість, починаючи
лише з наступної звітної дати після надання інформації про зняття
резидента - суб'єкта зовнішньоекономічної діяльності з контролю.
9. Якщо перевищення строку розрахунків за
зовнішньоекономічною операцією резидента становить понад 10 років,
то банк виключає з форми дані щодо такої операції. Строк 10 років
повинен відраховуватися з першого дня перевищення встановленого
законодавством України строку розрахунків за експортною, імпортною
операціями або строку, встановленого згідно з висновком
центрального органу виконавчої влади з питань економічної
політики.
10. У разі припинення діяльності суб'єкта господарювання
шляхом реорганізації до форми (на підставі документів, які
підтверджують проведення реорганізації та визначення
правонаступника) уносяться дані про резидента, до якого перейшли
права та обов'язки реорганізованого суб'єкта господарювання і який
є його правонаступником.
11. У разі припинення діяльності суб'єкта господарювання
шляхом ліквідації (за умови отримання відповідних документів, які
підтверджують закінчення процедури його ліквідації та внесення
запису про це до державного реєстру) банк вилучає з форми запис
про відповідну заборгованість, починаючи лише з наступної звітної
дати після надання інформації про зняття резидента - суб'єкта
зовнішньоекономічної діяльності з контролю.
12. У разі прийняття судом до розгляду позовної заяви
резидента про стягнення з нерезидента заборгованості у звіті
надається інформація про зняття резидента - суб'єкта
зовнішньоекономічної діяльності з контролю. Якщо резидент - суб'єкт зовнішньоекономічної діяльності
протягом шести місяців з дати прийняття судом позовної заяви, не
надасть до банку судового рішення, то банк у звіті надає
інформацію про заборгованість цього резидента, починаючи з
наступної звітної дати, із зазначенням фактичної дати першого дня
перевищення строків розрахунків та суми заборгованості.
13. У разі прийняття судом рішення про відмову в позові
повністю або частково чи припинення (закриття) провадження у
справі, чи залишення позову без розгляду у звіті надається
інформація про взяття резидента - суб'єкта зовнішньоекономічної
діяльності на контроль.
14. У разі надання інформації про резидентів їх назва та
місцезнаходження пишуться повністю, українською мовою відповідно
до свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи (або
свідоцтва про державну реєстрацію фізичної особи - підприємця).
Організаційно-правову форму господарювання доцільно зазначати
загальноприйнятою абревіатурою (наприклад, ТОВ, ВАТ тощо).
15. Як виняток, інформація про перевищення встановленого
законодавством України строку розрахунків може бути вилучена з
форми за дозволом Департаменту валютного контролю та ліцензування
Національного банку України, починаючи лише з наступної звітної
дати після надання інформації про зняття резидента - суб'єкта
зовнішньоекономічної діяльності з контролю. Пропозиції щодо
вилучення вищезазначеної інформації із звіту подаються
уповноваженим банком територіальному управлінню Національного
банку України разом із документами за цією операцією та копією
акта (довідки) перевірки суб'єкта господарювання за цією операцією
органом державної податкової служби, засвідченою в установленому
порядку. Територіальне управління розглядає ці документи і подає
центральному апарату Національного банку України висновок щодо
доцільності подальшого відображення заборгованості у звіті.
{ Пункт 14 Пояснення до форми N 531 із змінами, внесеними згідно з
Постановою Національного банку N 179 ( z0635-06 ) від 15.05.2006 }
16. Якщо у звітному періоді резидента було взято на контроль
і в цьому самому звітному періоді цього резидента знято з
контролю, то в такому випадку банк не надає у звіті інформації про
нього. У разі надходження до банку після звітного періоду інформації
про порушення резидентом строків розрахунків за експортними
операціями в цьому звітному періоді банк відображає таку
інформацію у звіті, починаючи лише з наступної звітної дати, із
зазначенням фактичної дати першого дня перевищення строків
розрахунків та суми заборгованості.
