ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Н А К А З
N 219 від 27.09.96 Зареєстровано в Міністерствім.Київ юстиції України
18 листопада 1996 р.
vd960927 vn219 за N 670/1695
Про затвердження Порядку складання та поданняквартального звіту щодо здійснення діяльності по
веденню реєстрів власників іменних цінних паперів
( Із змінами, внесеними згідно з РішеннямДержкомісціннихпаперів
N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
На виконання Положення про діяльність з обліку прав власності
на іменні цінні папери та депозитарну діяльність, затвердженого
Указом Президента України від 02.03.96 р. N 160 ( 160/96 ),
Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних
паперів, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 01.04.96 р. N 58 ( z0189-96 ), Порядку
видачі Дозволів на здійснення діяльності щодо ведення реєстру
власників іменних цінних паперів, затвердженого наказом Державної
Комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.04.96 р. N 59
( z0190-96 ) та з метою організації державного контролю за
діяльністю з обліку прав власності на іменні цінні папери, -
Н А К А З У Ю:
1. Затвердити Порядок складання та подання квартального звіту
щодо здійснення діяльності по веденню реєстрів власників іменних
цінних паперів (далі - Порядок) (додається).
2. Управлінню нагляду за організаційно оформленими ринками
(В.Лісовий): 2.1. Забезпечити державну реєстрацію цього Порядку в
Міністерстві юстиції України. 2.2. Розробити форми звітності з урахуванням вимог цього
Порядку та подати їх Комісії на затвердження.
3. Управлінню нагляду за організаційно оформленими ринками
(В.Лісовий), Управлінню регулювання ринку цінних паперів
(К.Отченаш) та територіальним відділеням Комісії забезпечити
доведення зареєстрованого Порядку до суб'єктів, які здійснюють
діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів.
4. Суб'єктам, що здійснюють діяльність щодо ведення реєстрів
власників іменних цінних паперів, подавати звіти відповідно до
Порядку таким чином: 4.1. Реєстратори, що мають дозвіл на здійснення діяльності
щодо ведення реєстрів, подають звітність до Державної Комісії з
цінних паперів тап фондового ринку (далі - Комісія). 4.2. Емітенти, що самостійно ведуть реєстри власників своїх
іменних цінних паперів незалежно від наявності дозволу Комісії,
подають звітність до територіальних відділень Комісії за своїм
місцезнаходженням. 4.3. Емітенти, що передали ведення реєстрів суб'єктам, які не
мають дозволу Комісії на здійснення діяльності по веденню
реєстрів, подають звітність до Комісії. 4.4. Звіт за третій квартал поточного року повинен бути
поданий до 15 грудня 1996 р. Всі наступні звіти подаються у
терміни, що встановлюються Порядком.
5. Територіальним відділеням Комісії забезпечити не пізніше
30 числа місяця, наступного за звітним кварталом, подання до
Комісії одержаної ними звітної інформації в повному обсязі від
суб'єктів звітності в електронній формі.
6. Управлінню інформатики (А.Третяков) та управлінню нагляду
за організаційно оформленими ринками (В.Лісовий): 6.1. Забезпечити розробку та впровадження програмних засобів
підготовки та збору квартальних звітів з урахуванням вимог цього
Порядку. 6.2. Забезпечити розробку та впровадження до 10.12.96 р.
програмних засобів для ведення бази даних звітної інформації по
реєстраторах та емітентах.
7. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена
Комісії А.Головка.
Голова Комісії О.Мозговий
Затвердженонаказом Державної комісії
з цінних паперів та фондового
ринку від 27.09.1996 р. N 219
Порядокскладання та подання квартального звіту щодо здійснення
діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних ціннихпаперів
( Назва із змінами, внесеними згідно з Рішенням
Держкомісціннихпаперів
N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
Порядок складання та подання квартального звіту щодо
здійснення діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних
цінних паперів (далі - Порядок) розроблено відповідно до Закону
України "Про Національну депозитарну систему та особливості
електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ) та
Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних
паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 26.05.98 N 60 ( vr060312-98 ). ( Вступна
частина в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 93
( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
1. Загальні положення
1.1. Порядок установлює вимоги до складання квартального
звіту щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів (далі - Звіт) та процедуру його подання до
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі -
Комісія). Звіт складають та подають такі суб'єкти звітності: - реєстратори; - емітенти, які самостійно здійснюють ведення власних
реєстрів власників іменних цінних паперів. Реєстратор подає Звіт до Комісії, емітент подає Звіт до
територіального управління Комісії. Пункт 1.1 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 93
( z0417-01 ) від 05.04.2001 ) 1.2. Звітним періодом встановлюється квартал. Інформація у
всіх формах Звіту, окрім форми звіту реєстратора "Інформація про
діяльність реєстратора (підпорядкованого підрозділу) щодо ведення
реєстрів емітентів" та форми звіту емітента "Інформація про
діяльність емітента щодо ведення власного реєстру", наводиться за
станом на останній робочий день звітного кварталу. ( Пункт 1.2 із
змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 93
( z0417-01 ) від 05.04.2001 ) 1.3. Обсяги інформації, яка наводиться у звітах,
встановлюються для емітентів та реєстраторів окремо. 1.4. Звіт вважається поданим до Комісії (територіального
управління), якщо він відповідає вимогам цього Порядку. За результатами перевірки Звіту в Комісії (територіальному
управлінні) надається перелік виявлених помилок. Реєстратори
(емітенти), у звітах яких виявлені помилки, зобов'язані подати до
Комісії (територіального управління) виправлені звіти без помилок
не пізніше десяти днів з дати закінчення встановленого терміну
подання звітів. Комісія (територіальне управління) веде журнал реєстрації
поданих звітів. Пункт 1.4 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 93
( z0417-01 ) від 05.04.2001 ) 1.5. Для реєстратора, який веде реєстри із залученням своїх
відділень, філій або представництв та інших відокремлених
підрозділів, передбачених чинним законодавством, (далі -
підпорядковані підрозділи), встановлюються особливості складання
звітності. Реєстратора або його підпорядкований підрозділ, який
здійснює консолідацію повного реєстру окремого емітента, Державна
комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія)
визнає відповідальним за підготовку звіту по такому емітенту. При
складанні звіту щодо ведення реєстру вказаного емітента у
відповідні реквізити форм про реєстратора необхідно вносити
інформацію про реєстратора або про його підпорядкований підрозділ
відповідно. Підпорядкований підрозділ подає підготовлений звіт
реєстратору, який перевіряє достовірність наведеної в ньому
інформації, включає її до звіту реєстратора та затверджує
зазначений узагальнений звіт. Відповідальним за подання таких
звітів до Комісії та за інформацію, що включена до них,
визначається реєстратор, який має Дозвіл, та який веде реєстри
способом, визначеним в цьому пункті. 1.6. Звіт складається шляхом заповнення українською мовою
електронних форм Звіту, формат яких визначається Комісією, що є
обов'язковим для кожного суб'єкта звітності. Перелік форм та
реквізитів, що включаються до кожної форми, наведено в додатку 1
(для реєстратора) та додатку 2 (для емітента). Звіт у паперовій формі формується шляхом роздруковування
даних електронної форми звіту за допомогою програмного
забезпечення "Фондові технології. Квартальний звіт реєстратора" у
встановленому цим Порядком обсязі. Звіт у паперовій формі
прошивається, засвідчується підписом керівника та печаткою
суб'єкта звітності. Пункт 1.6 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 93
( z0417-01 ) від 05.04.2001 ) 1.7. Реєстратор подає Звіт до Комісії, а емітент - до
територіального управління Комісії, в термін до 15-го числа
місяця, наступного за звітнім кварталом. Датою подання звіту до
Комісії або її територіального управління є дата реєстрації звіту
в журналі реєстрації поданих звітів або дата реєстрації пакета
документів у загальному відділі Комісії (територіального
управління). ( Пункт 1.7 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів
N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
2. Складання звіту реєстратором.
