ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

                        П О С Т А Н О В А

 N 451 від 16.11.2000                 Зареєстровано в Міністерстві
м.Київ                           юстиції України
                                 24 листопада 2000 р.
 vd20001116 vn451                     за N 859/5080
 

       Про затвердження Правил надання банками на письмову      вимогу керівників відповідних спеціальних підрозділів
   по боротьбі з організованою злочинністю інформації
                      і документів
 

     На виконання вимог підпунктів "б",  "д" пункту 2 статті 12 та
підпункту   "а"   пункту   4   статті   18   Закону  України  "Про
організаційно-правові основи боротьби з організованою злочинністю"
( 3341-12 )  та  відповідно до статті 52 Закону України "Про банки
і банківську   діяльність"   (  872-12  ),  з  метою  забезпечення
виявлення та попередження  організованої  злочинної  діяльності та
умов,  що  їй  сприяють,  Правління  Національного  банку  України
П О С Т А Н О В Л Я Є:

     1. Затвердити  Правила  надання  банками  на  письмову вимогу
керівників  відповідних  спеціальних  підрозділів  по  боротьбі  з
організованою   злочинністю   інформації   і  документів  (далі  -
Правила), що додаються.     2. Департаменту   пруденційного   нагляду   (Зінченко  В.О.),
Департаменту валютного контролю  та  ліцензування  (Брагін  С.О.),
іншим   самостійним   структурним  підрозділам  та  територіальним
управлінням Національного банку  України  забезпечувати  виявлення
порушень   законодавства   з   питань   боротьби  з  організованою
злочинністю  з  боку  банків  і   притягнення   винних   осіб   до
відповідальності.     3. Зобов'язати  банки  неухильно   і   своєчасно   виконувати
письмові  вимоги керівників відповідних спеціальних підрозділів по
боротьбі з організованою злочинністю  щодо  надання  інформації  і
документів згідно з Правилами.     4. Постанова  набирає  чинності  через  10  днів   після   її
державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.     5. Директору  Адміністративного  департаменту   Врублевському
В.В.  після  державної  реєстрації довести зміст цієї постанови до
відома самостійних  структурних  підрозділів  Національного  банку
України,   Кримського   республіканського,  територіальних  та  по
м.Києву і Київській області управлінь Національного банку України,
а також комерційних банків.     6. Контроль  за  виконанням  цієї   постанови   покласти   на
заступника  Голови В.Л.Кротюка,  Департамент пруденційного нагляду
(Зінченко В.О.),  Департамент валютного контролю  та  ліцензування
(Брагін С.О.) та керівників територіальних управлінь Національного
банку України.

 В.о. Голови                                         А.В.Шаповалов

                                              Затверджено
                                  Постанова Правління
                                  Національного банку України
                                  16.11.2000 N 451

                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                 юстиції України
                                 24 листопада 2000 р.
                                 за N 859/5080

                             Правила
    надання банками на письмову вимогу керівників відповідних
  спеціальних підрозділів по боротьбі з організованою
          злочинністю інформації і документів

                      1. Загальні положення

     1.1. Ці   Правила   встановлюють   порядок   надання  банками
інформації і документів про  операції,  рахунки,  вклади  фізичних
осіб,   за  якими  провадяться  справи  органами  служби  безпеки,
внутрішніх справ, і юридичних осіб.     Дія цих  Правил  поширюється  на  інформаційні відносини,  що
виникають  у  сфері  боротьби  з  організованою  злочинністю,  між
банками  і  спеціальними  підрозділами по боротьбі з організованою
злочинністю органів внутрішніх справ і Служби безпеки України.     1.2. Інформація  і  документи в цих Правилах - це зафіксовані
на  паперовому  або  іншому  носії  документовані  відомості   про
операції, рахунки та вклади клієнтів і кореспондентів банку.     1.3. Основними завданнями цих Правил є:     створення сприятливих  умов  у сфері боротьби з організованою
злочинністю з метою її попередження та ліквідації;     забезпечення необхідних умов для виконання банками обов'язків
щодо надання інформації і документів  спеціальним  підрозділам  по
боротьбі  з  організованою  злочинністю органів внутрішніх справ і
Служби безпеки України на письмову вимогу їх керівників згідно  із
законодавством,   що   регулює   відносини   в  сфері  боротьби  з
організованою злочинністю.     1.4. Спеціальні   підрозділи   по  боротьбі  з  організованою
злочинністю органів внутрішніх  справ  і  Служби  безпеки  України
отримують  від банків інформацію і документи на засадах та в межах
повноважень, установлених чинним законодавством України.

        2. Порядок надання банками інформації і документів
  спеціальним підрозділам по боротьбі з організованою
   злочинністю органів внутрішніх справ, Служби безпеки України

     2.1. Інформація і документи  про  операції,  рахунки,  вклади
фізичних   і   юридичних   осіб   надаються   банками  спеціальним
підрозділам  по  боротьбі  з  організованою  злочинністю   органів
внутрішніх  справ  і  Служби безпеки України на письмову вимогу їх
керівників або осіб, які їх заміщають.     Банки надають  інформацію спеціальним підрозділам по боротьбі
з організованою злочинністю  органів  внутрішніх  справ  і  Служби
безпеки   України  тільки  про  операції,  рахунки,  вклади  своїх
клієнтів і кореспондентів.     Документи, що  знаходяться у документообігу або архіві банку,
надаються спеціальним  підрозділам  по  боротьбі  з  організованою
злочинністю  органів  внутрішніх  справ і Служби безпеки України в
копіях, засвідчених у встановленому порядку.     2.2. Письмова  вимога  -  це  лист  відповідного спеціального
підрозділу по боротьбі з організованою злочинністю з вимогою  щодо
надання  інформації  і  документів про операції,  рахунки,  вклади
фізичних і юридичних осіб із зазначенням законних підстав для цієї
вимоги  за  підписом  керівника  або  особи,  яка  його  заміщає в
установленому  порядку,  на  фірмовому  бланку  та  зареєстрований
належним чином.     2.3. Інформація і документи  про  операції,  рахунки,  вклади
фізичних  і  юридичних  осіб надаються банками негайно,  а якщо це
неможливо  -  протягом  10  діб.  Також  банки  мають   повідомити
відповідному  спеціальному  підрозділу по боротьбі з організованою
злочинністю органів внутрішніх  справ  і  Служби  безпеки  України
причини  неможливості  негайного  надання  на  їх  письмову вимогу
інформації і документів.     Інформація і документи про операції, рахунки, вклади клієнтів
і кореспондентів надаються спеціальним підрозділам по  боротьбі  з
організованою   злочинністю  органів  внутрішніх  справ  і  Служби
безпеки України за підписом керівника банку або  особи,  яка  його
заміщає в установленому порядку.     2.4. Керівники   банків   забезпечують    документообіг    за
письмовими вимогами керівників відповідних спеціальних підрозділів
по боротьбі з організованою  злочинністю  та  ведення  архіву  (на
паперових або інших носіях) за наданими на ці вимоги інформацією і
документами  уповноваженими  працівниками,  а   також   визначають
працівників  банку,  які  матимуть  доступ  до  такої інформації і
документів.     2.5. Банки  мають  право  оскаржити в порядку,  установленому
законодавством України, дії співробітників спеціальних підрозділів
по боротьбі з організованою злочинністю органів внутрішніх справ і
Служби безпеки України, що вважають неправомірними.

 Заступник директора
 Юридичного департаменту                              В.А.Сєнніков