17. Якщо банк - юридична особа реорганізовується шляхом
приєднання до іншого банку - юридичної особи, то
банк-правонаступник повинен за станом на наступну звітну дату
після дати ліквідації банку, що реорганізувався, надати інформацію
про взяття на контроль резидентів, які перейшли до нього на
обслуговування, із зазначенням фактичної дати першого дня
перевищення встановленого законодавством України строку
розрахунків за експортно-імпортними операціями.
18. У разі прийняття Національним банком рішення про
відкликання в банку банківської ліцензії (власником банку рішення
про ліквідацію банку) і призначення ліквідатора, банк, що
ліквідовується, повинен за станом на наступну звітну дату після
дня прийняття Національним банком рішення про відкликання
банківської ліцензії та призначення ліквідатора надати інформацію
про зняття з контролю всіх резидентів - суб'єктів
зовнішньоекономічної діяльності.
{ Пояснення до форми N 531 із змінами, внесеними згідно з
Постановами Національного банку N 458 ( z1335-04 ) від 29.09.2004,
N 223 ( z0693-05 ) від 16.06.2005, в редакції Постанови
Національного банку N 22 ( z0114-06 ) від 27.01.2006, із змінами,
внесеними згідно з Постановами Національного банку N 179
( z0635-06 ) від 15.05.2006, N 466 ( z0031-07 ) від 19.12.2006,
N 255 ( z0838-07 ) від 12.07.2007, N 415 ( z1360-07 ) від
19.11.2007, N 188 ( z0669-08 ) від 27.06.2008, N 313 ( z0536-09 )
від 28.05.2009, N 679 ( z1176-09 ) від 17.11.2009, N 244
( z0406-10 ) від 26.05.2010, N 541 ( z1399-10 ) від 13.12.2010,
N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
Форма N 536 (місячна)Подається електронною
поштою:
- банками - юридичними
особами територіальним
управлінням
Національного банку України
в установлений ними строк;
- територіальними
управліннями
Національного банку України
через Центральну
розрахункову палату
Департаменту аналізу
та прогнозування
грошово-кредитного ринку
10 числа після звітного
про операції з банківськими металами
за ___ місяць 20__ року
_____________________________ _______________________________
(код банківського металу) (назва банківського металу)
_____________________________ _______________________________(код і назва банку) (місцезнаходження банку)
(маса в сотих частках тройської унції) --------------------------------------------------------------------------- N | Назва | За операціями з фізичною | За операціями без | з/п| показника | поставкою | фізичної поставки | | | банківських металів | банківських металів | | |-------------------------------+---------------------| | |середньо-| маса банківських |середньо-| маса | | |зважений | металів |зважений |банківських| | | курс |---------------------| курс | металів у | | |операцій |стандар-|монет|порош-| |стандартних| | |у зливках| тних і | | ків | | і мірних | | | | мірних | | | | зливках | | | |зливків | | | | | ---+----------------+---------+--------+-----+------+---------+-----------| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | ---+----------------+---------+--------+-----+------+---------+-----------| 1 |Увезено, усього | Х | | | | Х | Х | |за місяць | | | | | | | ---+----------------+---------+--------+-----+------+---------+-----------| 2 |Куплено в інших | | | | | | | |банків, усього | | | | | | | |за місяць | | | | | | | ---+----------------+---------+--------+-----+------+---------+-----------| 3 |Куплено в | | | | | | | |юридичних | | | | | | | |осіб, усього | | | | | | | |за місяць | | | | | | | ---+----------------+---------+--------+-----+------+---------+-----------| 4 |Куплено у | | | | | | | |фізичних | | | | | | | |осіб, усього | | | | | | | |за місяць | | | | | | | ---+----------------+---------+--------+-----+------+---------+-----------| 5 |Продано іншим | | | | | | | |банкам, усього | | | | | | | |за місяць | | | | | | | ---+----------------+---------+--------+-----+------+---------+-----------| 6 |Продано | | | | | | | |юридичним | | | | | | | |особам, усього | | | | | | | |за місяць | | | | | | | ---+----------------+---------+--------+-----+------+---------+-----------| 7 |Продано | | | | | | | |фізичним | | | | | | | |особам, усього | | | | | | | |за місяць | | | | | | | ---+----------------+---------+--------+-----+------+---------+-----------| 8 |Вивезено, усього| Х | | | | Х | Х | |за місяць | | | | | | | ---------------------------------------------------------------------------
"___"_________ 20__ р. Керівник ________ ____________________(підпис) (прізвище, ініціали) _______________________ Головний ________ ____________________
(прізвище виконавця, бухгалтер (підпис) (прізвище, ініціали)номер телефону)
{ Форма N 536 із змінами, внесеними згідно з Постановою
Національного банку N 22 ( z0114-06 ) від 27.01.2006; в редакції
Постанови Національного банку N 188 ( z0669-08 ) від 27.06.2008;
із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
Пояснення щодо заповнення форми N 536
Звіт про операції з банківськими металами
1. Звіт подається уповноваженими банками, які ввозили та
вивозили, купували і продавали (з фізичною поставкою та без
фізичної поставки) за безготівкову та готівкову національну валюту
банківські метали в стандартних і мірних зливках, монети,
вироблені з дорогоцінних металів, порошки банківських металів на
валютному ринку України.