2.1. Квартальний звіт реєстратора включає: електронні форми: - титульний аркуш; - розділ 1 "Інформація про реєстратора"; - розділ 2 "Інформація про підпорядковані реєстратору
структурні підрозділи, які здійснюють консолідацію реєстрів"; - розділ 3 "Інформація про емітента та про ведення їх
реєстрів"; - розділ 4 "Баланси випуску іменних цінних паперів";
паперові форми: - титульний аркуш; - розділ 1 "Інформація про реєстратора"; - форми "Інформація про діяльність реєстратора
(підпорядкованого підрозділу) щодо ведення реєстрів емітента" з
розділу 3 "Інформація про емітента та про ведення їх реєстрів"; - розділ 4 "Баланси випуску іменних цінних паперів". Разом зі Звітом реєстратори подають фінансові звіти в обсязі
балансу (форма 1) та звіту про фінансові результати (форма 2),
підписані керівником і головним бухгалтером та завірені печаткою
реєстратора. Пункт 2.1 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 93
( z0417-01 ) від 05.04.2001 ) 2.2. Всі аркуші звіту нумеруються. На кожному аркуші звіту
проставляється назва реєстратора та дата, на яку складено звіт. 2.3. На титульному аркуші звіту повинні бути вказані: - назва документа ("Квартальний звіт реєстратора"); - дата, на яку складено звіт; - повна назва реєстратора; - номер Дозволу реєстратора.
( Абзац шостий пункту 2.3 вилучено на підставі Рішення
Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
2.4. Кожний розділ звіту включає одну або кілька форм
звітності. Кожна форма включає один або кілька блоків інформації.
Кожний блок складається з групи реквізитів, які визначають окремий
показник, що стосується реєстратора, емітента або здійснення ними
діяльності щодо обігу цінних паперів.
( Абзац другий пункту 2.4 вилучено на підставі Рішення
Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
2.5. Всі реквізити типу "дата" заповнюються в форматі
"дд.мм.рр" де: дд - двозначне число, що визначає календарний день в місяці; мм - двозначне число, визначає місяць в року; рр - останні дві цифри в числі року; 2.6. Розділ 1 "Інформація про реєстратора" включає такі
форми: - Інформація про реєстратора іменних цінних паперів; - Перелік (без урахування підпорядкованих підрозділів)
штатних працівників реєстратора, які сертифіковані Комісією згідно
з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну
діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням
Комісії від 29.07.98 N 93 ( z0631-98 ) та зареєстрованим у
Міністерстві юстиції 06.10.98 за N 631/3071 (із змінами та
доповненнями), та посадових осіб реєстратора; ( Абзац третій
пункту 2.6 із змінами, внесеними згідно з Рішенням
Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 ) - Перелік підпорядкованих реєстратору підрозділів, які
здійснюють консолідацію реєстрів; - Перелік емітентів, з якими укладено договори на ведення
реєстрів. 2.7. Форма "Інформація про реєстратора іменних цінних
паперів" містить інформацію про реєстратора як юридичну особу, яка
має право займатися діяльністю щодо ведення реєстрів, та
узагальнені показники цієї діяльності за звітний квартал. Блоки
інформації, що входять до цієї форми, та реквізити, які вони
включають наведені в додатку N 1. Заповнення цієї форми має такі особливості: - реквізит "код території" в блоках адреси заповнюється
реєстратором згідно із системою позначень
адміністративно-територіальних одиниць, яка діє в Україні. При
цьому використовуються тільки старші розряди коду, які
характеризують належність до Автономної Республіки Крим, певної
області України, адміністративних центрів цих територій, міст
Києва та Севастополя; ( Абзац третій пункту 2.7 із змінами,
внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 93
( z0417-01 ) від 05.04.2001 ) - в реквізити блоку "Інформація про державну реєстрацію
(перереєстрацію) суб'єкта підприємницької діяльності" вноситься
інформація щодо останньої за часом реєстрації (перереєстрації)
реєстратора як суб'єкта підприємницької діяльності у відповідних
державних органах або змін та доповнень до його установчих
документів у разі наявності таких змін; - в блоці "Взяті на облік в Комісії підрозділи,
підпорядковані реєстратору" наводиться загальна кількість
відділень, філій та представництв реєстратора, щодо яких
реєстратор надав інформацію до Комісії, та які вона взяла на
облік. Тільки такі підрозділи мають право займатися діяльністю
щодо ведення реєстрів за Дозволом, що одержав реєстратор в
Комісії. Відповідальність за вказану діяльність цих підрозділів
несе реєстратор; - всі реквізити блоку "Інформація про діяльність реєстратора
(включаючи підпорядковані підрозділи)" реєстратор визначає станом
на останій робочий день звітного кварталу та розраховує їх шляхом
узагальнення інфомації, яка наведена в інших формах звіту. Окремі
реквізити визначаються наступним чином: - Кількість випусків цінних паперів, по яких ведуться
реєстри, - це загальна кількість всіх розміщених та зареєстрованих
випусків іменних цінних паперів всіх емітентів, по яких реєстратор
веде реєстри власників іменних цінних паперів; - "Загальна кількість власників іменних цінних паперів" та
"Загальна кількість номінальних утримувачів іменних цінних
паперів" узагальнюється по всіх емітентах. При цьому, один і той
же власник або номінальний утримувач, зареєстрований в різних
системах реєстрів (тобто у різних емітентів) повинен враховуватись
по кожній системі окремо. 2.8. Перелік (без урахування підпорядкованих підрозділів)
штатних працівників реєстратора, які сертифіковані Комісією згідно
з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну
діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням
Комісії від 29.07.98 N 93 ( z0631-98 ) та зареєстрованим у
Міністерстві юстиції 06.10.98 за N 631/3071 (із змінами та
доповненнями), та посадових осіб реєстратора. Ця форма має один
блок інформації. Реквізити, що входять до цієї форми, наведені в
додатку N 1. ( Абзац перший пункту 2.8 із змінами, внесеними
згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від
05.04.2001 ) Реквізит "Код посади" має значення "1" для особи, яка є
керівною особою реєстратора (директор, його заступники, головний
бухгалтер), та значення "0" для всіх інших працівників.
( Абзац третій пункту 2.8 вилучено на підставі Рішення
Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
2.9. Форма "Перелік підпорядкованих реєстратору підрозділів,
які здійснюють консолідацію реєстрів" містить інформацію про
відділення, філії та представництва реєстратора, що взяті на облік
в Комісії. Тільки такі підрозділи мають право займатися діяльністю
щодо ведення реєстрів за Дозволом, що одержав реєстратор в
Комісії. Ця форма заповнюється та включається у звіт тільки у разі
наявності у реєстратора таких підпорядкованих підрозділів. Ця форма має один блок інформації. Реквізити, що входять до
цієї форми, наведені в додатку N 1. Заповнення цієї форми має такі особливості: - в реквізит "код ЄДРПОУ підрозділу" обов'язково вноситься
вказаний код підрозділу у разі, якщо він має самостійний код
ЄДРПОУ, який відрізняється від коду ЄДРПОУ реєстратора, якому він
підпорядкований. Якщо підрозділ має код ЄДРПОУ реєстратора, цей
реквізит не заповнюється; - в реквізит "Місцезнаходження" вноситься тільки назва
населеного пункту, в якому фактично знаходиться підрозділ; - Реквізит "Відповідає за консолідацію реєстрів окремих
емітентів" введено з метою забезпечення контролю за діяльністю
реєстратора та підпорядкованих йому підрозділів. Він інформує
Комісію, чи здійснює зазначений підпорядкований підрозділ фактичну
консолідацію реєстрів окремих емітентів і, таким чином, має повну
інформацію щодо систем реєстрів окремих емітентів. Якщо такий факт
має місце, то у вказаному реквізиті реєстратор проставляє "V" або
"1", у противному випадку залишає реквізит пустим; - група реквізитів "Інформація про реєстри, за консолідацію
яких відповідає підрозділ" заповнюється у разі наявності у цього
підрозділу зазначених повноважень, про що свідчить відповідне
значення попереднього реквізиту. Вимоги щодо розрахунку значень та
заповнення відповідних реквізитів цієї групи встановлені в п.2.7
(форма "Інформація про реєстратора іменних цінних паперів", блок
"Інформація про діяльність реєстратора (включаючи підпорядковані
підрозділи)"), за винятком того, що вказані реквізити визначаються
окремо по кожному підпорядкованому підрозділу; - останніми реквізитами цієї форми є значення кількісних
показників групи реквізитів "Інформація про реєстри, за
консолідацію яких відповідає підрозділ", узагальнені по всіх
