ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

                        П О С Т А Н О В А

 N 19 від 17.01.2002                  Зареєстровано в Міністерстві
м.Київ                           юстиції України
                                 8 лютого 2002 р.
                                 за N 119/6407

       { Постанова втратила чинність на підставі Постанови
                                  Національного банку
    N 306 ( z1203-11 ) від 08.09.2011 }

        Про внесення змін до Положення про порядок видачі
  ліцензії на здійснення окремих банківських операцій
                небанківським установам
 

     У зв'язку з набранням чинності Законом України "Про фінансові
послуги та  державне   регулювання   ринків   фінансових   послуг"
( 2664-14  )  та  керуючись  його  основними  вимогами,  Правління
Національного банку України П О С Т А Н О В Л Я Є:

     1. Затвердити зміни до Положення про порядок видачі  ліцензії
на   здійснення   окремих   банківських   операцій   небанківським
установам,  затвердженого постановою Правління Національного банку
України від  16.08.2001  N  344  (  z0778-01 ) і зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 03.09.2001 за N 778/5969 (додаються).

     2. Генеральному     департаменту     банківського     нагляду
(О.І.Кірєєв) довести зміст цієї постанови до відома територіальних
управлінь Національного банку України для керівництва в роботі.

     3. Ця  постанова  набирає  чинності  через  10   днів   після
державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

     4. Контроль   за   виконанням   цієї  постанови  покласти  на
заступника Голови В.Л.Кротюка.

 Голова                                               В.С.Стельмах

                                              ЗАТВЕРДЖЕНО
                                 Постанова Правління
                                 Національного банку України
                                 17.01.2002 N 19

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 8 лютого 2002 р.
                                 за N 119/6407

          Зміни до Положення про порядок видачі ліцензії
       на здійснення окремих банківських операцій
                небанківським установам
                      ( z0778-01 )

     1. Пункт 1.4 глави 1 доповнити абзацом такого змісту:     "Небанківські установи  зобов'язані забезпечити формування та
подання операційної та фінансової звітності в  розрізі  проведення
окремих банківських операцій в порядку, установленому Національним
банком".

     2. Главу 3 викласти в такій редакції:
  "3. Умови, дотримання яких надає право небанківській
    установі отримати ліцензію на здійснення окремих
                  банківських операцій

     Національний банк  видає  небанківській  установі ліцензію на
здійснення окремих банківських  операцій  у  разі  дотримання  нею
таких обов'язкових умов:     включення небанківської  установи   до   державного   реєстру
фінансових установ;     отримання небанківською  установою  ліцензії   уповноваженого
органу  виконавчої  влади  у  сфері  регулювання ринків фінансових
послуг на провадження діяльності з надання фінансових послуг;     наявність статутного капіталу в сумі,  еквівалентній не менше
ніж 1 млн. євро;     строк діяльності  небанківської  установи  не  менше ніж один
рік;     наявність прибутку  за  даними  річного фінансового звіту про
фінансові результати, підтвердженого аудитом;     наявність системи   бухгалтерського   обліку,  що  відповідає
вимогам чинного законодавства;     відсутність заборгованості  за зобов'язаннями перед бюджетами
всіх рівнів;     наявність кваліфікованих  кадрів  для  проведення відповідних
банківських операцій;     наявність технічних  та інших умов,  потрібних для здійснення
відповідних банківських операцій,  та  забезпечення  їх  належного
обліку   відповідно   до   вимог   чинних   законодавчих  актів  і
нормативно-правових актів Національного банку (у  т.ч.  відповідне
приміщення   і   програмне   забезпечення,   спеціальне  профільне
обладнання, комп'ютерна техніка, комунікаційні засоби тощо)".

     3. Пункт 4.1 глави 4 викласти в такій редакції:     "4.1. Небанківська   установа   для   отримання  ліцензії  на
здійснення окремих  банківських  операцій  подає  до  Генерального
департаменту   банківського   нагляду   Національного  банку  такі
документи:     письмове клопотання про видачу ліцензії (додаток 1);     документ, що підтверджує включення небанківської установи  до
державного реєстру фінансових установ;     копію ліцензії уповноваженого органу виконавчої влади у сфері
регулювання  ринків  фінансових послуг на провадження діяльності з
надання фінансових послуг;     копію статуту небанківської установи;     балансовий звіт  за  попередній  фінансовий  рік  (звіт   про
фінансові результати), підтверджений аудитом;     дані про    управлінську    та    організаційну     структуру
небанківської установи;     наявність внутрішніх   нормативних   актів,   які   регулюють
здійснення окремих банківських операцій;     відомості про   забезпеченість    відповідним    приміщенням,
обладнанням,    технікою,    засобами    зв'язку   та   програмним
забезпеченням, що відповідають вимогам Національного банку".

     4. Додаток 4 викласти в такій редакції:

                                           "Додаток 4
                           до Положення про порядок видачі
                           ліцензії на здійснення окремих
                           банківських операцій небанківським
                           установам

                      (МАЛИЙ ДЕРЖАВНИЙ ГЕРБ)

                    НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ

                      Ліцензія N __________
 

     Видана ______________________________________________________
              (повна назва небанківської установи)
_________________________________________________________________,
зареєстрованій уповноваженим  органом  виконавчої  влади  у  сфері
регулювання  ринків  фінансових  послуг "___"_________ 200__ р. за
номером  __________,  про те, що (небанківська установа) має право
здійснювати операції, перелічені в додатку до ліцензії.

     Заступник Голови     Національного банку України

     "___"_____________ 200__ р.

     Ліцензія не дійсна без додатка".

 Директор Генерального
 департаменту банківського нагляду                      О.І.Кірєєв