2. Терміни, які використовуються у формі та поясненні щодо її
заповнення, застосовуються у значенні відповідно до Положення про
здійснення уповноваженими банками операцій з банківськими
металами, затвердженого постановою Правління Національного банку
України від 06.08.2003 N 325 ( z0749-03 ), зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 29.08.2003 за N 749/8070 (із
змінами).
3. Маса банківських металів у стандартних і мірних зливках,
монет та порошків банківських металів у звіті відображається
відповідно до даних аналітичних рахунків бухгалтерського обліку
банку.
4. Звіт не містить даних про внутрішньобанківські обороти.
Платіжні монети (гривні), вироблені з дорогоцінних (банківських)
металів, у звіті не відображаються.
5. У звіті рядки 1 та 8 у колонках 3, 7, 8 не заповнюються.
6. Середньозважений курс - курс, середньозважений на обсяг
операцій у гривнях, за яким було здійснено купівлю або продаж.
Відображається за 10 тройських унцій у масштабі офіційного курсу -
до 12 знаків, з яких 2 знаки за комою (наприклад, за 10 тройських
унцій золота - 47179,63 гривні).
7. Середньозважений курс розраховується лише для рядків 2-7
для обсягів, що зазначаються у колонках 4 та 8.
8. Код і назва банківського металу зазначаються згідно з
Класифікатором іноземних валют та банківських металів,
затвердженим постановою Правління Національного банку України від
04.02.98 N 34 ( v0521500-98 ) (зі змінами), (KL_r030.dbf).
9. За договорами комісії операції відображаються комітентом.
10. Опис параметрів заповнення форми: Рядок 1 - зазначається маса банківських металів у стандартних
і мірних зливках, монет та порошків банківських металів, що
ввезені банками в Україну протягом звітного періоду, - до 9
знаків. Рядок 2 - зазначається маса банківських металів у стандартних
і мірних зливках, монет та порошків банківських металів, що
куплені в інших банків України протягом звітного періоду, - до
9 знаків. Рядок 3 - зазначається маса банківських металів у стандартних
і мірних зливках, монет та порошків банківських металів, що
куплені в юридичних осіб протягом звітного періоду, - до 9 знаків. Рядок 4 - зазначається маса банківських металів у стандартних
і мірних зливках, монет та порошків банківських металів, що
куплені у фізичних осіб протягом звітного періоду, - до 9 знаків. Рядок 5 - зазначається маса банківських металів у стандартних
і мірних зливках, монет та порошків банківських металів, що
продані іншим банкам України протягом звітного періоду, - до
9 знаків. Рядок 6 - зазначається маса банківських металів у стандартних
і мірних зливках, монет та порошків банківських металів, що
продані юридичним особам протягом звітного періоду, - до 9 знаків. Рядок 7 - зазначається маса банківських металів у стандартних
і мірних зливках, монет та порошків банківських металів, що
продані фізичним особам протягом звітного періоду, - до 9 знаків. Рядок 8 - зазначається загальна маса банківських металів у
стандартних і мірних зливках, монет і порошків банківських
металів, що вивезені банками за межі України протягом звітного
періоду, - до 9 знаків.