підпорядкованих підрозділах реєстратора, які відповідають за
консолідацію реєстрів окремих емітентів. 2.10. Форма "Перелік емітентів, з якими укладено договори на
ведення реєстрів" містить інформацію про всіх емітентів, реєстри
власників іменних цінних паперів яких веде за відповідними
договорами реєстратор та підпорядковані йому підрозділи. Ця форма має один блок інформації. Реквізити, що входять до
цієї форми, наведені в додатку N 1. Заповнення цієї форми має такі особливості: - в реквізит "Місцезнаходження" вноситься тільки назва
населеного пункту, в якому фактично знаходиться емітент; - в реквізит "Статутний фонд" заноситься розмір статутного
фонду емітента відповідно до установчих документів; - реквізит "За консолідацію реєстру відповідає
підпорядкований підрозділ реєстратора" введено з метою
забезпечення контролю за діяльністю щодо ведення реєстру цього
емітенту. Реєстратор інформує Комісію про тих, хто здійснює
фактичну консолідацію реєстру цього емітента. У разі, якщо
консолідацію реєстру здійснює один з підпорядкованих реєстратору
підрозділів, то у вказаному реквізиті реєстратор проставляє "V"
або "1", якщо консолідацію реєстру здійснює безпосередньо сам
реєстратор, реквізит залишається пустим. - реквізит "Договір на ведення реєстру припинено (дата)"
заповнюється тільки у разі, якщо до дати складання звіту договір
на ведення реєстру між реєстратором (або підпорядкованим
підрозділом) та емітентом було припинено, та якщо після цього
реєстратор ще не включав до звітів інформацію про передачу реєстру
цього емітента іншому реєстратору. При цьому, в реквізиті
проставляється дата припинення договору; - останніми реквізитами цієї форми є значення кількісних
показників, наведених у цій формі, узагальнені по всіх емітентах,
реєстри власників іменних цінних паперів яких веде за договорами
реєстратор та підпорядковані йому підрозділи. 2.11. Розділ 2 "Інформація про підпорядковані реєстратору
підрозділи, які здійснюють консолідацію реєстрів" містить
деталізовану інформацію по кожному підпорядкованому реєстратору
підрозділу, взятому на облік в Комісії, який здійснює діяльність
щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів. Форми розділу 2 заповнюються та подаються реєстратором до
Комісії тільки у разі наявності у нього таких підпорядкованих
підрозділів. По кожному підпорядкованому підрозділу реєстратор включає в
розділ 2 такі форми: - Інформація про підрозділ, підпорядкований реєстратору; - Перелік штатних працівників підпорядкованого підрозділу
реєстратора, які сертифіковані Комісією згідно з Положенням про
сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними
паперами в Україні, затвердженим рішенням Комісії від 29.07.98
N 93 ( z0631-98 ) та зареєстрованим у Міністерстві юстиції
06.10.98 за N 631/3071 (із змінами та доповненнями), та посадових
осіб підпорядкованого підрозділу; ( Абзац п'ятий пункту 2.11 в
редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від
05.04.2001 ) - Перелік емітентів, за консолідацію реєстрів яких відповідає
підпорядкований підрозділ. 2.12. Форма "Інформація про підрозділ, підпорядкований
реєстратору" містить інформацію про підпорядкований підрозділ як
такий, що має право займатися діяльністю щодо ведення реєстрів, та
узагальнені показники цієї діяльності за звітний квартал. Блоки
інформації, що входять до цієї форми, та реквізити, які вони
включають, наведені в додатку N 1. Заповнення цієї форми має такі особливості: - у реквізит "код ЄДРПОУ підрозділу" обов'язково вноситься
вказаний код підрозділу у разі, якщо він має самостійний код
ЄДРПОУ, який відрізняється від коду ЄДРПОУ реєстратора, якому він
підпорядкований. Якщо підрозділ має код ЄДРПОУ реєстратора, цей
реквізит не заповнюється; - реквізит "код території" в блоках адреси заповнюється
реєстратором згідно з правилами, наведеними для відповідного
реквізиту в п.2.7; - всі реквізити блоку "Інформація про діяльність підрозділу
по веденню реєстрів" реєстратор визначає станом на останній
робочий день звітного кварталу та розраховує їх шляхом
узагальнення інформації стосовно цього підрозділу, яка наведена в
інших формах звіту. Вимоги щодо розрахунку значень та заповнення
відповідних реквізитів цієї групи встановлені в п.2.7 (форма
"Інформація про реєстратора іменних цінних паперів", блок
"Інформація про діяльність реєстратора (включаючи підпорядковані
підрозділи)"), за винятком того, що вказані реквізити визначаються
лише по зазначеному підпорядкованому підрозділу. 2.13. Форма "Перелік штатних працівників підпорядкованого
підрозділу реєстратора, які сертифіковані Комісією згідно з
Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну
діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням
Комісії від 29.07.98 N 93 ( z0631-98 ) та зареєстрованим у
Міністерстві юстиції 06.10.98 за N 631/3071 (із змінами та
доповненнями), та посадових осіб підпорядкованого підрозділу"
містить інформацію про вказаних осіб підрозділу, які є штатними
працівниками цього підрозділу. Форма має один блок інформації.
Реквізити, що входять до форми, наведені в додатку 1. Вимоги щодо заповнення відповідних реквізитів цієї форми
встановлені в п. 2.8 Порядку, за винятком того, що вказані
реквізити визначаються для працівників відповідного
підпорядкованого підрозділу. Пункт 2.13 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 93
( z0417-01 ) від 05.04.2001 ) 2.14. Форма "Перелік емітентів, за консолідацію реєстрів яких
відповідає підпорядкований підрозділ" містить інформацію про всіх
таких емітентів. Ця форма має один блок інформації. Реквізити, що
входять до цієї форми, наведені в додатку N 1. Ця форма заповнюється та подається реєстратором до Комісії
тільки у разі, якщо відповідний підпорядкований підрозділ здійснює
фактичну консолідацію реєстрів окремих емітентів. Вимоги щодо заповнення відповідних реквізитів цієї форми
встановлені в п.2.10 (форма "Перелік емітентів, з якими укладено
договори на ведення реєстрів"), за винятком того, що вказані
реквізити визначаються тільки по емітентах, консолідацію реєстрів
яких здійснює зазначений підпорядкований підрозділ. У формі
відсутній реквізит "За консолідацію реєстру відповідає
підпорядкований підрозділ реєстратора". Реквізит "Договір на ведення реєстру припинено (дата)"
заповнюється тільки у разі, якщо до дати складання звіту договір
на ведення реєстру між реєстратором (або підпорядкованим
підрозділом) та емітентом було припинено, та якщо після цього
реєстратор ще не включав до звітів інформацію про передачу реєстру
цього емітента іншому реєстратору. При цьому, в реквізиті
проставляється дата припинення договору. 2.15. Розділ 3 "Інформація про емітентів та про консолідацію
їх реєстрів" містить деталізовану інформацію по кожному емітенту,
реєстри власників іменних цінних паперів якого веде за відповідним
договором реєстратор та підпорядковані йому підрозділи. Форми розділу 3 заповнюються та подаються реєстратором до
Комісії тільки у разі наявності у нього таких емітентів. По кожному емітенту реєстратор включає в розділ 3 такі форми: - Інформація про емітента; - Перелік цінних паперів емітента; - Інформація про діяльність реєстратора (підпорядкованого
підрозділу) щодо ведення реєстрів емітента;
( Абзац сьомий пункту 2.15 вилучено на підставі Рішення
Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
- Перелік та вартість послуг, що надаються емітенту та
зареєстрованим особам. Для тих емітентів, з якими реєстратор уклав договори на
ведення реєстрів, але ще не сформував їх системи реєстрів, у
розділі 3 заповнюється тільки форма "Інформація про емітента.
( Пункт 2.15 доповнено абзацом згідно з Рішенням
Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 ) 2.16. Форма "Інформація про емітента" містить інформацію про
емітента, реєстри власників іменних цінних паперів якого веде за
договором реєстратор та підпорядковані йому підрозділи. Блоки
інформації, що входять до цієї форми, та реквізити, які вони
включають, наведені в додатку N 1. Заповнення цієї форми має такі особливості: - блок "Консолідацію реєстру забезпечує" введено з метою
забезпечення контролю за діяльністю щодо ведення реєстру цього
емітента. Реєстратор інформує Комісію про тих, хто здійснює
фактичну консолідацію реєстру цього емітента. У разі, якщо
консолідацію реєстру здійснює підпорядкований реєстратору
підрозділ, то у реквізиті "Реєстр консолідує підпорядкований
підрозділ" реєстратор проставляє "V" або "1", якщо реєстр емітента
збирає безпосередньо сам реєстратор, реквізит залишається пустим.
Інші реквізити цього блоку заповнюються тільки у разі консолідації
реєстру підпорядкованим підрозділом; - реквізит "Код території" в блоках адреси заповнюється
реєстратором згідно з правилами, наведеними для відповідного
реквізиту в п.2.7.; - в реквізити блоку "Інформація про державну реєстрацію
(перереєстрацію) емітента" вноситься інформація щодо останньої за
часом реєстрації (перереєстрації) емітента як суб'єкта
підприємницької діяльності у відповідних державних органах або
змін та доповнень до його установчих документів у разі наявності
таких змін; - в реквізит "Статутний фонд" заноситься розмір статутного
фонду емітента відповідно до установчих документів; - в блок "Інформація про договір на ведення реєстру" включено
реквізити "Реєстратор, до якого передано реєстр після припинення
договору" та "Дата передачі реєстру" з метою контролю за веденням
реєстру у випадках припинення договорів між реєстратором та
емітентом. Таким чином, реєстратор навіть у разі припинення
договору з емітентом зобов'язаний складати та подавати до Комісії
звіти про ведення реєстру зазначеного емітента до завершення
фактичного передання реєстру іншому реєстратору та визначення
цього факту у звіті. 2.17. Форма "Перелік цінних паперів емітента" містить
інформацію про розміщені випуски цінних паперів емітента таких
видів: акції, облігації місцевих позик, облігації підприємств,
інвестиційні сертифікати. Реквізити, що входять до цієї форми,
наведені в додатку 1. Заповнення форми має такі особливості: - до реквізиту "Назва випуску цінних паперів" заноситься
повна назва випуску відповідно до свідоцтва про реєстрацію
випуску; - до реквізиту "Код виду цінних паперів" залежно від виду
цінних паперів заносяться такі значення: - "1" для акцій; - "2" для облігацій місцевих позик; - "3" для облігацій підприємств; - "7" для інвестиційних сертифікатів; - у реквізит "Код форми випуску" залежно від форми випуску
цінних паперів заносяться такі значення: - "0" для цінних паперів, форма випуску яких не приведена до
вимог Закону України "Про Національну депозитарну систему та
особливості електронного обігу цінних паперів в Україні"
( 710/97-ВР ); - "1" для документарної форми цінного папера; - "2" для бездокументарної форми цінного папера. Пункт 2.17 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 93
( z0417-01 ) від 05.04.2001 ) 2.18. Форма "Інформація про діяльність реєстратора
(підпорядкованого підрозділу) щодо ведення реєстрів емітента". Ця форма містить інформацію про операції, які здійснював
реєстратор в процесі ведення системи реєстру емітента протягом
звітного кварталу, та про відпрацювання запитів, що надходили до
реєстратора за цей період. Реквізити, що входять до цієї форми,
наведені у додатку N 1. Форма "Інформація про діяльність
реєстратора (підпорядкованого підрозділу) щодо ведення реєстрів
емітента" заповнюється для кожного випуску іменних цінних паперів
емітента окремо. ( Абзац другий пункту 2.18 із змінами, внесеними
згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від
05.04.2001 ) У блоці "Емітент" вказується код ЄДРПОУ та скорочена назва
емітента, щодо якого у формі надається інформація про діяльність
реєстратора. У разі, якщо за консолідацію реєстру даного емітента
відповідає один з підпорядкованих підрозділів реєстратора, у блоці
"Консолідацію реєстру забезпечує" наводяться реєстраційний номер
та скорочена назва цього підрозділу. У разі, якщо за консолідацію
реєстру даного емітента відповідає безпосередньо реєстратор,
реквізити блоку "Консолідацію реєстру забезпечує" не заповнюються. Основним інформаційним блоком форми є таблиця видів послуг
реєстратора, до якої заноситься інформація по всіх операціях та
всіх запитах, що стосувалися реєстру емітента, зазначеного у блоці
"Емітент".
( Абзац шостий пункту 2.18 вилучено на підставі Рішення
Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
( Абзац сьомий пункту 2.18 вилучено на підставі Рішення
Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
( Абзац восьмий пункту 2.18 вилучено на підставі Рішення
Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
( Абзац дев'ятий пункту 2.18 вилучено на підставі Рішення
Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
( Абзац десятий пункту 2.18 вилучено на підставі Рішення
Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
( Пункт 2.19 вилучено на підставі Рішення
Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
2.19. Форма "Перелік та вартість послуг, що надаються
емітенту та зареєстрованим особам". До цієї форми включається повний перелік послуг, що надаються
реєстратором емітенту, а також власникам та номінальним
утримувачам і заставодержателям, внесеним у систему реєстру цього
емітента. По кожній з послуг вказується її вартість. Реквізити, що
входять до цієї форми, наведені у додатку N 1. У блоці "Емітент" вказується код ЄДРПОУ та скорочена назва
емітента, стосовно якого у формі надається інформація про послуги,
що надаються реєстратором. У разі, якщо за консолідацію реєстру даного емітента
відповідає один з підпорядкованих підрозділів реєстратора, у блоці
"Консолідацію реєстру забезпечує" наводяться реєстраційний номер
та скорочена назва цього підрозділу. У разі, якщо за консолідацію
реєстру даного емітента відповідає безпосередньо реєстратор,
реквізити блоку "Консолідацію реєстру забезпечу" не заповнюються. У таблицю послуг реєстратор заносить найменування всіх видів
послуг, які фактично надавались протягом звітного періоду або які
передбачені його договором з емітентом з зазначенням вартості цих
послуг. Для фактично наданих послуг вказується їх середня фактична
вартість за звітний період. Якщо деякі із передбачених договором з
емітентом послуг у звітному періоді не надавались, вказується їх
вартість, передбачена договором. 2.20. Розділ 4. Баланси випуску іменних цінних паперів До цього розділу включаються форми "Баланс випуску іменних
цінних паперів", що містять балансову інформацію, по кожному з
випусків іменних цінних паперів, по яких реєстратор веде реєстри
та розміщення яких завершено на дату складання звіту. Форми "Баланс випуску іменних цінних паперів" мають
включатись до розділу в такому порядку: - баланси випусків іменних цінних паперів тих емітентів, за
консолідацію реєстрів яких відповідає безпосередньо реєстратор.
При цьому баланси групуються по емітентах. Порядок включення
балансів до цієї групи має відповідати порядку включення емітентів
до форми "Перелік емітентів з якими укладено договори на ведення
реєстрів" та, для цінних паперів одного емітента, порядку
включення випусків цінних паперів до форми "Перелік цінних паперів
емітента", складеної для цього емітента; - баланси випусків іменних цінних паперів тих емітентів, за
консолідацію реєстрів яких відповідають підпорядковані підрозділи
реєстратора. При цьому баланси групуються по підпорядкованих
підрозділах, а в межах підпорядкованого підрозділу - по емітентах.