{ Форма N 536 із змінами, внесеними згідно з Постановою
Національного банку N 530 ( z1251-03 ) від 03.12.2003, в редакції
Постанови Національного банку N 458 ( z1335-04 ) від 29.09.2004,
із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку
N 642 ( z0011-05 ) від 15.12.2004, N 99 ( z0423-05 ) від
31.03.2005; в редакції Постанови Національного банку N 188
( z0669-08 ) від 27.06.2008; із змінами, внесеними згідно з
Постановою Національного банку N 434 ( z1311-08 ) від 18.12.2008 }
Форма N 538 (щоденна)Подається електронною
поштою:
- банками - юридичними
особами в обласному розрізі
територіальним управлінням
Національного банку України
в установлений ними строк
наступного робочого дня;
- територіальними
управліннями Національного
банку України через
Центральну розрахункову
палату Департаменту
контролю, методології
та ліцензування
валютних операцій
до 16 години наступного
про купівлю безготівкової іноземної валюти
за дорученням клієнтів банку, інших банків
та уповноваженими банками
за _______________ 20__ року
____________________ ________________________ (код та назва банку) (місцезнаходження банку)
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Дата | Код | Код | Сума | Код за | Назва |Місцезна-| Мета |Код за|Номер|Дата | Код | Дата ВМД*,|Підстави| Код | Код | Назва |Цифровий| купівлі|регі-|валю-|купленої | ЄДРПОУ | клієнта |ходження |купівлі|видом |конт-|конт-|країни,| дата акта | для |країни |інозем-|інозем-|код | інозем-| ону | ти |валюти (в|юридичної |/прізвище,|юридичної|валюти |еконо-|ракту|ракту|до якої|про надання| купівлі|бенефі-| ного | ного |товарної| ної | | |одиницях | особи | ім'я, по |особи або| |мічної| | |перека-| послуг, | валюти | ціара | банку | банку |групи | валюти | | | валюти) |/ідентифі-|батькові/ | місце | |діяль-| | |зується| виконання | | | | | | | | | |каційний | назва | прожи- | |ності | | |куплена|робіт тощо | | | | | | | | | | номер за | банку | вання | | | | |валюта | | | | | | | | | | | ДРФО - | |фізичної | | | | | | | | | | | | | | | |платників | | особи | | | | | | | | | | | | | | | |податків/ | |(адреса) | | | | | | | | | | | | | | | |код банку | | | | | | | | | | | | | | -------+-----+-----+---------+----------+----------+---------+-------+------+-----+-----+-------+-----------+--------+-------+-------+-------+--------| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | -------+-----+-----+---------+----------+----------+---------+-------+------+-----+-----+-------+-----------+--------+-------+-------+-------+--------| | | | | | | | | | | | | | | | | | | -------+-----+-----+---------+----------+----------+---------+-------+------+-----+-----+-------+-----------+--------+-------+-------+-------+--------| | | | | | | | | | | | | | | | | | | -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------- * ВМД - вантажна митна декларація.
"___"____________ 20__ р. Керівник ________ ____________________ (підпис) (прізвище, ініціали)
____________________________________ Головний бухгалтер ________ ____________________ (прізвище виконавця, номер телефону) (підпис) (прізвище, ініціали)
{ Форма N 538 в редакції Постанови Національного банку N 22
( z0114-06 ) від 27.01.2006, із змінами, внесеними згідно з
Постановами Національного банку N 179 ( z0635-06 ) від 15.05.2006,
N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
Пояснення щодо заповнення форми N 538
Інформація про купівлю безготівкової іноземноївалюти за дорученням клієнтів банку,
інших банків та уповноваженими банками
1. Інформація за формою надається банком у разі здійснення
ним за дорученням власних клієнтів (резидентів і нерезидентів,
юридичних та фізичних осіб) та безпосередньо банком (за дорученням
інших банків) протягом дня операцій з купівлі безготівкової
іноземної валюти за безготівкову національну валюту, якщо сума
купленої валюти для одного клієнта (банку) дорівнює або перевищує
50 000 доларів США, або еквівалент в іншій іноземній валюті за
офіційним обмінним курсом, установленим Національним банком
України на дату здійснення операції з купівлі.