Порядок включення балансів до цієї групи має відповідати порядку
включення підпорядкованих підрозділів до форми "Перелік
підпорядкованих реєстратору підрозділів, які здійснюють ведення
реєстрів", порядку включення емітентів до форми "Перелік
емітентів, за ведення реєстрів яких відповідає підпорядкований
підрозділ", складеної для відповідного підрозділу, та, для цінних
паперів одного емітента, порядку включення випусків цінних паперів
до форми "Перелік цінних паперів емітента", складеної для цього
емітента. 2.21. Форма "Баланс випуску іменних цінних паперів". До цієї форми заносяться дані про фактичний розподіл
розміщених іменних цінних паперів випуску між емітентом та
зареєстрованими особами різних категорій і про кількість цінних
паперів, що перебувають під заставою. Баланс випуску має
складатись на останній робочий день звітного кварталу. Реквізити,
що входять до цієї форми, наведені у додатку N 1. У блоці "Емітент" вказується код ЄДРПОУ та скорочена назва
емітента, стосовно випуску цінних паперів якого складено баланс. У блоці "Випуск цінних паперів" вказуються реквізити випуску
цінних паперів щодо якого складено баланс. У разі, якщо за консолідацію реєстру даного емітента
відповідає один з підпорядкованих підрозділів реєстратора, у блоці
"Консолідацію реєстру забезпечує" наводяться реєстраційний номер
та скорочена назва цього підрозділу. У разі, якщо за консолідацію
реєстру даного емітента відповідає безпосередньо реєстратор,
реквізити блоку "Консолідацію реєстру забезпечує" не заповнюються. Основним інформаційним блоком форми є балансова таблиця, до
якої заноситься інформація про цінні папери випуску, зареєстровані
за різними категоріями зареєстрованих осіб. Заповнення балансової таблиці має такі особливості: - реквізит "відсоток статутного фонду (для акцій)"
заповнюється тільки в балансових таблицях, складених у відношенні
іменних акцій; - для рядків балансової таблиці "Розміщено іменних цінних
паперів", "Зареєстровано за емітентом як викуплені" та "Баланс
розміщених цінних паперів" реквізит "Кількість зареєстрованих
осіб" не заповнюється; - рядки балансової таблиці "Зареєстровано за власниками" та
"Зареєстровано за номінальними утримувачами" є підсумковими і їх
реквізити повинні розраховуватись як суми реквізитів відповідних
рядків; - рядок балансової таблиці "Баланс розміщених цінних паперів"
є підсумковим, і значення реквізитів для нього розраховується як
різниця відповідних реквізитів рядків за наведеною формулою; - рядок "Зареєстровано за заставодержателями" при розрахунку
балансу розміщених цінних паперів не враховується. ( Абзац
дванадцятий пункту 2.21 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів
N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 ) У разі наявності у формі "Баланс випуску іменних цінних
паперів" даних про номінальних утримувачів, за якими обліковуються
іменні цінні папери відповідного випуску, до форми "Баланс випуску
іменних цінних паперів" додається перелік таких номінальних
утримувачів зі зазначенням його коду за ЄДРПОУ, найменування і
виду (депозитарій або зберігач) номінального утримувача та
кількості зареєстрованих за ним іменних цінних паперів випуску. Пункт 2.21 доповнено абзацом згыдно з Рішенням
Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
3. Складання звіту емітентом
3.1. Квартальний звіт емітента включає: електронні форми: - титульний аркуш; - розділ 1 "Інформація про емітента та про ведення ним
власного реєстру"; - розділ 2 "Баланси випуску іменних цінних паперів". паперові форми: - титульний аркуш; - розділ 1 "Інформація про емітента та про ведення ним
власного реєстру"; - розділ 2 "Баланси випуску іменних цінних паперів". Пункт 3.1 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 93
( z0417-01 ) від 05.04.2001 ) 3.2. Всі аркуші звіту нумеруються. На кожному аркуші звіту
проставляється назва емітента та дата, на яку складено звіт. 3.3. На титульному аркуші звіту повинні бути вказані: - назва документу ("Квартальний звіт емітента, що здійснює
ведення власного реєстру"); - дата, на яку складено звіт; - повна назва реєстратора; - номер Дозволу реєстратора.
( Абзац шостий пункту 3.3 вилучено на підставі Рішення
Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
3.4. Кожний розділ звіту включає одну або кілька форм
звітності. Кожна форма включає один або кілька блоків інформації.
Кожний блок складається з групи реквізитів, які визначають окремий
показник, що стосується реєстратора, емітента або здійснення ними
діяльності щодо обігу цінних паперів.
( Абзац другий пункту 3.6 вилучено на підставі Рішення
Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
3.5. Всі реквізити типу "дата" заповнюються в форматі
"дд.мм.рр", де: дд - двозначне число, що визначає календарний день в місяці; мм - двозначне число, визначає місяць року; рр - останні дві цифри в числі року; 3.6. Розділ 1 "Інформація про емітента та про ведення ним
власного реєстру" включає такі форми: - "Інформація про емітента"; - "Перелік штатних працівників емітента, які сертифіковані
Комісією згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють
професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим
рішенням Комісії від 29.07.98 N 93 ( z0631-98 ) та зареєстрованим
у Міністерстві юстиції 06.10.98 за N 631/3071 (зі змінами та
доповненнями), та посадових осіб емітента"; - "Перелік цінних паперів емітента"; - "Інформація про діяльність емітента з ведення власного
реєстру". Пункт 3.6 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 93
( z0417-01 ) від 05.04.2001 ) 3.7. Форма "Інформація про емітента" містить інформацію про
емітента як юридичну особу та узагальнені показники його
діяльності щодо ведення реєстрів за звітний квартал. Блоки
інформації, що входять до цієї форми, та реквізити, які вони
включають наведені в додатку 2. Заповнення цієї форми має такі особливості: - реквізит "код території" в блоках адреси заповнюється
реєстратором згідно із системою позначень
адміністративно-територіальних одиниць, яка діє в Україні. При
цьому використовуються тільки старші розряди коду, які
характеризують належність до Автономної Республіки Крим, певної
області України, адміністративних центрів цих територій, міст
Києва та Севастополя; ( Абзац третій пункту 3.7 в редакції Рішення
Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 ) - в реквізити блоку "Інформація про державну реєстрацію
(перереєстрацію) емітента" вноситься інформація щодо останньої за
часом реєстрації (перереєстрації) емітента як суб'єкта
підприємницької діяльності у відповідних державних органах або
змін та доповнень до його установчих документів у разі наявності
таких змін; - всі реквізити блоку "Інформація про діяльність емітента по
веденню реєстрів" емітент визначає станом на останній робочий день
звітного кварталу та розраховує їх шляхом узагальнення інформації,
яка наведена в інших формах звіту. Окремі реквізити визначаються
наступним чином: - Кількість випусків цінних паперів, по яких ведуться
реєстри, - це загальна кількість всіх розміщених та зареєстрованих
випусків іменних цінних паперів емітента, по яких він веде реєстри
власників іменних цінних паперів; - "Загальна кількість власників іменних цінних паперів" та
"Загальна кількість номінальних утримувачів іменних цінних
паперів" узагальнюється по всіх випусках цінних паперів. При
цьому, якщо за одним і тим же власником або номінальним
утримувачем зареєстровані цінні папери кількох випусків, він
обліковується як один власник (номінальний утримувач). 3.8. Форма "Перелік штатних працівників емітента, які
сертифіковані Комісією згідно з Положенням про сертифікацію осіб,
що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні,
затвердженим рішенням Комісії від 29.07.98 N 93 ( z0631-98 ) та
зареєстрованим у Міністерстві юстиції 06.10.98 за N 631/3071 (зі
змінами та доповненнями), та посадових осіб емітента. Ця форма має
один блок інформації. Реквізити, що входять до цієї форми,
наведені в додатку N 2. ( Абзац перший пункту 3.8 із змінами,
внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 93
( z0417-01 ) від 05.04.2001 ) Реквізит "Код посади" має значення "1" для особи, яка є
керівною особою емітента (директор, його заступники, головний
бухгалтер), та значення "0" для всіх інших працівників. 3.9. Форма "Перелік цінних паперів емітента" містить
інформацію про розміщені випуски цінних паперів емітента таких
видів: акції, облігації місцевих позик, облігації підприємств,
інвестиційні сертифікати. Реквізити, що входять до цієї форми,
наведені в додатку 2. Заповнення форми має такі особливості: - до реквізиту "Назва випуску цінних паперів" заноситься
повна назва випуску відповідно до свідоцтва про реєстрацію
випуску; - до реквізиту "Код виду цінних паперів" залежно від виду
цінних паперів заносяться такі значення: - "1" для акцій; - "2" для облігацій місцевих позик; - "3" для облігацій підприємств; - "7" для інвестиційних сертифікатів; - до реквізиту "Код форми випуску" залежно від форми випуску
цінних паперів заносяться такі значення: - "0" для цінних паперів, форма випуску яких не приведена у
відповідність до вимог Закону України "Про Національну депозитарну
систему та особливості електронного обігу цінних паперів в
Україні" ( 710/97-ВР ); - "1" для документарної форми цінного папера; - "2" для бездокументарної форми цінного папера". Пункт 3.9 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 93
( z0417-01 ) від 05.04.2001 ) 3.10. Форма "Інформація про діяльність емітента з ведення
власного реєстру" Ця форма містить інформацію про операції, які здійснював
емітент в процесі ведення власної системи реєстру протягом
звітного кварталу, та про відпрацювання запитів щодо системи
реєстру, які надходили до нього за цей період. Реквізити, що
входять до цієї форми, наведені у додатку N 2. Структура та порядок заповнення форми в основному
співпадають зі структурою та порядком для форми "Інформація про
діяльність реєстратора (підпорядкованого підрозділу) щодо ведення
реєстрів емітента" (п.2.18).
( Абзац четвертий пункту 3.10 вилучено на підставі Рішення
Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
( Абзац п'ятий пункту 3.10 вилучено на підставі Рішення
Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
( Абзац шостий пункту 3.10 вилучено на підставі Рішення
Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
( Абзац сьомий пункту 3.10 вилучено на підставі Рішення
Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
( Абзац восьмий пункту 3.10 вилучено на підставі Рішення
Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
Форма "Інформація про діяльність емітента з ведення власного
реєстру" заповнюється для кожного випуску іменних цінних паперів
емітента окремо. ( Пункт 3.10 доповнено абзацом згідно з Рішенням
Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
( Пункт 3.11 вилучено на підставі Рішення
Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
( Пункт 3.12 вилучено на підставі Рішення
Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
3.11. Розділ 4. Баланси випуску іменних цінних паперів До цього розділу включаються форми "Баланс випуску іменних
цінних паперів", що містять балансову інформацію, по кожному з
випусків іменних цінних паперів емітента, розміщення яких
завершено на дату складання звіту. Форми "Баланс випуску іменних цінних паперів" мають
включатись до розділу в тому ж порядку, в якому включалась
інформація про випуски цінних паперів до форми "Перелік цінних
паперів емітента" у Розділі 1 звіту емітента. 3.12. Форма "Баланс випуску цінних паперів" До цієї форми заносяться дані про фактичний розподіл цінних
паперів випуску між емітентом та зареєстрованими особами різних
категорій і про кількість цінних паперів, що перебувають під
заставою. Баланс випуску має складатись на останній робочий день
звітного кварталу. Реквізити, що входять до цієї форми, наведені у
додатку N 2. Структура та порядок заповнення форми в основному збігаються
зі структурою та порядком для форми "Баланс випуску іменних цінних
паперів", яка включається у звіт реєстратора (п.2.22), за винятком
того, що на формі відсутні і, відтак, не заповнюються блоки
"Емітент" та "Консолідацію реєстру забезпечує". У разі наявності у формі "Баланс випуску іменних цінних
паперів" даних про номінальних утримувачів, за якими обліковуються
іменні цінні папери відповідного випуску, до форми "Баланс випуску
іменних цінних паперів" додається перелік таких номінальних
утримувачів із зазначенням коду за ЄДРПОУ, найменування і виду
(депозитарій або зберігач) номінального утримувача та кількості
зареєстрованих за ним іменних цінних паперів випуску. ( Пункт 3.12
доповнено абзацом згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 93
( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
4. Відповідальність звітуючих та повноваження Комісії щодо
контролю за складанням та поданням звітності. 4.1. Звітуючі повинні складати звіти за формою та в порядку,
визначеному Комісією, включати в звіти достовірну інформацію,
дотримуватись термінів подання звітності. 4.2. За неподання, несвоєчасне подання, подання не в повному
обсязі, встановленому цим Порядком, звіту або подання
недостовірних відомостей до Комісії або її територіального
управління реєстратор та емітент несуть відповідальність згідно з
чинним законодавством. ( Розділ 4 доповнено підпунктом 4.2 згідно
з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від
05.04.2001 )
Додаток N 1до Порядку складання та подання
квартального звіту щодо здійснення
діяльності по веденню реєстрів
власників іменних цінних паперів
Структура та реквізити форм звіту реєстратора щодоздійснення діяльності по веденню реєстрів власників
іменних цінних паперів
Титульний аркуш включає: "Затверджено" (дата, посада, прізвище, ім'я, по батькові та
підпис особи, що затвердила) Назва документа ("Квартальний звіт реєстратора") Дата, на яку складено звіт Повна назва реєстратора Номер дозволу реєстратора
Розділ 1. "Інформація про реєстратора" Форма "Інформація про реєстратора іменних цінних паперів"
включає такі блоки: Ідентифікаційні реквізити реєстратора (Код ЄДРПОУ;
Організаційно-правова форма; Повна назва; Скорочена назва) Юридична адреса (Країна; Код території; Поштовий індекс;
Область; Район; Населений пункт; Вулиця, будинок) Адреса фактичного місцезнаходження та засоби зв'язку (Країна;
Код території; Поштовий індекс; Область; Район; Населений пункт;
Вулиця, будинок; Телефон; Факс) Інформація про державну реєстрацію (перереєстрацію) суб'єкта
підприємницької діяльності (Номер рішення; Дата рішення про
реєстрацію; Орган, що здійснив реєстрацію) Статутний фонд (Зареєстровано; Сплачено на дату подання
звіту; Частка держави в статутному фонді реєстратора (у
відсотках) Інформація про дозвіл реєстратора (Номер дозволу; Дата видачі
дозволу; Орган, що видав дозвіл; Дозвіл дійсний до) Банківські реквізити (Розрахунковий рахунок; Банк (відділення
банку); МФО банку) Зареєстровані в Комісії установи, підпорядковані реєстратору
(Кількість установ) Інформація про діяльність реєстратора, включаючи
підпорядковані підрозділи (Кількість емітентів, з якими укладено
угоди; Кількість випусків ЦП, по яких ведуться реєстри; Загальна
кількість власників ЦП; Загальна кількість номінальних
утримувачів) Форма "Перелік (без урахування підпорядкованих підрозділів)
штатних працівників реєстратора, які сертифіковані Комісією згідно
з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну
діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням
Комісії від 29.07.98 N 93 ( z0631-98 ) та зареєстрованим у
Міністерстві юстиції 06.10.98 за N 631/3071, та посадових осіб
реєстратора. ( Абзац дванадцятий розділу 1 в редакції Рішення
Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 ) По кожній посадовій особі або штатному фахівцю, внесеному у
перелік, вказуються такі реквізити: Прізвище, ім'я, по батькові;
Посада; Код посади; Реквізити паспорта (Серія; Номер; Дата видачі;
Ким видано); Загальний стаж роботи; Освіта; Інформація про
сертифікат" ("Номер сертифіката"; "Дата видачі сертифіката");
Номер ліцензії Міністерства освіти) ( Абзац тринадцятий розділу 1
із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів
N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 ) Форма "Перелік підпорядкованих реєстратору підрозділів, які
здійснюють ведення реєстрів" По кожному підпорядкованому підрозділу реєстратора, внесеній
у перелік, вказуються такі реквізити: Код ЄДРПОУ підрозділу;
Скорочена назва; Місцезнаходження; Інформація про реєстрацію
підрозділу в Комісії (Реєстраційний номер, Дата); Відповідає за
збір реєстрів окремих емітентів; Інформація про реєстри, за
консолідацію яких відповідає підрозділ (Кількість емітентів;
Кількість випусків ЦП; Загальна кількість власників; Загальна
кількість номінальних утримувачів) Форма "Перелік емітентів, з якими укладено договори на
ведення реєстрів" По кожному емітенту, внесеному у перелік, вказуються такі
реквізити: Код ЄДРПОУ емітента; Скорочена назва емітента;
Місцезнаходження; Статутний фонд; Інформація про державну
реєстрацію емітента (Номер рішення; Дата рішення; Орган, що
здійснив реєстрацію); Частка емітента в статутному фонді
реєстратора (у грошовому виразі і у відсотках); Інформація про
систему реєстру (Кількість випусків цінних паперів, по яких
ведуться реєстри; Кількість власників; Кількість номінальних
утримувачів); За збір реєстру відповідає підпорядкована установа