2. Звіт складається на дату здійснення операцій з купівлі
іноземної валюти згідно з балансом банку (дату першої
бухгалтерської проводки, що свідчить про виникнення відповідного
зобов'язання банку перед клієнтом в іноземній валюті).
3. У звіті не відображаються суми купленої іноземної валюти
з метою сплати комісійної винагороди (у тому числі сплати
винагороди лізингодавцю за отримане у лізинг майно), відсотків за
користування кредитом, неустойки (штрафи, пені), навіть якщо такі
суми дорівнюють або перевищують 50 000 доларів США, або еквівалент
в іншій іноземній валюті.
4. У разі здійснення банком операцій з купівлі іноземної
валюти протягом дня для клієнта за одним контрактом (за однією
заявкою), частина якої використовуватиметься для здійснення
авансового платежу, а інша частина - для оплати поставленого
товару (виконаних робіт, наданих послуг тощо) за наявності в банку
підтвердних документів (ВМД ( 574-97-п ), акта про отримання
послуг, виконання робіт тощо), у звіті зазначені суми мають
відображатися окремими записами (рядками).
5. У разі здійснення банком операцій з купівлі іноземної
валюти протягом дня для одного клієнта за різними контрактами (але
за однією заявкою) сума купленої для клієнта валюти відображається
у звіті окремими записами (рядками) за кожним контрактом.
6. У разі здійснення банком операцій з купівлі іноземної
валюти протягом дня для одного клієнта за одним контрактом, згідно
з яким сума купленої валюти підлягає перерахуванню частками до
кількох країн, сума купленої для клієнта валюти відображається у
звіті відповідно до сум перерахування за кожною країною окремими
записами (рядками).
7. З метою достовірного відображення інформації щодо купівлі
іноземної валюти у відповідних колонках звіту пропонуємо
керуватися таким: у разі купівлі іноземної валюти банком за дорученням власних
клієнтів для подальшого переказу за кордон заповнюються всі
колонки звіту. Якщо куплена іноземна валюта не призначена для
переказу за кордон (погашення кредиту, виданого банком-резидентом,
оплати витрат, пов'язаних з відрядженням за кордон, тощо), то в
колонках 16 та 17 зазначаються нулі; у разі купівлі іноземної валюти банком за дорученням
резидента - торговця цінними паперами на виконання операцій,
визначених у підпунктах "а", "б", "в" пункту 2 глави 3 розділу II
Положення про порядок та умови торгівлі іноземною валютою,
затвердженого постановою Правління Національного банку України від
10.08.2005 N 281 ( z0950-05 ), зареєстрованого у Міністерстві
юстиції України 29.08.2005 за N 950/11230 (зі змінами), у колонках
5, 6, 7, 9, 10, 11 форми зазначаються дані клієнта, за дорученням
якого торговцем цінними паперами купується іноземна валюта; Пункт 7 Пояснення щодо заповнення форми N 538 доповнено абзацом
згідно з Постановою Національного банку N 179 ( z0635-06 ) від
15.05.2006; із змінами, внесеними згідно з Постановою
Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 } у разі купівлі іноземної валюти банком за дорученням інших
банків-резидентів заповнюються колонки 1-6 звіту, в інших колонках
ставиться нуль; у разі купівлі іноземної валюти банком для власних потреб
заповнюються колонки 1-4, 8, 14, по змозі - колонки 10-13, 15-17
звіту, в інших колонках ставиться нуль; у разі купівлі банком іноземної валюти за дорученням інших
банків-нерезидентів заповнюються колонки 1-6, 8, 14-17, за
можливості - 10-13, усі інші колонки звіту заповнюються нулями.
8. Опис параметрів заповнення форми Колонка 1 - зазначається дата здійснення операції з купівлі
іноземної валюти - 8 знаків (ДДММРРРР). Колонка 2 - зазначається код регіону згідно з Довідником
регіонів України (kodobl.dbf) - 2 знаки. Колонка 3 - зазначається цифровий код валюти, що куплена
банком за дорученням власних клієнтів або інших банків чи
безпосередньо банком, згідно з Класифікатором іноземних валют,
затвердженим постановою Правління Національного банку України від
04.02.98 N 34 ( v0521500-98 ) (у редакції постанови Правління
Національного банку України від 02.10.2002 N 378 ( z0841-02 ),
зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 24.10.2002 за
N 841/7129) (KL_r030.dbf), - 3 знаки. Колонка 4 - зазначається сума іноземної валюти, що куплена
банком за дорученням власних клієнтів або інших банків чи
безпосередньо банком, в одиницях валюти - до 16 знаків. Колонка 5 - зазначається код за Єдиним державним реєстром
підприємств та організацій України (далі - ЄДРПОУ) клієнта -
юридичної особи або ідентифікаційний номер за Державним реєстром
фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів
фізичної особи, або тризначний код банку - юридичної особи згідно
з Довідником банків України (rcukru.dbf) (колонка GLB), за
дорученням яких куплено іноземну валюту, - до 10 знаків. Для
нерезидентів (юридичних і фізичних осіб) зазначається 0 (нуль). Колонка 6 - зазначається повна назва юридичної особи або
прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи, або повна назва
уповноваженого банку, за дорученням яких куплено іноземну
валюту, - до 135 знаків. Організаційно-правову форму господарювання доцільно зазначати
загальноприйнятою абревіатурою (наприклад, ТОВ, ВАТ тощо).
{ Пункт 8 Пояснення щодо заповнення форми N 538 доповнено абзацом
згідно з Постановою Національного банку N 179 ( z0635-06 ) від
15.05.2006 } Колонка 7 - зазначається місцезнаходження юридичної особи або
місце проживання фізичної особи, за дорученням яких куплено
іноземну валюту, - до 135 знаків. Колонка 8 - зазначається цифровий код мети купівлі іноземної
валюти - 2 знаки. Код мети купівлі (інтервал 01-10) може мати такі значення: 01 - куплено для імпорту товарів з увезенням їх на митну
територію України; 02 - куплено для імпорту послуг, робіт; 03 - куплено для погашення кредиту, отриманого в
уповноваженому банку; 04 - куплено з іншою метою; 05 - куплено для імпорту товарів без увезення їх на митну
територію України; 06 - куплено для погашення кредиту, отриманого від
нерезидента; 07 - куплено з метою збільшення (зменшення) довгої (короткої)
відкритої валютної позиції банку. Колонка 9 - зазначається код основного виду економічної
діяльності, присвоєний клієнту банку (фізичній або юридичній
особі, за дорученням яких була куплена іноземна валюта) згідно з
Національним класифікатором України ДК 009-2005 "Класифікація
видів економічної діяльності" ( va375202-05 ), затвердженим
наказом Державного комітету України з питань технічного
регулювання та споживчої політики від 26.12.2005 N 375
( v0375609-05 ) (далі - КВЕД) (kl_k110.dbf), - 5 знаків. Абзац пункту 8 Пояснення щодо заповнення форми N 538 в редакції
Постанови Національного банку N 179 ( z0635-06 ) від 15.05.2006 } Для юридичних осіб-резидентів, яким присвоєно кілька кодів
КВЕД, зазначається код основного виду економічної діяльності, що є
першим у списку кодів довідки за ЄДРПОУ. Якщо клієнту, який купує
валюту, не присвоєно код КВЕД, то в колонці зазначається "00000"
(п'ять нулів). Колонка 10 - зазначається номер зовнішньоекономічного
контракту (кредитного договору тощо) клієнта, на підставі якого
виникли зобов'язання в іноземній валюті, для виконання яких
купується валюта, - до 50 знаків. Якщо немає номера, то в колонці
слід писати "б/н". { Абзац пункту 8 Пояснення щодо заповнення
форми N 538 із змінами, внесеними згідно з Постановою