реєстратора; Дата припинення договору на ведення реєстру;
Розділ 2. "Інформація про підпорядковані реєстратору
підрозділи, які здійснюють ведення реєстрів" Форма "Інформація про підрозділ, підпорядкований реєстратору"
включає такі блоки: Ідентифікаційні реквізити підпорядкованого підрозділу (Код
ЄДРПОУ підрозділу, якщо відрізняється від коду ЄДРПОУ реєстратора;
Повна назва підрозділу; Скорочена назва підрозділу) Реєстраційна адреса (Країна; Код території; Поштовий індекс;
Область; Район; Населений пункт; Вулиця, будинок) Адреса фактичного місцезнаходження та засоби зв'язку (Країна;
Код території; Поштовий індекс; Область; Район; Населений пункт;
Вулиця, будинок; Телефон; Факс) Інформація про реєстрацію в Комісії (Реєстраційний номер;
Дата реєстрації) Банківські реквізити (Розрахунковий рахунок; Банк (відділення
банку); МФО банку) Інформація про діяльність підрозділу по веденню реєстрів
(Кількість емітентів, за збір реєстрів яких відповідає підрозділ;
Кількість випусків цінних паперів, по яких ведуться реєстри;
Загальна кількість власників цінних паперів в реєстрах, за які
відповідає підрозділ; Загальна кількість номінальних утримувачів
цінних паперів в реєстрах, за які відповідає підрозділ); Форма "Перелік штатних працівників підпорядкованого
підрозділу реєстратора, які сертифіковані Комісією згідно з
Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну
діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням
Комісії від 29.07.98 N 93 ( z0631-98 ) та зареєстрованим у
Міністерстві юстиції 06.10.98 за N 631/3071, та посадових осіб
підпорядкованого підрозділу. ( Абзац дев'ятий розділу 2 в редакції
Рішення Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 ) Консолідацію реєстру забезпечує (Реєстраційний номер
підрозділу; Скорочена назва підрозділу) По кожній посадовій особі або штатному фахівцю, внесеному у
перелік, вказуються такі реквізити: Прізвище, ім'я, по батькові;
Посада; Код посади; Реквізити паспорта (Серія; Номер; Дата видачі;
Ким видано); Загальний стаж роботи; Освіта; Інформація про
сертифікат" ("Номер сертифіката"; "Дата видачі сертифіката"; Номер
ліцензії Міністерства освіти) ( Абзац одинадцятий розділу 2 в
редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 93 ( z0417-01 ) від
05.04.2001 ) Форма "Перелік емітентів, за збір реєстрів яких відповідає
підпорядкований підрозділ" включає: Консолідацію реєстру забезпечує (Реєстраційний номер
підрозділ; Скорочена назва підрозділу) По кожному емітенту, внесеному у перелік, вказуються такі
реквізити: Код ЄДРПОУ емітента; Скорочена назва емітента;
Місцезнаходження; Статутний фонд; Інформація про державну
реєстрацію емітента (Номер рішення; Дата рішення; Орган, що
здійснив реєстрацію); Інформація про систему реєстру (Кількість
випусків цінних паперів, по яких ведуться реєстри; Кількість
власників; Кількість номінальних утримувачів); Дата припинення
договору на ведення реєстру
Розділ 3 "Інформація про емітентів та про ведення їх
реєстрів": Форма "Інформація про емітента" включає такі блоки: "Ведення реєстру забезпечує" ("Реєстр веде підпорядкований
підрозділ"; "Реєстраційний номер підпорядкованого підрозділу в
Комісії"; "Назва підпорядкованого підрозділу"); "Ідентифікаційні реквізити емітента" ("Код за ЄДРПОУ";
"Організаційно-правова форма"; "Повна назва емітента"; "Скорочена
назва емітента"); "Місцезнаходження" ("Країна"; "Код території"; "Поштовий
індекс"; "Область"; "Район"; "Населений пункт"; "Вулиця, будинок";
"Телефон"; "Факс"); "Інформація про державну реєстрацію (перереєстрацію)
емітента" ("Номер рішення"; "Дата рішення про реєстрацію"; "Орган,
що здійснив реєстрацію"); "Статутний фонд" ("Зареєстровано"; "Частка емітента в
статутному фонді реєстратора (%)"); "Банківські реквізити" ("Розрахунковий рахунок"; "Банк
(відділення банку)"; "МФО банку"); "Інформація про договір на ведення реєстру" ("Номер
договору"; "Дата укладення"; "діє до" (дата); "дата отримання
документів та даних системи реєстру"; "дата формування системи
реєстру"; "дата фактичного припинення договору"; реєстроутримувач,
якому передано документи та дані системи реєстру ("Кому передано
реєстр (ЄДРПОУ)"; "Кому передано реєстр (найменування)"; "дата
передачі документів та даних системи реєстру"; "Загальна вартість
послуг без ПДВ (грн.)" (які надає реєстратор емітенту згідно з
укладеним договором на ведення реєстру); "Інформація про систему реєстру" ("Кількість випусків цінних
паперів, по яких ведуться реєстри"; "Кількість власників цінних
паперів"; "Кількість номінальних утримувачів"). Форма "Перелік цінних паперів емітента" включає такі блоки: "Емітент" ("Код за ЄДРПОУ"; "Скорочена назва"); "Ведення реєстру забезпечує" ("Реєстраційний номер
підпорядкованого підрозділу"; "Скорочена назва підпорядкованого
підрозділу"). Щодо кожного випуску цінних паперів, уключеному до переліку,
вказуються такі реквізити: "Назва випуску цінних паперів"; "Код
виду цінних паперів"; "Код випуску"; "Вид цінних паперів"; "Ознака
іменного цінного папера"; "Номінал"; "Кількість у випуску"; "На
суму (грн.)"; "Частка статутного фонду для акцій"; "Код форми
випуску"; "Форма випуску"; "Інформація про реєстрацію випуску"
("Реєстраційний номер"; "Дата реєстрації"; "Ким видано
свідоцтво"). Форма "Інформація про діяльність реєстратора
(підпорядкованого підрозділу) щодо ведення реєстрів емітента"
включає такі блоки: "Емітент" ("Код за ЄДРПОУ"; "Скорочена назва"); "Ведення реєстру забезпечує" ("Реєстраційний номер
підпорядкованого підрозділу"; "Скорочена назва підрозділу"); "Випуск цінних паперів" ("Вид цінних паперів"; "Назва випуску
цінних паперів"; "Номінал"; "Кількість у випуску"; таблицю показників діяльності. Кожен рядок таблиці показників діяльності містить такі
реквізити: "N п/п"; "Вид послуг"; "Виконано" ("Кількість
операцій"; "Кількість цінних паперів"; "На суму за номіналом
(грн.)"); "Вартість наданих послуг без ПДВ (грн.)"(добуток
кількості проведених операцій на величину тарифів); До таблиці показників діяльності включаються такі види
послуг: 1. Реєстрація купівлі-продажу. 2. Реєстрація дарування. 3. Реєстрація обміну. 4. Реєстрація успадкування. 5. Реєстрація переходу за рішенням суду. 6. Реєстрація передачі в статутний фонд інших господарських
товариств. 7. Реєстрація придбання акцій за результатами етапів
приватизації. 8. Реєстрація інших випадків переходу прав власності. 9. Реєстрація передачі цінних паперів до номінального
утримувача. 10. Реєстрація переходу цінних паперів від номінального
утримувача. 11. Реєстрація переходу цінних паперів між номінальними
утримувачами. 12. Реєстрація власників за результатами первинного
розміщення. 13. Операції, пов'язані з ліквідацією або реорганізацією
емітента. 14. Корпоративні операції з цінними паперами. 15. Інші операції з цінними паперами, що здійснюються за
рахунок емітента". 16. Інші операції з цінними паперами, що здійснюються не за
рахунок емітента".
Форма "Перелік та вартість послуг, що надаються емітенту та
зареєстрованим особам" включає такі блоки: "Емітент" ("Код за ЄДРПОУ"; "Скорочена назва"); "Ведення реєстру забезпечує" ("Реєстраційний номер
підпорядкованого підрозділу"; "Скорочена назва підпорядкованого
підрозділу"). Щодо кожної з послуг, уключених до переліку, вказуються такі
реквізити: "Вид послуги"; "Вартість" (наданих послуг реєстратором
емітенту згідно з договором на ведення реєстру).