Національного банку N 179 ( z0635-06 ) від 15.05.2006 } Колонка 11 - зазначається дата укладення
зовнішньоекономічного контракту (кредитного договору тощо) з
клієнтом, на підставі якого виникли зобов'язання в іноземній
валюті, для виконання яких купується валюта, - 8 знаків
(ДДММРРРР). У разі відображення операцій з купівлі іноземної валюти за
дорученням клієнтів банку на підставі інших документів (крім
зовнішньоекономічного контракту, кредитного договору) згідно з
Положенням про порядок та умови торгівлі іноземною валютою,
затвердженим постановою Правління Національного банку України від
10.08.2005 N 281 ( z0950-05 ), зареєстрованим у Міністерстві
юстиції України 29.08.2005 за N 950/11230 (зі змінами), у колонці
10 слід зазначати номер заявки, у колонці 11 - дату заявки, на
підставі якої була придбана іноземна валюта. Колонка 12 - зазначається код країни банку, до якого
клієнтом або банком для бенефіціара переказана на підставі
платіжних документів на переказ куплена іноземна валюта згідно з
Національним стандартом України "Коди назв країн світу"
(kl_k040.dbf), - 3 знаки. { Абзац двадцять четвертий пункту 8 в
редакції Постанови Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від
24.05.2011 } У разі перерахування придбаної іноземної валюти до філії
уповноваженого банку, яка розташована за межами України, у колонці
слід зазначати код країни, у якій розташована ця філія, згідно з
Національним стандартом України "Коди назв країн світу"
(kl_k040.dbf). У колонках 16 і 17 зазначається нуль. { Абзац
двадцять п'ятий пункту 8 в редакції Постанови Національного банку
N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 } Колонка 13 - зазначається дата отримання імпортером продукції
відповідно до ВМД ( 574-97-п ) або дата акта про отримання послуг,
виконання робіт згідно із зовнішньоекономічним контрактом -
8 знаків (ДДММРРРР). У разі здійснення банком операцій з купівлі іноземної валюти
протягом дня для клієнта за одним контрактом (за однією заявкою)
за наявності кількох ВМД ( 574-97-п ) або актів про виконання
робіт потрібно в основному полі (дата ВМД, дата акта про надання
послуг, виконання робіт тощо) у форматі дати відображати дату
останньої ВМД. Дати інших ВМД, які належать до цього контракту,
слід відображати в додатковому полі в символьному форматі з
відокремленням комами (наприклад: ДДММРРРР, ДДММРРРР). Якщо іноземна валюта придбана для здійснення авансового
платежу (у разі імпорту товарів, послуг, робіт), то колонка не
заповнюється. Колонка 14 - зазначаються пункт і підпункти Положення про
порядок та умови торгівлі іноземною валютою, затвердженого
постановою Правління Національного банку України від 10.08.2005
N 281 ( z0950-05 ), зареєстрованого у Міністерстві юстиції України
29.08.2005 за N 950/11230 (зі змінами), на підставі яких банк
здійснив операцію з купівлі іноземної валюти, а також згідно з
Довідником підстав для придбання іноземної валюти Національного
банку України (kod_70_2.dbf) - 11 знаків. Українська літера "Ґ"
зазначається як "Г1". Колонка 15 - зазначається код країни бенефіціара
(резидентність отримувача коштів), на користь якого клієнт або
банк переказує куплену іноземну валюту на підставі платіжних
документів на переказ (зовнішньоекономічного контракту, кредитного
договору тощо) згідно з Національним стандартом України "Коди назв
країн світу" (kl_k040.dbf), - 3 знаки. { Абзац тридцятий пункту 8
в редакції Постанови Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від
24.05.2011 } У разі купівлі іноземної валюти клієнтом-резидентом з метою,
яка передбачає зняття її готівкою в касі банку або перерахування
на рахунки резидентів, відкриті в уповноважених банках, у колонках
12 та 15 форми слід зазначати код "804" (Україна). У разі купівлі іноземної валюти клієнтом-нерезидентом з
метою, яка передбачає зняття її готівкою в касі банку або
перерахування на рахунки нерезидентів, відкриті в уповноважених
банках, у колонці 12 форми слід зазначати код "804" (Україна), а в
колонці 15 - код країни, у якій клієнт-бенефіціар є резидентом. Колонка 16 - зазначається код іноземного банку, до якого
клієнт або банк переказує куплену іноземну валюту на підставі
платіжних документів на переказ (зовнішньоекономічного контракту,
кредитного договору тощо), згідно з Довідником іноземних банків
(rc_bnk.dbf) - 10 знаків. Колонка 17 - зазначається назва іноземного банку, до якого
клієнт або банк переказує куплену іноземну валюту на підставі
платіжних документів на переказ (зовнішньоекономічного контракту,
кредитного договору тощо), згідно з Довідником іноземних банків
(rc_bnk.dbf) - 100 знаків. Якщо в Довіднику іноземних банків (rc_bnk.dbf) є код та
назва відповідного іноземного банку - юридичної особи, а переказ
купленої іноземної валюти здійснюється до філії банку в країну, у
якій розташований головний офіс іноземного банку, але в довіднику
немає коду та назви філії іноземного банку, то в колонках 16 і 17
слід зазначати код та назву головного офісу іноземного банку -
юридичної особи. { Абзац пункту 8 Пояснення щодо заповнення форми
N 538 в редакції Постанов Національного банку N 179 ( z0635-06 )
від 15.05.2006, N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 } В інших випадках, якщо в Довіднику іноземних банків
(rc_bnk.dbf) немає коду та назви відповідного іноземного банку
(філії банку), то в колонці 16 слід зазначити тризначний цифровий
код країни банку (філії банку) та сім нулів праворуч, а в
колонці 17 - назву відповідного іноземного банку (філії банку).
{ Абзац пункту 8 Пояснення щодо заповнення форми N 538 в редакції
Постанови Національного банку N 162 ( z0699-11 ) від 24.05.2011 }
{ Абзац пункту 8 Пояснення щодо заповнення форми N 538
виключено на підставі Постанови Національного банку N 179
( z0635-06 ) від 15.05.2006 }
Колонка 18 - зазначається цифровий код товарної групи, для
імпорту товарів якої купується валюта. Код товарної групи може мати такі значення: 09 - кава, чай, мате, або парагвайський чай, і прянощі; 10 - зернові культури; 15 - олія та жири тваринного або рослинного походження; 16 - готові харчові продукти з м'яса, риби або ракоподібних,
молюсків або інших водяних безхребетних; 17 - цукор і кондитерські вироби; 22 - алкогольні та безалкогольні напої; 26 - руди, шлаки та зола; 27 - мінеральні продукти (вугілля, кокс, нафта і
нафтопродукти, бітум, віск); 28 - продукти неорганічної хімії; 29 - органічні хімічні сполуки; 30 - фармацевтична продукція; 31 - добрива; 37 - фотографічні або кінематографічні товари; 39 - пластмаси та полімерні матеріали; 40 - каучук та гумові вироби; 42 - вироби із шкіри; шорно-сідельні вироби та упряж; дорожні
речі, дамські сумки та аналогічні товари; вироби з кишок тварин
(крім кетгуту з натурального шовку); 43 - натуральне та штучне хутро; вироби з нього; 44 - деревина та вироби з неї; 49 - друкована продукція, періодичні видання або інша
продукція поліграфічної промисловості; рукописи або машинописні
тексти та плани; 61 - одяг та додаткові речі до одягу, трикотажні; 62 - одяг та додаткові речі до одягу, текстильні, крім
трикотажних; 64 - взуття, гетри та аналогічні вироби, їх частини; 71 - перли природні або культивовані, дорогоцінне або
напівдорогоцінне каміння, дорогоцінні метали, метали, плаковані
дорогоцінними металами, та вироби з них; біжутерія; монети; 72 - чорні метали; 73 - вироби з чорних металів; 74 - кольорові метали і вироби з них; 84 - ядерні реактори та устаткування, їх запчастини; 85 - електричні машини та устаткування, їх частини, апаратура
для запису і відтворення телевізійного, відеозображення,
відтворення звуку тощо; 86 - локомотиви залізничні, трамваї, їх запчастини; 87 - засоби на