Розділ 4 "Баланси випуску іменних цінних паперів": Форма "Баланс випуску іменних цінних паперів" включає такі
блоки: "Емітент" ("Код за ЄДРПОУ"; "Скорочена назва"); "Випуск цінних паперів" ("Вид цінних паперів"; "Назва випуску
цінних паперів"; "Номінал"; "Кількість у випуску"); "Ведення реєстру забезпечує" ("Реєстраційний номер
підпорядкованого підрозділу"; "Скорочена назва підпорядкованого
підрозділу"); балансову таблицю. До рядків балансової таблиці включено такі реквізити: "N
п/п"; "Показник; "Кількість зареєстрованих осіб"; "Кількість
цінних паперів"; "Сума випуску за номіналом (грн)"; "Відсоток
статутного фонду (для акцій)". Балансова таблиця включає такі рядки показників: 1. Розміщено іменних цінних паперів. 2. Зареєстровано за власниками. 2.1. Зареєстровано за фізичними особами - власниками. 2.1.1. У тому числі за фізичними особами, що володіють більше
ніж 10 % статутного фонду. 2.2. Зареєстровано за юридичними особами - власниками (крім
державних установ). 2.2.1. У тому числі за юридичними особами, що володіють
більше ніж 10 % статутного фонду. 2.3. Зареєстровано за державними установами. 3. Зареєстровано за номінальними утримувачами. 3.1. Не використовується. 3.2. Зареєстровано за зберігачами. 3.3. Зареєстровано за депозитаріями. 4. Зареєстровано за емітентом як викуплені. 5. Баланс розміщених цінних паперів (1-2-3-4). 6. Зареєстровано за заставодержателями. Перелік номінальних утримувачів цінних паперів випуску із
зазначенням коду за ЄДРПОУ, виду і найменування номінального
утримувача та кількості іменних цінних паперів, що обліковуються
за ним. Розділ 3 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 93
( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
Розділ 4. Баланси випуску іменних цінних паперів Форма "Баланс випуску іменних цінних паперів" Емітент (Код ЄДРПОУ; Скорочена назва) Випуск цінних паперів (Вид цінних паперів; Назва випуску
цінних паперів; Номінал; Кількість у випуску) Консолідацію реєстру забезпечує (Реєстраційний номер
підрозділу; скорочена назва підрозділу) Балансова таблиця До рядків балансової таблиці включено такі реквізити: (N п/п;
Показник; Кількість зареєстрованих осіб; Кількість цінних паперів;
Сума випуску за номіналом (грн); відсоток статутного фонду - для
акцій) Балансова таблиця включає такі рядки: 1. Розміщено іменних цінних паперів 2. Зареєстровано за власниками 2.1. Зареєстровано за фізичними особами - власниками 2.1.1. В тому числі за фізичними особами, що володіють більш
ніж 10 відсотків статутного фонду 2.2. Зареєстровано за юридичними особами - власниками (крім
державних установ) 2.2.1. В тому числі за юр. особами, що володіють більш ніж 10
відсотків статутного фонду 2.3. Зареєстровано за державними установами 3. Зареєстровано за номінальними утримувачами 3.1. Зареєстровано за довірчими товариствами 3.2. Зареєстровано за торговцями цінних паперів 3.3. Зареєстровано за депозитаріями 4. Зареєстровано за емітентом як викуплені 5. Баланс розміщених цінних паперів (1-2-3-4) 6. Зареєстровано за заставодержателями. Перелік номінальних утримувачів цінних паперів випуску із
зазначенням коду за ЄДРПОУ, виду і найменування номінального
утримувача та кількості іменних цінних паперів, що обліковуються
за ним. Розділ 4 додатку 1 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів
N 93 ( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
Додаток 2до Порядку складання та подання
квартального звіту щодо
здійснення діяльності щодо
ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів
Структура та реквізити форм звіту емітента щодоздійснення діяльності щодо ведення реєстрів
власників іменних цінних паперів
Титульний аркуш включає такі блоки: "ЗАТВЕРДЖЕНО" ("Дата", "Посада", "Прізвище, ім'я, по
батькові" та "підпис особи, що затвердила звіт"); назву документа ("Квартальний звіт емітента, що здійснює
ведення власного реєстру"); дата, на яку складено звіт ("Складено на"); "Повна назва емітента"; "Номер дозволу".
Розділ 1 "Інформація про емітента та про ведення ним власного
реєстру" складається з таких форм: Форма "Інформація про емітента" включає такі блоки: "Ідентифікаційні реквізити емітента" ("Код за ЄДРПОУ";
"Організаційно-правова форма"; "Повна назва"; "Скорочена назва"); "Місцезнаходження" ("Країна"; "Код території"; "Поштовий
індекс"; "Область"; "Район"; "Населений пункт"; "Вулиця, будинок";
"Телефон"; "Факс"); "Інформація про державну реєстрацію (перереєстрацію)
емітента" ("Номер рішення"; "Дата рішення про реєстрацію"; "Орган,
що здійснив реєстрацію"); "Статутний фонд" ("Зареєстровано"); "Інформація про дозвіл на ведення реєстру" ("Номер дозволу";
"Дата видачі дозволу"; "Орган, що видав дозвіл"; "Дозвіл дійсний
до"); "Банківські реквізити" ("Розрахунковий рахунок"; "Банк
(відділення банку)"; "МФО банку"); "Інформація про діяльність емітента по веденню реєстрів"
("Кількість випусків цінних паперів, по яких ведуться реєстри";
"Загальна кількість власників цінних паперів"; "Загальна кількість
номінальних утримувачів"). Форма "Перелік штатних працівників емітента, які
сертифіковані Комісією згідно з Положенням про сертифікацію осіб,
що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні,
затвердженим рішенням Комісії від 29.07.98 N 93 ( z0631-98 ) та
зареєстрованим у Міністерстві юстиції 06.10.98 за N 631/3071 (зі
змінами та доповненнями), та посадових осіб емітента": Щодо кожної посадової особи або штатного фахівця, внесених у
перелік, указуються такі реквізити: "Прізвище, ім'я, по батькові";
"Посада"; "Код посади"; "Реквізити паспорта" ("Серія"; "Номер";
"Дата видачі"; "Ким видано"); "Загальний стаж роботи"; "Освіта";
"Інформація про сертифікат" ("Номер сертифіката"; "Дата видачі
сертифіката"). Форма "Перелік цінних паперів емітента": Щодо кожного випуску цінних паперів, включеного до переліку,
вказуються такі реквізити: "Назва випуску"; "Код виду цінних
паперів"; "Код випуску"; "Вид цінних паперів"; "Ознака іменного
цінного папера"; "Номінал"; "Кількість у випуску"; "На суму";
"Частка статутного фонду для акцій"; "Код форми випуску"; "Форма
випуску"; "Інформація про реєстрацію випуску" ("Реєстраційний
номер"; "Дата реєстрації"; "Ким видано свідоцтво"). Форма "Інформація про діяльність емітента з ведення власного
реєстру" включає відомості про випуск цінних паперів ("Вид цінних
паперів"; "Назва випуску цінних паперів"; "Номінал"; "Кількість у
випуску") та таблицю показників діяльності. Кожен рядок таблиці показників діяльності містить такі
реквізити: "N п/п"; "Вид послуг"; "Виконано" ("Кількість
операцій"; "Кількість цінних паперів"; "На суму за номіналом
(грн.)"); До таблиці показників діяльності включаються такі види послуг
щодо цінних паперів: 1. Реєстрація купівлі-продажу. 2. Реєстрація дарування. 3. Реєстрація обміну. 4. Реєстрація успадкування. 5. Реєстрація переходу за рішенням суду. 6. Реєстрація передачі в статутний фонд інших господарських
товариств товариств. 7. Реєстрація придбання акцій за результатами етапів
приватизації. 8. Реєстрація інших випадків переходу прав власності. 9. Реєстрація передачі цінних паперів до номінального
утримувача. 10. Реєстрація переходу цінних паперів від номінального
утримувача. 11. Реєстрація переходу цінних паперів між номінальними
утримувачами. 12. Реєстрація власників за результатами первинного
розміщення. 13. Операції, пов'язані з ліквідацією або реорганізацією
емітента. 14. Корпоративні операції з цінними паперами.
Розділ 2 "Баланси випуску іменних цінних паперів" складається
з таких форм: Форма "Баланс випуску іменних цінних паперів" уключає такі
блоки: "Випуск цінних паперів" ("Вид цінних паперів"; "Назва випуску
цінних паперів"; "Номінал"; "Кількість у випуску"); балансова таблицю. До рядків балансової таблиці включено такі реквізити: "N
п/п"; "Показник"; "Кількість зареєстрованих осіб"; "Кількість
цінних паперів"; "Сума випуску за номіналом (грн)"; "Відсоток
статутного фонду (для акцій)". Балансова таблиця включає такі рядки: 1. Розміщено іменних цінних паперів. 2. Зареєстровано за власниками. 2.1. Зареєстровано за фізичними особами - власниками. 2.1.1. У тому числі за фізичними особами, що володіють більше
ніж 10 % статутного фонду. 2.2. Зареєстровано за юридичними особами - власниками (крім
державних установ). 2.2.1. У тому числі за юридичними особами, що володіють
більше ніж 10 % статутного фонду. 2.3. Зареєстровано за державними установами. 3. Зареєстровано за номінальними утримувачами. 3.1. Не використовується. 3.2. Зареєстровано за зберігачами. 3.3. Зареєстровано за депозитаріями. 4. Зареєстровано за емітентом як викуплені. 5. Баланс розміщених цінних паперів (1-2-3-4). 6. Зареєстровано за заставодержателями. Перелік номінальних утримувачів цінних паперів випуску із
зазначенням коду за ЄДРПОУ, виду і найменування номінального
утримувача та кількості іменних цінних паперів, що обліковуються
за ним.
( Додаток 2 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 93
( z0417-01 ) від 05.04.2001 )
-
скопійовано
-
-
